基于博弈分析的企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足的原因分析與對策

河源職業(yè)技術(shù)學(xué)院 鄧文博 吳春尚

我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展十二五規(guī)劃明確提出：“十二五”時期是深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅時期，而自主創(chuàng)新是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的核心推動力。2008年席卷全球的國際金融危機，很多對外技術(shù)依存度高的企業(yè)面臨了前所未有的困境，暴露了我國企業(yè)普遍缺乏核心知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)的問題。這表明我國正處在必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式和調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)才可持續(xù)發(fā)展的重要階段，我國企業(yè)只有堅持不懈提高自主創(chuàng)新能力，從“要素驅(qū)動”向“創(chuàng)新驅(qū)動”轉(zhuǎn)變，在激烈的國際競爭中減少對外國技術(shù)的依賴程度，才能掌握主動權(quán)，搶占后國際金融危機時代發(fā)展的制高點。

近年來，我國的研發(fā)投入迅速增長，但并未根本改變我國企業(yè)自主創(chuàng)新力不足的現(xiàn)實。“十一五期間”，中央財政的研發(fā)經(jīng)費支出每年平均增長20%以上，到2010年達到1890億元，并帶動各級政府、企業(yè)等全社會的研發(fā)與試驗資金約7000億元，資金投入量居世界第三位。2011年6月，歐洲工商管理學(xué)院(INSEAD)和世界知識產(chǎn)權(quán)組織在日內(nèi)瓦發(fā)布的“2011年全球創(chuàng)新指數(shù)(GII)”顯示，我國的創(chuàng)新指數(shù)排名第二十九位，遠落后于新加波的的第三位和香港的第四位。

相關(guān)文獻表明，企業(yè)因為不愿意承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險而導(dǎo)致創(chuàng)新意愿不足。缺乏創(chuàng)新動力是制約企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的根本的制約因素。曹陽、李建軍[1]指出，企業(yè)創(chuàng)新主體地位缺失、產(chǎn)權(quán)制度不健全、市場惡性競爭。創(chuàng)新風(fēng)險大等，是造成企業(yè)國企業(yè)創(chuàng)新動力不足的主要原因；陳華[2]認(rèn)為，我國企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足主要原因在于：一方面，我國一些國有大型企業(yè)受政府保護而缺乏自主創(chuàng)新的動力；另一方，與國外的技術(shù)水平差距大，使國內(nèi)企業(yè)過分依賴技術(shù)引進，逐漸喪失自主研發(fā)能力。王雷、高長春[3]認(rèn)為，由于我國目前外部制度環(huán)境不完善，內(nèi)部缺乏有效的激勵機制，企業(yè)模仿動機遠大于創(chuàng)新動機，最終有可能使集群經(jīng)濟創(chuàng)新能力的匱乏而趨于衰落。

雖然有研究從不同的角度探討了企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足的問題, 但多數(shù)都是流于表面的分析，缺乏相應(yīng)的經(jīng)濟模型，難于分析深層次的原因和找到有說服力的對策。因此，本文通過建立博弈模型，從經(jīng)濟學(xué)范式上探討我國企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足的根本原因，并對癥下藥提出對策，以提高我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

1 博弈模型的建立

1.1 模型的基本假設(shè)

假設(shè)國外已經(jīng)研發(fā)了本技術(shù)，國內(nèi)參與博弈的n個企業(yè)都是理性的，并以追求自身利益最大化為目標(biāo)，這些企業(yè)都具備接受國內(nèi)外企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和仿冒的能力；每個企業(yè)都可以采用自主創(chuàng)新、引進技術(shù)和仿冒三種策略；假設(shè)該技術(shù)的研發(fā)成本C全部由國內(nèi)企業(yè)承擔(dān)，并小于整個市場收益R的一半，C＜R/2；而且技術(shù)轉(zhuǎn)讓的成本K低于自主研發(fā)的成本C，即K＜C；假設(shè)企業(yè)采用以上三種策略生產(chǎn)出來的產(chǎn)品基本上是同質(zhì)的，價格和收益也基本相當(dāng)，參與博弈的n個企業(yè)平分利潤R，即每個企業(yè)的收益為R/n；國內(nèi)企業(yè)研發(fā)成功后，可以獲得國家的補貼S，但是C-S＞K。

1.2 模型的構(gòu)建

博弈模型參數(shù)說明：

R代表生產(chǎn)該新產(chǎn)品的總收益

G表示研發(fā)成功的概率

n表示擁有該技術(shù)的企業(yè)個數(shù)(含仿冒企業(yè))

C示研發(fā)成本

S表示自主研發(fā)成功后可以獲得政府的補貼

K表示企業(yè)技術(shù)引進的成本

z表示向國內(nèi)企業(yè)引進技術(shù)的概率

F表示仿冒查出后的罰款

P表示仿冒被查處的概率

D表示仿冒時的技術(shù)成本

經(jīng)過以上假設(shè)，可以得出自主創(chuàng)新的收益等于生產(chǎn)該產(chǎn)品的收益(R+S+K×z) ×G/n, 成本為C; 引進的收益為 R/n ,成本為K;仿冒的收益為R/n,成本為F×P+D，構(gòu)建博弈模型如下：

2 基于博弈模型的創(chuàng)新動力不足原因探析

2.1 基于博弈模型的分析

首先看本企業(yè)的對策，當(dāng)其它企業(yè)采取自主創(chuàng)新策略時，采用自主創(chuàng)新、引進和仿冒三種策略的收益分別為(R+S)×G/n-C和R/n-K，由于自主研發(fā)的成本C扣減政府補貼S仍會高于引進的成本K，一般情況下，由于還存在一定的概率的研發(fā)不成功，采用自主創(chuàng)新策略風(fēng)險較大，收益低，所以此時采用引進策略是占優(yōu)策略，而引進和仿冒哪個策略占優(yōu)，就要比較K與D+F*S的大小，如果仿冒的技術(shù)難度大，仿冒技術(shù)成本高，或者國家對仿冒打擊力度大，則D+F*S＞K，即仿冒的總成本更高，企業(yè)將采取引進策略，否則，企業(yè)將選擇仿冒策略，總之自主創(chuàng)新策略不是占優(yōu)策略。

如果其他企業(yè)選擇引進策略，只有在研發(fā)成功概率較高，而且其他企業(yè)引進本企業(yè)的技術(shù)概率較高，本企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入和政府補貼之和足夠彌補研發(fā)成本，即R×G/n+S+K×z×(n-1)-C ＞ R/n-K時，企業(yè)才會采取自主創(chuàng)新，但一般情況下，由于多數(shù)企業(yè)會采用引進國外技術(shù)，使國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)引進收入較低，政府補貼也相對在比較低的水平，而且存在較大風(fēng)險，因此，一般情況下，R×G/n+S+K×z×(n-1)-C ＜ R/n-K，企業(yè)會采取引進策略。至于引進和仿冒策略的比較，主要還是取決于仿冒的難度和國家對仿冒的打擊力度。

當(dāng)其他企業(yè)采取仿冒策略時，比較企業(yè)采用自主創(chuàng)新、技術(shù)引進和仿冒三種策略下的收入分別為(R×G/n+S –C，R/n-K，R/n -D-F×P)，結(jié)合上面剛才的分析可以看出，這時采用自主創(chuàng)新也不是占優(yōu)策略，至于采用仿冒策略還是引進策略，仍取決于仿冒的難度和國家對仿冒的打擊力度的大小。

綜上，不管其它企業(yè)的選擇如何企業(yè)都沒有足夠的動力選擇自主創(chuàng)新，在國家對仿冒打擊力度小的情況下，企業(yè)會選擇仿冒策略，當(dāng)仿冒打擊力度大時，如果國家不對自主創(chuàng)新進行足夠大額度的補貼，企業(yè)仍將選擇從國內(nèi)外的企業(yè)引進技術(shù)，這必將妨礙我國自主創(chuàng)新體系的建立，最終將傷害國民經(jīng)濟的健康發(fā)展。

2.2 企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足的主要原因

由上面的分析可以看出，在現(xiàn)有的環(huán)境下，企業(yè)自主創(chuàng)新的動力不足，他們更多采用技術(shù)引進或仿冒戰(zhàn)略。主要原因是：

(1)由于我國建立知識產(chǎn)權(quán)制度的時間比較晚，多數(shù)中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識比淡薄，加上國家對侵犯技術(shù)專利等知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度和懲罰力度不夠，導(dǎo)致侵犯知識產(chǎn)權(quán)的問題仍大量存在，消費者也認(rèn)可仿冒的“山寨”產(chǎn)品。致使有不少企業(yè)，尤其是小企業(yè)，在博弈中主動采用了成本最低的仿冒策略。

(2)政府對企業(yè)的創(chuàng)新扶持力度仍不足，因為創(chuàng)新的具有風(fēng)險性和外部性，企業(yè)投入成本進行研發(fā)，不一定能獲得研發(fā)成功。而一旦研發(fā)成功后，其外部性特征也將導(dǎo)致該技術(shù)可能被其他企業(yè)仿冒。這樣，對于研發(fā)成功率低或者容易被仿冒的技術(shù)，如果得不到政府有力扶持下，企業(yè)將主要采用引進和仿冒的策略。

(3)由于國外的技術(shù)具有先發(fā)優(yōu)勢，在成本相同的情況下，企業(yè)傾向于引進國外的技術(shù)，致使向國內(nèi)企業(yè)引進技術(shù)的概率z相對比較低，企業(yè)自主創(chuàng)新成功后，能夠獲得技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益比較低，也導(dǎo)致企業(yè)傾向于不進行創(chuàng)新。

(4)企業(yè)自主創(chuàng)新成功后，壟斷市場的時間較短或者不能獲得額外的市場份額。一方面，由于可以向國外引進技術(shù)和仿冒，致使企業(yè)自主創(chuàng)新成功后難于占領(lǐng)更多市場份額；另一方面，雖然國家也制定了政府采購中，自主創(chuàng)新的企業(yè)可以有優(yōu)先權(quán)，但是執(zhí)行中仍存在諸多問題。導(dǎo)致企業(yè)難于通過自主創(chuàng)新后的市場壟斷地位或更多市場空間來獲得高利潤補償創(chuàng)新的成本。

3 政府提升企業(yè)自主創(chuàng)新動力的對策

政府是創(chuàng)新制度的建設(shè)者，它應(yīng)該在針對導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足的主要問題分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)的的反應(yīng)調(diào)整對策，逐漸構(gòu)建最優(yōu)的制度環(huán)境、激勵政策，從而有效地推動企業(yè)進行自主創(chuàng)新。本文根據(jù)前面的博弈分析對政府提出六個方面的政策建議。

3.1 加強知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)執(zhí)法，保護創(chuàng)新成果

企業(yè)投入了研發(fā)成本C才取得的技術(shù)創(chuàng)新成果，如果沒有知識產(chǎn)權(quán)的法律保護，其投入的成本難以收回，更談不上獲取收益，這樣就無法使技術(shù)創(chuàng)新進入良性循環(huán)。所以政府要開展知識產(chǎn)權(quán)普及教育，使知識產(chǎn)權(quán)保護意識深入人心，消費者自覺抵制仿冒產(chǎn)品。關(guān)鍵還要加大對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的打擊力度，提高仿冒產(chǎn)品被查處的概率，同時讓被查處的企業(yè)的罰款和賠償?shù)念~度大于投入的研發(fā)成本C，使企業(yè)在自主創(chuàng)新的博弈中認(rèn)為仿冒是成本最高的策略，這樣絕大多數(shù)企業(yè)傾向于選擇創(chuàng)新或引進的策略。

3.2 為創(chuàng)新企業(yè)提供財稅政策扶持，降低創(chuàng)新成本

政府通過財政撥款資助、貸款貼息和資金投入等方式扶持和引導(dǎo)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新活動，政府可以制定各種技術(shù)創(chuàng)新與開發(fā)計劃，并設(shè)立政府專項基金，對符合條件的給予專項補貼，對于重點項目給予重點資助。對創(chuàng)新企業(yè)用于研究開發(fā)和固定資產(chǎn)更新改造的貸款實行貼息。同時可以對創(chuàng)新企業(yè)提供稅收優(yōu)惠，如定期減免所得稅，適用低稅率，稅額扣除等。政府的財稅政策扶持，可以降低企業(yè)的創(chuàng)新成本，引導(dǎo)企業(yè)選擇創(chuàng)新策略。

3.3 提供創(chuàng)新的基礎(chǔ)服務(wù)，提高創(chuàng)新成功率

政府應(yīng)主動為創(chuàng)新企業(yè)提供基礎(chǔ)服務(wù)，提供有利政策引進科技型人才，引導(dǎo)大學(xué)、科研機構(gòu)、風(fēng)險投資機構(gòu)積極參與到企業(yè)的創(chuàng)新活動中，為企業(yè)提供創(chuàng)新政策研究和規(guī)范技術(shù)評估、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、專利代理、科技信息等各類科技創(chuàng)新服務(wù)，提高創(chuàng)新的成功率G。

3.4 采取有效措施擴大創(chuàng)新企業(yè)市場份額

一是政府應(yīng)當(dāng)允許企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新獲得的“競爭發(fā)展過程中的暫時效率壟斷地位”,確保創(chuàng)新企業(yè)可以從技術(shù)創(chuàng)新中獲得最大的“超額利潤”以補償創(chuàng)新的成本C。

二是要加強對國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購的支持力度。發(fā)揮政府采購的“需求拉動”作用，在技術(shù)水平基本相當(dāng)情況下，優(yōu)先采購國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品。甚至是國內(nèi)自主產(chǎn)品不占優(yōu)勢下，在每年的財政支出中，專門劃出一塊針對國內(nèi)科技創(chuàng)新產(chǎn)品特別是中小企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品進行政府采購。通過需求拉動科技創(chuàng)新提高創(chuàng)新企業(yè)的利潤比單純的資金供給的激勵效果更為直接。

3.5 提高對外技術(shù)引進的稅率，增加對內(nèi)技術(shù)引進的概率

國外企業(yè)具備技術(shù)先發(fā)優(yōu)勢，國內(nèi)企業(yè)傾向于引進外國技術(shù)，國家過往也是鼓勵引進國外技術(shù)的，隨著轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的需要，政府應(yīng)該更鼓勵引進國內(nèi)的技術(shù)。對于國內(nèi)企業(yè)已經(jīng)掌握的技術(shù)，應(yīng)適當(dāng)提高對外引進該技術(shù)的稅率。這樣使采用引進技術(shù)策略的企業(yè)傾向于引進國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)。增加國內(nèi)創(chuàng)新企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的收益。

3.6 引導(dǎo)企業(yè)建立創(chuàng)新聯(lián)盟，降低創(chuàng)新風(fēng)險

政府要引導(dǎo)和組織行業(yè)的重點企業(yè)，通過技術(shù)資源的合理分工、協(xié)同開發(fā)和優(yōu)勢互補來建立一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)聯(lián)盟和技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體，共同研究制定開發(fā)規(guī)劃和加快實施，力爭盡快取得重大突破，搶占產(chǎn)業(yè)技術(shù)制高點，同時降低降低了創(chuàng)新的風(fēng)險。

4 結(jié)語

本文通過構(gòu)建博弈模型，分析了國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足的原因。通過對模型的分析發(fā)現(xiàn)對侵犯知識產(chǎn)權(quán)打擊力度不嚴(yán)，政府扶持力度不夠，國外技術(shù)先發(fā)優(yōu)勢，企業(yè)創(chuàng)新的成本難于得到利潤的補償?shù)仍蚴菍?dǎo)致國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新動力不足的主要原因。本文還針對以上原因為政府在構(gòu)建有利于推動自主創(chuàng)新的制度環(huán)境和激勵政策提出了六個建議，旨在提升我國企業(yè)自主創(chuàng)新的動力，最終提升企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。

[1]曹陽,李建軍.探析我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力不足的深層原因[J].長春理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2003(9).

[2]陳華.增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力的路徑探索[J].經(jīng)濟學(xué)動態(tài),2006(7).

[3]王雷,高長春.小企業(yè)集群自主創(chuàng)新能力不足的路徑依賴[J].軟科學(xué),2006(5).

[4]鄧文博,吳春尚.經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)[M].北京:化學(xué)工業(yè)出版社,2011(1).

[5]楊劍,王樹恩.產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新與模仿的博弈分析[J].工業(yè)工程,2011(2).