周立華 王天力 金洪國 張明晶

（吉林華橋外國語學院 國際工商管理學院，吉林 長春130117）

談大學知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效的關系

周立華 王天力 金洪國 張明晶

（吉林華橋外國語學院 國際工商管理學院，吉林 長春130117）

隨著國際化進程的加快，技術創(chuàng)新日新月異，全球“超競爭”日益激烈。大學面臨的環(huán)境變化在時空上被極度壓縮了，基于這種背景，本文對大學知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效內(nèi)涵及其相互鎖定關系進行了分析，以期探求大學可持續(xù)發(fā)展。

知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力、創(chuàng)業(yè)績效、持續(xù)發(fā)展

一、大學知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效內(nèi)涵的界定

（一）知識轉(zhuǎn)移的界定

大學作為教育組織實體，是知識生產(chǎn)、知識傳播與知識轉(zhuǎn)移制度化的產(chǎn)物，是知識的所有者，是知識得以傳播，知識轉(zhuǎn)移得以發(fā)生的供給者。表現(xiàn)出明顯的以知識為中心的特征，根據(jù)1962年普蘭妮（polanyi）提出的顯性知識和隱性知識的劃分標準，大學作為知識轉(zhuǎn)移供給者（發(fā)送方），不僅包括顯性知識轉(zhuǎn)移，而且更重要的是隱性知識的轉(zhuǎn)移，這正是大學持續(xù)發(fā)展與壯大的關鍵。

Szulanski（1996，2000）將知識轉(zhuǎn)移類比為信息溝通的過程，指出知識轉(zhuǎn)移是一個特定的情境下從知識來源方向接收方的知識傳輸過程，知識轉(zhuǎn)移的基本要素包括：發(fā)送者、轉(zhuǎn)移渠道、知識、接收者和情境各要素之間的相互作用影響內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的有效性，如圖1所示的四階段模型，最終實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移界定為源單元和目標單元之間知識的二元交換過程。

圖1 知識轉(zhuǎn)移的溝通模型

大學作為知識發(fā)送方，是知識的擁有者，具有識別已有知識的價值和潛在用途，因此交換過程應包括知識傳遞、知識共享、知識內(nèi)化，知識應用與創(chuàng)新。［1］知識傳遞是知識發(fā)送方為接收方提供獲取發(fā)送方知識的機會；知識共享是知識在不同主體間的擴散；知識內(nèi)化是將接收方從外部獲取的知識進行理解和吸收；知識的應用和創(chuàng)新是知識主體獲得的知識，同自身知識和新知識整合重構，實現(xiàn)知識的創(chuàng)新。

（二）動態(tài)能力的內(nèi)涵界定

動態(tài)能力理論是源于20世紀90年代市場變化的特點而產(chǎn)生的。市場環(huán)境的動態(tài)化，使技術環(huán)境、競爭環(huán)境、消費需求偏好都處在快速變化之中。在這種動態(tài)變化的環(huán)境中，企業(yè)核心競爭優(yōu)勢或企業(yè)的成長都面臨著沖擊。能力理論，不能解釋動態(tài)市場上企業(yè)如何獲取競爭優(yōu)勢，以及為什么某些企業(yè)具有持續(xù)競爭優(yōu)勢。在此背景下，蒂斯（Teece）等學者首先提出動態(tài)能力的概念，雖然國內(nèi)外許多學者都接受了動態(tài)能力的這個概念，但對內(nèi)涵的解釋卻存在一定的差異。歸結起來有五種：

1.動態(tài)能力是整合、建立和再配置內(nèi)外部資源和能力的能。蒂斯·皮薩洛和蘇恩（Teece Pisano and Shuen 1997）認為在全球市場上的勝利者是這樣一類企業(yè)：具有有效協(xié)調(diào)、配置內(nèi)外部資源的能力，并顯示出及時、快速與靈活的產(chǎn)品創(chuàng)新能力的企業(yè)。Teece等學者提出了“動態(tài)能力”理論，他們認為“動態(tài)”指的是與環(huán)境變化保持一致而更新企業(yè)的能力，“能力”突出強調(diào)的是整合和有效配置內(nèi)部和外部資源的能力，以便使企業(yè)適應錯綜復雜環(huán)境變化的需要。因此，動態(tài)能力是管理其他能力的能力，其內(nèi)在本質(zhì)仍是一種能力。

2.動態(tài)能力是通過組織學習獲得的一個相對穩(wěn)定的集體行為模式，用以產(chǎn)生和調(diào)整企業(yè)內(nèi)部的業(yè)務流程以獲得更高的生產(chǎn)效率。佐羅和溫特（Zollo and Winter）從組織的學習和知識演化角度將動態(tài)能力存在的環(huán)境條件做了進一步拓展，認為即使在相對靜態(tài)環(huán)境下企業(yè)依然需要動態(tài)能力。

3.動態(tài)能力是可以確認的明確流程或者常規(guī)慣例問題。Kathleen認為動態(tài)能力是可以確認的明確的常規(guī)慣例（Routines）或者流程（Process），動態(tài)能力包括：整合資源的動態(tài)能力及獲取和讓渡資源有關的動態(tài)能力。

4.動態(tài)能力是一種產(chǎn)生多樣化業(yè)務的知識特性。蘇巴Subba和Narasimha借鑒生物學的基本原理，即免疫系統(tǒng)具有一種識別多種抗原多樣性并在需要時產(chǎn)生相應抗體的能力，從而使人體有能力應對生物環(huán)境，提出動態(tài)能力是產(chǎn)生多樣化的業(yè)務的知識特性。

5.動態(tài)能力是指企業(yè)保持或者改變其作為競爭優(yōu)勢基礎的能力。國內(nèi)學者董俊武等認為，能力可以被作為企業(yè)知識的集合，能夠改變能力的能力的背后是技術知識。企業(yè)改變能力的過程就是企業(yè)追尋新知識的過程。改變能力的結構是企業(yè)建立了一套新的知識結構。［2］［3］［4］

綜合上述定義，本文提出大學動態(tài)能力是指保持或改變其作為戰(zhàn)略能力基礎能力的能力，通過利用教育資源的吸收與整合以及通過學習、知識管理等方式提升自身的創(chuàng)新能力而獲得新知識的能力，并逐步整合和改進現(xiàn)有的能力和提高效率，使大學在動態(tài)復雜，不確定的環(huán)境下，獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢，促進大學發(fā)展。

（三）創(chuàng)業(yè)績效的內(nèi)涵界定

理解創(chuàng)業(yè)績效，首先要理解績效。顧名思義，績效就是組織活動的“績”和“效”之和，即“做了什么樣的事情”和“獲得什么樣的效用”。但現(xiàn)有文獻對績效概念的理解經(jīng)常不一致，根據(jù)“韋氏詞典”，績效指的完成執(zhí)行的行為，完成某種任務或者達到某個目標，通常是有功能性或者有效能的。管理學認為，績效可以分為組織績效和員工績效并且是緊密相關的。組織績效是指組織的整體運營結果；員工績效是指員工在某一時期的工作結果、工作行為和工作態(tài)度的總和。［5］

大學作為社會系統(tǒng)中的子系統(tǒng)，大學的使命是獨特的，績效有它的特殊性，它雖然不直接創(chuàng)造物質(zhì)財富，但是卻擔負著決定社會發(fā)展方向的重要使命，探求新知識，培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和意識能力的人才，并履行社會服務的責任。對于大學而言制定組織目標是重要的，但這種目標本身卻又具有模糊性和多樣性。根據(jù)系統(tǒng)論的觀點，教育組織績效也應包括系統(tǒng)輸入要素、過程要素和輸出要素，以此有效測量大學辦學的績效。

基于以上觀點研究認為：大學創(chuàng)業(yè)績效就是指大學持續(xù)發(fā)展所獲得的成績和行為的總和。大學持續(xù)創(chuàng)業(yè)績效是大學知識轉(zhuǎn)移和動態(tài)能力綜合作用的結果，是檢驗大學持續(xù)創(chuàng)業(yè)效果的基準，是大學實現(xiàn)教育使命的最終歸宿。

二、大學知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效相互鎖定關系

通過上面的概念界定，知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效的界限已經(jīng)比較清晰，但是它們之間的關系如何，無論是大學知識轉(zhuǎn)移和動態(tài)能力都是大學持續(xù)競爭的必要條件，但不能用來作為檢驗大學是否實現(xiàn)了持續(xù)競爭優(yōu)勢。唯有創(chuàng)業(yè)績效才是檢驗大學是否成為應用型創(chuàng)業(yè)大學的基準。

大學知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效三者之間的關系以及三者和應用型創(chuàng)業(yè)大學之間的關系如圖2所示。

圖2 知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效之間的關系圖

（一）大學知識轉(zhuǎn)移和動態(tài)能力的內(nèi)在相互鎖定關系

阿吉瑞斯（Argyris）和熊恩（Schon）在20世紀70年代提出知識學習理論。后來許多學者進行了進一步的研究，加文（Garvin）研究認為，組織學習是組織創(chuàng)造，獲取和傳播知識的過程，同時它還善于改變原有行為方式以適應新的知識和未來的需要。組織學習可以分為兩個階段：知識轉(zhuǎn)移和行為變化。知識轉(zhuǎn)移階段，涉及組織成員間知識的制造、知識的獲取和知識的共享，使得組織能夠提高組織績效（效率），深入地理解組織意境；行為變化階段，涉及組織成員行為的改變以提高組織績效（效率）強調(diào)對組織的重大改造。蒂斯·彼薩洛和蘇恩（Teece·pisano and Shuen 1994，1997）等學者提出了動態(tài)能力的概念和著名的動態(tài)能力框架，其實就是一個動態(tài)的學習過程，并鎖定知識轉(zhuǎn)移與動態(tài)能力的關系。如圖3所示。

圖3 知識轉(zhuǎn)移的動態(tài)能力模式

該模型對所有的組織都適用，它既說明知識轉(zhuǎn)移的意境，又表明知識轉(zhuǎn)移需要這種動態(tài)能力體現(xiàn)出相互之間的內(nèi)在邏輯關系。具體表現(xiàn)如下四點：

第一，知識轉(zhuǎn)移通過動態(tài)能力發(fā)揮作用，知識轉(zhuǎn)移若離開動態(tài)能力便失去價值和組織績效。因為大學作為知識生產(chǎn)和培養(yǎng)人才的團隊性教育活動需要其各種教育資源或教學要素相互匹配和協(xié)調(diào)與整合，也就是需要某種形式的能力，如學習能力、教學能力、科研能力、管理能力、資源能力等構成的能力體系。

第二，動態(tài)能力是以知識資源為基礎。大學必須把知識資源四階段模型，界定為源單元和目標單元之間知識的二元交換過程。結合在一起來承擔教育職能業(yè)務活動，也就是只有通過使用知識資源（顯性和隱性）為社會創(chuàng)造價值才得以顯現(xiàn)。一個大學所擁有的知識資源位勢會在很大程度上影響大學創(chuàng)造新知識、集聚提升特定能力的流量。

第三，動態(tài)能力也能促進知識轉(zhuǎn)移的積累。動態(tài)能力的本質(zhì)是重構和轉(zhuǎn)變過程，是通過組織學習和創(chuàng)新把各種來源的知識、技能和專長整合使其有價值的積累過程。

第四，動態(tài)能力需要一定的運作行為才能起作用。動態(tài)能力在行為發(fā)生之前就潛在地存在著這種潛在地動態(tài)能力，是大學或個體經(jīng)過若干科研和教學實踐的沉積表現(xiàn)出一種知識形態(tài)，但這種知識毫無疑問地使動態(tài)能力得以激活和放大，這種放大了動態(tài)能力就可以促進組織和個體創(chuàng)新，進而又產(chǎn)生新的豐富的知識。從這個角度看，知識轉(zhuǎn)移是一種與動態(tài)能力緊密相結合的，進而與價值（績效）創(chuàng)造有直接關聯(lián)的特殊形態(tài)。因此動態(tài)能力的根源在于知識，動態(tài)能力更多地表現(xiàn)為對現(xiàn)有知識的整合重構和利用，使大學能夠高效穩(wěn)定一致地部署教育資源，履行一系列活動，從而達到既定的目標。

（二）大學知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)業(yè)績效的關系

大學知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)業(yè)績效之間存在密切的聯(lián)系，他們相互依賴相互作用。在資源學派一般將知識冠以“無形”之名成為資源的子集，相對于有形的物質(zhì)資源知識資源是最有戰(zhàn)略意義的資源之一。大學知識轉(zhuǎn)移不僅包括顯性知識的轉(zhuǎn)移，還包括隱性知識的轉(zhuǎn)移；大學通過建立的傳統(tǒng)的“知識倉庫”，進一步發(fā)展到現(xiàn)代“知識工廠”以及未來引領發(fā)展的“知識中樞”推動知識轉(zhuǎn)移。大學知識轉(zhuǎn)移很重要的原因是進行知識轉(zhuǎn)移所獲得的總收益大于知識研發(fā)時，所投入人力、物力和財務以及在知識轉(zhuǎn)移過程中成本之和，才具有知識轉(zhuǎn)移的動力與良性運作，實現(xiàn)大學可持續(xù)發(fā)展。

大學知識轉(zhuǎn)移與創(chuàng)業(yè)績效關系的路徑。具體表現(xiàn)以下幾方面：

第一，大學的科學研究在學術刊物上的發(fā)表，這是大學知識轉(zhuǎn)移的一個重要載體。在學術刊物上發(fā)表的科研成果是典型的顯性知識。這些知識的文章的形式體現(xiàn)出較低的成本進行轉(zhuǎn)移和傳遞，并且不受距離的限制。但這僅限于能夠明確表達的顯性知識，對于隱性知識的轉(zhuǎn)移作用不大。

第二，人力資本的流動而產(chǎn)生的知識轉(zhuǎn)移。主要體現(xiàn)為以大學學術人員和大學畢業(yè)生為載體的人力資本的流動。突出隱性知識的轉(zhuǎn)移，其包含有技術要素（主要指技術訣竅、技能和能力），認知要素（主要指選擇和分析問題、判斷力、前瞻性），經(jīng)驗要素（指經(jīng)驗、閱歷和文化要素）和價值要素（包括文化和行為準則規(guī)范等）產(chǎn)生這種人力資本的流動進而促進大學與企業(yè)之間的知識轉(zhuǎn)移，提升大學競爭優(yōu)勢，其一，大學附近新企業(yè)和衍生企業(yè)更容易學術知識商業(yè)化，提高大學無形資產(chǎn)的聲譽和社會地位。其二，嵌入在大學生個體中的知識由于以一個組織向另一個組織的流動而發(fā)生知識轉(zhuǎn)移，促進大學的發(fā)展。

第三，通過產(chǎn)學研合作，促進大學增加收益。

（三）動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效的關系

在2000年埃森哈特和馬?。‥isenhardt＆Martin）認為動態(tài)能力蘊含在組織與管理過程之中，蒂斯等學者也認為動態(tài)能力在企業(yè)適應環(huán)境動態(tài)變化的過程之中（Teece etal 1997），并提出企業(yè)為了實現(xiàn)可持續(xù)成長，所需要的動態(tài)能力組成，即洞察能力、學習能力、協(xié)調(diào)整合能力和重構轉(zhuǎn)變能力。這些能力越強，組織運營能力、產(chǎn)品動態(tài)適應市場環(huán)境變化的程度就越高，進而企業(yè)成長的可持續(xù)性就越高。這一理論雖然是針對企業(yè)組織，但對于大學也同樣適用，為此提出大學動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效關系框架，如圖4所示：

圖4 動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效關系

這一框架充分說明洞察能力、學習能力、整合能力和重構轉(zhuǎn)變能力之間緊密聯(lián)系，并互為鎖定促進的關系，大學動態(tài)能力對于創(chuàng)業(yè)績效作用依賴于他們的良好的有機結合，經(jīng)過大學內(nèi)部各部門有序組合達到整體大于各部分價值之和，最終實現(xiàn)大學教育資源重構和轉(zhuǎn)變并提高績效。

從這一框架中還能看出環(huán)境的不確定性對大學動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效有調(diào)節(jié)作用。無論是市場的不確定性還是科技的不確定性，它們都會對組織動態(tài)能力和績效的關系產(chǎn)生影響。這是因為如果大學處于穩(wěn)定的環(huán)境之中，大學面臨的問題多為結構性問題，可以利用原有的教育資源解決這些問題，實現(xiàn)大學預期的目標（人才培養(yǎng)、科學研究和社會服務）這時動態(tài)能力可能對創(chuàng)業(yè)績效影響不大。而在高動蕩不確定環(huán)境下，一方面，大學將會面臨大量非結構性問題，環(huán)境變化毀滅了存在的能力和價值取向（潛力）。這種危機迫使大學對其存在的教育資源，進行重新組合；另一方面，快速的市場需求變動和科學技術迅猛發(fā)展，全球超競爭等多股力量交織在一起，大學面臨嚴峻的挑戰(zhàn)。動態(tài)能力幫助大學及時了解市場和技術信息的變動，更好的發(fā)現(xiàn)或預測市場需求的不確定性和科學技術發(fā)展的方向，重構教育資源，獲得知識生產(chǎn)、傳播和轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)大學組織績效的提升。由此可以得出環(huán)境不確定性調(diào)節(jié)大學動態(tài)能力和創(chuàng)業(yè)績效的關系，市場不確定性越高，大學動態(tài)能力對創(chuàng)業(yè)績效的正向作用也越大。

綜上所述，大學知識轉(zhuǎn)移、動態(tài)能力與創(chuàng)業(yè)績效的三者關系，既有相互鎖定關系，主要表現(xiàn)為，目標取向一致性、本質(zhì)相同性以及功能作用相同；又存在差異性，主要表現(xiàn)為，強調(diào)重點不同和分析角度不同。無論從“知識基礎論”“動態(tài)能力論”還是“績效管理理論”等都致力于探索大學可持續(xù)發(fā)展。

［1］徐笑君.跨國公司內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移和文化影響研究［M］.上海：上海人民出版社.2011.

［2］馮俊文，王華亭，寧方偉，苗成林.習慣領域與能力管理［M］.北京：經(jīng)濟管理出版社.2010.

［3］李興旺，王迎軍.企業(yè)動態(tài)能力理論綜述與前瞻［J］.當代財經(jīng).2004，（10）.

［4］董俊武，黃江圳，陳震紅.基于知識的動態(tài)能力演化模型研究［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟.2004，（2）.

［5］林新奇.績效管理［M］.大連：東北財經(jīng)大學出版社，2010.

周立華（1941－），女，吉林華橋外國語學院國際工商管理學院教授，主要從事經(jīng)濟管理研究。