胡明暉，白 珂

（中原工學院，鄭州450007）

陜西省是我國西部地區(qū)重要的科技大省，有100多所高等院校和1 000多所科研機構，為該省的經濟和社會發(fā)展提供了重要支持.陜西省通過推進“13115”科技創(chuàng)新工程和科技創(chuàng)新平臺建設來實施科教強省戰(zhàn)略，促進基礎研究的發(fā)展和重大科技成果的產出.2010年，陜西省共承擔國家各類自然科學基礎研究項目1 190項，獲得資助經費51 837.5萬元，成為我國中西部地區(qū)最重要的基礎研究基地.因此，分析和研究陜西省基礎研究資助管理，對于推動我國西部地區(qū)基礎研究發(fā)展具有重要意義.

1 戰(zhàn)略部署與優(yōu)先領域

1.1 發(fā)展戰(zhàn)略

從優(yōu)勢學科發(fā)展看，陜西省在電子信息、航空航天、現代農業(yè)、先進制造、生物醫(yī)藥、新材料、地球科學、資源科學等領域都擁有較好的基礎，并且取得了一系列重要的突破.但是，與我國基礎研究發(fā)展比較好的省市比較，陜西省基礎研究發(fā)展還存在不少制約因素.為了進一步推動基礎研究發(fā)展，《陜西省“十一五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃（2006－2010年）》、《陜西省中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》和《陜西省“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃（2011－2015年）》等重要規(guī)劃，都對陜西省基礎研究發(fā)展作了專門的部署.基礎研究的發(fā)展要堅持支撐與引領并舉，開發(fā)與節(jié)約并重，努力做到基礎性研究與應用技術研究相結合［1］.基礎研究的重點任務是：加強對優(yōu)勢學科的支持力度，推動學科群與創(chuàng)新鏈的形成；加強對青年創(chuàng)新人才和科研領軍人才的培養(yǎng)力度，積極推進創(chuàng)新團隊建設；圍繞陜西省經濟社會發(fā)展，著力解決農業(yè)、信息、能源化工、新材料等主要產業(yè)領域的重大基礎科學問題；加強科研平臺（基地）建設，提升原始性創(chuàng)新能力［2］.

1.2 優(yōu)先領域

《陜西省“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃》指出，要把重點產業(yè)發(fā)展的科技需求作為主攻方向，引領戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展，支撐資源主導型產業(yè)發(fā)展，推動特色優(yōu)勢產業(yè)升級，同時繼續(xù)保持陜西省基礎研究二級學科的優(yōu)勢地位.優(yōu)先發(fā)展的領域包括：化學與化工科學、材料科學、機械制造、工程科學、信息科學、農業(yè)科學、生物及醫(yī)學科學，以及具有競爭優(yōu)勢的其他學科領域.

2 管理體制和研究機構與隊伍

2.1 管理體制

陜西省的基礎研究實行的是二級管理體制，由陜西省科技廳領導，基礎研究處負責具體的執(zhí)行工作.陜西省基礎研究管理體制的形成、發(fā)展與健全經歷了3個階段：

（1）第一階段（2004年之前）.陜西省基礎研究工作一直由陜西省科學技術委員會綜合計劃處負責，主要是管理自然科學基礎研究計劃.

（2）第二階段（2004－2006年）.陜西省科技廳設立了自然科學基金管理辦公室，兼管基礎研究管理工作.

（3）第三階段（2007年至今）.為進一步做好基礎研究管理工作，2007年陜西省科技廳設立了基礎研究處，專門負責基礎研究工作，原設立的自然科學基金辦公室則專管自然科學基金工作，自然科學基金辦公室主任一般由基礎研究處處長兼任.

陜西省科技廳基礎研究處的主要職能包括：研究提出全省基礎研究發(fā)展的政策措施；負責基礎研究計劃資助項目的管理，包括組織推薦和管理國家資助的重大基礎研究項目；規(guī)劃并指導軟硬件建設，包括省級重點基礎研究基地建設和基礎研究隊伍建設.該處的工作思路與方針是：以爭取國家項目支持為重點，推動陜西省基礎研究事業(yè)穩(wěn)定發(fā)展；地方以應用基礎研究為主要內容，以“澆水育苗”為主要形式，實現為進入國家研究隊伍培養(yǎng)項目和人才，為地方技術創(chuàng)新提供技術支撐；學習國家和其他省市先進管理經驗，有計劃地開展基礎研究管理工作培訓和研討，進一步加強科研管理隊伍建設，提高基礎研究管理工作效能.

2.2 研究機構與隊伍

統(tǒng)計數據顯示，截止2008年底，陜西省共有各類科研機構1 061個，其中獨立研發(fā)機構200個，轉制科研院所40個，縣級以上部門屬研發(fā)機構91個.全省共有國家級重點實驗室11個，國家部門專業(yè)專項實驗室和國防重點實驗室72個，國家級工程技術研究中心12個；國家大型科學工程和野外觀測臺站7個；國家行業(yè)質量監(jiān)督中心、分析測試中心和計量中心43個；國家級認定企業(yè)技術中心10個，省級重點實驗室76個，省級工程技術研究中心66個；各類測繪與勘察設計及研究機構420個［3］.

科技人才是科研事業(yè)發(fā)展的決定性因素.2001－2010年，陜西省科技活動人員數整體上呈現出增長趨勢（如表1所示），由2001年的14.11萬人增加到2010年的20.69萬人，增幅達46，6%，其中2007年之前科技人才隊伍相對穩(wěn)定，2008年以后增速較快；R＆D全時人員數在波動中略有增加，2010年達到了7.32萬人年.從科技人員隸屬關系方面看，在陜西省科技人才隊伍中，中央屬科技人員占據絕對優(yōu)勢.以2007年為例，科研活動總人數中，中央屬人員占總人數的56.78%；R＆D全時人員中，中央屬全時人員占總人數的73.12%.從R＆D全時人員在各研究活動類型上的分布情況看，2001－2010年基礎研究全時人員數逐年增加，2010年達到0.56萬人年，其占R＆D全時人員數的比重也提升到了8.08%的歷史最高點.不過從總體上看，陜西省基礎研究全時人員數所占的比重是比較低的.

表1 2001－2010年陜西省科研人員分布情況

3 經費投入、資助體系和資助格局

3.1 R＆D與基礎研究經費投入

陜西省一直重視對科研經費的投入，2010年陜西省R＆D經費內部支出額為217.5億元，其中基礎研究為10.14億元，兩者在全國排名分別為第11位和第10位.從表2中的數據不難發(fā)現，10年間該省R＆D經費投入持續(xù)增加，2010年較2001年增長了3.2倍，并且年增長率都維持在10%以上（除2006年的9.99%以外），個別年份還達到30%以上.與此同時，基礎研究經費也在波動中呈現出增長態(tài)勢，但是其增幅并不穩(wěn)定，在2002年、2005年、2008年還分別出現了不同程度的負增長；其占R＆D經費的比重也并不高，大都徘徊在4%～6%之間，遠低于北京、廣東、上海等基礎研究相對發(fā)達的地區(qū).但陜西省基礎研究經費占全國基礎研究經費的比重在波動中緩慢上升，從2002年的1.92%增加到了2006年的4.33%.

表2 2001－2010年陜西省R＆D經費與基礎研究經費投入情況

作為陜西省基礎研究的重要組成部分，陜西省自然科學基礎研究計劃項目近年來也得到了快速發(fā)展.從表3可以看出，2004年之前，陜西省對自然科學基礎研究計劃項目的經費投入維持在450萬元左右；從2005年開始，陜西省開辟了基礎研究項目承擔單位配套資金這一重要經費來源.由于增加了配套經費，2005年陜西省對基礎研究的總投入驟然增加，由2004年的450萬元增加到了2005年的900萬元，增長了1倍.2008年單位配套資金投入首次超過了陜西省科技廳對基礎研究的經費投入，有效地保證了基礎研究工作的順利進行，彌補了政府在經費投入方面的不足.

表3 2001－2010年陜西省自然科學基礎研究計劃項目的經費投入情況

3.2 資助體系

自然科學基礎研究計劃項目是陜西省最主要的基礎研究項目，它以開展科學研究，把握科學技術前沿，推動原始性創(chuàng)新，培育自主知識產權為宗旨，著力于加強省科研隊伍建設，培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才，提高科技持續(xù)創(chuàng)新能力，為陜西省科學技術進步和社會經濟發(fā)展服務.陜西省自然科學基礎研究計劃項目主要包括陜西省自然科學基金項目和重點實驗室建設項目.其中重點實驗室建設項目按照項目、人才、基地相結合的原則，通過省自然科學基金項目形式進行項目申報.陜西省自然科學基金項目又分為一般項目、青年人才項目和重點項目.

（1）一般項目.以促進優(yōu)勢學科發(fā)展、培育項目、培養(yǎng)人才為目標，鼓勵支持新構思、新觀點、新方法和新途徑，以及能夠提升陜西省在該領域的學術地位的基礎研究和應用基礎研究.申請者一般應具有副高級以上專業(yè)技術職務或已獲得博士學位.具有中級專業(yè)技術職務但未獲得博士學位者申請一般項目，須有2名具有正高級專業(yè)技術職務的同行專家推薦.一般項目的研究期限一般為2年.一般項目主要支持數理科學、化學與化工科學、農業(yè)科學、醫(yī)學、地球科學、材料與工程科學、信息科學和管理科學等方面的研究.

（2）青年人才項目.以培養(yǎng)人才和科研團隊為主要目標.項目組成員以青年為主.申請者應具有博士學位（含博士后），年齡在35周歲以下，學術思想活躍，科研能力強.研究期限一般為2年.青年人才項目主要支持數理科學、化學與化工科學、農業(yè)科學、醫(yī)學、地球科學、材料與工程科學、信息科學和管理科學等方面的研究.

（3）重點項目.主要圍繞經濟社會發(fā)展的重點、難點問題和迫切需要，對能夠促進陜西省高新技術產業(yè)的形成和可持續(xù)發(fā)展，以及有利于培育新的經濟增長點的應用基礎研究進行資助.重點項目的申請須具備充分的預研積累和良好的實驗研究條件，并經過省級以上專門機構的檢索查新.申請者應具有副高級以上專業(yè)技術職務，研究期限一般為3年.重點項目主要支持依托省級重點實驗室等創(chuàng)新基地開展的研究，包括以下幾個研究方向：能源化工方面的應用基礎研究、材料與工程科學方面的應用基礎研究、農業(yè)方面的應用基礎研究、醫(yī)學方面的應用基礎研究、資源開發(fā)和環(huán)境保護方面的應用基礎研究、信息科學方面的應用基礎研究等.

3.3 資助格局

2006－2010年，陜西省共資助自然科學基礎研究計劃項目1 579項，投入經費8 762.2萬元，其中政府撥款4 294萬元，單位配套經費4 468.2萬元，一批創(chuàng)新性項目還取得了優(yōu)秀的研究成果.陜西省自然科學基礎研究資助情況如表4所示.在陜西省自然科學基金項目類型中，一般項目的資助數量最多，其次是青年人才項目.前者雖然在整體上出現波動，但是其數量都維持在200項以上；后者則是在波動中呈現出增長趨勢，特別是近兩年的增速都超過40%.從經費分配的角度來看，從多到少的排序依次為一般項目、青年人才項目、重點項目.值得注意的是，青年人才項目的經費投入從2008年開始快速增加，2010年達到1 023萬元，為2006年的3倍；這充分說明陜西省政府十分重視對青年科技人才的培養(yǎng)和積累，加大了對科技人才培養(yǎng)的投入力度.一般項目的經費投入除個別年份外，整體上呈現增長趨勢，但是變化并不大.重點項目的經費投入時高時低，并不穩(wěn)定.從資助強度來看，一般項目的資助強度相對比較穩(wěn)定，大都徘徊在4～5萬元；而青年人才項目的資助強度則一直在提高，在2009年突破了7萬元.除此之外，5年間陜西省還承擔了國家各類自然科學基礎研究項目3 919項，其中國家自然科學基金項目就達3 882項，累計經費支出額達13.08億元，并且項目的資助數量和資助經費都逐年遞增.

表4 2006－2010年陜西省自然科學基礎研究總體資助情況

在資助項目的學科分布方面，陜西省自然科學基礎研究計劃增加了農業(yè)科學和地球科學.從表5中的數據可以看出，醫(yī)學的資助項目數比較穩(wěn)定，信息科學的資助項目數逐年遞增，在“十一五”期間（2006－2010年），醫(yī)學和信息科學的資助項目總數占到了基礎研究計劃項目總數的43.25%；資助項目數較多的是農業(yè)科學、工程與材料科學和化學；資助項目較少的是數理科學、地球科學與管理科學，而且2005－2008年管理科學沒有獲得資助.從資助經費情況看，各個學科所獲資助項目數在所有項目中的比重與其所獲資助經費占總經費的比重具有高度的一致性，例如受資助項目數最多的醫(yī)學，其受資助經費數額也最多，2010年達到425萬元.

表5 2001－2010年陜西省自然科學基礎研究計劃項目學科分布情況 項

4 思考與政策建議

4.1 準確定位，提升自主創(chuàng)新能力

在建設創(chuàng)新型國家這一國家發(fā)展戰(zhàn)略的推動下，“創(chuàng)新型陜西”的建設也在層層推進，并對陜西省科技發(fā)展提出了新要求.在國家統(tǒng)計局公布的科技進步統(tǒng)計監(jiān)測綜合評價結果中，陜西省2010年的綜合排名為第8名，其中排名最靠后的單項指標是高新技術產業(yè)化，其排序為19名［4］，與其他單項指標出現了嚴重的不一致，并且影響到了綜合排名.基礎研究是高新技術產業(yè)發(fā)展的重要源泉，是提升區(qū)域創(chuàng)新能力、積累智力資本的重要途徑.因此，應該充分認識到基礎研究對提升自主創(chuàng)新能力的重要作用，同時通過各種優(yōu)惠政策吸引區(qū)域內的企業(yè)參與基礎研究.結合陜西省的實際情況，建議培育高新技術產業(yè)集群化發(fā)展的新模式，利用產業(yè)鏈條上集群企業(yè)之間的網絡關系，加強信息的傳遞和共享，提高知識資源的利用效率，為整個產業(yè)創(chuàng)新能力的提高提供有力的支撐，走出一條產、學、研緊密結合的企業(yè)發(fā)展之路.

4.2 廣開渠道，增加科研經費投入

基礎研究的性質和特點決定了其經費主要來源于當地政府的財政科技撥款.2001－2010年陜西省地方財政科技撥款數額逐年穩(wěn)步增加，但是其占地方財政總支出的比重卻變化不大，10年間大都維持在1%～1.2%之間，2010年僅為1.14%，在全國省份排名中名列第18位［5］.另外，陜西省基礎研究經費占R＆D經費的比重也不高，最高才達到6.5%.從研究類型來看，雖然從2001年以來，基礎研究、應用研究和實驗發(fā)展經費之間的比例一直在調整，但是三者之間的關系仍然不盡合理，2010年為1∶3.8∶16.7.由此可見，經費不足仍然是阻礙陜西省基礎研究發(fā)展的關鍵因素.建議政府調整財政支出的結構，加大財政科技撥款的力度，同時，探索從多個渠道獲取科研資金的支持.

4.3 加強科技基礎條件平臺建設，為基礎研究提供保障

科技基礎平臺作為科技資源的重要組成部分，為基礎研究提供了基本保障.目前，陜西省已建成了大型科學儀器共享平臺、科技圖書文獻資料共享平臺、科學數據共享平臺與自然科技資源共享平臺等4個基礎條件平臺.由于基礎條件平臺的建設是一個不斷探索的過程，所以其管理和運行機制仍有待進一步完善和加強.為了能夠讓科技資源更好地服務于各類科學研究活動，應該充分發(fā)揮陜西省科技資源中心的資源整合作用，推動科技資源開放共享.為此，要進一步完善大型科學儀器設備共享平臺，擴充“陜西省大型科學儀器協(xié)作公用網”；提升科技圖書文獻資料共享平臺服務的廣度與深度，加大科技文獻資源的集成、共享范圍和揭示深度；豐富科學數據共享平臺的數據內容，開展數據內容服務；加快自然科技資源共享平臺建設，提高實驗條件和管理水平，加強對珍稀物種資源的保護和利用，創(chuàng)新各個平臺的運行與服務模式，形成開放、流動、合作、競爭的機制.

4.4 發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢，促進我國西部地區(qū)基礎研究的發(fā)展

陜西省位于連接我國中部地區(qū)和西部地區(qū)的重要位置，具有良好的科技資源優(yōu)勢.自從中共中央提出西部大開發(fā)戰(zhàn)略以來，陜西省加快了解放思想、對外開放的步伐，逐步解決制約陜西省經濟和社會發(fā)展的突出問題.新一輪的西部大開發(fā)將為陜西省科技發(fā)展增加新動力，特別是《關中－天水經濟區(qū)發(fā)展規(guī)劃》提出的建立統(tǒng)籌科技資源改革示范基地，更為陜西科技發(fā)展提供了難得的機遇.有關資料顯示，在西部12個省、自治區(qū)、直轄市中，陜西省和四川省的基礎研究的資源是最豐富的，其經費投入和人才隊伍都具有很強的優(yōu)勢.在可持續(xù)發(fā)展的背景下，西部地區(qū)的發(fā)展對資源、能源的消耗提出了更高的要求，而科技則是解決這一問題，拓寬西部發(fā)展道路的決定性因素.因此，首先陜西省應該繼續(xù)發(fā)揮其在科技和教育方面的實力，加大對青年科研人才的培養(yǎng)力度，同時可與西部其他地區(qū)采用聯合培養(yǎng)的模式，逐步擴大西部地區(qū)基礎研究的人才隊伍；其次，充分利用國家為推動關中―天水經濟區(qū)發(fā)展而出臺的一系列財政、稅收、土地、環(huán)保政策，加強對地區(qū)競爭性前沿技術和共性技術的研發(fā)，以小范圍帶動大范圍，提升整個西部的原始性創(chuàng)新能力；再次，利用陜西省在自然科學基礎研究方面的學科優(yōu)勢，以國家重要支持項目為依托，將西部地區(qū)的資源優(yōu)勢轉化為產業(yè)優(yōu)勢，培育一批特色鮮明的優(yōu)勢產業(yè)，在促進西部地區(qū)經濟發(fā)展的同時，也為基礎研究工作提供一定的物質基礎.

4.5 加強國際交流與合作，提升基礎研究的整體水平

經過不懈努力，陜西省在國際科技合作方面也取得了一定的成績.2010年，經省科技廳審批出訪和邀請的團組19批次，納入國家和陜西省的國際科技合作計劃項目36項，其中列入科技部國際科技合作項目7項，陜西省國際科技合作計劃項目29項.但是從科研經費的來源看，陜西省受到的國外資助經費比較少，并且合作項目的承擔單位比較單一.因此，建議省內優(yōu)秀企業(yè)通過建立聯合研發(fā)中心、并購、合資、參股等多種方式促進國際合作，加強技術和人才的引進；鞏固現有國際合作關系，發(fā)展與俄羅斯、韓國、新加坡等國家的長期合作關系，在現有國際科技合作基地建設的基礎上，建立國際化科技平臺；按照自身優(yōu)勢和發(fā)展需求，加強與東部發(fā)達地區(qū)的科技合作與交流，提升基礎研究整體水平.

［1］陜西省科技廳.陜西省中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要［EB／OL］.（2010－08－15）.http：／／www.sninfo.gov.cn：8083／initSnCommonThreePageList.do？method＝initSnCommonThreePageList＆columnId＝415＆articleId＝77730＆uType＝＆navigatePic＝kjyw.

［2］陜西省科技廳.陜西省"十二五"科學和技術發(fā)展規(guī)劃（2011－2015年）［EB／OL］.（2011－10－15）.http：／／www.shaanxi.gov.cn／0／xxgk／1／2／4／430／1374／1399／1423／9890.htm.

［3］陜西省科技廳.陜西省科技統(tǒng)計年鑒（2005－2009）［EB／OL］.（2011－10－15）.http：／／www.sninfo.gov.cn：8083／initSnCommonTwoPageList.do？method＝initSnCommonTwoPageList＆columnId＝365.

［4］國家科技部.中國主要科技指標數據庫［EB／OL］.（2010－07－26）.http：／／www.sts.org.cn／kjnew／maintitle／Mainframe.asp.

［5］國家統(tǒng)計局，科技部，國家發(fā)展改革委.第二次全國科學研究與試驗發(fā)展（R＆D）資源清查主要數據公報（第一號）［EB／OL］.（2010－11－22）.http：／／www.stats.gov.cn／was40／gjtjj＿detail.jsp？channelid＝4362＆record＝4.