吉茲格爾茲·愛克爾特 著 朱艷圣 編譯

譯作者單位：中央編譯局全球治理與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心

東歐的后共產(chǎn)主義變革

吉茲格爾茲·愛克爾特 著 朱艷圣 編譯

美國世界政治評(píng)論網(wǎng)站2012年3月20日發(fā)表哈佛大學(xué)政治系教授、哈佛大學(xué)國際與地區(qū)問題研究院資深學(xué)者吉茲格爾茲·愛克爾特的文章，題為《東歐的后共產(chǎn)主義變革》，主要觀點(diǎn)如下。

中東歐地區(qū)20年空前的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變革所取得的成果是人們未曾預(yù)料到的。幾個(gè)確立了牢固的民主制度、市場經(jīng)濟(jì)順利運(yùn)轉(zhuǎn)的高效的民主國家，實(shí)行了廣泛的福利政策，不平等現(xiàn)象相對(duì)減少。這些國家與傳統(tǒng)的民主國家并沒有多大區(qū)別。在中東歐，通過民主選舉產(chǎn)生的政府主導(dǎo)了令人印象深刻的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)了連續(xù)多年的經(jīng)濟(jì)增長。雖然歐盟的新成員被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)上最為脆弱和最易陷入危機(jī)的，但它們相對(duì)較好地經(jīng)受住了當(dāng)前的金融危機(jī)。

中東歐國家相對(duì)較快地與原先的歐盟15國實(shí)現(xiàn)了趨同，尤其是在民主質(zhì)量、法治、政府問責(zé)和福利政策方面。它們更加富裕，貧困較少，收入分配更加平均。它們成功地吸引了最多的外來直接投資。中歐國家將其GDP的大部分用于社會(huì)福利，提供了發(fā)達(dá)福利國家所期望的全部范圍的福利和服務(wù)。它們的公民受教育水平較高，更加健康，壽命也較長。按照多個(gè)社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)來衡量，這些國家中有幾個(gè)都大大超過歐盟的平均水平。

相比之下，巴爾干國家——包括2007年加入歐盟的保加利亞和羅馬尼亞——并沒有給人留下深刻的印象。再進(jìn)一步向東看，通常被用來衡量社會(huì)與經(jīng)濟(jì)福利的大多數(shù)指標(biāo)迅速惡化。此外，根據(jù)自由之家對(duì)公民權(quán)利和政治自由的評(píng)級(jí)，在蘇聯(lián)陣營的4個(gè)傳統(tǒng)的次地區(qū)，在幾乎每一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)指標(biāo)方面，其差異在過去10年基本保持不變。

解釋成功的后共產(chǎn)主義變革

后共產(chǎn)主義變革的不同模式已經(jīng)在社會(huì)科學(xué)工作者中進(jìn)行了廣泛的辯論。為什么改革派和反對(duì)派能在一些國家而不是另外一些國家贏得最初的選舉？為什么所有中歐國家都選擇了議會(huì)民主制，而所有更加靠東的國家卻更喜歡總統(tǒng)制？一些解釋強(qiáng)調(diào)地理位置、深遠(yuǎn)的歷史先決條件以及與西方保持密切關(guān)系的親和力。這對(duì)我們有關(guān)可能被其他地區(qū)借鑒的政策教訓(xùn)的思考構(gòu)成了極大的限制。畢竟，改變一個(gè)國家的地理位置或歷史并不是一項(xiàng)可行的選擇。以下就是從后共產(chǎn)主義轉(zhuǎn)型的具體經(jīng)驗(yàn)中得到的教訓(xùn)。

首先，結(jié)構(gòu)性因素和各種歷史遺產(chǎn)以及先決條件十分重要。在轉(zhuǎn)型之初，該地區(qū)最發(fā)達(dá)和最富裕的國家在今天是民主國家，俄羅斯除外。因而，我們不應(yīng)該輕易地忽略有關(guān)民主先決條件方面的比較陳舊的社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)。這些文獻(xiàn)詳細(xì)地考察了各種社會(huì)、文化和經(jīng)濟(jì)因素之間的關(guān)系以及民主成果的持久性。在很大程度上當(dāng)代的困境并非如何走向民主。真正的問題在于民主建立以后如何阻止民主實(shí)踐的變質(zhì)，以及如何制止倒退到專制主義統(tǒng)治。

因?yàn)橹贫仍O(shè)計(jì)有其局限性，因而，顯而易見的政策策略是通過支持經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展以及文化現(xiàn)代化，并促進(jìn)與西方的密切關(guān)系來形成適宜于建立民主制度的條件。長期目標(biāo)是改善民主環(huán)境，使民主深入人心。如果民主的各種經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化先決條件很重要，那么，我們就需要忽略尋找短期的制度解決辦法，而注重長期的政策策略。促進(jìn)民主的核心應(yīng)當(dāng)是提倡和改善教育與學(xué)術(shù)交流、信息的流動(dòng)、文化交流、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公民社會(huì)建設(shè)以及旅游。不應(yīng)該忘記冷戰(zhàn)的經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)時(shí)，各種政策的目標(biāo)是支持人權(quán)，同時(shí)，提倡西方價(jià)值觀、知識(shí)與信息自由流動(dòng)。

第二，雖然制度選擇可能是次要的，并且取決于一國的憲法傳統(tǒng)，但這并不意味著制度設(shè)計(jì)應(yīng)該被忽視。波黑提供了一個(gè)應(yīng)當(dāng)加以避免的教訓(xùn)。其制度體系由一個(gè)國家、兩個(gè)自治實(shí)體、三個(gè)民族和五級(jí)治理組成。這造成了世界上人均最高數(shù)量的總統(tǒng)、總理和部長。從1995年到2003年，51億美元的外援被用于維護(hù)這一體制。這就是制度設(shè)計(jì)出現(xiàn)差錯(cuò)、業(yè)績平平的例子。從后共產(chǎn)主義世界成功的民主化案例中得到的總的教訓(xùn)就是，促進(jìn)政治和經(jīng)濟(jì)權(quán)力的分散以及把各種行為者納入決策過程中的制度對(duì)鞏固民主最為有利。但是，制定過于雄心勃勃的目標(biāo)是自毀長城。確保實(shí)現(xiàn)多種善意的成果的努力不僅造成了不必要的和令人困惑的復(fù)雜性，而且其效果可能會(huì)適得其反，從而加重各種集團(tuán)之間的隔閡，不利于合作。

第三，與西方地理上的接近、文化上的聯(lián)系以及歷史上的友好關(guān)系很重要。在一個(gè)民主國家林立的地區(qū)，鞏固民主比較容易。而在一個(gè)非民主的環(huán)境中，維持民主則難以為繼。與發(fā)達(dá)國家接壤或者相鄰也是有幫助的，就像在全球經(jīng)濟(jì)體系中處于不太邊緣化的位置一樣。因而，地理位置十分重要。雖然地理位置是固定的，但國際關(guān)系是靈活的。顯然，最成功的后共產(chǎn)主義國家與歐盟建立了最為密切的關(guān)系，受益于歐洲的援助和監(jiān)管、制度與知識(shí)的轉(zhuǎn)移、外國投資，最重要的是加入歐盟的實(shí)際前景，以此作為實(shí)行全面的政治和經(jīng)濟(jì)改革的激勵(lì)。由歐盟提供的好處和制約因素影響了國內(nèi)政治競爭的性質(zhì)，為改革者擴(kuò)展了機(jī)會(huì)。雖然歐盟的擴(kuò)張進(jìn)程可能已經(jīng)完成，而且不可能在別的背景下復(fù)制，但是，通過各種政治和經(jīng)濟(jì)工具以及長期的承諾來全力支持民主變革非常重要。二戰(zhàn)后在西歐重啟民主化的馬歇爾計(jì)劃和在后共產(chǎn)主義時(shí)期歐盟的擴(kuò)張進(jìn)程都是堅(jiān)持長期承諾的出色案例。雖然共同的邊界對(duì)于成功地利用這種工具并非必需的，但是，相互信任、文化上的親和力和有意義的激勵(lì)因素至關(guān)重要。即使如此，外來行為者的有效性始終都存在局限。

第四，以前擁有民主的經(jīng)驗(yàn)是有益的。大多數(shù)成功的東歐民主國家過去就經(jīng)歷過短暫的民主時(shí)期，但沒有成功地建立和維持民主制度。事實(shí)上，過去維護(hù)民主的這種失敗可能有利于未來的民主鞏固。西歐建立民主的進(jìn)程持續(xù)了兩個(gè)多世紀(jì)，經(jīng)歷了多次的失敗和反復(fù)。

第五，過去，社會(huì)福利困擾著政權(quán)的轉(zhuǎn)型。民主的失敗往往是由于未能解決欠發(fā)達(dá)、貧困、失業(yè)和不平等等問題而造成的。因而，關(guān)注社會(huì)安全網(wǎng)和福利政策十分重要。成功的后共產(chǎn)主義國家保持了高水平的福利開支，實(shí)現(xiàn)了收入相對(duì)公平的分配，實(shí)施了積極的社會(huì)政策。事實(shí)上，中東歐國家成功轉(zhuǎn)型的最顯著的特色之一就是事先承諾迅速進(jìn)行福利改革和社會(huì)補(bǔ)償，從而部分地保護(hù)了弱勢群體，如領(lǐng)取養(yǎng)老金者以及經(jīng)歷產(chǎn)業(yè)調(diào)整的工人等。市場改革與民主化相結(jié)合的成功轉(zhuǎn)型有賴于對(duì)轉(zhuǎn)型中潛在的或?qū)嶋H遭受損失者所經(jīng)歷的沖擊起緩沖作用的政策。歐洲廣泛的社會(huì)權(quán)利和福利保障的傳統(tǒng)顯然對(duì)后共產(chǎn)主義國家的政策設(shè)計(jì)產(chǎn)生了有益的影響。這些國家立即采取了自由民主的軌道，并以加入歐盟為目標(biāo)。設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)母＠哂欣诳朔@些國家的弱勢群體對(duì)以市場為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)改革的反對(duì)，從而減少了民粹主義的吸引力。

第六，鞏固的民主、卓有成效的國家和法治是相輔相成的。后共產(chǎn)主義的經(jīng)驗(yàn)表明，一個(gè)高效和負(fù)責(zé)任的國家——不受政治競爭干擾的職業(yè)官僚、強(qiáng)有力的反腐政策以及獨(dú)立的司法機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)——是十分重要的。成功的中東歐國家對(duì)公共行政部門和職業(yè)公務(wù)員隊(duì)伍進(jìn)行了深入的改革，增強(qiáng)了國家能力，建立了問責(zé)型的官僚機(jī)構(gòu)。支持國家建設(shè)、提高效率和加強(qiáng)問責(zé)也許是加入歐盟進(jìn)程中最重要的方面。因而，民主建設(shè)本質(zhì)上必然地與國家建設(shè)聯(lián)系在一起。

二十年之后：新的挑戰(zhàn)

即使在最佳條件下，民主建設(shè)也是困難的和不確定的。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，失敗比成功更常見，即使是在自由民主制沒有什么對(duì)手的時(shí)候也是如此。雖然1989年之后的變革經(jīng)常被看做是成功的民主化的典范，但是，自由民主只是在少數(shù)幾個(gè)后共產(chǎn)主義國家深入人心。20年之后，擺脫共產(chǎn)主義的28個(gè)國家顯然各不相同，并面臨著不同的挑戰(zhàn)。其建立自由的政治與經(jīng)濟(jì)制度的決心也是參差不齊的。

新的歐盟成員國和少數(shù)幾個(gè)剩余的候選成員國看來牢固地建立在歐洲的自由主義傳統(tǒng)的基礎(chǔ)之上，具有多元主義的經(jīng)濟(jì)與政治結(jié)構(gòu)以及隨之而來的政治實(shí)踐。盡管在轉(zhuǎn)型初期和最近的金融危機(jī)期間遭遇到嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)困難和經(jīng)濟(jì)改革的高昂成本，但是，在這些國家，無論是在精英階層還是在普通民眾當(dāng)中，支持民主和實(shí)行經(jīng)濟(jì)改革的決心仍然相對(duì)高漲。

其他后共產(chǎn)主義國家正變成鞏固的、競爭性的專制主義政權(quán)，急于控制經(jīng)濟(jì)資源，限制自由，利用支持其政策并可能被動(dòng)員起來反對(duì)親自由主義的力量和運(yùn)動(dòng)來拓展公共空間。俄式“普京主義”已經(jīng)不僅成為既定的政治實(shí)踐，而且逐漸成為一種將“可控”民主與國家資本主義相結(jié)合的條理清晰的政治綱領(lǐng)。因此，自由主義的政治計(jì)劃的替代選擇不僅正在亞洲，而且也在東歐出現(xiàn)。

正在蔓延的主權(quán)債務(wù)危機(jī)正對(duì)歐洲的邊緣經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)生不利影響。一些專家預(yù)測，民眾的不滿情緒將不斷高漲，有可能挑戰(zhàn)這些新生民主國家的穩(wěn)定，民粹主義和極端主義將會(huì)抬頭。這場危機(jī)有可能會(huì)終結(jié)歐盟任何進(jìn)一步的擴(kuò)張政策，除克羅地亞外，也許其他一些巴爾干小國將終結(jié)有史以來所發(fā)明的民主建設(shè)最有效的機(jī)制。這可能會(huì)使西方的自由主義模式對(duì)于正在專制主義與民主主義之間尋找平衡的國家來說越來越?jīng)]有吸引力。專制主義的統(tǒng)治者可能會(huì)歡迎不自由的政策作為他們所認(rèn)為的西方病癥的一種合理的替代選擇。

譯作者單位：中央編譯局全球治理與發(fā)展戰(zhàn)略研究中心