基于三維視角的煤礦企業(yè)安全危機系統(tǒng)分析＊

廖和平 周志強 鄧淇中 曹 霞

（1.湖南科技大學管理學院，湖南省湘潭市，411201；2.湖南省新型工業(yè)化研究基地，湖南省湘潭市，411201）

煤礦安全生產(chǎn)問題不僅制約著經(jīng)濟的發(fā)展，而且嚴重影響人民群眾的生命財產(chǎn)安全，攸關改革、發(fā)展、穩(wěn)定大局，攸關和諧社會建設，加強煤礦企業(yè)安全管理問題研究勢在必行?，F(xiàn)有研究多從技術、設備等物質(zhì)視角或者企業(yè)制度、國家政策等管理視角探討煤礦企業(yè)安全危機問題，對煤礦企業(yè)安全危機分析缺乏系統(tǒng)性，而且從行為視角關于煤礦企業(yè)安全問題的研究成果更是缺乏。奧贊·史密斯（Ozanne·Smith）（1995）認為，發(fā)生事故的原因至少包括物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為兩個方面。此外，安全事故發(fā)生的原因還包括環(huán)境（宏觀、微觀）因素的影響?；诖耍疚膹奈镔|(zhì)、人的行為、環(huán)境三維視角出發(fā)，在實證調(diào)查基礎上，充分挖掘引發(fā)煤礦安全事故的各種影響因素，深入研究安全事故發(fā)生的內(nèi)在機理，旨在構建科學的煤礦企業(yè)安全危機系統(tǒng)分析框架，意欲為企業(yè)管理者和政府決策者提供一定參考。

1 基于物質(zhì)視角的煤礦企業(yè)安全危機理論分析

防治煤礦企業(yè)安全事故是一項非常復雜的系統(tǒng)工程。學者們從不同視角探討了導致我國煤礦企業(yè)安全事故頻發(fā)的原因。大多數(shù)學者認為煤礦企業(yè)安全事故由人的不安全行為（包括管理行為）決定，如陳紅、祁慧等人（2006）研究發(fā)現(xiàn)，在所有導致我國煤礦企業(yè)重大安全事故的直接原因中，人因所占比率實際上高達97.67%以上，直接由管理人員失誤行為導致的重大安全事故占45.96%。也有學者認為煤礦企業(yè)安全事故并非由人因決定。如孔留安、李武（2006）提出，人們把煤礦事故頻發(fā)的原因歸結(jié)為管理問題似乎有偏離“本質(zhì)”之虞，因為這種認識大多是基于對事故進行分散的、統(tǒng)計的和彼此缺乏聯(lián)系的事后歸納整理而得到的。他們認為，煤礦事故的發(fā)生與安全管理有關，但諸如重特大煤礦瓦斯爆炸等安全問題的根本解決取決于技術和裝備水平，而非管理；對災害事故的發(fā)生機理和防治技術研究不夠、裝備的安全保障能力低是導致煤礦惡性事故多發(fā)的深層次原因。筆者認為，不管技術和裝備水平等物質(zhì)因素是否是導致煤礦企業(yè)安全事故頻發(fā)的決定性因素，但物質(zhì)因素是安全危機管理不可忽視的重要要素。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，2010年湖南省煤礦各類安全事故136起，見圖1、圖2，其中頂板事故68起，占所有事故的50%；瓦斯事故26起，占所有事故的19.12%；其他物質(zhì)因素，如運輸與機電分別為20起和3起，占所有事故的比例分別為14.71%和2.21%。湖南各類事故造成死亡人數(shù)共244人，見圖3、圖4，因物質(zhì)因素導致的死亡人數(shù)為162人，占66.39%，其中頂板事故、瓦斯事故、運輸事故和機電事故分別為72人、58人、28人和4人，分別占所有事故的29.51%、23.77%、11.48%和1.64%。在這些事故中，因技術和設計缺陷導致的事故有10起，占7.35%；因安全設施缺少或有缺陷導致的事故有31起，占22.79%；因設備設施工具附件有缺陷導致的事故有16起，占11.76%；因個人防護用品缺少或有缺陷導致的事故有11起，占8.09%。以上4種原因可以歸結(jié)為煤礦企業(yè)安全技術和安全設備的投入，其導致事故的比例高達50%。

總的來說，影響煤礦企業(yè)安全事故發(fā)生的物質(zhì)因素可以歸結(jié)為以下4個大的方面：（1）頂板與瓦斯；（2）機電與運輸系統(tǒng)；（3）安全設備與技術設計；（4）設備安裝、保養(yǎng)及其它。以上4種物質(zhì)因素，具有一定程度的交叉性，但無論怎樣，物質(zhì)因素導致安全事故的概率都與技術設計、水平和投入直接相關。因此，從物質(zhì)角度而言，降低煤礦安全事故發(fā)生概率，必須加大煤礦企業(yè)技術（包括安全設備與附件）投入成本，這對于追求利益最大化的企業(yè)而言，目前似乎不太現(xiàn)實。比較可行的辦法就是政府建立煤礦企業(yè)技術投入補償機制，通過財政支出補償企業(yè)因技術投入而增加的成本，進而獲取社會效益，形成經(jīng)濟發(fā)展與社會發(fā)展同步的良性發(fā)展模式。

2 基于人的行為視角的煤礦企業(yè)安全危機理論分析

心理學和組織行為學理論認為，結(jié)果往往依托于行為而產(chǎn)生，深入分析煤礦企業(yè)安全事故發(fā)生的原因，都直接或間接與相關行為有關。龔荒、倉基武（2009）提出，煤礦企業(yè)大多數(shù)的安全隱患和礦難是由人的不安全行為造成的，要提高安全管理的效率和效益，必須轉(zhuǎn)變管理對象，變管“物”為管“人”。尚闖紅、李平（2010）研究表明，人的不安全行為是工業(yè)事故發(fā)生的重要因素。煤炭行業(yè)80%以上的事故都是“人因”造成的。可見，要更好解決煤礦企業(yè)安全管理問題，有必要更加深入分析產(chǎn)生安全事故的各種行為影響因素?，F(xiàn)代管理理論認為，狹義的安全管理主要指企業(yè)內(nèi)部以安全為目的，通過計劃、組織、決策和控制等管理的機能，來控制自然界、物質(zhì)的不安全狀態(tài)以及人的不安全行為等因素，避免發(fā)生意外事故，確保員工生命和企業(yè)財產(chǎn)安全，保證企業(yè)生產(chǎn)運營工作順利進行。廣義的安全管理涉及更為廣泛的外部利益相關者（政府組織、政府官員和員工家屬等）對企業(yè)安全管理的影響。無獨有偶，從行為角度分析，煤礦企業(yè)安全事故的發(fā)生，不僅與企業(yè)內(nèi)部主體的各種行為（員工個體行為、群體行為和領導行為）密切相關，而且與外部主體（政府組織、政府官員和員工家屬等）的行為緊密相連。

企業(yè)不安全行為包括內(nèi)部行為、外部行為。其中，內(nèi)部行為管理是安全管理的核心，外部行為管理是安全管理內(nèi)涵的拓展。基于此，本文擬針對煤礦企業(yè)內(nèi)部行為和外部行為要素進行具體分析。從企業(yè)內(nèi)部看，煤礦企業(yè)安全問題，首先和企業(yè)員工個體行為直接相關，很多事故的發(fā)生起源于員工個體的操作技能、工作態(tài)度以及心理素質(zhì)等。其次，企業(yè)領導行為起決定作用，如經(jīng)營管理理念、安全技術和安全設備的投入力度，企業(yè)安全教育、安全管理、安全文化等相關機制，直接影響企業(yè)的生產(chǎn)方式，更為重要的是影響企業(yè)員工個體和員工群體的行為方式，進而對安全管理產(chǎn)生顯著的影響。第三，企業(yè)外部不安全行為是企業(yè)安全事故發(fā)生的重要起因，中央政府和地方政府的相關政策、制度以及對企業(yè)的監(jiān)管力度等，對煤礦企業(yè)的安全生產(chǎn)工作產(chǎn)生積極或者消極影響。在我國現(xiàn)有的體制下，企業(yè)外部的政府行為尤其是地方政府行為和相關官員行為甚至能夠支配企業(yè)經(jīng)營活動，必然影響甚至決定煤礦企業(yè)的安全管理和安全生產(chǎn)狀況。根據(jù)課題組對湖南2010年136起煤礦企業(yè)安全事故的調(diào)查統(tǒng)計，見圖5、圖6，說明企業(yè)和地方政府及其官員之間的聯(lián)系緊密，尋租和設租嚴重，雙方的利益同盟動機和愿望強烈，由于信息的不對稱，造成中央政府監(jiān)管難度較大。

3 基于環(huán)境視角的煤礦企業(yè)安全危機理論分析

關于煤礦企業(yè)的安全生產(chǎn)與管理問題，人們往往把更多的關注投向了企業(yè)與企業(yè)員工以及政府與政府官員的相關行為或者安全設備與技術，但實際上環(huán)境尤其是宏觀環(huán)境猶如“無形之手”影響更加深遠。戚安邦、顧靜（2011）通過中國與發(fā)達國家煤礦安全事故影響因素的比較研究發(fā)現(xiàn)，一國或地區(qū)的社會和經(jīng)濟發(fā)展階段，即宏觀環(huán)境對于煤礦安全事故發(fā)生狀況有直接影響。

宏觀環(huán)境方面，主要包括政治環(huán)境（法律法規(guī)）、經(jīng)濟環(huán)境、輿論環(huán)境和社會文化環(huán)境等。政府在構建和諧社會等政治理念導向作用下，在某些時候會主動關注企業(yè)行為，并督促不良行為的改正；在經(jīng)濟環(huán)境良好情況下，中央和地方政府更加樂于關注安全生產(chǎn)等社會發(fā)展問題，相反在經(jīng)濟運行不好時，政府往往更加關注經(jīng)濟和就業(yè)形式，而不是安全等社會發(fā)展問題；在社會輿論的壓力下，政府行為可能得到改善，從而有意識地促進企業(yè)行為改正，進而影響員工行為?？傊砻嫔峡春暧^環(huán)境與煤礦企業(yè)安全事故的發(fā)生沒有內(nèi)在的聯(lián)系，事實上宏觀環(huán)境的好壞與煤礦企業(yè)安全事故密切相關，兩者相關性顯著。筆者對國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局公布的煤礦企業(yè)安全事故從發(fā)生區(qū)域（東部、中部、西部）視角進行了統(tǒng)計，統(tǒng)計時間為兩年（2009年7月20日至2011年7月20日）。統(tǒng)計結(jié)果如圖7、圖8所示。兩年間共發(fā)生煤礦安全事故204起，其中東部13起，僅占所有事故的6.37%；中部82起，占所有事故的40.20%；西部109起，占所有事故的53.43%。故認為，我國東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)的宏觀環(huán)境狀況表現(xiàn)為從良好到差的一種梯度狀態(tài)，因此，各區(qū)域煤礦安全事故發(fā)生的概率呈現(xiàn)從低到高的一種態(tài)勢。

微觀環(huán)境方面主要包括員工的工作條件與家庭環(huán)境，水、火、瓦斯和粉塵等的威脅以及煤層地質(zhì)條件和其它自然災害威脅。工作條件是指員工所處企業(yè)的人際關系氛圍和物質(zhì)條件，直接影響員工的感受，進而影響員工行為。良好的工作條件讓員工更加舒暢、輕松、精力充沛和更具責任感，能有效避免一些安全事故的發(fā)生。同時，煤礦企業(yè)員工所面臨的家庭環(huán)境也不容忽視。著名的管理理論——踢貓理論告訴我們，生活中的不良情緒往往會帶到工作當中去，尤其作為企業(yè)的高層，一旦把這種不良情緒一層一層地傳染下去，將造成無法預料的后果。因此，開展員工家庭支持計劃，幫助員工營造一個良好的家庭環(huán)境，對于企業(yè)安全生產(chǎn)具有重要的意義。此外，水、火、瓦斯和粉塵等的威脅以及煤層地質(zhì)條件和其它自然災害威脅，時常發(fā)生在煤礦企業(yè)。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計，2010年湖南省煤礦各類安全事故136起（如圖1、圖2所示），其中水害事故8起，火災事故2起；各類安全事故造成死亡人數(shù)共244人，其中水害占9.02%，火災占14.34%。

目前我國處于工業(yè)化中期階段，經(jīng)濟高速發(fā)展對于煤炭的需求不斷增長，從而導致了煤礦安全事故頻發(fā)，盡管政府和企業(yè)有根治的愿望，但很容易被不斷循環(huán)的經(jīng)濟發(fā)展和需求上升的波浪所淹沒。

4 結(jié)語

基于系統(tǒng)視角，深入挖掘引發(fā)煤礦企業(yè)安全危機發(fā)生的因素，構建了一個新的煤礦企業(yè)安全危機分析框架，可以得出以下幾個主要結(jié)論：

（1）根據(jù)系統(tǒng)理論，煤礦企業(yè)安全事故的發(fā)生不是由某一方面因素造成，煤礦安全風險已經(jīng)演變成了由物質(zhì)、人的行為（包括管理規(guī)范）以及環(huán)境等諸多因素造成的復雜風險，煤礦安全危機治理必須采取集成化的綜合治理。

（2）物質(zhì)因素、人的行為因素和環(huán)境因素三者之間存在相互影響、相互作用和相互制約的復雜關系，直接或間接地對煤礦企業(yè)安全事故產(chǎn)生影響。但不管怎樣復雜，三者之間存在這么一種邏輯關系，即物質(zhì)因素是基本，人的行為因素是核心，環(huán)境尤其是宏觀環(huán)境（無形之手）是本質(zhì)。

（3）煤礦企業(yè)危機治理的重點從物質(zhì)層面看，是技術（包括安全設備與附件）投入，尤其是針對頂板和瓦斯的技術投入；從人的行為層面看，是地方政府與官員行為規(guī)范；從環(huán)境層面看，是法律、法規(guī)的完善和水害、火災的預防；從綜合層面看，盡管宏觀環(huán)境是導致安全危機事故發(fā)生的本質(zhì)因素，但就當前現(xiàn)實情況而言，煤礦企業(yè)安全危機治理的重點和有效點依然是人的行為治理，尤其是地方政府及其官員行為和企業(yè)領導行為的治理。這就需要中央政府立足長遠發(fā)展，注重政府形象的維護，不計成本，堅決采取有效措施，激勵與約束雙管齊下，在加大激勵的同時加強監(jiān)督和打擊力度，這樣才有可能打破現(xiàn)有相關利益主體的利益博弈均衡，尤其是一些地方政府和煤礦企業(yè)之間的利益聯(lián)盟。

［1］ 陳紅，祁慧，宋學鋒等.煤礦重大事故中管理失誤行為影響因素結(jié)構模型［J］.煤炭學報，2006（5）

［2］ 孔留安，李武.影響我國煤礦安全的本質(zhì)因素分析［J］.煤炭學報，2006（3）

［3］ 何國家，楊春寧，黎體發(fā).安全風險預控管理技術在我國煤礦生產(chǎn)實際中的理論方法研究［J］.中國煤炭，2011（8）

［4］ 何國家.國外煤炭行業(yè)管理和政策對我國的啟示［J］.中國煤炭，2007（1）

［5］ 尚闖紅，李平.基于心理契約的煤礦企業(yè)本質(zhì)安全文化模式研究［J］.中國安全科學學報，2010（11）

［6］ 龔荒，倉基武.國有煤礦企業(yè)“4＋4＋1”安全自主管理模式的構建與運行［J］.中國安全科學學報，2009（3）

［7］ 肖興志，劉東雯.礦工素質(zhì)對煤礦安全規(guī)制效果的影響分析［J］.財經(jīng)問題研究，2010（11）

［8］ 戚安邦，顧靜.中美社會經(jīng)濟發(fā)展階段與煤礦安全事故的相關性比較研究［J］.未來與發(fā)展，2011（2）

［9］ P.S.Paula，J.Maiti.The role of behavioral factors on safety management in underground mines［J］.Safety Science，2007（4）

［10］ 關維娟，何剛，陳清華，唐明云.基于解釋結(jié)構模型的煤礦安全主要影響因素分析［J］.統(tǒng)計與決策，2010（19）

［11］ 陶長琪，劉勁松.煤礦企業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟學分析——基于我國礦難頻發(fā)的經(jīng)驗與理論研究［J］.數(shù)量經(jīng)濟技術經(jīng)濟研究，2007（2）