■ 駱東山

（西部產(chǎn)權(quán)交易所，西安710061）

（作者為陜西省國資委黨委委員、西部產(chǎn)權(quán)交易所總裁）

產(chǎn)權(quán)市場是具有中國特色的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是為了滿足規(guī)范國有資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和政府公權(quán)運(yùn)轉(zhuǎn)，主要由地方政府及有關(guān)部門設(shè)計(jì)并推動(dòng)發(fā)展起來的。陜西區(qū)域性產(chǎn)權(quán)市場已經(jīng)走過近20年的發(fā)展歷程，在全省市場化配置經(jīng)濟(jì)資源中發(fā)揮著越來越重要的作用。繼續(xù)建設(shè)好、發(fā)展好和維護(hù)好產(chǎn)權(quán)交易這一平臺(tái)，對推動(dòng)陜西省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 陜西產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)初見成效

1.1 基本實(shí)現(xiàn)了全省產(chǎn)權(quán)市場的統(tǒng)一。陜西省產(chǎn)權(quán)市場始建于1993年初。當(dāng)時(shí)伴隨著國有資產(chǎn)管理體系的建立，為加強(qiáng)國有資產(chǎn)管理，規(guī)范企業(yè)和行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)的處置行為，原省國有資產(chǎn)管理局率先在內(nèi)部設(shè)立了陜西省產(chǎn)權(quán)交易中心，之后各地市也相繼成立了類似的市級(jí)產(chǎn)權(quán)交易中心，主要任務(wù)是從事清產(chǎn)核資中報(bào)廢資產(chǎn)的市場化處置工作。上世紀(jì)90年代末，隨著企業(yè)股份制改革的不斷推進(jìn)，為加強(qiáng)和規(guī)范股份公司股權(quán)管理，原陜西省經(jīng)貿(mào)委、省體改委和西安市體改委先后設(shè)立了3家企業(yè)性質(zhì)的股權(quán)托管中心，專門為省、市股份公司提供股權(quán)托管服務(wù)。2001年，為了加快本省科技成果的轉(zhuǎn)化，支持科技型企業(yè)發(fā)展，省政府批準(zhǔn)省科技廳設(shè)立了陜西省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所，專門為科技型企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易提供服務(wù)。這一時(shí)期陜西形成了產(chǎn)權(quán)交易和股權(quán)托管兩種類型、總數(shù)為13家的產(chǎn)權(quán)交易和股權(quán)托管服務(wù)機(jī)構(gòu)，為全省區(qū)域性產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)。

2003年，陜西省國有企業(yè)改革進(jìn)入攻堅(jiān)時(shí)期，省委、省政府根據(jù)黨的十六屆三中全會(huì)精神，出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步深化我省國有企業(yè)改革的意見》，提出要整合全省產(chǎn)權(quán)市場，將加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)作為加快國有企業(yè)改革和強(qiáng)化國資監(jiān)管的重要舉措之一。同年12月，省政府決定在整合陜西省產(chǎn)權(quán)交易中心和陜西省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所的基礎(chǔ)上，成立西部產(chǎn)權(quán)交易所，并對建設(shè)全省統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)提出了具體要求。2004年1月18日西部產(chǎn)權(quán)交易所正式掛牌成立。2008年9月，西部產(chǎn)權(quán)交易所按照省政府的要求完成了對全省產(chǎn)權(quán)市場的整合，形成“1＋1＋10”即一總所、一分所和十個(gè)市（區(qū)）辦事處的市場構(gòu)架，初步實(shí)現(xiàn)了全省產(chǎn)權(quán)市場平臺(tái)的統(tǒng)一。

最近幾年，西部產(chǎn)權(quán)交易所的市場服務(wù)功能逐步顯現(xiàn)，進(jìn)場交易的項(xiàng)目數(shù)呈逐年遞增之勢，交易額屢創(chuàng)新高。從交易品種來看，除企業(yè)國有資產(chǎn)外，行政事業(yè)資產(chǎn)、海關(guān)罰沒資產(chǎn)、金融資產(chǎn)等國有資產(chǎn)交易先后選擇進(jìn)入西部產(chǎn)權(quán)交易所公開交易；2012年陜西省高院又做出決定，要求全省訴訟資產(chǎn)處置全部進(jìn)入西部產(chǎn)權(quán)交易所公開進(jìn)行。越來越多的公共資源交易選擇進(jìn)入西部產(chǎn)權(quán)交易所公開交易，成為陜西產(chǎn)權(quán)市場整合后所呈現(xiàn)的新的發(fā)展趨勢。

1.2 產(chǎn)權(quán)交易法規(guī)制度趨于完善。法規(guī)制度建設(shè)是產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的基礎(chǔ)。陜西省產(chǎn)權(quán)交易法規(guī)制度建設(shè)一直走在全國的前列，為市場的健康發(fā)展提供了強(qiáng)有力的保障。早在1998年，為適應(yīng)國有中小企業(yè)“雙放”需要，省政府頒發(fā)了《陜西省企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》（省政府令第50號(hào)），之后省政府辦公廳又配套下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易工作的通知》。2001年，為適應(yīng)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易管理的需要，省政府頒發(fā)了《陜西省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》（省政府令第66號(hào)）。2007年，省政府在總結(jié)過去產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合產(chǎn)權(quán)市場已經(jīng)初步整合、市場功能定位和任務(wù)變化的新情況、新要求，依據(jù)國家有關(guān)法規(guī)，頒布了《陜西省產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》（省政府令第120號(hào)），而且在內(nèi)容上有了較大的創(chuàng)新，并在政府發(fā)布的重要經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃中，對產(chǎn)權(quán)市場的建設(shè)和發(fā)展做出了具體部署和要求，為陜西省產(chǎn)權(quán)市場規(guī)范發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的法規(guī)基礎(chǔ)。

1.3 西部產(chǎn)權(quán)交易所平臺(tái)建設(shè)取得顯著成效。經(jīng)過多年的努力，交易所在平臺(tái)建設(shè)和業(yè)務(wù)運(yùn)作方面取得了一定的成績，具備了承擔(dān)各類公共資源進(jìn)場交易的能力和條件。一是形成了較完善的管理制度和業(yè)務(wù)制度體系，實(shí)現(xiàn)了國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)制度化、程序化、信息化和規(guī)范化運(yùn)作，保證了進(jìn)場交易項(xiàng)目的規(guī)范進(jìn)行；二是建立了覆蓋廣泛的網(wǎng)絡(luò)發(fā)布系統(tǒng)、操作便捷的產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)競價(jià)系統(tǒng)等，信息系統(tǒng)軟硬件建設(shè)已達(dá)到同行業(yè)先進(jìn)水平，國有產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)已接入國務(wù)院國資委企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)測系統(tǒng)，整個(gè)產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)操作實(shí)現(xiàn)了電子化；三是項(xiàng)目推介和策劃能力不斷提高，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目買家和發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目價(jià)格的市場功能充分顯現(xiàn)，體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)市場功能的項(xiàng)目競價(jià)率和增值率兩項(xiàng)重要指標(biāo)均保持在全國同行業(yè)前列；四是在全國同行業(yè)中有著較高的地位和影響，被同行推選為中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)常務(wù)理事單位；五是交易量逐年增加，交易額突300億，進(jìn)入全國省級(jí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)前列，項(xiàng)目競價(jià)率達(dá)到36%，增值率達(dá)到27%，超過全國平均水平，為陜西省國企改革、國資監(jiān)管、國有資產(chǎn)保值增值做出了特殊的貢獻(xiàn)；六是業(yè)務(wù)創(chuàng)新取得較大成效，交易品種已涵蓋了主要公共資源交易業(yè)務(wù)，開創(chuàng)了企業(yè)增資擴(kuò)股進(jìn)場交易的先河，在全國成為第二個(gè)實(shí)施涉訟資產(chǎn)全部進(jìn)場交易的省份，創(chuàng)造了多個(gè)在全國具有很大影響的經(jīng)典交易案例。

2 繼續(xù)推進(jìn)陜西產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)必須妥善處理的有關(guān)問題

西部產(chǎn)權(quán)交易所的發(fā)展是陜西區(qū)域性產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的一個(gè)縮影。雖然市場運(yùn)作指標(biāo)保持在較高水平，市場公信力得到各方面的認(rèn)可，創(chuàng)新能力和服務(wù)能力不斷提高，但是從總體上分析，仍然面臨著市場規(guī)模小、交易不活躍、條塊分隔、平臺(tái)分散等不容忽視的問題。正視和有效解決這些問題，才能繼續(xù)推進(jìn)市場的進(jìn)一步發(fā)展。結(jié)合實(shí)際，分析問題存在的根本原因，我認(rèn)為有以下幾點(diǎn)。

2.1 市場監(jiān)管主體不明確。完整的產(chǎn)權(quán)市場應(yīng)當(dāng)由監(jiān)管層、市場平臺(tái)和經(jīng)紀(jì)層三個(gè)層面組成。西部產(chǎn)權(quán)交易所的成立，實(shí)際上只是搭建了一個(gè)市場平臺(tái)。至于市場監(jiān)管主體，《陜西省產(chǎn)權(quán)交易管理辦法》第五條規(guī)定：“本省產(chǎn)權(quán)交易的管理和協(xié)調(diào)工作由省人民政府確定的產(chǎn)權(quán)交易管理部門具體負(fù)責(zé)”。但是，產(chǎn)權(quán)交易管理部門至今未明確，由于產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)管主體缺位，造成市場重復(fù)建設(shè)、缺乏規(guī)劃，對場外交易和違規(guī)交易行為不能及時(shí)查處，市場秩序混亂，市場“公開、公平、公正”形象受損，影響市場的發(fā)展壯大。

2.2 市場行政分割問題突出。公共資源與企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易基本原理是一致的，交易規(guī)則也基本相似，這些資產(chǎn)的交易應(yīng)當(dāng)歸并在一個(gè)交易平臺(tái)進(jìn)行，但是目前我省存在著市場分割的問題。2008年以來，有關(guān)部門相繼成立了林權(quán)交易、礦權(quán)交易、土地交易、環(huán)境交易、文化產(chǎn)權(quán)交易等多個(gè)交易機(jī)構(gòu)。這些交易機(jī)構(gòu)交易規(guī)則不統(tǒng)一，各自為政，形成市場分割、重復(fù)建設(shè)和社會(huì)資源浪費(fèi)，各機(jī)構(gòu)都面臨業(yè)務(wù)面窄、業(yè)務(wù)量不足等現(xiàn)實(shí)問題，難以形成市場規(guī)模和市場聚集效應(yīng)，導(dǎo)致部分機(jī)構(gòu)生存難以為續(xù)，發(fā)展空間受限，市場運(yùn)作不規(guī)范及監(jiān)督弱化等問題。

2.3 市場服務(wù)體系還沒完全培育起來。產(chǎn)權(quán)市場作為資本市場的組成部分，必須有一系列圍繞市場為交易雙方提供各種服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。目前，陜西省為產(chǎn)權(quán)市場服務(wù)的中介服務(wù)隊(duì)伍建設(shè)因市場交易規(guī)模小等因素的影響而相對落后。經(jīng)過幾年的發(fā)展，交易所雖然也發(fā)展了為數(shù)不少的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)作為會(huì)員，但因市場業(yè)務(wù)量小等因素影響，交易所的業(yè)務(wù)仍沒有完成從直接服務(wù)向間接服務(wù)的轉(zhuǎn)變，會(huì)員單位所發(fā)揮的作用和功能也未達(dá)到預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)。市場服務(wù)體系不健全反過來制約著產(chǎn)權(quán)市場的發(fā)展壯大和服務(wù)專業(yè)化水平的提高。因此，培育和發(fā)展產(chǎn)權(quán)市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是今后陜西產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展的一個(gè)重要課題。

3 加快陜西產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)的舉措

產(chǎn)權(quán)市場與證券市場一樣均屬資本市場，從事的都是產(chǎn)權(quán)交易，所不同的是交易品種和遵循的交易規(guī)則不同，證券市場交易的是標(biāo)準(zhǔn)化的股權(quán)和債權(quán)，產(chǎn)權(quán)市場交易的是非標(biāo)準(zhǔn)化的股權(quán)、債權(quán)、物權(quán)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)市場與證券市場相比是藍(lán)海市場，具有更大的發(fā)展前景，建設(shè)發(fā)展好產(chǎn)權(quán)市場對地方政府和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義更大。黨的十八大報(bào)告將預(yù)防和懲治腐敗工作提到了新的高度，建立有效的預(yù)防腐敗體制機(jī)制是今后黨和政府工作的重要任務(wù)，產(chǎn)權(quán)市場的防腐機(jī)制已得到社會(huì)公認(rèn)。建設(shè)好、發(fā)展好產(chǎn)權(quán)交易市場，實(shí)現(xiàn)公共資源全面進(jìn)場交易，也是貫徹落實(shí)黨的十八大精神的重要措施，建議采取以下舉措支持陜西省產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)。

3.1 建立健全市場監(jiān)管體系。建議省政府按照決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的原則，建立市場監(jiān)管委員會(huì)（或領(lǐng)導(dǎo)小組）和市場管理辦公室，以完善市場監(jiān)管體系。監(jiān)管委員會(huì)主任由省政府領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由工商、財(cái)政、國土、住建、環(huán)保、林業(yè)、監(jiān)察、審計(jì)、國資等部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)對本級(jí)公共資源交易中重大事項(xiàng)的研究、決策和協(xié)調(diào)，研究制定有關(guān)政策措施，協(xié)調(diào)指導(dǎo)公共資源市場建設(shè)和管理體制改革工作，審定公共資源進(jìn)場交易目錄等。產(chǎn)權(quán)市場管理辦公室應(yīng)單獨(dú)設(shè)立，負(fù)責(zé)承擔(dān)監(jiān)管委員會(huì)日常工作，研究制定產(chǎn)權(quán)市場的制度規(guī)范、產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)場目錄、對進(jìn)場交易情況進(jìn)行考評(píng)和匯總、協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)主管部門開展監(jiān)管工作，協(xié)助有關(guān)部門查處產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)中的違法違紀(jì)行為。

3.2 構(gòu)建全省大一統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)交易市場平臺(tái)。以西部產(chǎn)權(quán)交易所為基礎(chǔ)，以公共資源交易為依托，充分利用交易所依靠科技支撐形成的網(wǎng)上交易系統(tǒng)，按照“整合資源、先易后難、重點(diǎn)突破、整體推進(jìn)”的思路和“統(tǒng)一信息發(fā)布平臺(tái)、統(tǒng)一業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、統(tǒng)一進(jìn)場交易目錄、統(tǒng)一市場交易規(guī)則、統(tǒng)一市場監(jiān)督管理”的原則，將西部產(chǎn)權(quán)交易所作為全省統(tǒng)一的市場信息平臺(tái)，將林權(quán)、環(huán)境、土地、礦權(quán)等其他公共資源逐步導(dǎo)入，實(shí)現(xiàn)各業(yè)務(wù)監(jiān)管部門通過市場網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)督，各市縣通過統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易信息發(fā)布和組織交易。使產(chǎn)權(quán)市場網(wǎng)上交易平臺(tái)橫向貫通各行業(yè)主管部門，縱向延伸省、市、縣、鄉(xiāng)四級(jí)市場，構(gòu)建起陜西省產(chǎn)權(quán)市場大平臺(tái)。

3.3 加快培育市場經(jīng)紀(jì)服務(wù)組織。隨著產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管力度的加大，市場資源的整合，市場業(yè)務(wù)量將不斷擴(kuò)大，為產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)等中介服務(wù)組織的發(fā)展提供了空間。借鑒全國產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展較好省市的經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)權(quán)市場業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)逐步實(shí)行會(huì)員代理制度。市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)要研究制定有利于產(chǎn)權(quán)市場經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展和公平參與市場服務(wù)的政策環(huán)境和機(jī)制。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要轉(zhuǎn)變運(yùn)作模式，將工作重心轉(zhuǎn)向市場平臺(tái)功能建設(shè)和人才隊(duì)伍建設(shè)方面，把為交易雙方具體專業(yè)的策劃服務(wù)交給相應(yīng)的專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，培育和壯大市場中介服務(wù)隊(duì)伍，提高市場的服務(wù)水平和市場容量。同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)對中介服務(wù)隊(duì)伍的管理，加大對擾亂市場秩序行為的查處。