趙永剛

(同濟(jì)大學(xué),上海,200092)

1.引言

底層形式(underlying form,UF或者underlying representation,UR)最早是在古印度的語言分析中被普遍使用,但真正把底層形式引入現(xiàn)代語言學(xué)中的是布龍菲爾德(Bloomfield 1933)。雖然Hockett(1958)、Swadesh(1971)、Pike和Sch?ttelndreyer(1972)等語言學(xué)家都曾使用過這個(gè)概念,但是總體而言,美國的結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家還是抵制這種音系形式。底層形式、是一個(gè)音段、一個(gè)語素、一個(gè)詞或者一個(gè)短語的抽象的音系表征形式,經(jīng)常應(yīng)用于生成音系學(xué)的音系分析中。自Chomsky和Halle(1968)提出SPE(The Sound Pattern of English)以來,在各種音系規(guī)則作用下,底層形式經(jīng)過層層推導(dǎo),最終形成了各種表層形式(surface form)。除了不規(guī)則形式之外,底層形式在各種相關(guān)形式中都保持穩(wěn)定不變,底層形式必須在各種音系規(guī)則運(yùn)用之前設(shè)定,而由底層形式推導(dǎo)得來的表層形式卻表現(xiàn)出多樣性。底層形式的抽象性由音系分析的語音環(huán)境而定,底層形式和表層形式之間通過各種音系規(guī)則形成交互。

生成音系學(xué)(Chomsky & Halle 1968)誕生以來,底層形式一直是音系分析中不可或缺的重要符號(hào)。雖然優(yōu)選論是以表層制約為基礎(chǔ)的音系學(xué)理論,但是底層形式在其制約條件的制定和優(yōu)選競(jìng)選表中的隱性作用還依然存在,制約著其輸出項(xiàng)的各種表征。底層形式或者輸入項(xiàng)的正確選擇,有時(shí)會(huì)影響到表層形式或者輸出項(xiàng)的推導(dǎo)或者優(yōu)選論中制約條件的等級(jí)排列,因此,非常有必要對(duì)底層形式進(jìn)行探討,從而為經(jīng)典音系學(xué)規(guī)則交互下的音系推導(dǎo)以及優(yōu)選音系學(xué)的制約條件等級(jí)排列提供理論上的創(chuàng)新,也為音系學(xué)的初學(xué)者快速理解音系學(xué)的基本理論提供指導(dǎo)。

2.底層形式的產(chǎn)生及其假設(shè)驗(yàn)證

2.1 早期音位理論中的底層形式

19世紀(jì)末期和20世紀(jì)早期的音系學(xué)理論把音位(phoneme)作為音系分析的基本元素?？ι綄W(xué)派(成立于19世紀(jì)70年代)的庫爾德內(nèi)(Baudouin de Courteney)和他的學(xué)生克魯謝夫斯基(Kruszewski)引入了音位這個(gè)概念,他們把音位作為一種能夠感知并認(rèn)識(shí)的由大腦神經(jīng)構(gòu)建的聲音編碼“形象”,并把音位定性為音系變化的抽象單位(de Courteney 1871)。音位的概念在結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家索緒爾(Saussure 1916)的著作中也有論述,他更多的是把音位作為一種來自于言語的聲學(xué)和發(fā)音的抽象形式來表述的。庫爾德內(nèi)的音位觀點(diǎn)后來進(jìn)化為一種帶有心理現(xiàn)實(shí)的表征單位,而索緒爾則不然,他強(qiáng)調(diào)語音表征相關(guān)規(guī)則的重要性(Anderson 1985:53,68)。雖然索緒爾反對(duì)把音位作為一種完全不同層次的表征形式——底層形式,但是,他的著作對(duì)于后來幾代學(xué)者研究音位這種表征單位都產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響,如布拉格學(xué)派(Prague School)的特魯別茨柯依(Trubetzkoy 1939)和雅各布森(Jakobson 1978:253-260)以及美國結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家布龍菲爾德(Bloomfield 1933)和哈里斯(Harris 1944,1960)。布拉格學(xué)派和美國的結(jié)構(gòu)主義學(xué)派從音位對(duì)立這一方面接受了索緒爾的音位理論,卻與索緒爾的音位觀點(diǎn)又有所不同。布拉格學(xué)派認(rèn)為音位元素只有在界定詞匯的對(duì)立體系中才彼此相關(guān),而美國的結(jié)構(gòu)主義關(guān)注基于語音形式觀察上的詞匯音系表征的方法。從這一點(diǎn)上來說,布拉格學(xué)派和美國結(jié)構(gòu)主義的音位觀點(diǎn)有異曲同工之妙。正是基于這一點(diǎn),Jones(1967:10)把音位定義為:“某一特定語言中具有相關(guān)特征的、彼此在構(gòu)詞中語音環(huán)境迥異的一組語音”,并且認(rèn)為音位的作用就是區(qū)別詞匯。因此,從某種意義上來說,語言的語音表征形式其實(shí)就是給其本族語者多種多樣的實(shí)際的潛在的詞匯形式提供一種表征。這種底層的、潛在的表征形式就是語言中抽象的對(duì)立單位。

2.2 音系底層形式的假設(shè)驗(yàn)證

在所有音系理論形成之前,音系學(xué)家往往都需要有一種假設(shè),而這種假設(shè)經(jīng)過語音事實(shí)的證明,最終才形成了一種理論。許多學(xué)者認(rèn)為有一種潛在的底層形式存在具有現(xiàn)實(shí)依據(jù)。從每日的言語體驗(yàn)中,人們不難發(fā)現(xiàn),小孩子在習(xí)得和學(xué)習(xí)本族語的短短幾年中,便可以掌握一種語言的發(fā)音要領(lǐng)。大多數(shù)的孩子在遇到一些以前從未見過的生詞或者生僻字時(shí),可以根據(jù)自己對(duì)本族語語音及音系的規(guī)律的掌握,比較準(zhǔn)確地讀出來的,或者可以讀出大多數(shù)生詞或生僻字。許多音系學(xué)家的解釋是孩子掌握了音標(biāo)或者漢語拼音這樣的標(biāo)音規(guī)則。人類的發(fā)音器官是相同的,而發(fā)音器官所能發(fā)出的語音也是大同小異,按照其區(qū)別性特征,歸納起來也許只有幾十種,而這就為證明存在著潛在的底層音系形式提供了一種生物學(xué)上的可能。音系的底層形式是否本身就是人類語音的一種內(nèi)在的組合方式,這一點(diǎn)還有待證明,但是,我們不可否認(rèn),語言的其他方面如句法、語義、語用是存在著某種共性,否則人類也無法去學(xué)習(xí)另外一種語言,更不能與不同言語社團(tuán)的人進(jìn)行交際。因此,筆者認(rèn)為,音系的底層形式不能狹義地理解為某一種語言的音系底層形式,而應(yīng)該像句法、語義一樣,努力探尋一種人類共有的音系底層形式,這樣也是對(duì)音系研究的一種創(chuàng)新和擴(kuò)展。音系研究不應(yīng)該只在詞匯層次或者短語層次來解釋語音現(xiàn)象,而應(yīng)該擴(kuò)大到句法甚至語用界面,尋求語言之間的共性。當(dāng)然,已經(jīng)有學(xué)者涉足到這些研究領(lǐng)域,但還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。對(duì)于音系底層形式的假設(shè)和驗(yàn)證,也應(yīng)該跳出理論的藩籬,在語言的實(shí)際體驗(yàn)的基礎(chǔ)上,做出更大膽的假設(shè)和驗(yàn)證。從音位標(biāo)注中,這里可以得出的一個(gè)隱性的假設(shè),每一位本族語者對(duì)于其母語潛在的音系知識(shí)應(yīng)掌握以下兩點(diǎn):(1)母語或者本族語的音位知識(shí)以及音位序列知識(shí);(2)不同音系環(huán)境中音位的發(fā)音知識(shí)。掌握這兩種知識(shí),單個(gè)的詞匯就會(huì)被抽象為一個(gè)個(gè)的語音細(xì)節(jié),而語音細(xì)節(jié)組合在一起就會(huì)形成底層形式里面的音系序列,這種音系序列就可以確保本族語者知道在不同語音語境中怎樣準(zhǔn)確讀出每一個(gè)生詞或者生僻字。

當(dāng)描述某種語言中的語音模式的時(shí)候,音系的底層形式就會(huì)發(fā)生各種變化,而這種變化的根本原因就是其所處的語音環(huán)境發(fā)生了改變,從而在表層有了不同的表征形式。音系學(xué)的最終目的就是描述不同語言中的語音變化模式和規(guī)律,透過這些表層的語音變化,去尋求語言內(nèi)在的變化規(guī)律,從而最終發(fā)現(xiàn)語言的普遍規(guī)律,這一切都離不開音系的底層形式。這一點(diǎn),無論是在傳統(tǒng)的音系學(xué)理論中,還是在優(yōu)選論(Optimality Theory,OT)(Prince & Smolensky 1993)及其最新的候選項(xiàng)鏈(Optimality Theory with Candidate Chains,OT-CC)理論(McCarthy 2007)中,都是難以避開的研究課題。對(duì)于這一點(diǎn),筆者將在下文予以解釋和澄清。

3.音系底層形式的界定

底層形式是生成音系學(xué)的重要概念,詞根詞或者語素的底層形式可以通過規(guī)則交互作用轉(zhuǎn)換為其他派生形式,如表層形式或者候選項(xiàng)(Chomsky & Halle 1968)。單個(gè)的音系規(guī)則可以通過音位形式或者區(qū)別性特征表達(dá)出來。而表層形式是一個(gè)詞或者語素在某一特定語境中的實(shí)際讀音,底層形式需要通過系統(tǒng)的音系轉(zhuǎn)換規(guī)則轉(zhuǎn)換為表層形式。因此,底層形式的推定,不僅包括其音位表達(dá)形式,還應(yīng)該包含這些音位轉(zhuǎn)換規(guī)則。在界定音系的底層形式中,通常用大括號(hào)“{ }”來表示底層形式或者輸入項(xiàng),用雙斜線“/ /”來表示音位,用方括號(hào)“[ ]”來表示具體的語音表層形式。比如,在美式英語各方言變體中,wet一詞中的音位/t/,在表層形式中可以是wet中的聲門化塞音[t’],也可以是形容詞比較級(jí)wetter中的閃音[],但是語素wet的底層形式都是{w?t}。在英語的各種變體中,其復(fù)數(shù)的底層形式{-s},有一個(gè)音位形式/s/,而在不同的語音環(huán)境中(名詞詞尾不同的音位),其具體的表層形式通常表征為三種形式:(1)/s,z,?,,t?,d/后表征為/-z/;(2)濁音后表征為/-z/;(3)清音后表征為/-s/。在經(jīng)典生成音系學(xué)中可以用兩條規(guī)則來寫出:(1)/s/→/z//[+齒擦音]_;(2)/s/→/z//[+濁音]_。在具體語境中,這兩條規(guī)則的運(yùn)用,也有一定的順序,規(guī)則1要先于規(guī)則2運(yùn)用,否則就會(huì)出現(xiàn)在/z,,d/后加/z/的情況出現(xiàn)。所以,這種復(fù)數(shù)底層形式的音系知識(shí),存在于不同英語變體的本族語者大腦之中,既有語音知識(shí),也有音系規(guī)則的知識(shí)。

在優(yōu)選論中,有兩個(gè)基本的制約條件:標(biāo)記性制約條件(markedness constraint)和忠實(shí)性制約條件(faithfulness constraint)。對(duì)于某些輸入項(xiàng)來說,不可能既滿足制約條件A,同時(shí)又滿足制約條件B。有些制約條件是可以違反的,在OT理論競(jìng)選表中用“*”號(hào)來標(biāo)示,而有些制約條件是不可違反的,在OT理論競(jìng)選表里成為致命性違反,用“!*”來標(biāo)示,優(yōu)選項(xiàng)用“?”來標(biāo)示,“陰影部分”標(biāo)示制約條件不作用。仍以英語名詞復(fù)數(shù)為例,如果隨意假設(shè)英語復(fù)數(shù)后綴的底層形式是/z/,那么CATpl和FISHpl就從底層預(yù)示著/ktz/和/fi?z/為其正確的表層形式,然后就有可能在選擇恰當(dāng)?shù)暮蜻x項(xiàng)時(shí)得出如下兩條的普遍原則:(1)阻塞音在輔音叢中必須在濁音性上保持一致(ObsVoi);(2)齒擦音的輔音叢是不允許的(*Sib-Sib)。這在OT理論中被稱為標(biāo)記性制約條件。假如生成器可以不加約束地提供候選項(xiàng),那么候選項(xiàng)集就可能為CATpl提供諸如/kts,ktz,ktiz,kz,hts/,甚至/pigz/這樣的候選項(xiàng)。因此,在生成器生成候選項(xiàng)時(shí),并非是不加約束的,而是受制于一定的音系規(guī)則。這些規(guī)則在OT理論中被稱為制約條件,影響復(fù)數(shù)形式的制約條件有:Max I/O,Dep,Ident I/O等。這在OT理論中被稱為忠實(shí)性制約條件。根據(jù)這兩個(gè)制約條件,CATpl和FISHpl優(yōu)選競(jìng)選表可以分別表示為表1和表2:

表1 CATpl優(yōu)選競(jìng)選表

表2 FISHpl優(yōu)選競(jìng)選表

當(dāng)然,有學(xué)者認(rèn)為,優(yōu)選論是以表層制約為基礎(chǔ)的音系學(xué)理論,優(yōu)選論從理論上擯棄了經(jīng)典生成音系學(xué)有關(guān)底層形式的陳述,從而導(dǎo)致了“基礎(chǔ)豐富性”原則(Richness of the Base)的產(chǎn)生(Prince & Smolensky 1993)。“基礎(chǔ)豐富性”原則假設(shè)“任何輸入項(xiàng)都必須映射某些輸出項(xiàng)”或者“任何語音串都必須映射一個(gè)合乎語法的輸出項(xiàng)”,認(rèn)為“語言的底層或者詞庫是普遍性的,底層中具有的許多形式在某一種語言里可能沒有體現(xiàn)為相應(yīng)的表層形式,其原因是某些標(biāo)記性制約條件居于該語言等級(jí)體系中不可違反的等級(jí)位置上”(馬秋武2008a:132)。承認(rèn)這種原則的學(xué)者,有一個(gè)共同的特點(diǎn)就是否認(rèn)語法對(duì)于底層形式的規(guī)定性。但是,從經(jīng)典生成音系學(xué)到優(yōu)選論,無論輸入項(xiàng)是一個(gè)(即底層形式),還是多個(gè)(即各種候選項(xiàng)),其選擇都需要遵循一定規(guī)則的。因此,“基礎(chǔ)豐富性”并不承認(rèn)輸入項(xiàng)或者底層形式選擇上的隨意性。筆者認(rèn)為,從某種程度上說,優(yōu)選輸入項(xiàng)和優(yōu)選輸出項(xiàng)之間的關(guān)系其實(shí)就是底層形式和表層形式的關(guān)系。在優(yōu)選論中對(duì)于輸入項(xiàng)的正確界定,可能最終會(huì)影響到其輸出項(xiàng)是否滿足語法的適用性條件(well-formedness condition)。雖然優(yōu)選論認(rèn)為制約條件的不同排序是語言音系變化的根本原因,但是無論是忠實(shí)性的還是標(biāo)記性的制約條件,其設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)還需要借助于對(duì)語言音系的底層與表層的分析而得到。另外,優(yōu)選論認(rèn)為制約條件在具體的語境中可以違反,這其實(shí)就是底層形式在轉(zhuǎn)換為表層形式的過程中,音系規(guī)則交互作用而產(chǎn)生變異的結(jié)果。

通常情況下,表征一種語言的聲音結(jié)構(gòu)要考慮三個(gè)規(guī)則:語音規(guī)則、音位規(guī)則和音系特征(區(qū)別性特征)。表征聲音的語音規(guī)則包括某一言語社團(tuán)或者方言群體共同分享的發(fā)音的方方面面,而且首要的是不同的語音環(huán)境所產(chǎn)生的各種變異。而表征的音位規(guī)則是有限的音位單位構(gòu)成的規(guī)則,它去除了語境因素的影響,完全成為一種抽象。音系特征規(guī)則或者區(qū)別性特征則完全建立在發(fā)音的生理機(jī)制上,是對(duì)詞匯所做的更加詳盡的描述。這三個(gè)規(guī)則中,語音規(guī)則和音系特征比較具體,相對(duì)較好衡量,而音位規(guī)則則比較抽象。所以,在界定音系的底層形式或者輸入項(xiàng)時(shí),必須要考慮到這三方面的規(guī)則,尤其是音位規(guī)則。根據(jù)語音規(guī)則和音系特征,常見的音位規(guī)則或者原則有:送氣規(guī)則(aspiration rule)、元音延長(zhǎng)(vowel lengthening rule)、閃音規(guī)則(flapping rule)、元音鼻化(vowel nasalization rule)、元音弱化(vowel reduction rule)、同化規(guī)則(assimilation rule)、省略規(guī)則(deletion rule)和順序規(guī)則(sequential rule)等等(孟俊一2007)。以上這些規(guī)則,需要在具體語境中選擇使用。另外,根據(jù)Gussenhoven和Jacobs(2008)的觀點(diǎn),界定底層形式還要考慮三個(gè)方面的因素:簡(jiǎn)練性、音位相關(guān)性和生成現(xiàn)象的有效性。簡(jiǎn)練性要求底層形式必須簡(jiǎn)潔明了;音位相關(guān)性要求各語素在音位數(shù)量上要相關(guān),不能過多或者過少,表征清楚;生成現(xiàn)象的有效性要求生成器或者音系推導(dǎo)生成的候選項(xiàng)或者輸出項(xiàng)應(yīng)該包含正確的表層形式。

4.底層形式與表層形式:規(guī)則交互中的應(yīng)用

許多語言學(xué)家在討論語法構(gòu)成的時(shí)候,總是過于強(qiáng)調(diào)自己學(xué)科領(lǐng)域的高度自治,似乎不需要彼此之間的交互。因此,對(duì)于語法諸要素之間到底是否彼此獨(dú)立,各種元素包括形態(tài)、句法、語義、語音、音系之間到底是否存在著各種交互作用,一直都存在著爭(zhēng)議。但是,現(xiàn)代科學(xué)學(xué)科之間的交叉性越來越強(qiáng),筆者認(rèn)為,語法的各種因素從來都不是孤立的,各種元素之間彼此交錯(cuò),相互作用,形成一種語言的整體模態(tài)。而在音系變化過程中又通常以形態(tài)為條件,盡量防止形態(tài)變化給人們帶來的錯(cuò)覺,從而維持音系上的獨(dú)立性。因此,詞匯規(guī)則的序列性便被引入到音系分析中來。詞匯規(guī)則的序列蘊(yùn)含著音系過程適用的幾種形態(tài)規(guī)則,某一給定的音系過程可以指定運(yùn)用于某一條形態(tài)規(guī)則,或者幾條形態(tài)規(guī)則。同一音系過程在不同形態(tài)規(guī)則中的運(yùn)用,其音系序列在每一規(guī)則的層次都有所不同,這一點(diǎn)在詞匯音系學(xué)理論中有比較詳細(xì)的陳述。設(shè)立底層形式的策略是解決這一問題的另一種方式。底層形式方法強(qiáng)調(diào)不同形態(tài)類別中的音系行為模式都是由于底層形式的差異引起的。所以,底層形式的方法和詞匯形態(tài)規(guī)則的方法包含著不盡相同的元素(Noske 1996:165-190)。傳統(tǒng)的序列推導(dǎo)是這樣的:底層的表征形式也就是底層形式經(jīng)過規(guī)則1形成輸出項(xiàng)1,輸出項(xiàng)1在經(jīng)過規(guī)則2形成輸出項(xiàng)2,以此類推,輸出項(xiàng)n-1經(jīng)過規(guī)則n,最終形成了表層的表征形式(McCarthy 1999)。如圖1所示:

圖1

Flemming(1995)也曾經(jīng)對(duì)底層形式和表層形式的交互進(jìn)行過陳述,Flemming認(rèn)為,根據(jù)所用音系理論的不同,這里的“推導(dǎo)”一詞包含著各種各樣的推導(dǎo)機(jī)制,或者是經(jīng)典生成音系學(xué)的串行規(guī)則,也有可能是OT理論中生成器所生成的各種候選項(xiàng)的過程。其基本理論機(jī)制就是:(1)同一范式中的所有表層形式都來自于同一底層形式;(2)不同范式之間表層的相似性不是直接可以得到解釋,而是作為推導(dǎo)體系的一條條法則來解釋的。如圖2所示:

圖2

優(yōu)選論主張并行的音系處理模式,在處理音系不透明現(xiàn)象時(shí),便顯得捉襟見肘,因?yàn)橐粝挡煌该鳜F(xiàn)象的“表層非真”或者“表層非顯”,說到底就是底層形式經(jīng)過某種中間層次不忠實(shí)映射到表層的一種音系現(xiàn)象,因而無法通過優(yōu)選論的簡(jiǎn)單歸并或者中和來解決。而優(yōu)選論本身又是以表層制約為核心的語法理論,所以針對(duì)音系不透明這種經(jīng)過音系規(guī)則交互作用形成的表層無法看出音系交替具體的音系現(xiàn)象,優(yōu)選論這種主張并行處理模式的音系理論在處理這種問題時(shí),也顯得束手無策。因此,McCarthy(1999)在提出了和應(yīng)理論(Sympathy Theory)之后,最近又推出了候選項(xiàng)鏈理論(OT-CC)(McCarthy 2007)。OT-CC理論的推出,旨在解決包含音系不透明現(xiàn)象在內(nèi)的涉及推導(dǎo)問題的OT理論。候選項(xiàng)鏈理論是一種帶推導(dǎo)的OT分析模式,它是通過改變生成器生成的候選項(xiàng)來體現(xiàn)推導(dǎo)的效應(yīng)。在OT-CC中,候選項(xiàng)已不是一個(gè)簡(jiǎn)單的語言形式,而是一個(gè)包括輸入項(xiàng)、輸出項(xiàng)以及說明輸入到輸出的不忠實(shí)映射先后次序的組合體。在OT-CC理論中,候選項(xiàng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)連續(xù)的和諧性提升(Harmonic Serialism)或標(biāo)記性降低的形式序列(馬秋武2008b:18)。OT-CC理論和以前OT理論最大的不同就在于其把推導(dǎo)引入到音系分析中,使得OT理論的解釋能力得到了極大的提升。顯然OT-CC理論在其生成器生成的候選項(xiàng)中引入和諧性提升,從而使得特定語言里的制約條件等級(jí)體系要發(fā)生局部?jī)?yōu)化,這種局部?jī)?yōu)化的過程就是生成器(GEN)和評(píng)估器(EVAL)之間的交互作用過程,在這種交互作用過程中,輸入項(xiàng)得到了和諧性的提升,從而形成和諧的輸出項(xiàng)。與經(jīng)典生成音系學(xué)理論相比,OT-CC理論中制約條件的使用是一次性作用于所用輸入項(xiàng),但是在局部形成的候選項(xiàng)鏈集上,又存在局部?jī)?yōu)化,而且每一次優(yōu)化的過程都是一次和諧性提升過程,因此在分析候選項(xiàng)鏈中的形式序列連續(xù)的不忠實(shí)性映射方面,是一次革命性的改進(jìn),從而使得OT理論更帶有語法上的普遍意義,而經(jīng)典生成音系學(xué)理論中的音系推導(dǎo)是底層到表層不同規(guī)則的有序使用的過程。OT-CC理論在展現(xiàn)規(guī)則的運(yùn)用時(shí),更加地直觀和清晰,表現(xiàn)出其優(yōu)越的一面。而且,這種并行的規(guī)則處理方式要比串行的推導(dǎo)方式更加有利于規(guī)則的交互。如圖3和圖4所示:

圖3

圖4

結(jié)合圖1、2、3和圖4,應(yīng)該可以看出,OT理論和OT-CC理論與傳統(tǒng)的以規(guī)則推導(dǎo)為基礎(chǔ)的音系學(xué)理論有著一定的神似。傳統(tǒng)的以規(guī)則推導(dǎo)為基礎(chǔ)的音系學(xué),其核心思想就是“序列推導(dǎo)(Serial Derivation)”(Chomsky & Halle 1968)。從底層形式到表層形式的推導(dǎo)過程中,規(guī)則執(zhí)行的細(xì)節(jié)可能有所不同,規(guī)則的順序可能也有調(diào)整,但這些規(guī)則在各種語言中都帶有一定的普遍性。這些推導(dǎo)步驟有可能被稱為“規(guī)則”、“循環(huán)”或者“層次”,但是實(shí)際上它們都是規(guī)則的應(yīng)用或者制約條件的實(shí)施過程。推導(dǎo)的過程或者制約條件作用的過程,實(shí)際上也就是底層形式或者輸入項(xiàng)經(jīng)過一系列彼此不同的可用的中間表征形式一步一步地接近表層形式或者輸出項(xiàng)的過程。當(dāng)然,在經(jīng)典的生成音系學(xué)中被稱為推導(dǎo)過程,而在OT-CC理論中卻被稱為“和諧提升”。但是,筆者認(rèn)為,兩者并沒有什么本質(zhì)上的區(qū)別。只不過“和諧提升”過程中是各種規(guī)則的一次性運(yùn)用,而經(jīng)典生成音系學(xué)則是規(guī)則的單調(diào)性序列運(yùn)用。在序列推導(dǎo)中,底層形式經(jīng)過一系列中間的表征形式最終形成了表層形式,而在OT-CC理論中,輸入項(xiàng)經(jīng)過生成器一次性生成多個(gè)候選項(xiàng),而候選項(xiàng)再經(jīng)過評(píng)估器,從而產(chǎn)生了輸出項(xiàng)。所以,OT-CC理論中生成器(GEN)所生成的候選項(xiàng)也必須要經(jīng)過評(píng)估器(EVAL)的優(yōu)化評(píng)估后才可以轉(zhuǎn)換為輸出項(xiàng),這和底層形式經(jīng)過多次規(guī)則作用后形成的表層形式有一定的相似性,都需要一個(gè)或者多個(gè)中間階段。但是縱觀以上幾個(gè)圖,我們不難發(fā)現(xiàn),音系規(guī)則或者制約條件總是在交互中得到隱性或者顯性地應(yīng)用,其理論基礎(chǔ)具有一定相似性。

5.結(jié)語

音位的底層形式對(duì)于描述和闡釋各種語言中的音系現(xiàn)象依然是一種有力參考(Shoun 2005)。底層形式依然有用的證據(jù),不但在各種語言的輔音交替和輔音濁化過程中可以找到,而且在一些尾音清化中也可以發(fā)現(xiàn)(Bird 1995)。雖然當(dāng)代各種音系學(xué)理論都各成一派,力圖在自己的理論框架內(nèi)解決某種語言的所有音系問題,但是尋求音系的普遍原則一直還是音系學(xué)家的理想?？陬^語言的實(shí)際體驗(yàn)與其心理表征之間的關(guān)系還將繼續(xù)成為未來音系學(xué)研究的焦點(diǎn),因?yàn)檫@方面還有許多問題有待于解決。從我們對(duì)音系底層形式的分析中可以看出,要想完全地解釋各種音系現(xiàn)象,就得把底層形式與詞匯的語音和形態(tài)結(jié)構(gòu)結(jié)合起來,從而幫助解決許多音系學(xué)中懸而未決的問題。正如Beckman和Pierrehumbert(2003)根據(jù)聯(lián)結(jié)主義的網(wǎng)格方法所描述的,詞匯的心理表征是由大腦中許許多多相互連接的不同音系形態(tài)組成的,這些相互連接的不同形態(tài)都是詞匯的不同的語言特征,當(dāng)然這些語言特征也包括形態(tài)音位特征。而音系的底層形式是各種形態(tài)音位特征的抽象形式,在不同的語言中,底層形式通過不同音位規(guī)則的交互作用或者不同制約條件的有序排列存在于本族語者的大腦之中。所以,無論是OT理論或者是其最新的OT-CC理論,都不應(yīng)該完全擯棄底層形式,而應(yīng)該在底層形式的界定約束中探求對(duì)于音系問題的科學(xué)解釋,或者通過制約條件的不同排列,探求不同語言音系的帶有普遍意義的底層形式。

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