劉瀑

（鄭州輕工業(yè)學(xué)院 經(jīng)濟與管理學(xué)院，河南 鄭州 450002）

創(chuàng)新是經(jīng)濟社會發(fā)展的強大動力。自主創(chuàng)新是相對于技術(shù)引進、技術(shù)模仿的一種創(chuàng)造活動，自主創(chuàng)新在加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、提高經(jīng)濟增長質(zhì)量和效益、推動社會經(jīng)濟又好又快發(fā)展上的作用越來越大。近年來，河南省通過“科教興豫”、“人才強省”等戰(zhàn)略的實施，經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)等各項事業(yè)迅速發(fā)展，經(jīng)濟總量穩(wěn)居全國第五、中部地區(qū)之首。但是，河南省自主創(chuàng)新的總體水平與經(jīng)濟大省的地位還不相稱，亟需提升自主創(chuàng)新能力，為建設(shè)中原經(jīng)濟區(qū)提供強有力的支撐。

一、河南省自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀

1.企業(yè)自主創(chuàng)新能力不斷增強

近年來，河南省經(jīng)濟社會發(fā)展取得了顯著成就，市場化程度不斷提高，對外開放進程加快，企業(yè)的自主創(chuàng)新意識也不斷增強，日益成為全省研發(fā)投入主體、技術(shù)創(chuàng)新主體和成果轉(zhuǎn)化主體。2009年，全社會研發(fā)投入企業(yè)已占到65%左右。新培育國家和省級創(chuàng)新型企業(yè)189家，高新技術(shù)企業(yè)519家，節(jié)能減排科技創(chuàng)新示范企業(yè)100家，知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)41家，許繼、平高、中信重機、華蘭生物等多家企業(yè)進入國家級創(chuàng)新型試點企業(yè)行列，數(shù)量居中部地區(qū)首位。企業(yè)創(chuàng)新平臺建設(shè)不斷加快，截至2011年底，河南省擁有國家級企業(yè)技術(shù)中心16家，省級以上企業(yè)技術(shù)中心674個;國家級生產(chǎn)力促進中心4家，國家級科技企業(yè)技術(shù)孵化器4家;國家級國際科技合作基地4家，省級國際科技合作基地11家。企業(yè)逐步成為科技創(chuàng)新投入的主體，大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入由2005年的35.94億元增長到2009年的122.18億元。企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出明顯增多，“十一五”期間，全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值年均增長20%，大約高出同期全部工業(yè)增加值增速6個百分點。2010年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值達2430億元，比2005年增了長 182.6% 。［1］

2.高等學(xué)校和科研機構(gòu)實力明顯提高

高校和科研院所是河南省科技創(chuàng)新的源頭。截至2011年底，河南省共有普通高等學(xué)校99所，擁有國家級重點實驗室7個，部級重點實驗室25個，省部共建重點實驗室6個，省級重點實驗室75個;國家級工程(技術(shù))研究中心9個，部級工程技術(shù)研究中心3個，省級工程技術(shù)研究中心330家;全省共有各類科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)機構(gòu)1665個(比上年增加202個)，其中企業(yè)辦科技機構(gòu)1238個(增加159個)，占總量的74.4%。河南省高校和科研機構(gòu)的自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與推廣應(yīng)用，是通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作研究、投資或參與企業(yè)創(chuàng)建多種途徑和方式實現(xiàn)的。同時，還通過產(chǎn)學(xué)研共建高新區(qū)，形成區(qū)域創(chuàng)新聚集，在較大的區(qū)域范圍內(nèi)產(chǎn)生輻射，推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。如鄭州高新區(qū)引入了鄭州大學(xué)、解放軍信息工程大學(xué)、河南工業(yè)大學(xué)、鄭州輕工業(yè)學(xué)院、中國煙草總公司鄭州研究院、鄭州機械研究所、鄭州金屬制品研究院、鄭州磨料磨具磨削研究所、河南省生命科學(xué)院和鄭州地礦研究所等多家高等院校與科研院所，區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)積極與其合作，形成了一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，在全國形成具有鮮明特色的區(qū)域競爭力。

3.科技經(jīng)費投入力度日益加大

“十一五”時期，河南省全社會研究開發(fā)投入逐年增長。2006年該項支出為79.84億元，2010年增至211.38億元，年均增長20.2%;2010年研發(fā)經(jīng)費投入強度為0.92%，比2000年提高0.42個百分點，達到歷史最高水平。其中，財政科技投入由2005年的13.85億元增長到2009年的35.52億元，增幅達到156%。2010年河南省研發(fā)經(jīng)費支出在10億元以上的城市依次為鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)、平頂山、焦作，五市合計為144億元，占全省總研發(fā)支出的68.1%。

4.科技成果逐年增多

河南省申請專利數(shù)量不斷增多，“十一五”時期，河南省專利授權(quán)量達4.93萬件，是“十五”時期的3.25倍。2010年，河南省專利申請量和授權(quán)量分別達到25149件和16539件，分別比上年增長28.4%和44.7%，獲得專利金獎1項，專利優(yōu)秀獎5項。同時，河南省承擔國家級科技項目也逐年增多(見表1)，2010年達到339項，是2006年承擔項目的2.4倍。技術(shù)貿(mào)易市場繁榮，2010年河南省技術(shù)市場各類技術(shù)合同成交總數(shù)達4617項，各類技術(shù)合同成交額達27.69億元(見圖1)。科技成果豐富，2011年度國家科技進步獎揭曉，河南省有24項通用項目(即民口項目)獲獎。其中由河南省主持的項目獲國家科技進步獎一等獎1項、二等獎7項;參與的項目獲國家科技進步獎特等獎1項，國家技術(shù)發(fā)明獎二等獎1項，國家科技進步獎二等獎14項。

5.政府推動科技發(fā)展的服務(wù)功能持續(xù)強化

為了提升科技創(chuàng)新能力，河南省人民政府把自主創(chuàng)新體系建設(shè)工程作為“五大工程”之一予以推進，專門設(shè)立了“自主創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”，加強對自主創(chuàng)新體系建設(shè)工作的指導(dǎo)。同時，圍繞著加強科技創(chuàng)新活動，政府不斷轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)和工作機制，進行服務(wù)型政府的有益探索?！笆晃濉逼陂g，針對科技計劃管理、高新技術(shù)企業(yè)、研發(fā)投入稅收抵扣、科技成果獎勵、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、人才隊伍建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)保護等問題，先后公布了《中共河南省委 河南省人民政府關(guān)于增強自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型河南的決定》《河南省中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》《河南省人民政府關(guān)于加強企業(yè)研發(fā)中心建設(shè)提高企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》《中共河南省委 河南省人民政府關(guān)于加快科技創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》《河南省自主創(chuàng)新體系建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃(2009—2020年)》和《河南省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》等一系列促進科技創(chuàng)新的政策和重大措施，形成了良好的科技發(fā)展軟環(huán)境。

二、河南省自主創(chuàng)新能力建設(shè)中存在的問題

隨著河南省經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，河南省科技快速轉(zhuǎn)化為強勁生產(chǎn)力的能力也在不斷加強，但與沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)相比仍有很大差距。總體來講，河南省整體創(chuàng)新能力不足，全社會缺乏創(chuàng)新意識，推動自主創(chuàng)新的體制機制不完善，引進技術(shù)后消化再創(chuàng)新的能力薄弱，缺乏創(chuàng)新的動力和機制。

1.全社會研發(fā)投入較低

河南省目前還屬于經(jīng)濟欠發(fā)達省份，科技投入還十分有限，嚴重制約了自主創(chuàng)新能力的提高。2010年河南省全社會研發(fā)費用占本省GDP的比重為0.92%，仍低于全國 1.7%的平均水平。根據(jù)發(fā)達國家的發(fā)展經(jīng)驗，技術(shù)研發(fā)投入占銷售額比例在1%以下的企業(yè)是難以長期生存的，比例為2%左右的企業(yè)僅可以簡單維持，只有比例達到5%的企業(yè)才有核心競爭力和國家競爭力。目前河南省大部分企業(yè)仍在通過引進技術(shù)、購買現(xiàn)成技術(shù)成果、合作開發(fā)與簡單模仿的方式獲得生產(chǎn)技術(shù)。據(jù)統(tǒng)計，只有27.54%企業(yè)采用了國內(nèi)其他企業(yè)和國內(nèi)獨立科研機構(gòu)的技術(shù)成果，大多數(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新走的仍然是“技術(shù)引進——消化吸收”的路子，只有一部分在消化吸收的基礎(chǔ)上進行了一定程度的創(chuàng)新。

表1 河南省承擔國家級科技計劃項目情況(2006—2010年) 項

圖1 河南省技術(shù)合同成交額(2006—2010年)

2.科技人員總量不足，結(jié)構(gòu)失衡

科技人才是生產(chǎn)力發(fā)展的核心要素，作為人口大省的河南省，科研人員數(shù)量與人口大省、經(jīng)濟大省的地位不相稱，嚴重制約了河南省自主創(chuàng)新能力的提升。截至2011年底，河南省共有科技人員26.2萬人，占全省總?cè)丝诘谋嚷蕿?.2%。全省僅有“兩院”院士18人，能夠解決河南省經(jīng)濟社會發(fā)展重大關(guān)鍵問題的高新技術(shù)和自主創(chuàng)新成果較少?？萍既藛T的分布也不均衡，主要集中在鄭州、洛陽、平頂山、新鄉(xiāng)、焦作、南陽等經(jīng)濟比較發(fā)達的城市;在人才知識結(jié)構(gòu)上，基礎(chǔ)性、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、單一性人才較多，而經(jīng)濟社會發(fā)展急需的復(fù)合型高技術(shù)人才較少。同時，河南省人才流失現(xiàn)象十分嚴重，每年都有大批重點院校的河南籍大學(xué)生、碩士生和博士生選擇在省外就業(yè)。

3.全社會創(chuàng)新意識薄弱

整個社會的創(chuàng)新意識薄弱。一些地方政府和相關(guān)部門在抓經(jīng)濟發(fā)展時，仍然只注重GDP的增長，鋪攤子、擴規(guī)模，不注重經(jīng)濟增長的內(nèi)在質(zhì)量和集約型發(fā)展，缺乏依靠自主創(chuàng)新、科技發(fā)展推動經(jīng)濟社會發(fā)展的自覺意識和行動。多數(shù)企業(yè)雖然知道回避創(chuàng)新并非長遠發(fā)展之計，但仍然把資金投入到再生產(chǎn)當中，哪怕只能獲取短期低額利潤，也不愿投入到企業(yè)的自主創(chuàng)新中去，單純追求數(shù)量和速度，缺乏依靠自主創(chuàng)新實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的意識和動力。社會也尚未形成鼓勵創(chuàng)新、支持創(chuàng)新的意識和氛圍，對創(chuàng)新重要性的認識有待提高。

4.推動自主創(chuàng)新的體制機制不完善

經(jīng)濟和科技體制改革有待進一步深化，河南省各項支持創(chuàng)新的體制還未能建立起來，致使創(chuàng)新主體的活力和動力不足，嚴重束縛了企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的能動性，企業(yè)還未真正成為自主創(chuàng)新的主體。產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的機制尚未真正建立，一方面，高校和科研院所的研究成果脫離企業(yè)實際需要，成果轉(zhuǎn)化率較低，如河南省高校專利的轉(zhuǎn)化率不足5%;另一方面，企業(yè)面臨巨大的產(chǎn)業(yè)升級壓力，許多技術(shù)難題無法攻克。科技創(chuàng)新管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不夠，有限的科技資源沒有得到優(yōu)化配置。

此外，河南省還缺乏有效的企業(yè)籌資融資機制，企業(yè)無法通過社會籌措資金進行創(chuàng)新;缺乏相關(guān)的配套政策，如針對外來優(yōu)秀技術(shù)人才的戶籍政策、子女教育政策、醫(yī)療保障政策等都沒有建立起來，嚴重降低了河南省對人才的吸引力。

三、提升河南省自主創(chuàng)新能力的主要路徑

目前，河南省的自主創(chuàng)新能力仍不能適應(yīng)經(jīng)濟社會快速發(fā)展的需求，有許多因素制約著其進一步發(fā)展，我們需要從微觀主體——企業(yè)、高校和科研機構(gòu)以及制度的構(gòu)建者——政府三方出發(fā)，尋求提升河南省自主創(chuàng)新能力的路徑。我們既要重視發(fā)揮微觀主體的作用，同樣也要積極推動政府管理創(chuàng)新，營造利于創(chuàng)新的社會氛圍，加速河南自主創(chuàng)新進程，共同建設(shè)“創(chuàng)新型河南”。

1.充分發(fā)揮企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體作用

自主創(chuàng)新是企業(yè)的核心競爭力，決定著區(qū)域產(chǎn)業(yè)的素質(zhì)和經(jīng)濟發(fā)展水平。如浙江省擁有數(shù)目龐大的創(chuàng)新能力強的中小型企業(yè)，廣東省擁有眾多的創(chuàng)新能力強的合資、獨資企業(yè)，而北京中關(guān)村周圍的企業(yè)以及留學(xué)歸國人員創(chuàng)辦的企業(yè)也大多具有較高的創(chuàng)新能力。目前河南省企業(yè)自主創(chuàng)新能力普遍較差，發(fā)明專利的授權(quán)量雖然有了顯著提升，但具有世界科技前沿水平和自主知識產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)產(chǎn)品不多，自主創(chuàng)新能力仍需進一步加強。

自主創(chuàng)新并不要求企業(yè)完成所有技術(shù)的開發(fā)，但核心技術(shù)必須依靠企業(yè)自身力量獨自攻克，這就需要企業(yè)在研究開發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)制造、銷售等創(chuàng)新鏈條的每一個環(huán)節(jié)都有企業(yè)自身積累的知識和能力的支持，要求企業(yè)要不斷地學(xué)習(xí)、儲備知識，構(gòu)建學(xué)習(xí)型企業(yè)，增強自主研發(fā)能力。因此，企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中，不僅要重視技術(shù)的突破和市場的開拓，更要加強自主創(chuàng)新過程中的組織學(xué)習(xí)，要營造良好的學(xué)習(xí)氛圍，樹立“學(xué)習(xí)為本”和“終身學(xué)習(xí)”的理念，鼓勵和倡導(dǎo)職工學(xué)習(xí)，構(gòu)建完善的終身學(xué)習(xí)教育體系，將“干中學(xué)”與“研究開發(fā)中學(xué)”結(jié)合起來，創(chuàng)新學(xué)習(xí)模式，使學(xué)習(xí)制度化、普遍化和經(jīng)?；?。企業(yè)通過成為學(xué)習(xí)型企業(yè)，不斷地學(xué)習(xí)、積累和整合知識，從而使企業(yè)的知識和技術(shù)創(chuàng)造能力上升到新的臺階，進而準確把握和預(yù)測市場需求變化的趨勢，形成新的知識和技術(shù)體系，成就企業(yè)獨有的核心競爭力，實現(xiàn)由模仿學(xué)習(xí)到自主創(chuàng)新的跨越，成為自主研發(fā)型企業(yè)。此外，企業(yè)作為自主創(chuàng)新的主體，面對技術(shù)本身、技術(shù)市場化和商業(yè)化的不確定性與風(fēng)險，其內(nèi)部激勵體制很大程度上決定了技術(shù)創(chuàng)新的決策者和參與者的行為選擇，也就決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績效。因而要建立和完善企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)部激勵機制，如產(chǎn)權(quán)激勵、創(chuàng)新收益分成等政策充分調(diào)動企業(yè)員工自主創(chuàng)新的積極性，凝聚和吸引更多優(yōu)秀的科技人才投身到科技創(chuàng)新。從區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的角度，還需要強調(diào)企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新的合作，形成企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，充分利用和集成河南省內(nèi)的各種要素和資源，解決河南省支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重大技術(shù)性問題。

2.調(diào)動高校和科研院所推動區(qū)域自主創(chuàng)新的積極性

由于高校和科研院所具有豐富的創(chuàng)新資源，具有人才、學(xué)科、知識、信息和技術(shù)優(yōu)勢，很多科技人才都出自于高校和科研院所，他們是基礎(chǔ)性理論研究的主體。相關(guān)資料顯示，美國和日本的很多大學(xué)承擔基礎(chǔ)研發(fā)的數(shù)量，已經(jīng)分別占到了全國基礎(chǔ)研發(fā)數(shù)量的62%和46.5%。目前，河南省共擁有161個科研院所和99所高校。經(jīng)過長期的發(fā)展積淀，這些院所具備良好的科研基礎(chǔ)和人才資源，擁有強大的開發(fā)能力和市場適應(yīng)能力，他們正逐漸成為河南省知識創(chuàng)新的主體。2010年這些院校申請專利的數(shù)量比2003年增長了十幾倍，但科研成果向產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移效率并不高。據(jù)河南省知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計，河南省高等院校中各種專利的轉(zhuǎn)化率普遍低于5%。對于絕大多數(shù)高校專利項目來說，由于缺乏信息傳播、技術(shù)交易平臺，缺乏實驗資金和實踐檢驗而遲遲不能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，造成人力資源和物質(zhì)資源的重大浪費。

要發(fā)揮高校和科研院所推動區(qū)域自主創(chuàng)新的作用，首先，要加快重點學(xué)科建設(shè)，培養(yǎng)高質(zhì)量創(chuàng)新人才。重點學(xué)科一般是高校的優(yōu)勢學(xué)科，集聚著一批高水平的專家，形成了一支優(yōu)秀的創(chuàng)新團隊，是培養(yǎng)高層次、高質(zhì)量創(chuàng)新人才的重要平臺。要引導(dǎo)各重點學(xué)科大力發(fā)展服務(wù)于我省的特色學(xué)科方向，充分利用其博士、碩士及專業(yè)學(xué)位點以及博士流動站，加快培養(yǎng)高質(zhì)量的創(chuàng)新人才，以滿足河南省對不同層次創(chuàng)新人才的需要。其次，要建立一個穩(wěn)定的、具有公信力的溝通體制，發(fā)展社會中介組織。充分利用中介組織的信息網(wǎng)絡(luò)，使得中介在企業(yè)和高校間建立起通暢的信息通道，一方面使得高校的科研成果可以順利地轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，另一方面也使企業(yè)能得到急需的技術(shù)，從而使高?？蒲性核c企業(yè)可以進行深入、全面的交流與合作，形成一種良性互動，充分發(fā)揮高校和科研院所具有的研發(fā)資源與學(xué)術(shù)資源的優(yōu)勢，真正在產(chǎn)業(yè)核心競爭力的發(fā)展中發(fā)揮中流砥柱作用。最后，高校和科研機構(gòu)必須對現(xiàn)有的考核和獎勵政策進行改革，提高從事科技成果轉(zhuǎn)化工作人員的待遇，在住房、晉升和職稱評定中給予適當?shù)膬A斜。

3.推進有利于提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力的政府管理創(chuàng)新

隨著自主創(chuàng)新已成為區(qū)域經(jīng)濟增長最核心、最活躍的因素之一，地方政府在區(qū)域自主創(chuàng)新中起主導(dǎo)作用。世界民營化大師E.S.薩瓦斯有一句名言:“政府的職責(zé)是掌舵而不劃漿。直接提供服務(wù)就是劃漿，可政府并不擅長于劃漿。”各級政府應(yīng)當充分發(fā)揮為區(qū)域自主創(chuàng)新服務(wù)的機能，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提供良好的市場環(huán)境，促成創(chuàng)新資源的合理配置，建立區(qū)域創(chuàng)新體系，充分、高效地促成創(chuàng)新主體的創(chuàng)造行為。

一要解放思想，建立學(xué)習(xí)型政府。地方政府是社會公共事務(wù)的管理者，只有不斷學(xué)習(xí)、提高，才能適應(yīng)社會經(jīng)濟環(huán)境的變化，更好地推動區(qū)域自主創(chuàng)新的發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，實現(xiàn)經(jīng)濟健康快速發(fā)展。因此，地方政府一方面要真正實現(xiàn)為人民服務(wù)的宗旨，切實了解公眾的心聲，制定切實服務(wù)當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展的各項政策;另一方面，應(yīng)在創(chuàng)新思想的指導(dǎo)下，有效運用自身的資源和力量，通過法律手段、經(jīng)濟手段、行政手段等，不斷推動企業(yè)和公眾參與實施自主創(chuàng)新。二要營造良好的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境。市場經(jīng)濟強調(diào)的是平等競爭，其實質(zhì)是企業(yè)擁有平等參與市場和獲取資源的機會。一是打破行業(yè)壟斷，放寬行業(yè)準入門檻，增強企業(yè)之間的競爭，促使企業(yè)更加專注于科研，提高自身競爭力，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供動力。二是大力支持、鼓勵和規(guī)范諸如為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供市場調(diào)查、法律咨詢、會計與審計、人才交流與培訓(xùn)、技術(shù)與信息交流、項目咨詢、無形資產(chǎn)評估、專利代理與專利戰(zhàn)略研究咨詢等服務(wù)類中介機構(gòu)的發(fā)展，使其成為社會服務(wù)的具體組織者和運行者。三是加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，健全和完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系和管理工作體系，增強可操作性，提高執(zhí)法水平，提升社會保護知識產(chǎn)權(quán)的意識。三要營造勇于創(chuàng)新的社會氛圍。促進創(chuàng)新活動發(fā)展需要弘揚崇尚創(chuàng)新、寬容失敗、激勵成功、善待挫折的創(chuàng)新文化與創(chuàng)新精神。只有在良好的創(chuàng)新文化氛圍下，廣大民間創(chuàng)新工作者的創(chuàng)新智慧才能得到挖掘、創(chuàng)新熱情得到激發(fā)、創(chuàng)新才能得到支持、創(chuàng)新成果得到肯定。建立一個尊重知識，尊重人才的社會價值取向，是建設(shè)創(chuàng)新國家的一個重要部分，建立有利于創(chuàng)新活動發(fā)展的文化氛圍是推動創(chuàng)新發(fā)展的一項重要任務(wù)。

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