我國工程項目可持續(xù)建設的利益相關者研究

毛小平，陸惠民，李啟明

（東南大學土木工程學院，江蘇南京210096）

我國工程項目可持續(xù)建設的利益相關者研究

毛小平，陸惠民，李啟明

（東南大學土木工程學院，江蘇南京210096）

本文在介紹工程項目可持續(xù)建設及可持續(xù)建設利益相關者的概念的基礎上對我國工程項目可持續(xù)建設利益相關者進行了識別。從“客觀主導力DV”和“主觀意愿度WV”兩個維度進行問卷調(diào)查，采用單樣本K—S檢驗和曼—惠特尼U檢驗對問卷調(diào)查數(shù)據(jù)進行定量分析，對我國工程項目可持續(xù)建設利益相關者進行定量分類和討論，指出工程項目可持續(xù)建設利益相關者的動態(tài)性特征。

可持續(xù)建設；利益相關者；客觀主導力；主觀意愿度；動態(tài)性

如何在工程項目建設的主要活動或環(huán)節(jié)中貫徹可持續(xù)發(fā)展的理念是一個非常重要的研究議題，可持續(xù)建設（SC：Sustainable Construction）理念的出現(xiàn)為其尋找到了一條行之有效的途徑。如何識別、評價和管理工程項目可持續(xù)建設的利益相關者，是可持續(xù)建設實踐獲得成功的關鍵要素。當前很多學者將工程項目利益相關者作為研究的焦點。沈岐平和楊靜［1］提出的基于社會網(wǎng)絡分析理論的系統(tǒng)化利益相關者管理模型中介紹了利益相關者管理的四個主要步驟：①利益相關者識別；②利益相關者評價（包含對利益相關者進行準確的分類和劃分等級）；③決策（根據(jù)利益相關者的重要性等級不同來依次滿足他們的需求）；④執(zhí)行與評價。王進和許玉潔通過問卷調(diào)查的形式，從緊迫性、影響性和主動性及綜合維度得到12個工程項目關鍵利益相關者的分類，確定了核心型、戰(zhàn)略型及外圍型三類大型工程項目關鍵利益相關者［2］。但是，在工程管理領域，大部分關于工程項目利益相關者的研究都以傳統(tǒng)的建設活動范式為背景，而很少有學者以工程項目可持續(xù)建設為背景來深入研究。

一、工程項目可持續(xù)建設的概念

學術界普遍認為最早完整提出可持續(xù)建設概念的是美國佛羅里達大學Kibert教授［3］。他將可持續(xù)建設定義為：“基于有效的資源利用和生態(tài)原則，建立一個健康的居住環(huán)境”［4］。此后，不同學者從不同角度對可持續(xù)建設進行了定義。Sage把可持續(xù)建設定義為：在整個建設流程中貫徹可持續(xù)發(fā)展的基本目標［5］；Chong等認為可持續(xù)建設致力于通過采用適當?shù)募夹g和知識來加強建筑設計、施工生產(chǎn)以及運營中的可持續(xù)性［3］。

“可持續(xù)建設”與 “綠色建筑”、“可持續(xù)建筑”三者之間存在極大的共性，又有本質(zhì)的區(qū)別，不可混為一談?！熬G色建筑”和“可持續(xù)建筑”都屬于具體的建筑產(chǎn)品類型，而“可持續(xù)建設”是一個動態(tài)過程；前兩者是一個結果，是需要通過后者來實現(xiàn)的；即只有通過工程項目的“可持續(xù)建設”，才能得到我們需要的“綠色建筑”或“可持續(xù)建筑”產(chǎn)品。

二、工程項目可持續(xù)建設的利益相關者

（一）利益相關者的定義

利益相關者理論（Stakeholder Theory）是20世紀60年代在西方國家逐步發(fā)展起來的，進入80年代以后其影響迅速擴大。90年代以后，對利益相關者認識的趨勢是將利益相關者界定為那些與企業(yè)有一定的關系，對企業(yè)擁有某種相關利益，并承擔企業(yè)經(jīng)營風險的個人與團體。隨著利益相關者理論的不斷豐富，一些學者開始意識到，僅僅對利益相關者進行簡單的界定和識別是不夠的，還必須根據(jù)其不同的構成對利益相關者進行準確的評價。由于不同的項目或不同的項目發(fā)展階段，其利益相關者構成是不同的；即便是在同一個利益相關者體系中，不同類型的利益相關者由于其自身屬性、影響力和利益強弱的不同，各利益相關者之間的重要性程度是不同的。

Mitchell等［6］提出了利益相關者顯著模型，他們認為利益相關者的顯著性取決于決策者對其三個屬性（權力、合法性和急迫性）的評估；基于對這三個屬性的定義和擁有程度，Mitchell等將利益相關者分為七種類型：蟄伏型、自主型、需求型、統(tǒng)治型、危險型、依賴型和權威型。在Mitchell理論基礎上，我國學者陳宏輝等從利益相關者的主動性、重要性和利益要求的緊急性3個維度出發(fā)，將利益相關者分為：核心利益相關者、蟄伏利益相關者以及邊緣利益相關者［7］。

（二）工程項目可持續(xù)建設的利益相關者

不同于傳統(tǒng)的建設活動，可持續(xù)建設對工程項目建設活動賦予了更高的要求。多專業(yè)協(xié)作、參與主體的早期介入、可持續(xù)建設流程的通暢性、滿足主要利益相關者的需求等可持續(xù)建設的原則使得我們在可持續(xù)建設實踐中必須重視對可持續(xù)建設各利益相關者的管理。筆者將可持續(xù)建設利益相關者定義為：“同可持續(xù)建設活動存在單向或雙向影響關系，并能從可持續(xù)建設中獲得一定利益或自身利益可能受其損害的人或團體”。根據(jù)文獻綜述和專家訪談等方法，筆者識別出了我國工程項目可持續(xù)建設中的12個利益相關者，見表1。

表1 我國工程項目可持續(xù)建設的利益相關者

四、我國工程項目可持續(xù)建設利益相關者的調(diào)查研究

（一）問卷調(diào)查概況

Johnson和Scholes認為僅僅簡單地識別利益相關者是不夠的，管理者需要評估利益相關者對項目的興趣及其因興趣而對項目產(chǎn)生的期望，并識別利益相關者是否有能力去施加自身的影響；為此運用了利益相關者可視化技術——權利／興趣矩陣進行了有關的評估，根據(jù)不同的權利和興趣等級對項目的利益相關者進行歸類［8］。

為了能對我國工程項目可持續(xù)建設的利益相關者進行深入的分析和評價，筆者開展了一項“各利益相關者對工程項目可持續(xù)建設實踐的影響”的問卷調(diào)查活動。該問卷共分為兩個部分，分別從“利益相關者對可持續(xù)建設實踐的客觀主導力DV（即客觀的影響力）”和“利益相關者主動參與可持續(xù)建設實踐的意愿度WV（即影響的可能性）”兩個維度進行調(diào)查。采用李克特5點量表的方式來衡量受訪者的觀點或態(tài)度，分值越高代表“客觀主導力DV”或“意愿度WV”越大。調(diào)查問卷的第一部分（客觀主導力DV）按照表1列出的12個利益相關者進行調(diào)查；與第一部分不同的是，第二部分（意愿度 WV）中的“開發(fā)商／業(yè)主／投資商”（SH2）被細分成兩個子類，分別是“開發(fā)商／業(yè)主／投資商（出售／出租型項目）”（SH2－1）和“開發(fā)商／業(yè)主／投資商（自用型項目）”（SH2－2），以便進一步考察兩者在主觀意愿度WV上的區(qū)別。本次問卷調(diào)查的目的是：對我國工程項目可持續(xù)建設的各利益相關者按照一定的規(guī)則進行分類，以便在可持續(xù)建設的實踐中能更好地管理可持續(xù)建設的各主要利益相關者，促使可持續(xù)建設實踐的成功。

該調(diào)查活動從2010年12月初開始，到2011年1月底截止。問卷的發(fā)放方式主要以發(fā)送Email為主，總共發(fā)送了531份問卷，回收了163份問卷，其中有15份問卷由于漏填或多填被界定為廢卷，有效問卷數(shù)為148份，有效問卷的回收率為27.87%。受訪者的工作單位涵蓋高校、企業(yè)、政府、行業(yè)協(xié)會等機構。該調(diào)查問卷兩部分數(shù)據(jù)的基本統(tǒng)計量值見下表2和表3。采用Cronbach’s Alpha系數(shù)對調(diào)查問卷進行信度分析，考察問卷的內(nèi)部一致性。根據(jù)SPSS軟件計算出該問卷兩部分的Cronbach’s Alpha系數(shù)分別為0.780和0.800，均大于0.7，這說明該問卷具有較高的信度，其調(diào)查結果在穩(wěn)定性和可靠性方面可以接受。

表2 調(diào)查問卷第一部分數(shù)據(jù)的基本統(tǒng)計量值（可持續(xù)建設的主導力DV）

表3 調(diào)查問卷第二部分數(shù)據(jù)的基本統(tǒng)計量值（可持續(xù)建設的意愿度WV）

（二）調(diào)查問卷數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析

1.單樣本K—S檢驗

對各利益相關者進行分類主要是根據(jù)其各自的DV和WV算數(shù)平均值（Mean）大小進行排序或等級劃分，但是在沒有相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)支撐的情況下（考慮置信度問題），簡單地根據(jù)這些利益相關者各自得分的DV和WV算數(shù)均值來進行排序或等級劃分是值得質(zhì)疑的。如果兩個利益相關者的DV或WV算數(shù)均值處在同一個置信區(qū)間（即兩者不存在顯著性差異），即使兩者在算數(shù)均值上存在差異，它們?nèi)詫儆谕坏燃墸?］。因此，需要推斷兩個獨立樣本（DV和WV）的算數(shù)均值是否存在顯著性差異。①當已知兩個獨立樣本都服從正態(tài)分布，可以采用“配對樣本T檢驗（Paired－Samples T Test）”來判斷兩樣本的算數(shù)均值之間是否具有顯著性差異，進而消除因處于同一置信區(qū)間導致的排序差異；②當兩個獨立樣本不服從正態(tài)分布或其分布狀況未知的情況下，可以采用“兩獨立樣本的非參數(shù)檢驗方法”來判斷兩樣本算數(shù)均值之間是否具有顯著性差異［9］。為此，首先需采用“單樣本K—S檢驗”來檢驗調(diào)查問卷兩部分中的各利益相關者的樣本數(shù)據(jù)是否服從正態(tài)分布（零假設H0：樣本分布為正態(tài)分布），根據(jù)SPSS得出的檢驗數(shù)據(jù)結果見表4和表5。根據(jù)檢驗數(shù)據(jù)結果，所有獨立樣本的伴隨概率均為0.000，均小于顯著性水平α（0.05），拒絕零假設，因此可以認為所有的獨立樣本均不服從正態(tài)分布。

表4 調(diào)查問卷第一部分數(shù)據(jù)的單樣本K—S檢驗結果（DV）

表5 調(diào)查問卷第二部分數(shù)據(jù)的單樣本K—S檢驗結果（WV）

表6 調(diào)查問卷第一部分數(shù)據(jù)的曼—惠特尼U檢驗結果（DV）

2.曼—惠特尼U檢驗

需采用“兩獨立樣本的非參數(shù)檢驗方法”來判斷兩獨立樣本算數(shù)均值之間是否具有顯著性差異。筆者選用曼—惠特尼U檢驗（Mann－Whitney U）來進行相應的兩兩樣本算數(shù)均值的顯著性檢驗。曼—惠特尼U檢驗的零假設為：H0：樣本來自的兩獨立樣本總體的均值無顯著性差異［9］。問卷兩部分數(shù)據(jù)的U檢驗結果見表6和表7。

表7 調(diào)查問卷第二部分數(shù)據(jù)的曼—惠特尼U檢驗結果（WV）

表6和表7中，單元格中帶星號上標的伴隨概率值大于顯著性水平α（0.05），說明這些伴隨概率值對應的獨立樣本之間的均值不存在顯著性差異；其余單元格中的伴隨概率值均小于α（0.05），表明這些伴隨概率值對應的獨立樣本之間的均值存在顯著性差異。調(diào)查問卷的兩部分中，算數(shù)均值不存在顯著性差異的利益相關者見表8。

表8 算數(shù)均值不存在顯著性差異的利益相關者

五、我國工程項目可持續(xù)建設利益相關者的分類

要進行等級劃分，首先必須確定等級劃分的界限值。根據(jù)統(tǒng)計分析，該問卷兩個部分各自總體樣本（包含所有利益相關者）的算數(shù)均值分別為3.20和3.19。因此，筆者以3.2作為等級分類的界限值。根據(jù)表2和表3中各利益相關者的算數(shù)均值，以3.2作為分類的界限值，從“參與可持續(xù)建設實踐的客觀主導力（DV）”和“參與可持續(xù)建設實踐的主觀意愿度（WV）”兩個維度對表1中的各利益相關者的主導力和意愿度的算數(shù)均值進行等級劃分。等級劃分主要遵循以下方法：在等級劃分的過程中，必須結合表8中“不存在均值顯著性差異”的結果進行。以SH3和SH9在DV維度方面的得分為例，雖然兩者算數(shù)均值的數(shù)值不同，但根據(jù)表8顯示，SH3和SH9在DV維度上的算數(shù)均值不存在顯著性差異，因此可以將SH3和SH9歸為同一個等級［2］?？沙掷m(xù)建設利益相關者在兩個維度上等級劃分的結果見表9。結合表9的等級劃分結果，可以將工程項目可持續(xù)建設的利益相關者劃分為四種類型，具體類型劃分結果見表10。

四種類型的工程項目可持續(xù)建設利益相關者解釋如下：①類型Ⅰ指的是在可持續(xù)建設實踐中主導力和意愿度都較大的利益相關者，將這種類型的利益相關者命名為“核心主導型”利益相關者；②類型Ⅱ指的是在可持續(xù)建設實踐中有較大主導力，但意愿度較低，需要通過相關的手段刺激其主動性的利益相關者，將這種類型的利益相關者命名為“核心誘導型”利益相關者；③類型Ⅲ指的是在可持續(xù)建設實踐中主導力不大，但意愿度較高的利益相關者，將這種類型的利益相關者命名為“支持型”利益相關者；④類型Ⅳ指的是在可持續(xù)建設實踐中主導力和意愿度均不高的利益相關者，將該類型的利益相關者命名為“邊緣潛伏型”利益相關者。

表9 工程項目可持續(xù)建設利益相關者等級劃分

表10 四種類型的可持續(xù)建設利益相關者

六、對我國工程項目可持續(xù)建設主要利益相關者的討論

1.“政府”在工程項目可持續(xù)建設實踐中所發(fā)揮的主要作用有：法律和法規(guī)的制定和引導，可持續(xù)建設示范性項目的建設，購買可持續(xù)建設產(chǎn)品、稅收和經(jīng)濟補貼等政策手段的刺激，資助基礎性的可持續(xù)建設R＆D，推動綠色建筑市場的成熟與完善等。

2.“開發(fā)商／業(yè)主／投資商”是可持續(xù)建設實踐的主要發(fā)起人和主導型力量，有些開發(fā)商所涉及的業(yè)務可以涵蓋建筑的整個生命周期。對于自用型項目，由于投資和使用的一體化，開發(fā)商／業(yè)主／投資商往往具有較高的意愿和影響力去進行可持續(xù)建設實踐，例如深圳鹽田區(qū)的萬科中心獲得美國LEED最高級認證（鉑金獎）。但對于出售／出租型項目，開發(fā)商往往沒有足夠的意愿去進行可持續(xù)建設的實踐，這就需要采取一些誘導性的措施來提高開發(fā)商在此類項目上的意愿度。事實上，從對一些房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)中高層管理人員的訪談中發(fā)現(xiàn)，只要政府對可持續(xù)建設實踐進行適當?shù)慕?jīng)濟補貼或稅收政策扶持，開發(fā)商從事可持續(xù)建設實踐的意愿會得到顯著提高。

3.“規(guī)劃和設計單位”在可持續(xù)建設的前期階段發(fā)揮著重要的作用，工程項目的規(guī)劃和設計是否充分貫徹了可持續(xù)建設的理念將直接影響到整個項目的可持續(xù)建設的績效。為了提高自身的競爭力，一些大型的規(guī)劃和設計單位（如中國建筑設計院、清華大學建筑設計院等）都在積極探索如何進行建筑的綠色設計、生態(tài)設計等議題。

4.“消費者／使用者”是可持續(xù)建設產(chǎn)品的購買者和使用者，因此在可持續(xù)建設實踐中必須準確了解消費者／使用者的需求。越來越多的研究表明，在綠色建筑全面走向成熟之前，市場會積累一個龐大的潛在消費群體，這股力量釋放的快慢，將取決于政策引導的力度、教育宣傳的準確性以及相關體制的完善等諸多外部因素。

5.此次調(diào)查研究中，作為可持續(xù)建設重要參與者的“施工單位”被歸為“邊緣潛伏型”利益相關者，主要原因在于從中國的現(xiàn)狀來看，建筑施工企業(yè)生產(chǎn)力和技術進步率水平普遍較低，大部分的施工企業(yè)很難滿足綠色施工的要求。此外，傳統(tǒng)的建設模式（如DBB）使得施工企業(yè)并沒有太多的機會和動力去主動適應可持續(xù)建設的要求。

七、我國工程項目可持續(xù)建設利益相關者的動態(tài)性

可持續(xù)建設利益相關者的動態(tài)性主要表現(xiàn)在兩個方面：①相互關系的動態(tài)性；②分類的動態(tài)性。所謂“相互關系動態(tài)性”是指可持續(xù)建設的各利益相關者之間存在大量的互動，形成了一個錯綜復雜的關系網(wǎng)絡。例如，項目周邊社區(qū)和群眾雖然隸屬于“邊緣潛伏型”利益相關者，但是它的訴求能極大地影響到政府（“核心主導型”利益相關者）的行為。所謂的“分類動態(tài)性”是指表10中的分類并不是恒定不變的，它只反映目前我國可持續(xù)建設利益相關者的現(xiàn)狀，隨著時間的發(fā)展以及各利益相關者之間的互動，這種分類格局會相應地發(fā)生變化。例如，在此次問卷調(diào)查的受訪者反饋中，一些來自房地產(chǎn)企業(yè)的受訪者普遍認為政府的政策扶持是促使開發(fā)商主動參與可持續(xù)建設實踐的關鍵。因此，一旦政府能出臺相應經(jīng)濟刺激政策，表10中的“SH2－1”就很可能轉(zhuǎn)變?yōu)椤昂诵闹鲗汀崩嫦嚓P者。

可持續(xù)建設利益相關者的動態(tài)性要求在可持續(xù)建設實踐中必須加強對利益相關者的管理：①必須將管理的重點放在“核心主導型”利益相關者和“核心誘導型”利益相關者這兩種類型上，及時滿足這類利益相關者的需求；②積極加強同“支持型”利益相關者的溝通和聯(lián)系，以獲得必要的支持；③關注和警惕“邊緣潛伏型”利益相關者，尤其是對這個類別中的可持續(xù)建設的主要參與者（如施工單位、物業(yè)管理單位等）予以重視，必要時可以將它們與“核心主導型”利益相關者視為同等管理地位；④還必須加強對利益相關者之間關系網(wǎng)的管理，識別關系網(wǎng)中各種關系對可持續(xù)建設實踐是促進型還是阻礙型，對阻礙型的關系必須采用相應措施來加以切斷或減弱負面影響的程度。

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F287.8

A

1671－511X（2012）02－0046－05

2011－11－10

毛小平（1981－），男，江西吉水人，東南大學土木工程學院博士研究生，研究方向：可持續(xù)建設、工程項目管理。