張積玉

人文社科學(xué)術(shù)期刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估的特點(diǎn)、指標(biāo)體系及相關(guān)問題探討[1]

張積玉

2010年7月12日，新聞出版總署正式下發(fā)了《報(bào)紙期刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估辦法(試行)》(以下簡稱《評(píng)估辦法》)；2010年12月8日，新聞出版總署新聞報(bào)刊司下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)〈全國報(bào)紙期刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估指標(biāo)體系(試行)〉的通知》(以下簡稱《通知》)；2011 年上半年，新聞出版總署對(duì)各省市區(qū)新聞出版行政部門相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了有關(guān)評(píng)估工作的集中培訓(xùn)。按照新聞出版總署的部署，國家將從今年起全國報(bào)刊進(jìn)行一次全面的綜合評(píng)估。作為對(duì)報(bào)刊出版質(zhì)量的綜合評(píng)估，此次評(píng)估工作配合國家文化體制改革，以報(bào)刊出版單位為主要評(píng)估對(duì)象，著重于考察報(bào)刊出版條件、出版質(zhì)量、經(jīng)營狀況，較明顯地反映出文化產(chǎn)業(yè)評(píng)估的特點(diǎn)。關(guān)于此次報(bào)

刊評(píng)估的目的，新聞出版總署在《評(píng)估辦法》中明確指出：“為了促進(jìn)報(bào)紙期刊業(yè)的健康發(fā)展，提升我國報(bào)紙期刊整體質(zhì)量，完善報(bào)紙期刊出版優(yōu)勝劣汰機(jī)制，調(diào)整報(bào)紙期刊結(jié)構(gòu)，優(yōu)化報(bào)紙期刊布局，建立良好的市場(chǎng)秩序?！薄锻ㄖ分幸嘤芯唧w的說明：“通過評(píng)估，鼓勵(lì)扶持報(bào)紙期刊(集團(tuán))和有實(shí)力的報(bào)紙期刊出版單位做優(yōu)做強(qiáng)，培育發(fā)展一批具有較強(qiáng)傳播能力和輿論引導(dǎo)能力的優(yōu)秀品牌報(bào)刊出版單位；經(jīng)評(píng)估，對(duì)出版能力不足、出版質(zhì)量長期低下，報(bào)刊經(jīng)營不善、資不抵債，不能維持正常出版活動(dòng)的報(bào)紙期刊予以退出?！薄皩?duì)評(píng)估為不合格的報(bào)紙期刊，采取調(diào)整定位，由有實(shí)力的傳媒集團(tuán)或報(bào)紙期刊企業(yè)兼并、重組或托管以及停辦等各種手段實(shí)施報(bào)紙期刊退出。”很明顯，此次評(píng)估的結(jié)果，是要為全國報(bào)刊體制的改革提供依據(jù)。它將深刻影響我國報(bào)刊體制改革的開展，與各家期刊的生存、發(fā)展的前途命運(yùn)休戚相關(guān)，是我國期刊界的一件大事，我們每一個(gè)辦刊人都不能不予重視。按照總署《評(píng)估辦法》及《通知》的精神，此次評(píng)估，各省級(jí)新聞出版行政部門可針對(duì)不同類型的報(bào)刊組織評(píng)估專家組，依據(jù)總署提出的評(píng)估框架，根據(jù)擬定評(píng)估的報(bào)刊類別對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行再度開發(fā)，確定應(yīng)用的指標(biāo)范圍及指標(biāo)權(quán)重。學(xué)術(shù)期刊是以發(fā)表、傳播學(xué)術(shù)研究論文為主要內(nèi)容的學(xué)術(shù)性媒體。學(xué)術(shù)期刊的出版單位大多為非獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，在高校被列入學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。學(xué)術(shù)期刊的性質(zhì)、功能決定了對(duì)學(xué)術(shù)期刊的評(píng)估不同于一般期刊。評(píng)估學(xué)術(shù)期刊，惟有突出學(xué)術(shù)導(dǎo)向、學(xué)術(shù)水平、社會(huì)效益，并以此為重點(diǎn)，在總署期刊評(píng)估指標(biāo)框架下，確定一個(gè)適用學(xué)術(shù)期刊評(píng)估的相對(duì)優(yōu)化的指標(biāo)體系，制定一個(gè)相對(duì)科學(xué)、規(guī)范、且操作性強(qiáng)的學(xué)術(shù)期刊評(píng)估工作方案，才能保證評(píng)估工作順利開展，圓滿完成評(píng)估工作各項(xiàng)任務(wù)。目前，評(píng)估的試點(diǎn)工作即將啟動(dòng)，各省、市、區(qū)也正在制定評(píng)估工作的實(shí)施方案，而針對(duì)各種不同類型期刊的評(píng)估指標(biāo)的研制也已提上日程，備受各方關(guān)注。

一、關(guān)于人文社科學(xué)術(shù)期刊的特性及綜合評(píng)估的特點(diǎn)

對(duì)期刊的評(píng)估，從指標(biāo)的設(shè)計(jì)到評(píng)估方式、方法、程序等的確定，都應(yīng)以對(duì)評(píng)估對(duì)象特性的正確認(rèn)識(shí)和把握為前提。評(píng)估人文社科學(xué)術(shù)期刊，必須首先弄清此類學(xué)術(shù)期刊的特性及評(píng)估的特點(diǎn)。

(一)人文社科學(xué)術(shù)期刊的特性

與一般期刊不同，人文社科學(xué)術(shù)期刊是以發(fā)表人文社科研究論文、交流學(xué)術(shù)研究成果、發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)學(xué)術(shù)人才、促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展繁榮為根本宗旨的高層次期刊。其特性主要有四個(gè)方面：

一是內(nèi)容上的學(xué)術(shù)性。學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的論文均以各學(xué)科領(lǐng)域里的學(xué)術(shù)問題為研究對(duì)象，或以學(xué)術(shù)視角和相關(guān)學(xué)科理論為指導(dǎo)研究解決重大現(xiàn)實(shí)問題，具有較高的理論層次和深度?？l(fā)的論文必須具有創(chuàng)新價(jià)值，在前人已有知識(shí)的基礎(chǔ)上提供新知識(shí)： 或開拓新領(lǐng)域，研究前人未曾研究的新課題；或研究前人已有研究的問題而能提出新觀點(diǎn)、新理論；或采用新方法，轉(zhuǎn)換研究角度，做出新論證；或發(fā)掘、提供了新資料。總之，學(xué)術(shù)期刊的論文必須對(duì)學(xué)科的建設(shè)與發(fā)展提供新觀點(diǎn)、新資料、新方法，或?qū)鉀Q經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大現(xiàn)實(shí)問題提供理論指導(dǎo)、精神動(dòng)力和智力支持。

二是功能上的既出成果又出人才。講到學(xué)術(shù)期刊的功能，人們往往一致高度肯定它及時(shí)推出、傳播學(xué)術(shù)新成果的貢獻(xiàn)，而對(duì)其在發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)學(xué)術(shù)人才方面所具有的特殊作用常常忽略。其實(shí)，學(xué)術(shù)期刊編輯通過策劃、組稿，指導(dǎo)學(xué)者進(jìn)行選題、研究，通過審稿、編稿，與作者討論、切磋稿件中的問題，幫助作者修改、提高文稿水平，培養(yǎng)其科研、寫作能力，是真正的“無名英雄”。學(xué)術(shù)期刊發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)學(xué)術(shù)人才的獨(dú)特功能無可替代。

三是效果上的重在社會(huì)效益。與大多數(shù)一般非學(xué)術(shù)性期刊不同，長期以來，我國的學(xué)術(shù)期刊基本上都是依靠主辦單位撥款、或企業(yè)資助維持辦刊，再加之讀者對(duì)象主要是專業(yè)人員，讀者面窄，發(fā)行量小，因而大都無贏利可言。由此，學(xué)術(shù)期刊的效益主要體現(xiàn)在推動(dòng)學(xué)術(shù)研究的深入發(fā)展、進(jìn)而直接或間接促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)的文明進(jìn)步等社會(huì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)上，大多只有社會(huì)影響力、社會(huì)效益，很難體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。

四是學(xué)術(shù)影響力的持久性。人文社科學(xué)術(shù)期刊刊載的是有價(jià)值的學(xué)術(shù)研究論文，由人文社科研究的繼承性、累積性的特點(diǎn)決定，作為人文社科學(xué)術(shù)研究的成果，與自然科學(xué)總是新的成果否定舊的成果不同，它所提出的新的學(xué)術(shù)思想、觀點(diǎn)、理論、方法與資料，不會(huì)因時(shí)空的變化而失效，相反，前人的真正有價(jià)值的學(xué)術(shù)成果總是被一代一代的后學(xué)所學(xué)習(xí)、借鑒與繼承，成為他們進(jìn)行新的學(xué)術(shù)創(chuàng)造的思想營養(yǎng)。正像中國古代的老子、孔子、孟子的思想歷經(jīng)數(shù)千年后仍有思想影響力一樣，真正有學(xué)術(shù)價(jià)值的當(dāng)代人文社科學(xué)術(shù)研究成果及其載體學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)影響力不僅有益當(dāng)下的學(xué)術(shù)研究，而且也必將在一個(gè)較長時(shí)段甚至被其后一代一代的學(xué)人所學(xué)習(xí)、參考與借鑒，發(fā)揮持久的學(xué)術(shù)影響力。這也是人文社科學(xué)術(shù)期刊不同于大多數(shù)一般期刊的顯著特點(diǎn)。

（二）人文社科學(xué)術(shù)期刊評(píng)估的特點(diǎn)

由上述人文社科學(xué)術(shù)期刊的特點(diǎn)決定，人文社科學(xué)術(shù)期刊的評(píng)估不同于其他一般類型的期刊評(píng)估。我國人文社科學(xué)術(shù)期刊的評(píng)估，目前大體有以下幾種不同類型：

其一，核心期刊或數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)源期刊的評(píng)選。核心期刊的評(píng)選，主要目的是通過對(duì)發(fā)表某學(xué)科論文數(shù)量多且影響力相對(duì)大的期刊的遴選，為圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)以及讀者選擇期刊提供參考或幫助，其評(píng)估的內(nèi)容主要涉及的是學(xué)科載文量及其影響力，其評(píng)估的指標(biāo)以北京大學(xué)與中國社會(huì)科學(xué)院2008版核心期刊要目總覽為例，即有被索量、被摘量、被引量、他引量、轉(zhuǎn)摘率、影響因子、獲獎(jiǎng)或被檢索系統(tǒng)收錄情況、基金論文率、Web下載量等九項(xiàng)。核心期刊及統(tǒng)計(jì)源期刊的評(píng)選本身還是認(rèn)真的、有價(jià)值的，問題主要出在其結(jié)果被誤用。

其二，學(xué)術(shù)期刊評(píng)優(yōu)。學(xué)術(shù)期刊評(píng)優(yōu)的主要目的是在通過評(píng)選優(yōu)秀期刊，表彰先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，尋找問題，從而推動(dòng)各刊改進(jìn)工作，促進(jìn)提高辦刊質(zhì)量。其評(píng)估的方式是由期刊社自主申報(bào)，或由有關(guān)政府部門或由學(xué)術(shù)行業(yè)組織聘請(qǐng)?jiān)u獎(jiǎng)專家組負(fù)責(zé)評(píng)審。其評(píng)估的內(nèi)容一般不包括辦刊條件、編輯部建設(shè)等項(xiàng)目僅涉及期刊自身質(zhì)量、水平，評(píng)估的指標(biāo)基本上限于期刊的政治質(zhì)量、學(xué)術(shù)質(zhì)量、編輯質(zhì)量、出版質(zhì)量四個(gè)大項(xiàng)。

其三，“中國期刊方陣”“教育部名刊工程”入選期刊的評(píng)選?！爸袊诳疥嚒钡脑u(píng)選，是新聞出版總署主持進(jìn)行的面向全國所有期刊的評(píng)估工作，目的是通過評(píng)選出4個(gè)層次的1500余種高水平期刊，發(fā)揮名刊、大刊、重點(diǎn)期刊的優(yōu)勢(shì)和示范作用，促進(jìn)期刊深化改革、優(yōu)化結(jié)構(gòu)，全面提高質(zhì)量?！敖逃棵こ獭钡脑u(píng)選，目的在于從全國高校學(xué)術(shù)期刊中評(píng)選出辦刊條件好、編輯部建設(shè)與管理水平高、期刊質(zhì)量過硬的少量期刊，通過國家強(qiáng)力支持，培養(yǎng)、建設(shè)一批能夠引領(lǐng)學(xué)術(shù)潮流、具有國際國內(nèi)影響的高水平的大刊名刊。其評(píng)估的內(nèi)容主要涉及辦刊基本條件、編輯部建設(shè)與管理及期刊質(zhì)量等。評(píng)估的方式是由各主辦單位自主申報(bào)，教育部組織評(píng)審專家組負(fù)責(zé)評(píng)選。

其四，有關(guān)省市區(qū)主持的期刊質(zhì)量分級(jí)。期刊質(zhì)量分級(jí)是省級(jí)出版行政部門與省委宣傳部門共同主持的對(duì)屬地各類型全部期刊的評(píng)估，其目的是在加強(qiáng)對(duì)期刊的管理；經(jīng)評(píng)估對(duì)所有期刊做出一、二、三級(jí)的質(zhì)量分等，對(duì)一級(jí)期刊予以表彰，對(duì)三級(jí)期刊給予黃牌警告，促其限期改進(jìn)，如改進(jìn)無明顯效果，則吊銷刊號(hào)。

此次全國報(bào)刊出版質(zhì)量的綜合評(píng)估，是面向全國所有報(bào)刊的一次大規(guī)模評(píng)估活動(dòng)。就學(xué)術(shù)期刊評(píng)估而言，一是具有全面性，評(píng)估范圍涵括了全國每一個(gè)現(xiàn)有期刊出版單位及其出版的期刊；二是具有綜合性，評(píng)估內(nèi)容是對(duì)所有期刊從辦刊基礎(chǔ)建設(shè)條件、環(huán)境資源條件到出版能力、經(jīng)營能力四個(gè)方面全方位的整體考察；三是方法上實(shí)行分類評(píng)估、量化評(píng)估，強(qiáng)調(diào)依期刊的性質(zhì)和功能，對(duì)不同類別的期刊實(shí)行區(qū)別對(duì)待，組織相關(guān)類型期刊的專家組進(jìn)行評(píng)估；四是由政府主導(dǎo)，評(píng)估的主體是新聞出版總署及各省、市、區(qū)新聞出版行政管理部門及其聘請(qǐng)的評(píng)估專家組；五是評(píng)估的結(jié)果直接用于期刊結(jié)構(gòu)的調(diào)整，為報(bào)刊體制的改革提供依據(jù)。由于面對(duì)全國12000多種期刊，總署已頒布的評(píng)估指標(biāo)體系，較多考慮的是通用于所有期刊，未能也難以充分考慮學(xué)術(shù)期刊尤其是人文社科學(xué)術(shù)期刊性質(zhì)功能及其評(píng)估的特點(diǎn)，而對(duì)學(xué)術(shù)期刊究竟如何開展評(píng)估，尚有許多問題有待進(jìn)一步研究、探討。結(jié)合我國人文社科學(xué)術(shù)期刊的實(shí)際，以及本人多年參與期刊評(píng)估工作的體會(huì)，我認(rèn)為，此次對(duì)人文社科期刊的綜合評(píng)估，應(yīng)充分尊重學(xué)術(shù)期刊的辦刊規(guī)律，深刻理解學(xué)術(shù)期刊的特有性質(zhì)，真正把握學(xué)術(shù)期刊評(píng)估的特點(diǎn)；在評(píng)估的內(nèi)容上，一方面要重視辦刊基礎(chǔ)建設(shè)條件、環(huán)境資源條件、出版能力、經(jīng)營能力等各項(xiàng)指標(biāo)，同時(shí)更應(yīng)重點(diǎn)突出對(duì)學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)導(dǎo)向、學(xué)術(shù)水平、學(xué)術(shù)價(jià)值、學(xué)術(shù)影響力及社會(huì)效益的考量。

二、關(guān)于人文社科學(xué)術(shù)期刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)想

根據(jù)新聞出版總署《通知》的規(guī)定，此次人文社科學(xué)術(shù)期刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估指標(biāo)體系的確定，應(yīng)在堅(jiān)持總署通用所有期刊評(píng)估指標(biāo)體系基本框架、基本項(xiàng)目不變的原則下，結(jié)合人文社科學(xué)術(shù)期刊及其評(píng)估的特點(diǎn)，再作進(jìn)一步的細(xì)化和必要增、改。根據(jù)筆者的初步思考，這些“細(xì)化”和“增改”具體為：

一級(jí)指標(biāo)(1)“基礎(chǔ)建設(shè)條件”下的二級(jí)指標(biāo)“體制機(jī)制建設(shè)”中“人事管理制度”內(nèi)擬增加“考核”制度；二級(jí)指標(biāo)“出版管理規(guī)范”中“采編行為規(guī)范”擬改為“編輯行為規(guī)范”。

一級(jí)指標(biāo)(2)“環(huán)境資源條件”下“經(jīng)濟(jì)環(huán)境”“資本實(shí)力”等二級(jí)指標(biāo)及其下的各三級(jí)指標(biāo)擬刪掉；二級(jí)指標(biāo)“其他資源”下擬刪掉三級(jí)指標(biāo)“擁有子公司的數(shù)量”。

一級(jí)指標(biāo)(3) “出版能力”改為“出版質(zhì)量”似更好些，其下二級(jí)指標(biāo)“編印質(zhì)量”的順序擬改在二級(jí)指標(biāo)“國際化”之后；二級(jí)指標(biāo)“內(nèi)容評(píng)價(jià)”下的“報(bào)道客觀”擬刪掉；二級(jí)指標(biāo)“學(xué)術(shù)水準(zhǔn)”內(nèi)擬增補(bǔ)“五年影響因子”“轉(zhuǎn)摘率”“高影響力論文率”三個(gè)三級(jí)指標(biāo)，與此同時(shí)，“學(xué)術(shù)水準(zhǔn)”內(nèi)的三級(jí)指標(biāo)的排序亦應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。

一級(jí)指標(biāo)(4) “經(jīng)營能力”改為“出版效益”更妥當(dāng)，其下二級(jí)指標(biāo)擬分為“社會(huì)效益”與“經(jīng)濟(jì)效益”，其中“社會(huì)效益”下擬增補(bǔ)“社會(huì)實(shí)踐影響力”“人才培養(yǎng)效果”“社會(huì)認(rèn)可度”三個(gè)三級(jí)指標(biāo)；“經(jīng)濟(jì)效益”下擬分“收入”“支出”“經(jīng)營效益”三個(gè)三級(jí)指標(biāo)；三級(jí)指標(biāo)“支出”下“年度稿酬總額”擬改為“年度稿酬審稿酬總額”。

經(jīng)過上述增、改，學(xué)術(shù)期刊綜合評(píng)估指標(biāo)體系擬由基礎(chǔ)建設(shè)條件(含基礎(chǔ)出版條件、體制機(jī)制建設(shè)、出版管理規(guī)范三個(gè)二級(jí)指標(biāo)) 、環(huán)境資源條件(含政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、出版資源、人力資源及其他資源五個(gè)二級(jí)指標(biāo))、出版質(zhì)量(含出版規(guī)模、內(nèi)容評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)水準(zhǔn)、數(shù)字出版、國際化、編印質(zhì)量六個(gè)二級(jí)指標(biāo)) 、出版效益(含社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)) 等4大項(xiàng)16個(gè)二級(jí)指標(biāo)、59個(gè)三級(jí)指標(biāo)組成。按一、二、三級(jí)指標(biāo)，其體系具體如下：

（一）基礎(chǔ)建設(shè)條件

1.基礎(chǔ)出版條件： 包括辦公場(chǎng)所、印刷手段、發(fā)行手段、技術(shù)設(shè)備4 項(xiàng)指標(biāo)。(1) 辦公場(chǎng)所： 主要評(píng)估期刊出版單位辦公場(chǎng)所的擁有情況；工作場(chǎng)所分為自有與租賃兩類。(2) 印刷手段： 主要考察期刊出版單位印刷設(shè)備是否具有優(yōu)越性，分為自有印刷機(jī)構(gòu)或委托印刷兩類。(3) 發(fā)行手段： 主要評(píng)估期刊發(fā)行隊(duì)伍和發(fā)行渠道，分為自辦和代理兩類。(4) 技術(shù)設(shè)備： 主要考察期刊出版單位硬件配置水平。

2. 體制機(jī)制建設(shè)： 包括法人資質(zhì)狀況、基本出版制度、人事管理制度、收入分配制度4 項(xiàng)指標(biāo)。(1) 法人資質(zhì)狀況： 通過設(shè)立“企業(yè)法人”“事業(yè)法人”“非法人機(jī)構(gòu)(編輯部) ”等選項(xiàng)評(píng)估。(2) 基本出版制度： 主要考察期刊出版單位為保證正常編輯出版活動(dòng)制定的各項(xiàng)制度、規(guī)范，以評(píng)估期刊出版者出版活動(dòng)的有序化程度。(3) 人事管理制度： 主要考察期刊出版單位人員選拔、聘用、考核、培訓(xùn)、薪酬等各項(xiàng)具體制度。(4) 收入分配制度： 主要考察出版單位收入分配制度科學(xué)化、規(guī)范化、法制化程度。

3.出版管理規(guī)范： 包括主管主辦單位職責(zé)落實(shí)情況、出版行為規(guī)范、編輯行為規(guī)范、編輯行為規(guī)范、刊社負(fù)責(zé)人資質(zhì)、經(jīng)營違規(guī)、年度檢驗(yàn)質(zhì)量等6項(xiàng)指標(biāo)。(1) 主管主辦單位職責(zé)落實(shí)情況： 主要評(píng)估主管、主辦單位管理其所屬期刊的有效程度。(2) 出版行為規(guī)范： 考察期刊出版單位遵守《期刊出版管理規(guī)定》各項(xiàng)要求的情況。(3)編輯行為規(guī)范： 考察期刊出版單位人員遵守編輯職業(yè)道德情況。(4) 刊社負(fù)責(zé)人資質(zhì)： 考察期刊社負(fù)責(zé)人持證上崗，社長、總編輯任職資格及崗位培訓(xùn)的情況。(5) 經(jīng)營違規(guī)： 考察期刊出版單位不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、攤派訂閱等違規(guī)行為。(6)年度檢驗(yàn)質(zhì)量： 考察期刊出版單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成檢驗(yàn)登記制度的情況。

(二)環(huán)境資源條件

1.政策環(huán)境： 主要考察期刊在行為政策調(diào)控方向下的發(fā)展空間，分鼓勵(lì)發(fā)展類、維持存在類、調(diào)整減縮類三個(gè)等級(jí)。

2.市場(chǎng)環(huán)境： 包括同類廣告市場(chǎng)份額、同類發(fā)行市場(chǎng)份額2個(gè)指標(biāo)。(1) 同類廣告市場(chǎng)份額： 考察期刊出版單位廣告份額占該類期刊廣告總額的比重。(2) 同類發(fā)行市場(chǎng)份額： 考察期刊出版單位發(fā)行量占該類期刊發(fā)行總量的比重。

3.出版資源： 包括信息資源、主辦報(bào)刊總量2個(gè)指標(biāo)。(1) 信息資源(僅限專業(yè)期刊評(píng)估使用) ：主要考察期刊出版單位對(duì)該專業(yè)發(fā)展信息的開發(fā)和利用程度，考量其信息豐富程度、獲取信息的便利程度及壟斷信息資源的占有量。(2) 主辦報(bào)刊總量： 主要考察期刊出版單位擁有國內(nèi)連續(xù)出版號(hào)的報(bào)刊總量。

4.人力資源： 包括出版主體總?cè)藬?shù)、人員崗位結(jié)構(gòu)、人員學(xué)歷結(jié)構(gòu)、人員職稱結(jié)構(gòu)、學(xué)科結(jié)構(gòu)5項(xiàng)指標(biāo)。(1)出版主體總?cè)藬?shù)： 考察期刊出版單位人員的規(guī)模(含在編與非在編正式員工的數(shù)量) 。(2)人員崗位結(jié)構(gòu)： 考察期刊出版單位內(nèi)部崗位設(shè)置的合理程度。(3) 人員學(xué)歷結(jié)構(gòu)： 考察期刊出版單位人員的總體素質(zhì)。(4) 人員職稱結(jié)構(gòu)： 考察期刊出版單位人員對(duì)期刊出版專項(xiàng)技術(shù)的掌握程度。(5) 人員學(xué)科結(jié)構(gòu)： 考察期刊出版單位人員學(xué)科專業(yè)配置的合理程度。

5.其他資源： 包括主管主辦單位支持力度、榮譽(yù)度、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)資助3項(xiàng)指標(biāo)。(1) 主管主辦單位支持力度： 主要考察期刊主管主辦單位對(duì)該期刊經(jīng)費(fèi)等支持程度。(2)榮譽(yù)度： 主要考察期刊出版單位在評(píng)估期內(nèi)獲得的國家、地區(qū)或行業(yè)頒發(fā)或認(rèn)定的獎(jiǎng)項(xiàng)，反映國家、地區(qū)、行業(yè)權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)期刊的認(rèn)可度。(3) 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)資助： 考察期刊所獲得的專項(xiàng)基金、專項(xiàng)財(cái)政撥款等來自國家、地區(qū)的經(jīng)費(fèi)資助，評(píng)估期刊出版單位擁有經(jīng)費(fèi)資源的情況。

（三）出版質(zhì)量

1.出版規(guī)模： 包括年度總印數(shù)、年度總發(fā)行量、平均期發(fā)行量、年度總印張數(shù)4項(xiàng)指標(biāo)。(1) 年度總印數(shù)：考察期刊在某一年內(nèi)的印刷出版總份數(shù)，評(píng)價(jià)期刊年度出版能力。(2) 年度總發(fā)行量： 考察期刊全年的實(shí)際征訂、零售數(shù)量(不包括贈(zèng)送與交換的期刊數(shù)量) 。(3) 平均期發(fā)行量： 考察期刊平均每期的實(shí)際征訂、零售數(shù)量(不包括贈(zèng)送與交換的期刊數(shù)量) 。(4) 年度總印張數(shù)： 考察期刊出版單位出版期刊所用的印張總數(shù)。

2.內(nèi)容評(píng)價(jià)： 包括期刊導(dǎo)向正確性、內(nèi)容與辦刊宗旨的一致性、專業(yè)水準(zhǔn)、學(xué)術(shù)誠信度、廣告質(zhì)量5項(xiàng)指標(biāo)。(1) 導(dǎo)向正確性： 具體評(píng)估期刊是否按照《期刊出版管理規(guī)定》的要求，傳播先進(jìn)文化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步；是否違反有關(guān)法律法規(guī)及國家規(guī)定禁載的內(nèi)容。(2) 內(nèi)容與辦刊宗旨的一致性：主要考察期刊出版單位是否忠實(shí)履行辦刊宗旨。(3)專業(yè)水準(zhǔn)：主要考察期刊文章內(nèi)容在相關(guān)行業(yè)系統(tǒng)領(lǐng)域內(nèi)所發(fā)揮作用的大小。(4) 學(xué)術(shù)誠信度：具體考察期刊學(xué)術(shù)論文是否恪守學(xué)術(shù)道德、遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)，無抄襲、剽竊等不規(guī)范現(xiàn)象。(5) 廣告質(zhì)量： 具體考察期刊廣告內(nèi)容是否健康，有無刊登違法虛假廣告。

3.學(xué)術(shù)水準(zhǔn)： 包括總被引頻次、影響因子、五年影響因子、他引總引比、基金論文比、高影響論文率、論文轉(zhuǎn)載率、獲獎(jiǎng)?wù)撐穆?、Web 即年下載率、國際論文比、國際編委比11項(xiàng)指標(biāo)。(1) 總被引頻次： 考察期刊自創(chuàng)刊以來刊載的全部論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)，評(píng)估其被使用和重視的程度。(2)影響因子： 考察期刊文章在特定年份或時(shí)期被引用的頻率，評(píng)估學(xué)術(shù)期刊的影響力。(3) 五年影響因子：考察期刊前五年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年的被引總次數(shù)與該刊前五年發(fā)文總數(shù)的比值。(4)他引總引比： 考察期刊被引頻次中被其他期刊引用次數(shù)所占的比例，評(píng)估期刊對(duì)外界的影響力度。(5) 基金論文比： 考察期刊在給定時(shí)間內(nèi)各類基金資助論文占全部論文的比值。(6) 高影響力論文率： 考察期刊在給定時(shí)間內(nèi)被引率高或獲高層次科研獎(jiǎng)、在學(xué)術(shù)界產(chǎn)生重大反響的論文與發(fā)文總數(shù)的比值。(7) 論文轉(zhuǎn)載率： 考察期刊在給定時(shí)間內(nèi)刊發(fā)的論文被重要文摘期刊轉(zhuǎn)摘的篇數(shù)與發(fā)文總數(shù)的比值。(8) 獲獎(jiǎng)?wù)撐臄?shù)： 考察期刊在給定時(shí)間內(nèi)刊發(fā)的論文獲獎(jiǎng)的篇數(shù)與發(fā)文總數(shù)的比值。(9) Web 即年下載率： 考察期刊在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年出版上網(wǎng)并被全文下載的篇次總和與出版上網(wǎng)論文總數(shù)的比值。(10) 國際論文比：考察期刊在給定時(shí)間內(nèi)刊發(fā)的海外作者論文數(shù)占發(fā)文總數(shù)的比值。(11) 國際編委比： 考察期刊中海外籍編委占該刊編委總數(shù)的比值。

4.數(shù)字出版： 包括紙質(zhì)出版物數(shù)字化、年度數(shù)字出版收入比2項(xiàng)指標(biāo)。(1) 紙質(zhì)出版物數(shù)字化：具體考察期刊出版單位紙質(zhì)產(chǎn)品的數(shù)字化程度(如網(wǎng)站、數(shù)字期刊等)和數(shù)字化發(fā)行渠道(會(huì)員訂閱、網(wǎng)站發(fā)行等有效發(fā)行方式)。(2) 年度數(shù)字出版收入比例： 考察期刊出版單位在多媒體時(shí)代的市場(chǎng)生存能力。

5.國際化： 主要考察期刊在海外出版發(fā)行或國內(nèi)出版海外發(fā)行情況。

6.編印質(zhì)量： 包括編校質(zhì)量、出版形式規(guī)范、印裝質(zhì)量3項(xiàng)指標(biāo)。(1) 編校質(zhì)量： 考察期刊內(nèi)容文字編校的規(guī)范程度，以差錯(cuò)率衡量，其計(jì)算公式為：差錯(cuò)率=差錯(cuò)數(shù)量÷抽查版面總字?jǐn)?shù)，差錯(cuò)率標(biāo)準(zhǔn)以萬分之三為合格。(2) 出版形式規(guī)范： 考察期刊是否符合《期刊出版形式規(guī)范》的規(guī)定。(3) 印裝質(zhì)量：具體考察期刊版面整潔、版心周正、線條規(guī)范、字跡清晰、套印準(zhǔn)確、墨色均勻一致、裝訂牢固平整的程度。

（四）出版效益

1.社會(huì)效益： 包括社會(huì)實(shí)踐影響力、人才培養(yǎng)效果、社會(huì)認(rèn)可度3項(xiàng)指標(biāo)。(1) 社會(huì)實(shí)踐影響力：主要考察期刊論文的觀點(diǎn)、結(jié)論被政府采納作為決策參考等效果。(2)人才培養(yǎng)效果： 主要考察期刊發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)學(xué)術(shù)人才、積極刊發(fā)青年學(xué)者論作等情況及其效果。(3) 社會(huì)認(rèn)可度：主要考察期刊被政府部門、相關(guān)學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)收入“中國期刊方陣”“名刊工程”、核心期刊等，國內(nèi)外媒體、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、同行專家、學(xué)者肯定性評(píng)價(jià)情況以及期刊網(wǎng)上國際國內(nèi)傳播情況。

2.經(jīng)濟(jì)效益： 包括收入、支出、經(jīng)營效益3 項(xiàng)指標(biāo)。(1) 收入： a.年度廣告收入： 考察期刊出版單位的廣告經(jīng)營能力。b.年度發(fā)行總收入： 考察期刊出版單位生產(chǎn)的期刊產(chǎn)品的市場(chǎng)占有能力。c.年度其他收入。(2) 支出：a.紙張和印刷費(fèi)用總額： 考察期刊出版單位年度用于期刊出版活動(dòng)所支出的紙張和印刷成本。b.年度稿酬、審稿費(fèi)總額： 考察年度出版物稿酬、稿費(fèi)的支付總數(shù)。c.年度人員工資總額：考察期刊出版單位年度用于出版活動(dòng)支出的人力成本。d.年度員工培訓(xùn)支出總額： 考察期刊出版單位年度對(duì)職工進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)支付的培訓(xùn)費(fèi)用、培訓(xùn)差旅費(fèi)用及因培訓(xùn)而產(chǎn)生的其他直接費(fèi)用。e.年度信息化投入額： 考察期刊出版單位信息化建設(shè)(包括硬件設(shè)備、軟件應(yīng)用、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)搭建等) 的投入。f.年度社會(huì)公益捐贈(zèng)額： 考察期刊出版單位社會(huì)公益活動(dòng)的參與程度。年度公益廣告可折算為公益捐贈(zèng)額。(3) 經(jīng)營效益： a.利潤總額： 用于評(píng)估期刊出版單位年度經(jīng)營業(yè)績。b.納稅總額： 考察期刊出版單位年度實(shí)際上繳國庫的稅款總額。c.全員勞動(dòng)效率： 是根據(jù)期刊產(chǎn)品價(jià)值量計(jì)算的人均在單位時(shí)間內(nèi)的產(chǎn)品生產(chǎn)量，考察期刊出版單位的經(jīng)營管理水平、職工技術(shù)熟練程度和職工的勞動(dòng)積極性。

三、關(guān)于人文社科學(xué)術(shù)期刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估若干問題的思考

搞好此次人文社科學(xué)術(shù)期刊出版質(zhì)量的綜合評(píng)估工作，從評(píng)估指標(biāo)及其權(quán)重的設(shè)計(jì)、評(píng)估方法的確定、評(píng)估制度的建立、健全等方面，尚有不少問題需作深入研究，在此僅就以下五個(gè)問題作一探討。

（一）評(píng)估指標(biāo)及其權(quán)重的設(shè)計(jì)

對(duì)于學(xué)術(shù)期刊的評(píng)估，必須以期刊質(zhì)量尤其是學(xué)術(shù)水準(zhǔn)為重點(diǎn)。設(shè)計(jì)學(xué)術(shù)期刊評(píng)估指標(biāo)，應(yīng)突出學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)性特點(diǎn)。此次總署頒發(fā)的期刊評(píng)估指標(biāo)體系中，雖在二級(jí)指標(biāo)下有少量專門適用學(xué)術(shù)期刊的相關(guān)具體指標(biāo)，但是從基本框架及一級(jí)指標(biāo)的設(shè)計(jì)看，對(duì)學(xué)術(shù)期刊評(píng)估的重點(diǎn)、特點(diǎn)還未能充分體現(xiàn)，尤其是一級(jí)指標(biāo)中未列入期刊質(zhì)量一項(xiàng)，這不能不說是重大缺漏。[1]從經(jīng)過增、改后的指標(biāo)體系看，這里還有必要對(duì)幾個(gè)新增補(bǔ)的重要的指標(biāo)作一強(qiáng)調(diào)說明。

首先，涉及學(xué)術(shù)期刊“學(xué)術(shù)水準(zhǔn)”的： 一是增加了三級(jí)指標(biāo)“五年影響因子”。由于人文社科學(xué)術(shù)研究的特殊性，人文社科成果所引文獻(xiàn)的類型往往是圖書多于期刊，且所引文獻(xiàn)在時(shí)間分布上多在10年或10年以上。按照臺(tái)灣學(xué)者黃慕宣的研究： “人文社會(huì)出版品無法在短時(shí)間內(nèi)即產(chǎn)生影響力，特別是‘成文化’程度較低的人文學(xué)科，更有引用較多圖書數(shù)據(jù)及參考較舊資料的現(xiàn)象?！庇纱耍u(píng)估人文社科學(xué)術(shù)期刊的影響力，僅靠“影響因子”不夠，很有必要增加五年影響因子以至十年影響因子的指標(biāo)，惟此，才可能準(zhǔn)確評(píng)估某刊真正的學(xué)術(shù)水準(zhǔn)及其質(zhì)量的穩(wěn)定性。二是增加了三級(jí)指標(biāo)“高影響力論文率”。高影響力論文是指在某一學(xué)科中被引用率高、或一文被多家著名文摘報(bào)刊同時(shí)轉(zhuǎn)摘、或獲高層次學(xué)術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)等等的論文。學(xué)術(shù)史上大量事實(shí)表明，一份學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)水平和影響力往往取決于發(fā)表了多少具有較大價(jià)值的高影響力論文，高影響力論文率是表征學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)水準(zhǔn)的最重要的指標(biāo)。教育部在第三批名刊評(píng)選辦法中，就要求申報(bào)者選報(bào)期刊論文代表作作為評(píng)選的重要條件，曾產(chǎn)生了十分積極的影響。代表作實(shí)際就是期刊的高影響力論文，考察代表作或高影響力論文率，對(duì)期刊評(píng)估意義重大。三是增加了三級(jí)指標(biāo)“論文轉(zhuǎn)摘率”。此次總署體系中未列該項(xiàng)指標(biāo)，其實(shí)轉(zhuǎn)摘率是多年來各類期刊評(píng)估中普遍采用的重要指標(biāo)，是公認(rèn)較能客觀反映人文社科學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)水平和影響力的重要指標(biāo)。一般公認(rèn)以《新華文摘》《中國社會(huì)科學(xué)文摘》《高校文科學(xué)術(shù)文摘》《人大復(fù)印報(bào)刊資料》四大文摘期刊的轉(zhuǎn)摘為據(jù)。

其次，涉及學(xué)術(shù)期刊“社會(huì)效益”或“社會(huì)影響力”的：一是增加了三級(jí)指標(biāo)期刊的“社會(huì)實(shí)踐影響力”。評(píng)價(jià)一份學(xué)術(shù)期刊的社會(huì)效用或社會(huì)影響力，必須特別看重其在研究、解決關(guān)系國計(jì)民生重大理論與實(shí)踐問題上的貢獻(xiàn)與價(jià)值，考察其為促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)文明進(jìn)步提出了多少有價(jià)值的意見、建議，其觀點(diǎn)、結(jié)論有多少被政府采納作為決策的依據(jù)或參考。二是增加了三級(jí)指標(biāo)“人才培養(yǎng)效果”。期刊在發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)人才方面可以發(fā)揮獨(dú)特的作用。評(píng)估學(xué)術(shù)期刊理所應(yīng)當(dāng)考察期刊能否正確認(rèn)識(shí)和處理珍重名家名作與擢拔學(xué)術(shù)新秀的關(guān)系，評(píng)估其是否重視扶植青年學(xué)人，積極刊發(fā)青年學(xué)者有價(jià)值的學(xué)術(shù)成果及其效果。[2]三是增加了期刊的“社會(huì)認(rèn)可度”。其評(píng)估的內(nèi)容包括期刊被政府部門或相關(guān)學(xué)術(shù)研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的程度(如入選“中國期刊方陣”，國家或各省市區(qū)名刊工程，國內(nèi)外有影響的期刊數(shù)據(jù)庫及核心期刊、統(tǒng)計(jì)源期刊的情況) ，國內(nèi)外有關(guān)媒體、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或同行專家、學(xué)者個(gè)人評(píng)價(jià)情況(主要是報(bào)刊公開發(fā)表的肯定性評(píng)介文章及名家題詞、賀辭等) ，以及中國知網(wǎng)等在國內(nèi)外的傳播情況。[3]這些無疑是表征一個(gè)期刊社會(huì)聲譽(yù)及其被認(rèn)可的重要指標(biāo)。

關(guān)于評(píng)估指標(biāo)權(quán)重的設(shè)計(jì)，新聞出版總署《通知》未作明確規(guī)定，僅說明由專家組研究確定。筆者認(rèn)為，作為學(xué)術(shù)期刊辦刊水平的評(píng)估，必須強(qiáng)調(diào)突出學(xué)術(shù)性特點(diǎn)，突出期刊質(zhì)量，加大期刊學(xué)術(shù)水準(zhǔn)及社會(huì)效益(或社會(huì)影響力) 兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)在評(píng)估指標(biāo)中所占的權(quán)重。筆者尚不成熟的意見是： 一級(jí)指標(biāo)中基礎(chǔ)建設(shè)條件占15分，環(huán)境資源條件占10分，出版質(zhì)量占50分，出版效益占25分；而在“出版質(zhì)量”中，二級(jí)指標(biāo)“學(xué)術(shù)水準(zhǔn)”至少應(yīng)占35分；而在“出版效益”中，二級(jí)指標(biāo)“社會(huì)效益”應(yīng)占20分。

（二）關(guān)于評(píng)估方法的選擇

按照總署《通知》規(guī)定，此次評(píng)估采用分類評(píng)估和量化評(píng)估方法。

1.分類評(píng)估。對(duì)學(xué)術(shù)期刊來說，分類評(píng)估包含按期刊性質(zhì)類型分類評(píng)估與依不同地域期刊分類評(píng)估兩種形式： 一是按不同性質(zhì)、類型將學(xué)術(shù)期刊分為專業(yè)性學(xué)術(shù)期刊與綜合性學(xué)術(shù)期刊。關(guān)于社會(huì)科學(xué)期刊的類型，1996年新聞出版署曾在《中國社會(huì)科學(xué)期刊質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》中將之劃分為學(xué)術(shù)理論類、工作指導(dǎo)類、時(shí)事政治類、文學(xué)藝術(shù)類、綜合文化生活類、教育教學(xué)類、信息文摘類等七大類。具體到術(shù)理論類期刊即人文社科學(xué)術(shù)期刊，起碼又應(yīng)分為綜合類與專業(yè)類兩大類，而專業(yè)類下亦應(yīng)再按學(xué)科細(xì)分為政治、經(jīng)濟(jì)、法學(xué)、文學(xué)、歷史、哲學(xué)、教育、心理、藝術(shù)、新聞傳播、管理等若干小類。只有合理分類，才有可能做到同類相比，實(shí)現(xiàn)評(píng)估的可比性，從而使評(píng)估結(jié)果公平、公正，令人信服。二是分不同地域?qū)ζ诳M(jìn)行評(píng)估?！锻ㄖ分兄赋觯骸皥?bào)刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估工作采取區(qū)域評(píng)估和全國分類評(píng)估相結(jié)合的方式，充分考察報(bào)刊區(qū)域市場(chǎng)環(huán)境、資源環(huán)境的差異，以及國家報(bào)紙期刊業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)調(diào)整要求，分類實(shí)施，量化評(píng)估，逐步完成不同類型、不同區(qū)域的報(bào)紙、期刊的評(píng)估?！卑凑招侣劤霭婵偸鸬陌才?，各省、市、區(qū)可根據(jù)全國期刊評(píng)估的指標(biāo)及程序，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，制定符合本地實(shí)際的評(píng)估工作方案，開展評(píng)估工作。由于我國改革開放30多年來，各地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的不平衡，實(shí)際上造成了包括期刊出版業(yè)在內(nèi)的文化發(fā)展的差異。此次評(píng)估工作采取分不同區(qū)域評(píng)估和全國分類評(píng)估相結(jié)合的方式，是十分必要的，也是對(duì)公平、公正評(píng)估原則的一種體現(xiàn)。

2.量化評(píng)估。此次全國期刊評(píng)估，新聞出版總署《通知》中明確提出采取量化評(píng)估。量化評(píng)估是根據(jù)學(xué)術(shù)期刊評(píng)估指標(biāo)，通過對(duì)期刊各評(píng)估項(xiàng)目加權(quán)賦分，進(jìn)而量化統(tǒng)計(jì)和綜合分析的方法，它是學(xué)術(shù)期刊評(píng)估走向科學(xué)化、精確化、規(guī)范化的重要途徑和保證。多年來歷次評(píng)估的實(shí)踐表明，量化方法的采用，在克服學(xué)術(shù)期刊評(píng)估中的主觀隨意性和排除人為因素干擾方面表現(xiàn)出明顯優(yōu)勢(shì)。但是不可否認(rèn)，量化方法也在某些方面表現(xiàn)出機(jī)械、片面以至絕對(duì)化等問題。正因?yàn)榇耍瑢W(xué)界也有不少人對(duì)量化評(píng)估提出了尖銳的批評(píng)，以至認(rèn)為這一方法把評(píng)估專家變成了計(jì)算器，甚至認(rèn)為采用量化評(píng)估，排斥了學(xué)術(shù)共同體對(duì)學(xué)術(shù)期刊的評(píng)估。這類批評(píng)是有一定道理的，但又存在片面性。對(duì)此種批評(píng)筆者曾在有關(guān)文章中作過分析。[4]我認(rèn)為對(duì)學(xué)術(shù)期刊的評(píng)估，還是應(yīng)該采取定量與定性分析相結(jié)合的方法，這是經(jīng)過國內(nèi)外相關(guān)評(píng)估專家、機(jī)構(gòu)長期探索、總結(jié)找到的一個(gè)相對(duì)優(yōu)化的方法。葉繼元先生曾指出： “常用的載文法、文摘法、引文分析法、讀者利用率等等文獻(xiàn)計(jì)量法與專家意見法，在國外已有幾十年的歷史，在國內(nèi)也有十多年的經(jīng)驗(yàn)，可以說已比較穩(wěn)定，成為必備的方法。在期刊評(píng)價(jià)中，定量評(píng)價(jià)具體明確，但單純依靠統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)則有一定的局限性……定性評(píng)價(jià)宏觀、全面，但單純的定性評(píng)價(jià)，則有相當(dāng)?shù)碾S意性、主觀性?！焙苊黠@，葉先生是主張將兩種方法結(jié)合起來的，以達(dá)到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。此次新聞出版總署《通知》中只規(guī)定采取量化評(píng)估，未提及定量與定性評(píng)估相結(jié)合，似應(yīng)考慮加以完善。

（三）關(guān)于評(píng)估主體

根據(jù)新聞出版總署《通知》，此次評(píng)估工作由新聞出版總署及各省、市、區(qū)級(jí)新聞出版行政管理部門負(fù)責(zé)主持，并由其聘請(qǐng)組成評(píng)估專家組進(jìn)行評(píng)估。很清楚，此次期刊評(píng)估的主體應(yīng)是國家及省、市、區(qū)級(jí)新聞出版行政管理部門及其組建的評(píng)估專家組。對(duì)于評(píng)估專家組如何構(gòu)成，《通知》未作說明，應(yīng)予以探討。評(píng)估工作多年的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)表明，評(píng)估專家組的構(gòu)成必須強(qiáng)調(diào)“同行”二字，應(yīng)由三部分同行專家——學(xué)科同行專家、學(xué)術(shù)編輯專家、期刊管理專家組成。應(yīng)當(dāng)說三部分專家各有所長，學(xué)科專家可以其較高的專業(yè)學(xué)術(shù)造詣實(shí)現(xiàn)對(duì)期刊論文總體水平的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)與把握；編輯專家可以其豐富的編輯經(jīng)驗(yàn)和編審水平實(shí)現(xiàn)對(duì)期刊整體編輯出版水平的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)與把握；而期刊管理專家則可以其較高的政策水平和對(duì)期刊整體發(fā)展情況的全面了解實(shí)現(xiàn)對(duì)期刊的綜合評(píng)價(jià)與把握。只有這三方面專家的密切配合，相互補(bǔ)充，才可能真正實(shí)現(xiàn)對(duì)評(píng)估對(duì)象客觀、準(zhǔn)確、公正的評(píng)價(jià)。

說到學(xué)術(shù)期刊評(píng)估的主體，近年有部分學(xué)者提出，在現(xiàn)有的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)領(lǐng)域里由于量化方法盛行，使得學(xué)術(shù)共同體這一學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)主體失位，提出了要學(xué)術(shù)共同體對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)期刊評(píng)估主體地位的歸位。對(duì)于這一說法，我認(rèn)為有兩個(gè)問題可以討論： 其一，論者在講到這一問題時(shí)，大多基于人文社科學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)這一較大范疇，未能充分考慮、區(qū)分人文社科學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)(含成果、課題、機(jī)構(gòu)、人員等) 與人文社科期刊評(píng)估這兩個(gè)不同評(píng)估對(duì)象——評(píng)估客體的差異，因而導(dǎo)致其觀點(diǎn)偏于籠統(tǒng)、含混。其二，對(duì)學(xué)術(shù)共同體及其評(píng)價(jià)的理解存在片面性。學(xué)術(shù)期刊評(píng)估乃至對(duì)人文社科學(xué)術(shù)成果等的評(píng)價(jià)，其中量化數(shù)據(jù)中設(shè)計(jì)的被引率、Web 即年下載率、期刊論文的獲獎(jiǎng)率、二次文獻(xiàn)的轉(zhuǎn)摘率、期刊入選核心期刊、統(tǒng)計(jì)源期刊，期刊獲獎(jiǎng)等等，無一不是同行專家、學(xué)者及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)評(píng)估的結(jié)果，無一不是學(xué)術(shù)共同體的評(píng)價(jià)。難道參與優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果、優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊以及核心期刊評(píng)選的專家，轉(zhuǎn)摘期刊學(xué)術(shù)論文的編輯等學(xué)者及相關(guān)機(jī)構(gòu)就不是學(xué)術(shù)共同體的成員嗎？ 我認(rèn)為，對(duì)學(xué)術(shù)共同體應(yīng)作廣義的理解，它不單指從事教學(xué)科研的學(xué)科專家，也包括從事學(xué)術(shù)期刊(包括學(xué)術(shù)文摘期刊) 編輯工作的專業(yè)編輯、審稿人，以及被聘擔(dān)任學(xué)術(shù)成果評(píng)獎(jiǎng)、課題評(píng)審、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)評(píng)估的專家，學(xué)術(shù)期刊評(píng)估機(jī)構(gòu)及其成員等。有如此廣闊的視野，才會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)期刊評(píng)估的主體有全面的理解。

（四）評(píng)估數(shù)據(jù)的選用

評(píng)估數(shù)據(jù)是學(xué)術(shù)期刊評(píng)估的基礎(chǔ)，評(píng)估數(shù)據(jù)是否可靠、準(zhǔn)確，具有權(quán)威性，在某種意義上決定著評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性、公正性。人文社科學(xué)術(shù)期刊評(píng)估工作多年的經(jīng)驗(yàn)表明，評(píng)估工作應(yīng)高度重視、認(rèn)真選用評(píng)估數(shù)據(jù)。此次新聞出版總署《通知》關(guān)于評(píng)估數(shù)據(jù)來源及其賦值，明確規(guī)定為期刊出版單位自報(bào)、管理部門賦值、期刊出版單位自報(bào)+專家賦值給分、屬地新聞出版管理部門賦值、國家新聞出版行政部門賦值、根據(jù)權(quán)威統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)系統(tǒng)自定義段位測(cè)算、期刊出版單位自報(bào)+系統(tǒng)自定義段位測(cè)算、專家賦值、管理部門和專家評(píng)估賦值、由國內(nèi)外多家科研機(jī)構(gòu)公布的相關(guān)數(shù)據(jù)加權(quán)平均+專家賦值得分、期刊出版單位自報(bào)+系統(tǒng)計(jì)算得分等多種途徑與方式，并規(guī)定了需提供證明的相關(guān)數(shù)據(jù)附件等。與以往評(píng)估相比，此次如此明確地規(guī)定評(píng)估數(shù)據(jù)來源及賦分方式，表明了政府主管部門對(duì)評(píng)估數(shù)據(jù)的高度重視，這對(duì)保證評(píng)估數(shù)據(jù)的可靠性及可操作性和評(píng)估結(jié)果的客觀性、公正性意義重大?！锻ㄖ分杏嘘P(guān)學(xué)術(shù)期刊“學(xué)術(shù)水準(zhǔn)”的評(píng)估數(shù)據(jù)，如總被引頻次、影響因子、他引總引比、基金論文比、Web 即年下載率等，均由國內(nèi)外多家科研機(jī)構(gòu)公布的相關(guān)數(shù)據(jù)加權(quán)平均獲取，再由專家賦值得分。這對(duì)自然科學(xué)學(xué)術(shù)期刊也許適用，而對(duì)人文社科學(xué)術(shù)期刊是否必要與可能還值得研究。另外，即便有可能方便獲取，如此采用國內(nèi)外多家數(shù)據(jù)是否太過復(fù)雜與繁瑣？ 能否考慮選用國內(nèi)幾種有代表性的數(shù)據(jù)庫的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)加權(quán)平均？

（五）評(píng)估制度的建設(shè)與完善

期刊評(píng)估需要相關(guān)制度作保證。學(xué)術(shù)期刊評(píng)估乃至整個(gè)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)工作多年的實(shí)踐表明，建立完善的評(píng)估工作制度，并嚴(yán)格遵守，評(píng)估工作就能順利開展，否則，評(píng)估工作就難以開展也很難取得預(yù)想的結(jié)果。

對(duì)于學(xué)術(shù)期刊評(píng)估的制度，此次新聞出版總署《通知》中僅有“工作要求”略有涉及，未作明確規(guī)定。目前，我國學(xué)術(shù)期刊評(píng)估工作的制度建設(shè)尚遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)期刊評(píng)估的實(shí)踐，至今一些基本的制度規(guī)范尚未建立。借此次全國報(bào)刊評(píng)估的契機(jī)，筆者認(rèn)為可先研究制定具有相對(duì)穩(wěn)定性的、專門針對(duì)學(xué)術(shù)期刊的“期刊評(píng)估總體方案”以及學(xué)術(shù)期刊評(píng)估專家?guī)熘贫?，學(xué)術(shù)期刊評(píng)估專家回避、監(jiān)督及責(zé)任追究制度，評(píng)估結(jié)果公示制度等，以促進(jìn)期刊評(píng)估逐步走上秩序化、規(guī)范化、法制化的軌道。學(xué)術(shù)期刊評(píng)估是近年來廣受學(xué)術(shù)界、期刊界廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)，目前還有許多理論與實(shí)踐上的重要問題需要認(rèn)真研究和解決，譬如學(xué)術(shù)期刊評(píng)估如何采用學(xué)科評(píng)估的方式，對(duì)影響因子等評(píng)價(jià)指標(biāo)如何科學(xué)地看待與使用，如何在操作層面上實(shí)施定量評(píng)估與定性分析相結(jié)合的方法，如何研制科學(xué)、合理的評(píng)估制度等等問題，都還值得學(xué)界、業(yè)界更多的人參與討論，深入研究。

注 釋

[1]評(píng)估期刊，無論是“出版質(zhì)量”還是“辦刊水平”，

期刊本身的質(zhì)量的高低無疑是最基本也是最重要的指標(biāo)；決定一份期刊出版質(zhì)量或辦刊水平的是期刊文本本身的質(zhì)量，期刊社其他所有工作的成果都體現(xiàn)在期刊質(zhì)量上，不重點(diǎn)突出對(duì)期刊質(zhì)量考察的評(píng)估是無法取得客觀、準(zhǔn)確的評(píng)估結(jié)果的。因此，“期刊質(zhì)量”應(yīng)在整個(gè)評(píng)價(jià)體系中作為一級(jí)指標(biāo)獨(dú)立一大項(xiàng)，且占較大的權(quán)重。

[2][4]張積玉:《對(duì)學(xué)術(shù)期刊評(píng)估中若干問題的探討》，《現(xiàn)代傳播》，2007年第6期。

[3]張積玉:《學(xué)術(shù)期刊影響力及其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建》，《陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2010年第5期。

①新聞出版總署:《關(guān)于印發(fā)〈報(bào)紙期刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估辦法(試行)〉的通知》，(新出字［2010］294號(hào))，2010年7月12日。

②新聞出版總署新聞報(bào)刊司: 《關(guān)于印發(fā)〈全國報(bào)紙期刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估指標(biāo)體系(試行)〉的通知》，2010年12月8日。

③蔡蓉華、史復(fù)洋、何峻:《研究報(bào)告》，載朱強(qiáng)、戴龍基、蔡蓉華等主編:《中文核心期刊要目總覽》(2008年版)，北京大學(xué)出版社2008 年版。

④姜曉輝: 《〈中國人文社會(huì)科學(xué)核心期刊要覽(2008年版)〉研制報(bào)告》，載中國社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心編《中國人文社會(huì)科學(xué)核心期刊要覽》(2008年版) ，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2009年版。

⑤鄒志仁: 《中文社會(huì)科學(xué)引文索引(CSSCI) 之研制、意義與功能》，《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)·人文科學(xué)·社會(huì)科學(xué)) ，2000年第4期。

⑥黃慕宣: 《人文社會(huì)科學(xué)研究評(píng)鑒特性及指標(biāo)探討》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) ，2010年第5期。

⑦新聞出版署期刊管理司: 《中國社會(huì)科學(xué)期刊質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》，陜西省出版物審讀中心編: 《報(bào)刊質(zhì)量管理工作文件選輯》，2006年7月，第73－126頁。

⑧葉繼元:《中文核心期刊之我見》，《學(xué)術(shù)界》，2001年第4期。

(作者系陜西師范大學(xué)新聞與傳播學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，《陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) 主編)