陳秋紅 段艷文 王書柏

期刊數(shù)字出版
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學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版的SWOT分析

陳秋紅 段艷文 王書柏

根據(jù)2010年10月新聞出版總署下發(fā)的《關(guān)于加快我國數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見》中的界定，數(shù)字化出版是指“利用數(shù)字技術(shù)進行內(nèi)容編輯加工，并用網(wǎng)絡(luò)傳播數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品的一種新型出版方式”。與傳統(tǒng)的出版方式相比，數(shù)字化出版具有編輯出版周期短、交互性強、檢索方便、網(wǎng)絡(luò)信息資源能共享等優(yōu)點[1]。學(xué)術(shù)期刊實現(xiàn)數(shù)字化出版，既是適應(yīng)信息傳播與交流發(fā)展新趨勢以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的需要，也有利于實現(xiàn)資源整合傳播和集約化經(jīng)營，使學(xué)術(shù)信息產(chǎn)生最大價值。

SWOT分析法，即態(tài)勢分析法，是將產(chǎn)業(yè)或組織內(nèi)部的優(yōu)勢（Strengths）、劣勢（Weaknesses）以及外部環(huán)境形成的機會（Opportunities）和威脅（Threats）結(jié)合起來進行分析，以制定適應(yīng)現(xiàn)實情況的最佳經(jīng)營戰(zhàn)略。應(yīng)用這一方法來分析學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版，能使學(xué)術(shù)期刊社更充分地認(rèn)識到內(nèi)外部的有利條件和不利因素，在實現(xiàn)數(shù)字化出版過程中揚長避短，利用好有利條件和機會，控制或化解不利因素和威脅。

一、學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版的優(yōu)勢和劣勢

（一）優(yōu)勢（Strength）

學(xué)術(shù)期刊實現(xiàn)數(shù)字化出版的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

1.在數(shù)字化出版的道路上已經(jīng)邁出了步伐，具有了一定的發(fā)展基礎(chǔ)。當(dāng)前，許多學(xué)術(shù)期刊社和編輯部在數(shù)據(jù)庫和數(shù)字期刊平臺建設(shè)方面已經(jīng)做了很多工作，已經(jīng)有了獨立的期刊門戶網(wǎng)站，應(yīng)用了瑪格泰克、杰諾翰等在線投稿系統(tǒng)和采編系統(tǒng)，實現(xiàn)了作者投稿和查詢、專家審稿、編輯辦公以及讀者閱讀的網(wǎng)絡(luò)化。且很多學(xué)術(shù)期刊已經(jīng)實現(xiàn)全文向讀者免費開放獲?。∣pen Access），過刊被掃描上傳至期刊網(wǎng)站，讀者能免費下載和閱讀，一些期刊的過刊甚至能回溯到三四十前的創(chuàng)刊年。例如，2011年，在中國科協(xié)1050種期刊中，有732種期刊建立了網(wǎng)站，占總數(shù)的69.7%，在自建網(wǎng)站上具有“在線投稿”“在線審稿”“在線查稿”和“遠程編輯”功能的期刊分別占71.3%、64.3%、67.9%和62.3%，這些期刊網(wǎng)站上提供了豐富的信息，并具有多樣化的服務(wù)功能[2]。雖然說這離完全意義上的數(shù)字化出版還有一定距離，但畢竟已經(jīng)邁出了一大步，為數(shù)字化出版奠定了一定的基礎(chǔ)。

2.擁有固定的讀者群，且讀者素質(zhì)一般比較高。學(xué)術(shù)期刊主要發(fā)表由專家撰寫并通過同行評審的學(xué)術(shù)性論文，具有專業(yè)性強、定位準(zhǔn)確、制作嚴(yán)謹(jǐn)?shù)忍卣?。其讀者群體基本上比較固定，主要為相關(guān)專業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員、科研人員、教學(xué)人員、大中專學(xué)生以及相關(guān)行政管理部門的工作人員等。這些人員一般具有學(xué)歷高、計算機應(yīng)用能力強等特征，能很好地適應(yīng)學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化出版。并且，這些具有較高素質(zhì)的讀者對學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化出版有更迫切的需求和更高的期待，這為學(xué)術(shù)期刊實現(xiàn)數(shù)字化出版提供了動力。

3.具有一定的競爭優(yōu)勢，且品牌有一定的社會影響力。憑借其專業(yè)性、學(xué)術(shù)性、嚴(yán)謹(jǐn)性等特征，一些學(xué)術(shù)期刊在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有明顯的優(yōu)勢。并且，基金申請的成功、職業(yè)晉升和公眾認(rèn)可目前在很大程度上取決于學(xué)術(shù)論文的發(fā)表記錄，而電子期刊還沒有得到學(xué)術(shù)界的完全認(rèn)可，這就使學(xué)術(shù)期刊在獲得高質(zhì)量稿源方面有了相對優(yōu)勢。而內(nèi)容是出版物的核心，有了內(nèi)容方面的競爭力，學(xué)術(shù)期刊在數(shù)字化出版中就有了優(yōu)勢。同時，大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊創(chuàng)刊已經(jīng)有十年以上的歷史，已經(jīng)有了一定的社會影響和品牌資源，能為其發(fā)展數(shù)字化出版提供條件。

（二）劣勢（Weakness）

學(xué)術(shù)期刊實現(xiàn)數(shù)字化出版的劣勢主要體現(xiàn)在以下四個方面：

1.期刊數(shù)字化出版的商業(yè)模式不清晰，學(xué)術(shù)期刊社尚未在數(shù)字化出版中贏利，技術(shù)提供商的贏利模式仍比較單一。就學(xué)術(shù)期刊社而言，單個的期刊社勢單力薄，且對網(wǎng)絡(luò)讀者數(shù)據(jù)和發(fā)行情況存在信息不對稱的問題，在價值鏈中的地位也與技術(shù)提供商不對等，按照期刊銷售額度獲得的利潤分成不足以彌補期刊數(shù)字化造成的發(fā)行收入減少的缺口。例如，2011年，在中國科協(xié)1050種期刊中，處于非贏利狀態(tài)的期刊網(wǎng)站占97.3%，能夠贏利的期刊網(wǎng)站僅占2.7%[2]。就技術(shù)提供商而言，傳統(tǒng)期刊互聯(lián)網(wǎng)出版經(jīng)營收入主要以期刊數(shù)據(jù)庫的銷售為主，贏利模式仍然比較單一。例如，清華同方知網(wǎng)的銷售收入中的70%來自鏡像站點，而維普資訊的這一比重更是高達76%[3]。數(shù)字化專題出版、學(xué)術(shù)研討會、培訓(xùn)、廣告等方面的贏利模式還處在摸索階段，來源于這些模式的收入還較少。

2.期刊出版全流程數(shù)字化程度較低，且出版數(shù)字化中存在許多問題。大部分學(xué)術(shù)期刊只停留在將紙質(zhì)期刊數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化的階段，僅僅實現(xiàn)了“出版數(shù)字化”，技術(shù)流程和管理的數(shù)字化還沒有實現(xiàn)，從投稿、審稿、編輯、出版到發(fā)行全過程“數(shù)字化出版”的期刊還不多。即使是中國科協(xié)下的科技期刊，引入或自行開發(fā)期刊采編系統(tǒng)從而實現(xiàn)了期刊出版過程數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化的期刊也僅占49.5%[2]。在出版數(shù)字化中，很多學(xué)術(shù)期刊門戶網(wǎng)站還存在“千網(wǎng)一面”的問題，缺乏特色和個性；并且，還仍然存在著網(wǎng)絡(luò)出版時間相對滯后、論文更新不及時、論文收錄率沒有保證、交互性欠缺、時效性差等問題。

3.對數(shù)字版權(quán)的認(rèn)識不足，重視不夠。在保護學(xué)術(shù)期刊論文作者的著作權(quán)方面，許多期刊社在出版數(shù)字化過程中扮演的是資源提供者，他們沒有與作者簽訂正式的版權(quán)協(xié)議，卻與技術(shù)提供商簽訂了入編協(xié)議；或者即使簽訂了正式的版權(quán)協(xié)議，協(xié)議中對信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)條款內(nèi)容的表述也不準(zhǔn)確，這導(dǎo)致了版權(quán)方面的缺陷。例如，2011年，在中國科協(xié)437種期刊（有效問卷數(shù)）中，有占35.7%的期刊沒有與作者簽訂書面的版權(quán)協(xié)議；在中國科協(xié)期刊自建網(wǎng)站上下載的265份中文版版權(quán)協(xié)議中，關(guān)于信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)條款內(nèi)容表述準(zhǔn)確的僅占19.2%[2]。在保護網(wǎng)絡(luò)期刊編輯出版者的知識產(chǎn)權(quán)和尊重社會公眾對網(wǎng)絡(luò)期刊信息資源的合理使用方面，學(xué)術(shù)期刊的認(rèn)識不足，缺乏針對性強的管理規(guī)范。

4.與國外知名數(shù)字化出版集團之間的差距大，競爭力弱。就學(xué)術(shù)期刊本身的質(zhì)量和國際學(xué)術(shù)影響力而言，國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的整體質(zhì)量與國際學(xué)術(shù)期刊的平均水平相比還有較大差距。而在數(shù)字化出版方面，國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊與國際平均水平的差距更大。國外以集團化和專業(yè)化為特征的大型期刊出版集團在數(shù)字化領(lǐng)域發(fā)展迅速，在數(shù)字出版服務(wù)領(lǐng)域已占據(jù)了一定的先導(dǎo)優(yōu)勢，并將觸角延伸到中國，廣泛與國內(nèi)的期刊社特別是核心期刊進行內(nèi)容和技術(shù)的合作。在這種合作中，國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊社不僅競爭力弱，且收益不多，存在無償將出版內(nèi)容加入國外出版集團的數(shù)據(jù)庫以獲得國際影響力的情況。

二、學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版的機遇和挑戰(zhàn)

（一）機遇（Opportunities）

在新的形勢下，學(xué)術(shù)期刊實現(xiàn)數(shù)字化出版面臨的機遇主要有：

1.政策環(huán)境極大的改善。在國家層面，黨中央國務(wù)院高度重視數(shù)字化出版等新興產(chǎn)業(yè)，出臺了一系列發(fā)展數(shù)字出版的政策和規(guī)劃，為數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了強有力的政策支持。新聞出版總署成立了專門負(fù)責(zé)管理和推進數(shù)字出版發(fā)展的科技與數(shù)字出版管理司，并在數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)基地、數(shù)字出版平臺建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)等方面制定了相關(guān)管理辦法和指導(dǎo)意見。在?。▍^(qū)、市）層面，各地政府紛紛出臺了針對數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)的扶持政策，大力加強產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境建設(shè)。這都為學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化發(fā)展提供了激勵和引導(dǎo)。

2.產(chǎn)業(yè)發(fā)展有了一定的保障。一方面，數(shù)字化出版方面的重大工程有了較大推進。以“文化數(shù)字化建設(shè)工程”為代表的公共文化數(shù)字化服務(wù)工程和《新聞出版業(yè)“十二五”時期發(fā)展規(guī)劃》中與數(shù)字出版相關(guān)的17項重大工程已經(jīng)過可研論證[3]，由新聞出版總署牽頭的國家數(shù)字復(fù)合出版系統(tǒng)、國家知識資源數(shù)據(jù)庫、中華字庫、數(shù)字版權(quán)保護技術(shù)平臺等四項重點數(shù)字出版工程項目已經(jīng)完成可研論證并在組織實施中。另一方面，國家數(shù)字出版基地的建設(shè)已完成基礎(chǔ)布局。目前，數(shù)字出版基地總數(shù)達9家，形成了華東、華中數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)，整體呈現(xiàn)“點—片—面”的布局。

3.相關(guān)技術(shù)有了迅猛發(fā)展和突破。第一，數(shù)字出版技術(shù)升級換代快，云計算、數(shù)字內(nèi)容加工轉(zhuǎn)換技術(shù)發(fā)展迅速。目前，包括同方知網(wǎng)、北大方正等在內(nèi)的多家公司致力于打造云平臺，將多媒體數(shù)字技術(shù)與紙質(zhì)印刷出版物結(jié)合在一起的MPR（Mu1timedia Print Reader）技術(shù)得到了快速應(yīng)用，很多出版集團都成功開發(fā)了MPR出版物[3]?？缙脚_應(yīng)用轉(zhuǎn)化技術(shù)也取得了突破性的進展，開發(fā)出了一些能有效支持PC閱讀、手執(zhí)閱讀器和掌上電腦、windows平臺等運行的閱讀軟件。第二，版權(quán)保護技術(shù)有了一定的進展。EPUB3格式標(biāo)注細(xì)則在國際上得以確定，新聞出版總署重大科技工程項目“數(shù)字版權(quán)保護技術(shù)研發(fā)工程”已經(jīng)正式啟動，將研究制定一套數(shù)字版權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)體系和工程標(biāo)準(zhǔn)與接口規(guī)范，數(shù)字內(nèi)容出版、分發(fā)、傳播、消費過程中的數(shù)字版權(quán)保護關(guān)鍵技術(shù)和核心應(yīng)用技術(shù)難關(guān)將會得到突破[2]。

4.數(shù)字化閱讀成為多數(shù)學(xué)術(shù)期刊讀者的閱讀習(xí)慣。隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及和發(fā)展、各種新技術(shù)的進步和服務(wù)模式的改變以及各種通訊設(shè)備的廣泛運用，人們的閱讀方式正在發(fā)生改變，紙質(zhì)期刊的閱讀率逐漸下降，期刊專業(yè)數(shù)據(jù)庫以其方便、快捷等優(yōu)勢成為人們查詢專業(yè)文獻以及獲取學(xué)術(shù)信息的首選途徑。根據(jù)《2011—2012中國數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)年度報告》，2011年，清華同方知網(wǎng)的下載量達4.9億篇次，日均下載134萬次，年訪問（登錄、檢索、瀏覽、下載）達45.1億人次，人均訪問量1236萬人次；維普中心站點的下載量為2000萬篇次，日均下載5.5萬次，瀏覽量達到6億人次；萬方數(shù)據(jù)中心站點日訪問量超過800萬次，鏡像站點訪問量超過千萬次[3]。萬方數(shù)據(jù)2009年對6497位讀者進行的使用行為的調(diào)查結(jié)果顯示，通過紙本科技期刊獲得學(xué)術(shù)信息的讀者僅占一成，七成以上的人首選通過互聯(lián)網(wǎng)獲取學(xué)術(shù)信息和查詢專業(yè)文獻[4]。

（二）挑戰(zhàn)（Threats）

學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版中面臨的挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)在以下方面：

1.觀念和認(rèn)識亟待更新。大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊的主辦單位是科研機構(gòu)和高校，期刊社不具有獨立法人資格；同時，很多學(xué)術(shù)期刊的主編是科研機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和高校校長，他們?nèi)狈倚侣劤霭嬲咦兓闆r的了解，對實現(xiàn)數(shù)字化出版的必要性及意義的認(rèn)識不夠深入。因此，相比于獨立經(jīng)營的技術(shù)期刊和科普期刊，其在期刊數(shù)字化進程中居于相對被動的地位。

2.體制機制尚未健全。這表現(xiàn)在宏觀體制和出版機制兩個方面：在宏觀體制方面，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊與數(shù)字出版在行政管理上是相分離的。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊擁有正式刊號和事業(yè)或企業(yè)法人身份，實行的是行政分工和主管主辦模式，管理辦法是成熟的。而對數(shù)字化期刊，目前并沒有形成十分明確的、專門的管理體系和管理辦法。在出版機制方面，傳統(tǒng)出版單位內(nèi)部的管理體制和機制難以適應(yīng)數(shù)字出版的發(fā)展要求。

3.標(biāo)準(zhǔn)體系亟待建立。近年來，雖然多項數(shù)字出版標(biāo)準(zhǔn)制定取得了重大進展，我國已經(jīng)基本形成了數(shù)字出版標(biāo)準(zhǔn)化的整體框架，但相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)還不夠完善，數(shù)字化出版很多方面的標(biāo)準(zhǔn)還有待建立，例如，數(shù)字化出版中的中文標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重缺失；數(shù)字技術(shù)提供商之間的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，使數(shù)字內(nèi)容和數(shù)據(jù)難以實現(xiàn)重復(fù)利用，且增加了用戶的使用成本，削弱了整個產(chǎn)業(yè)的競爭力[3]。另外，由于標(biāo)準(zhǔn)制定涉及多個領(lǐng)域、多個部門，數(shù)字出版標(biāo)準(zhǔn)化工作的協(xié)調(diào)難度大。

4.人才培養(yǎng)亟待加強。一方面，復(fù)合型編輯人才欠缺。在網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字化高速發(fā)展的形勢下，出版工作對編輯的綜合素質(zhì)提出了更高的要求，編輯人才特別是復(fù)合型編輯人才是新形勢下學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的迫切需求。而目前大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊的編輯存在知識結(jié)構(gòu)不合理、市場理念和創(chuàng)新意識不足、對期刊所屬行業(yè)或?qū)W科的認(rèn)識不夠等問題，離復(fù)合型編輯人才的要求還相去甚遠[6]。另一方面，掌握數(shù)字化出版技術(shù)的復(fù)合型出版人才缺乏。目前，大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊欠缺精通數(shù)字化出版技術(shù)的人才，更缺乏既掌握數(shù)字化出版技術(shù)、又懂營銷和資本運作等方面知識的復(fù)合型出版人才，技術(shù)、管理和運營等多層次人才梯隊還沒能建立起來，難以準(zhǔn)確把握和迅速適應(yīng)具有高技術(shù)含量的數(shù)字出版新業(yè)態(tài)和新動向。

5.資本和資源整合的成本高、難度大。受制于現(xiàn)有的出版管理體制和機制，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版產(chǎn)業(yè)集中度低，大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊出版單位不是贏利機構(gòu)，資金有限，進行資本整合的成本高；且資源分散，現(xiàn)有內(nèi)容資源不足以形成規(guī)模，不能滿足數(shù)字出版所需海量信息的要求，進行資源整合的難度大。

三、結(jié)語

總體上來說，我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版面臨的形勢嚴(yán)峻，劣勢大于優(yōu)勢，挑戰(zhàn)多于機會。在這種形勢下，學(xué)術(shù)期刊自身應(yīng)直面挑戰(zhàn)，深化對數(shù)字化出版及版權(quán)問題的認(rèn)識，通過采取組建出版集團、建立期刊集群網(wǎng)站等措施整合出版資源，摸索新的與技術(shù)提供商的合作模式及數(shù)字出版贏利模式，加強對復(fù)合型編輯人才和復(fù)合型出版人才的培養(yǎng)，充分發(fā)揮優(yōu)勢并把握住機會，循序漸進地穩(wěn)步推進期刊數(shù)字化。相關(guān)管理部門也應(yīng)順應(yīng)形勢，改革相關(guān)管理體制和機制，搭建良好的網(wǎng)絡(luò)出版技術(shù)平臺，加強網(wǎng)絡(luò)出版管理制度建設(shè)和數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，完善數(shù)字化出版相關(guān)的立法保護，維護相關(guān)主體的版權(quán)權(quán)益，為學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化出版提供良好的發(fā)展環(huán)境。

[1] 陳秋紅，王書柏.科技期刊數(shù)字化出版存在的問題及發(fā)展對策[R].第十屆全國核心期刊與期刊國際化、網(wǎng)絡(luò)化研討會論文集，2012.

[2] 中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會.中國科協(xié)科技期刊發(fā)展報告（2012）[M].中國科學(xué)技術(shù)出版社，2012.

[3] 郝振省.2011—2012出版產(chǎn)業(yè)年度報告[M].中國書籍出版社，2012.

[4] 曾建勛，司靜輝.我國科技期刊數(shù)字化出版成長因素構(gòu)成分析[R].第六屆中國科技期刊發(fā)展論壇論文集，2010.

[5] 王書柏，陳秋紅.論科技期刊編輯人才的培養(yǎng)[J].經(jīng)濟與社會發(fā)展研究，2012,(5).

陳秋紅（1981—），女，湖南湘潭人，中國社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所助理研究員，《中國農(nóng)村經(jīng)濟》雜志社編輯；段艷文（1979—），男，吉林白城人，中國期刊協(xié)會《中國期刊年鑒》雜志社常務(wù)副社長、主編；王書柏（1980—），男，廣西桂林人，《中國高新技術(shù)企業(yè)》期刊社社長，副編審)