基于第二價密封拍賣的工程招標(biāo)模式研究

程鴻群，汪程程，何汶金

（武漢大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072）

我國在拍賣實踐中主要運用英式拍賣和第一價密封拍賣，英式拍賣已經(jīng)被許多拍賣公司和拍賣網(wǎng)站所運用，建筑工程招標(biāo)也早已普遍采用了第一價密封拍賣，而第二價密封拍賣在我國的實踐中卻很少得到應(yīng)用［1］。隨著我國招投標(biāo)制度的不斷發(fā)展和完善，基于第一價密封拍賣的招標(biāo)模式即最低價者中標(biāo)（或其修正后的合理低價中標(biāo)）很難揭示投標(biāo)人的真實信息，使其在實際運用中存在較大的弊端和局限性。

從理論上講，第二價密封拍賣是一種有效的拍賣機制［2］。在這種拍賣中，競買者同樣以密封的形式獨立出價，商品出售給出價最高的投標(biāo)人［3］，但是，獲勝者支付的是所有投標(biāo)價格中的第二高價［4］。維克瑞曾證明這種拍賣機制能夠誘使競拍者顯示其真實偏好［5］。因此，越來越多的人開始把目光投向該拍賣方式，希望能將它與工程招標(biāo)相結(jié)合，并做了很多努力。黃樟友等在工程招標(biāo)領(lǐng)域中運用了第二價密封拍賣，體現(xiàn)了公平和效率［6］。洪宇分析了實行次低價報價最優(yōu)招標(biāo)模式的條件和理論依據(jù)，并用博弈論證明了投標(biāo)人按成本報價是占優(yōu)策略［7］。李芊等初探了低價中標(biāo)次低價合同價招標(biāo)模式等［8］。

筆者基于以上情況，將第二價密封拍賣引入到工程招標(biāo)實踐中，提出了第二價密封拍賣招標(biāo)模式。然后，分別介紹了技術(shù)競標(biāo)和商務(wù)競標(biāo)階段的操作過程，并運用模型分析了該模式最大的優(yōu)點，即能使投標(biāo)人都按其成本報價。最后指出該招標(biāo)模式的不足及展望。

1 我國現(xiàn)有工程招標(biāo)模式及缺點

（1）以標(biāo)底為基準(zhǔn)的招標(biāo)模式。標(biāo)底是指招標(biāo)人自行或委托具有編制標(biāo)底資格和能力的中介機構(gòu)，根據(jù)招標(biāo)項目的具體情況和國家規(guī)定的計價依據(jù)、計價方法以及其他有關(guān)規(guī)定，所編制的完成招標(biāo)項目所需要的全部費用，是招標(biāo)人或業(yè)主對建設(shè)工程的期望價格。以標(biāo)底為基準(zhǔn)的招標(biāo)模式是指項目在評標(biāo)時以最接近標(biāo)底價格的投標(biāo)者為中標(biāo)人。該模式在我國招標(biāo)投標(biāo)的起步階段，起著確定工程合理價格的作用，并體現(xiàn)了當(dāng)時的價格水平，但隨著招標(biāo)制度的完善，該模式暴露出許多缺點:①投標(biāo)人將精力都放在探知標(biāo)底上，容易導(dǎo)致腐?。虎跇?biāo)底不容易體現(xiàn)市場競爭程度；③容易排除可能合理的低價者。

（2）以綜合評分為基準(zhǔn)的招標(biāo)模式。該模式是評標(biāo)委員會根據(jù)招標(biāo)項目的特點，將投標(biāo)人的投標(biāo)書按若干指標(biāo)（如報價、施工質(zhì)量、工期、施工組織設(shè)計和企業(yè)的信譽等）及指標(biāo)的不同權(quán)重進行評分并計算綜合得分，以總得分最高者為中標(biāo)人。從一定意義上講，該模式具有一定的全面性和科學(xué)性，但缺點在于:①評分標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)構(gòu)成和各指標(biāo)所占的權(quán)重不固定，隨機性強，準(zhǔn)確性不高；②主觀因素過多。

（3）以承包商的平均價格為基準(zhǔn)的招標(biāo)模式。該模式是以各投標(biāo)人的投標(biāo)報價的算術(shù)平均值為評標(biāo)價，以最接近評標(biāo)價的投標(biāo)報價的投標(biāo)人為中標(biāo)人，而招標(biāo)人并不設(shè)置標(biāo)底。該模式具有規(guī)避惡性競爭的優(yōu)點，但也存在不足:①該投標(biāo)模式缺乏真正的效益；②投標(biāo)報價變成一件不可捉摸的事情，起不到資源調(diào)配的作用。

（4）以經(jīng)評審的最低投標(biāo)價為基準(zhǔn)的招標(biāo)模式。該模式是在工程招標(biāo)中運用密封式一級價格拍賣理論的反向形式所產(chǎn)生的模式［9］。經(jīng)評審的最低投標(biāo)價是指能夠滿足招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評標(biāo)委員會評審的最低投標(biāo)價格（排除投標(biāo)價低于成本的投標(biāo)）。該模式的優(yōu)點在于能夠以較低的投標(biāo)價簽訂合同，但缺點有:①評標(biāo)委員會的評審主觀性強，很難統(tǒng)一，且對投標(biāo)報價是否低于成本的界定缺少合理可行的方法；②對于成本的理解，各方不一；③低價中標(biāo)容易出現(xiàn)賄賂評標(biāo)人、業(yè)主，買標(biāo)、代投標(biāo)的現(xiàn)象。

以上4種招標(biāo)模式，各有各的缺點，其中最大的缺點是難以激勵投標(biāo)者對工程進行真實的成本報價。

2 基于第二價密封拍賣招標(biāo)模式

第二價密封拍賣在工程招標(biāo)中的運用，形成了第二價密封招標(biāo)模式。該模式需要保證最低價中標(biāo)的承包商與其他承包商具有相同實力的技術(shù)水平，即工程建設(shè)質(zhì)量效果相當(dāng)，充分考慮承包商的信譽、施工能力，可將該招標(biāo)模式分為兩個階段:①技術(shù)競標(biāo)階段；②商務(wù)競標(biāo)階段。

2.1 技術(shù)競標(biāo)階段

經(jīng)過資格預(yù)審合格的承包商，成為符合要求的投標(biāo)人。評標(biāo)時，首先進行技術(shù)性評標(biāo)，可采用綜合評分法，選出進入商務(wù)競標(biāo)階段的投標(biāo)人。具體步驟如下:

（1）確定評標(biāo)指標(biāo)體系。確立能全面系統(tǒng)地反映投標(biāo)方案基本特征的指標(biāo)體系是建立科學(xué)系統(tǒng)的評價投標(biāo)方案的首要環(huán)節(jié)?？蓮姆桨缚尚行栽u估，關(guān)鍵工序評估，勞務(wù)、材料、機械設(shè)備、質(zhì)量控制措施評估，以及對施工現(xiàn)場周圍環(huán)境污染的保護措施評估等方面來設(shè)計評價指標(biāo)體系。

（2）量化各個指標(biāo)。用來評價各方案的指標(biāo)分值應(yīng)由評標(biāo)委員會根據(jù)工程實際情況，并結(jié)合經(jīng)驗來確定，在實踐中還需對其不斷地加以調(diào)整和完善。

（3）確定各指標(biāo)的權(quán)重。根據(jù)工程的具體情況由評標(biāo)委員會確定各指標(biāo)的權(quán)重，具體方法較多，使用最多的是層次分析法。

（4）計算技術(shù)評標(biāo)結(jié)果。計算出各個投標(biāo)人的得分，然后選出不少于3家且不少于總?cè)藬?shù)2/3的投標(biāo)人，進入商務(wù)競標(biāo)階段。

2.2 商務(wù)競標(biāo)階段

2.2.1 工程商務(wù)競標(biāo)描述和假設(shè)

假定一個招標(biāo)人對單個項目進行招標(biāo)，有n個投標(biāo)人，他們都是風(fēng)險中立，并且招標(biāo)人與投標(biāo)人之間以及投標(biāo)人相互之間都不存在串謀。令bi≥0為投標(biāo)人 i的出價（i=1，2，…，n），ci為投標(biāo)人i為完成該工程的成本。假定ci只有i自己知道（因而ci是投標(biāo)人i的類型），但每個投標(biāo)人都知道ci是具有獨立的、相同的定義在區(qū)間上的隨機變量為投標(biāo)工程的最低成本為投標(biāo)工程的最高成本），其概率分布為F（c），密度函數(shù)為f（c），其中0≤＜，并假設(shè)F（c）在區(qū)間上單調(diào)遞增［10］。

運用次序統(tǒng)計量的相關(guān)知識，將c1，c2，…，cn由小到大排序:c（1）≤c（2）≤…≤c（n），并定義b（c（j））中，c（j）為第 j個次序統(tǒng)計量［11］。

2.2.2 商務(wù)競標(biāo)規(guī)則

投標(biāo)人經(jīng)過技術(shù)競標(biāo)階段后進入商務(wù)競標(biāo)階段，其商務(wù)競標(biāo)規(guī)則主要包括以下3個方面:

（1）經(jīng)過技術(shù)競標(biāo)階段的投標(biāo)人，都按照其成本進行報價，即 bi（ci）=ci，?ci≤，這是保證投標(biāo)人最低價中標(biāo)的必要條件。

（2）在眾多投標(biāo)人中，選擇最低報價的投標(biāo)人為中標(biāo)人，即當(dāng)b（c（2））＞bi，則投標(biāo)人i中標(biāo)。

（3）招標(biāo)人以次低報價與中標(biāo)人簽訂合同，（事實上，次低價與最低價之差可作為招標(biāo)人對中標(biāo)人“講實話”的獎勵，即工程所獲得的利潤）即中標(biāo)人i的合同價為b（c（2））。

由于投標(biāo)人是否都按照其成本進行報價，將決定第二價密封拍賣招標(biāo)模式的有效性和優(yōu)越性，因此，下面就這一問題進行分析。

2.2.3 建立投標(biāo)人支付模型

投標(biāo)人能否中標(biāo)是由他自己的報價和其他投標(biāo)人報價共同決定的，當(dāng)該投標(biāo)人的出價小于其他人的出價時，支付為次低投標(biāo)報價的價格；當(dāng)該投標(biāo)人的出價大于任何其他一個投標(biāo)人的出價時，支付為零。使得該投標(biāo)人的期望支付最大化的出價即為該投標(biāo)人的最優(yōu)出價策略。投標(biāo)人i的支付模型如下:

2.2.4 投標(biāo)人成本報價證明

假定投標(biāo)人i的報價bi（ci）是其價值ci的嚴(yán)格遞增可微函數(shù)，由于博弈是對稱的，只需考慮對稱的均衡出價戰(zhàn)略:b=b*（c）。則投標(biāo)人i的期望支付函數(shù)為:

投標(biāo)人i中標(biāo)的概率為:

由于投標(biāo)人i的報價bi（ci）是其價值ci的嚴(yán)格遞增可微函數(shù)，因此以下條件概率相等:

由次序統(tǒng)計量的規(guī)則可知:

由于投標(biāo)人i的支付模型符合收益性等價定理，由該定理可知:

再根據(jù)式（2）就可得:

式（4）說明在第二價密封拍賣招標(biāo)模式中，每個投標(biāo)人都會按其成本進行報價，以取得中標(biāo)的機會。

3 實例分析

某220 kV變電站大樓土建工程進行公開招標(biāo)活動，現(xiàn)有 A、B、C、D、E 5家建筑公司前來競標(biāo)。運用低價中標(biāo)次低價合同的模式，進行競標(biāo)。

（1）技術(shù)評標(biāo)階段。根據(jù)省級以上人民政府有關(guān)部門提供的專家名冊或招標(biāo)代理機構(gòu)專家?guī)靸?nèi)的相關(guān)專家名單來確定評標(biāo)委員會的專家成員。各位專家根據(jù)自己的經(jīng)驗和知識對投標(biāo)人的施工方案、工期、工程質(zhì)量、企業(yè)信譽和安全保障5個方面進行打分，假定各位專家權(quán)重一樣，則各項最終的分?jǐn)?shù)是所有專家評分的平均。

通過專家打分，A、C、D、E 4家建筑公司技術(shù)標(biāo)總得分符合要求，且相差不多，表明這4家承包商的技術(shù)水平、質(zhì)量保證措施相當(dāng)，且都能較好地滿足招標(biāo)工程項目的要求，可進入下一評標(biāo)階段，即商務(wù)評標(biāo)階段。而B技術(shù)標(biāo)得分不高，且與其他4家公司相差較大。因此，在該招標(biāo)模式中不能進入商務(wù)評標(biāo)階段而淘汰出局。

（2）商務(wù)評標(biāo)階段。首先對通過技術(shù)評標(biāo)的投標(biāo)人的投標(biāo)報價進行校核，審查工程量清單中全部報價數(shù)據(jù)計算的正確性，分析其組成的合理性，經(jīng)審核，評標(biāo)委員會認(rèn)為A、C、D、E 4個投標(biāo)人的報價數(shù)據(jù)計算正確，無重大偏差，報價構(gòu)成合理，都為有效報價。然后將投標(biāo)報價從低到高依次排列，如表1所示。

表1 投標(biāo)人及報價排列

根據(jù)第二價密封招標(biāo)模式，C投標(biāo)人中得該工程，合同價為158.76 萬，而8.28 萬（158.76 －150.48）可以看作招標(biāo)人對投標(biāo)人“講實話”的獎勵。

在公開商務(wù)標(biāo)過后，可清楚地發(fā)現(xiàn)C公司真實估計的直接費用為98.23萬，間接費為52.10萬，共計總費用為150.33萬。通過對比表明C公司對工程的真實估計與其投標(biāo)報價，幾乎是一致的。說明該招標(biāo)模式可較好地讓投標(biāo)人“講實話”。

4 結(jié)論

通過對我國現(xiàn)行招標(biāo)模式的缺陷進行分析，提出了基于第二價密封拍賣的工程招標(biāo)模式，在技術(shù)競標(biāo)階段運用了綜合評分法，并分析了商務(wù)競標(biāo)階段的過程，運用靜態(tài)博弈的方法論證了該招標(biāo)模式的可行性。得出以下結(jié)論及建議:

（1）在第二價密封拍賣招標(biāo)模式下，投標(biāo)人只有真實顯示真實成本信息才有中標(biāo)的機會，從而獲得收益。

（2）在該模式下，招標(biāo)人可以有效了解投標(biāo)人的真實信息，運用成本差（即最低價中標(biāo)，次低價簽訂合同）激勵投標(biāo)人講實話，以確定滿意的中標(biāo)人。

第二價密封招標(biāo)模式在工程領(lǐng)域的運用將會有較好的前景，對我國工程招標(biāo)實踐將會有較大的促進作用。

［1］呂慧娟.略論第二價格密封拍賣［J］.當(dāng)代經(jīng)濟，2007（9）:63－64.

［2］VICKREY W.Counter－ speculation，auctions，and competitive sealed tenders［J］.Journal of Finance，1961，16（1）:141－145.

［3］VICKREY W.Auction and bidding games，in recent auctions in games theory［M］.［S.l.］:Princeton University Press，1962:15 －27.

［4］RILEY J G，SAMUELSON W F.Optimal and auction［J］.American Economic Review，1981，71（2）:381 －392.

［5］TAN G F，EQUILIBRIA Y O.In second price auctions with participation costs［J］.Journal of Economic Theory，2006（130）:205－219.

［6］黃樟友，程水香，阮連法.基于第二價格密封拍賣理論的招標(biāo)模式研究［J］.建筑經(jīng)濟，2004（5）:39－40.

［7］洪宇.應(yīng)用第二價格密封拍賣理論的招標(biāo)模式研究［D］.天津:天津大學(xué)圖書館，2005.

［8］李芊，陳桂娥.低價中標(biāo)次低價合同的招標(biāo)模式初探［J］.山西建筑，2009，35（19）:254 －256.

［9］呂煒，任玉瓏，季玉華.基于一級密封的工程量清單投標(biāo)報價的博弈模型［J］.管理工程學(xué)報，2007（1）:122－126.

［10］楊穎梅.第k（k≥1）級價格密封招標(biāo)博弈分析［D］.北京:首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)圖書館，2007.

［11］茹詩松，王靜龍，蹼曉龍.高級數(shù)理統(tǒng)計［M］.北京:高等教育出版社，2005:30－35.