葉炯

（浙江省電力公司，杭州310007）

基于過程管控的電力公司綜合計(jì)劃預(yù)警機(jī)制

葉炯

（浙江省電力公司，杭州310007）

簡(jiǎn)要闡述電力公司綜合計(jì)劃的內(nèi)涵，介紹浙江省電力公司綜合計(jì)劃管理方法，從4個(gè)方面構(gòu)建了基于過程管控的綜合計(jì)劃預(yù)警機(jī)制，進(jìn)一步提升計(jì)劃管理水平，有利于企業(yè)有序均衡地實(shí)施計(jì)劃預(yù)控目標(biāo)。

電力公司；綜合計(jì)劃；過程管控；預(yù)警機(jī)制

0 引言

傳統(tǒng)計(jì)劃由各部門從各自專業(yè)角度分頭編制，缺乏全局觀念和統(tǒng)籌考慮；計(jì)劃本身缺乏綜合平衡，存在“分頭編制、各自側(cè)重”的現(xiàn)象。綜合計(jì)劃強(qiáng)調(diào)“全面計(jì)劃”的理念，要求“局部服從全局、專項(xiàng)服從綜合、各種要素優(yōu)化配置”，更注重于各類計(jì)劃資源的統(tǒng)籌平衡和相互匹配，通過合理安排和管控企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各項(xiàng)計(jì)劃，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)總體效益最優(yōu)。

對(duì)電力公司而言，綜合計(jì)劃管理不是簡(jiǎn)單地匯總專業(yè)計(jì)劃，而是從公司全局出發(fā)，對(duì)公司未來一年各類計(jì)劃安排及執(zhí)行情況進(jìn)行全過程管理的一項(xiàng)工作。綜合計(jì)劃管理集中體現(xiàn)了系統(tǒng)管理、目標(biāo)管理、量化管理、過程管理、信息化管理等多種先進(jìn)管理思想，具有全局性、透明性和普遍性，以及協(xié)調(diào)平衡、整體管控、信息集中等特點(diǎn)。

1 浙江電力綜合計(jì)劃管理方法

近年來，按照國家電網(wǎng)公司總體要求，各級(jí)電力公司均按照“專業(yè)部門分工配合，計(jì)劃部門歸口管理”的原則開展綜合計(jì)劃管理，各單位按月對(duì)綜合計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤分析，對(duì)異常情況進(jìn)行重點(diǎn)研究，并依照相關(guān)考核評(píng)價(jià)辦法以年度對(duì)指標(biāo)完成情況進(jìn)行考評(píng)。

浙江省電力公司在此基礎(chǔ)上，根據(jù)管理現(xiàn)狀和特點(diǎn)，進(jìn)一步深化細(xì)化管理任務(wù)：

（1）推行全面計(jì)劃和預(yù)算管理，確保計(jì)劃安排與預(yù)算方案銜接一致，以項(xiàng)目計(jì)劃落實(shí)資金安排，以資金能力校核項(xiàng)目安排，實(shí)現(xiàn)了公司投資能力和項(xiàng)目計(jì)劃的有效統(tǒng)一、實(shí)現(xiàn)了成本預(yù)算和經(jīng)營狀況的有機(jī)銜接。

（2）實(shí)施綜合計(jì)劃執(zhí)行情況通報(bào)，按季度為周期，對(duì)各單位的計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行通報(bào)排序，分別為計(jì)劃的完成進(jìn)度、同比增長(zhǎng)、完成水平，促進(jìn)各單位找差距、比成績(jī)，與跟蹤分析和年度考評(píng)工作一起，形成了“月跟蹤、季通報(bào)、年考評(píng)”的綜合計(jì)劃管理模式。從近幾年的實(shí)際情況看，實(shí)施全面計(jì)劃和預(yù)算及通報(bào)工作以來，對(duì)提高綜合計(jì)劃管理水平有明顯的促進(jìn)作用，計(jì)劃安排更加合理、執(zhí)行更加剛性，取得了良好的效果。

但是，通過深入分析也發(fā)現(xiàn)了一些問題，主要在于計(jì)劃執(zhí)行過程中缺乏對(duì)進(jìn)度合理范疇的參考，部分指標(biāo)在過程控制中缺乏監(jiān)控，往往等到發(fā)現(xiàn)無法完成年度計(jì)劃時(shí)已經(jīng)接近年底，導(dǎo)致措施采取不夠及時(shí)，影響了年度目標(biāo)的合理調(diào)整和準(zhǔn)確把控。有鑒于此，浙江省電力公司進(jìn)一步轉(zhuǎn)變綜合計(jì)劃管理思路，強(qiáng)化過程管理和量化管理，研究構(gòu)建了基于過程管控的電力公司綜合計(jì)劃預(yù)警機(jī)制。

2 綜合計(jì)劃管理的預(yù)警機(jī)制

2.1 綜合計(jì)劃預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建

經(jīng)過對(duì)納入國家電網(wǎng)公司綜合計(jì)劃管理的各類指標(biāo)進(jìn)行梳理，選擇其中有必要加強(qiáng)和實(shí)施過程管控的23項(xiàng)指標(biāo)列為預(yù)警指標(biāo)，并按照指標(biāo)特性分為均衡性指標(biāo)和控制指標(biāo)兩大類，構(gòu)建形成綜合計(jì)劃預(yù)警指標(biāo)體系。

均衡性指標(biāo)分為進(jìn)度均衡性指標(biāo)和偏差均衡性指標(biāo)，其中進(jìn)度均衡性指標(biāo)是指某個(gè)階段的完成進(jìn)度需要在一個(gè)合理的區(qū)間內(nèi)，超出該范圍可能表示該指標(biāo)存在無法完成年度計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)，具體包括所有資本性和成本性項(xiàng)目安排和售電量、可控費(fèi)用等指標(biāo)；偏差均衡性指標(biāo)則是指該指標(biāo)需要穩(wěn)定在一個(gè)合理區(qū)間，超出該范圍可能表示該指標(biāo)出現(xiàn)了異常，如果該狀態(tài)持續(xù)可能會(huì)導(dǎo)致偏離年度計(jì)劃安排。

控制指標(biāo)分為上控指標(biāo)（不得超過上限）和下控指標(biāo)（不得低于下限），例如應(yīng)收用戶電費(fèi)余額等為上控指標(biāo)，接近或超過計(jì)劃值將出現(xiàn)預(yù)警；當(dāng)年電費(fèi)回收率、綜合電壓合格率和供電可靠率等為下控指標(biāo)，接近或低于計(jì)劃值將出現(xiàn)預(yù)警。

2.2 綜合計(jì)劃指標(biāo)預(yù)警程度

對(duì)綜合計(jì)劃預(yù)警指標(biāo)體系內(nèi)的指標(biāo)，按照指標(biāo)偏離閾值的大小程度分為綠色、黃色和紅色3個(gè)指標(biāo)區(qū)域，其中綠色代表正常，指標(biāo)處于正常范圍；黃色代表預(yù)警，指標(biāo)已超出正常范圍，繼續(xù)擴(kuò)大將對(duì)指標(biāo)造成影響；紅色代表嚴(yán)重預(yù)警，指標(biāo)偏離正常范圍過大，已經(jīng)對(duì)整體指標(biāo)造成不良影響。

同時(shí)，考慮計(jì)劃完成統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)多采用形象進(jìn)度，預(yù)警機(jī)制中設(shè)置了計(jì)劃、財(cái)務(wù)、物資部門的聯(lián)動(dòng)會(huì)商機(jī)制，對(duì)各單位投資完成、資金發(fā)生和物資招標(biāo)情況進(jìn)行校核，對(duì)形象進(jìn)度和資金進(jìn)度差異較大、關(guān)聯(lián)指標(biāo)存在異常的單位提出黃色預(yù)警，確保形象進(jìn)度合理、資金進(jìn)度合規(guī)。

2.3 綜合計(jì)劃指標(biāo)預(yù)警閾值和預(yù)警周期

綜合計(jì)劃指標(biāo)預(yù)警閾值和預(yù)警周期的設(shè)置，依據(jù)不同指標(biāo)的專業(yè)特性，按照具體管理要求分別進(jìn)行安排，部分指標(biāo)按照日歷進(jìn)度、部分指標(biāo)按照近10年來各月占年度平均比重、部分指標(biāo)按照項(xiàng)目實(shí)施合理周期等。通過對(duì)閾值的合理設(shè)置，使得預(yù)警體系切實(shí)可行，保障了預(yù)警工作的順利實(shí)施。

（1）電網(wǎng)基建和小型基建：預(yù)警周期為月度。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：每季度中各月以月度計(jì)劃（年度計(jì)劃的具體分解）為基準(zhǔn)，完成率正負(fù)偏差在2%（含）之內(nèi)為正常，偏差在－2%～－5%（含）和+2%～+5%（含）之間為黃色預(yù)警，偏差在－5%以下和+5%以上為紅色預(yù)警；季度的基準(zhǔn)值分別為年度計(jì)劃的20%，50%，75%，100%。偏差在－5%～－10%（含）之間為黃色預(yù)警，偏差在－10%以下為紅色預(yù)警。以半年為例，完成率在45%以上為正常（綠色）、在40%～45%之間為黃色預(yù)警、在40%以下為紅色預(yù)警。

（2）技術(shù)改造和資產(chǎn)零購：預(yù)警周期為月度。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：以日歷進(jìn)度為基準(zhǔn)，完成率負(fù)偏差在5%（含）之內(nèi)為正常，偏差在－5～－10%（含）之間為黃色預(yù)警，偏差在－10%以下為紅色預(yù)警。

（3）大修項(xiàng)目：預(yù)警周期為前3季度按季度，第4季度按月。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：截止一季度末完成率15%；二季度末完成率45%；三季度末完成率75%；10月末完成率83．3%，11月末完成率91．7%。偏差在－5%～－10%（含）之間為黃色預(yù)警，偏差在－10%以下為紅色預(yù)警。

（4）研究開發(fā)費(fèi)：預(yù)警周期為月度（從6月開始評(píng)價(jià)預(yù)警）。黃色預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：各月累計(jì)完成率1—6月＜30%，1—7月＜40%，1—8月＜50%，1—9月＜60%，1—10月＜75%，1—11月＜90%。紅色預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：各月累計(jì)完成率1—6月＜20%，1—7月＜30%，1－8月＜40%，1—9月＜50%，1—10月＜65%，1—11月＜80%。

（5）信息化建設(shè)：預(yù)警周期為前3季度按季度，第4季度按月。黃色預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：一季度末完成率＜15%，二季度末完成率＜30%，三季度末完成率＜50%，10月末完成率＜70%，11月末完成率＜90%。紅色預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：一季度末完成率＜10%，二季度末完成率＜20%，三季度末完成率＜40%，10月末完成率＜60%，11月末完成率＜80%。

（6）營銷投入：預(yù)警周期為前3季度按季度，第4季度按月。黃色預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：一季度末完成率＜25%，二季度末完成率＜50%，三季度末完成率＜75%，10月末完成率＜80%，11月末完成率＜90%。紅色預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：一季度末完成率＜20%，二季度末完成率＜45%，三季度末完成率＜70%，10月末完成率＜75%，11月末完成率＜85%。

（7）管理咨詢費(fèi)：預(yù)警周期為部分月份。黃色預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：5月末完成率＜30%、10月末完成率＜90%。紅色預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：6月末完成率＜30%；11月末完成率＜90%。

（8）教育培訓(xùn)：預(yù)警周期為月度。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：按照日歷進(jìn)度預(yù)警，完成率偏差超過日歷進(jìn)度5%（含）為黃色預(yù)警，超過10%（含）以上為紅色預(yù)警。

（9）新開工和投產(chǎn)規(guī)模（分別包括線路工程和變電容量）：預(yù)警周期為月度。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：與分月計(jì)劃（年度計(jì)劃的具體分解）相比，無偏差為綠色；偏差在0～－5%（含）之間為黃色預(yù)警；偏差超過－5%為紅色預(yù)警。開工與投產(chǎn)偏差=（累計(jì)完成－累計(jì)月計(jì)劃）/累計(jì)月計(jì)劃。

（10）應(yīng)收用戶電費(fèi)余額、應(yīng)收用戶電費(fèi)比重：預(yù)警周期為月度。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：達(dá)到計(jì)劃指標(biāo)的90%（含）以上為黃色預(yù)警；超過計(jì)劃指標(biāo)為紅色預(yù)警。

（11）當(dāng)年電費(fèi)回收率：預(yù)警周期為月度。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：低于計(jì)劃指標(biāo)為黃色預(yù)警；低于計(jì)劃指標(biāo)超過0．02%為紅色預(yù)警。

（12）城市綜合供電電壓合格率、城市供電可靠性、農(nóng)網(wǎng)綜合供電電壓合格率、農(nóng)網(wǎng)供電可靠性：預(yù)警周期為月度。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：低于計(jì)劃指標(biāo)為黃色預(yù)警；低于計(jì)劃指標(biāo)超過0．05%為紅色預(yù)警。

（13）售電量：預(yù)警周期為月度（從3月開始）。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)按前10年各月平均占年度的完成比重設(shè)置為：前三季度各月累計(jì)完成率較均值低0．6%、四季度低0．3%為黃色預(yù)警；前三季度各月累計(jì)完成率較均值低1．0%、四季度低0．5%為紅色預(yù)警。2012年3月開始各月累計(jì)完成率的預(yù)警閾值分別為：21．3%，29．4%，37．5%，45．8%，55．1%，64．8%，74．0%，82．6%，91．1%。

（14）購地方發(fā)電廠電量：預(yù)警周期為月度。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：按照日歷進(jìn)度，完成率超過但在1%（不含）以內(nèi)為黃色預(yù)警；超過日歷進(jìn)度高于1%（含）為紅色預(yù)警。

（15）線損率：預(yù)警周期為月度。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)按照與年度計(jì)劃的偏差幅度定為：一季度各月大于2%（含，下同）、二季度各月大于1%、三季度各月大于0．5%、四季度各月大于0．2%為黃色預(yù)警；一季度各月大于3%、二季度各月大于2%、三季度各月大于1%、四季度各月大于0．5%為紅色預(yù)警。

（16）可控費(fèi)用：預(yù)警周期為月度。指標(biāo)正常標(biāo)準(zhǔn)為1—2月每月完成6%，3—8月每月完成8%，9—11月每月完成10%。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：低于閾值5%～8%（含）為黃色預(yù)警；超過8%為紅色預(yù)警。

（17）全員勞動(dòng)生產(chǎn)率：預(yù)警周期為月度。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為：按日歷進(jìn)度，達(dá)不到應(yīng)到水平的80%（不含）為黃色預(yù)警；達(dá)不到應(yīng)到水平的60%（不含）為紅色預(yù)警。

2.4 綜合計(jì)劃指標(biāo)預(yù)警管理

綜合計(jì)劃預(yù)警工作按月開展，并與綜合計(jì)劃執(zhí)行情況通報(bào)和年度綜合計(jì)劃執(zhí)行情況考核評(píng)價(jià)相結(jié)合，建立“月預(yù)警、季通報(bào)、年考評(píng)”的新管理體系，實(shí)現(xiàn)“月跟蹤”向“月跟蹤預(yù)警”的轉(zhuǎn)變。

對(duì)處于紅色區(qū)域指標(biāo)最多的單位，或者同一指標(biāo)連續(xù)3個(gè)月處于黃色及以上區(qū)域的單位，將通過相關(guān)管理平臺(tái)進(jìn)行點(diǎn)評(píng)通報(bào)，并要求相關(guān)單位提交書面說明和限期整改措施。

省公司計(jì)劃管理牽頭部門每月組織召開綜合計(jì)劃工作月度例會(huì)，會(huì)商指標(biāo)預(yù)警情況；每季度最后1個(gè)月召開季度綜合計(jì)劃執(zhí)行情況分析暨指標(biāo)預(yù)警研討會(huì)，分析研究計(jì)劃預(yù)控管理措施。

各指標(biāo)歸口管理專業(yè)部門需要按月分析管理指標(biāo)運(yùn)行情況，完成專項(xiàng)計(jì)劃月度預(yù)警報(bào)告和報(bào)表并及時(shí)報(bào)送計(jì)劃管理牽頭部門。月度預(yù)警報(bào)告主要內(nèi)容包括：

（1）分管指標(biāo)的月度及累計(jì)完成情況（與上年同期比較、與計(jì)劃比較），存在問題的原因分析。

（2）分單位（含市、縣局）指標(biāo)運(yùn)行情況，本月預(yù)警單位名單及措施建議等。

同時(shí)，省公司系統(tǒng)各單位需要按月完成本單位綜合計(jì)劃自評(píng)自警報(bào)告和報(bào)表，并在規(guī)定時(shí)間上報(bào)省公司計(jì)劃管理牽頭部門。自評(píng)自警報(bào)告要與綜合計(jì)劃執(zhí)行情況跟蹤分析報(bào)告相結(jié)合，側(cè)重于分類項(xiàng)目預(yù)警分析，主要內(nèi)容包括本單位綜合計(jì)劃指標(biāo)運(yùn)行總體情況概述和各專項(xiàng)指標(biāo)預(yù)警情況自評(píng)，原因分析（要具體到分類項(xiàng)目和個(gè)體項(xiàng)目）及擬采取的措施建議等。

3 結(jié)語

綜合計(jì)劃客觀上具有“全面計(jì)劃”的理念，牢固樹立企業(yè)總體效益最優(yōu)的原則，實(shí)現(xiàn)“局部服從全局、專項(xiàng)服從綜合、各種要素優(yōu)化配置”。傳統(tǒng)的管理方式雖然在一定程度上也強(qiáng)調(diào)過程管理，但更多的還是事后分析，過程管控機(jī)制尚未真正建立。對(duì)此，浙江省電力公司從預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建、預(yù)警程度、預(yù)警周期及預(yù)警值、預(yù)警管理等4個(gè)方面構(gòu)建了基于過程管控的綜合計(jì)劃預(yù)警機(jī)制，并正式發(fā)文成為公司一項(xiàng)管理制度，將進(jìn)一步提升計(jì)劃管控水平，促使企業(yè)計(jì)劃管理成為指導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營工作的有效載體。

[1]王廷梅．電力企業(yè)綜合計(jì)劃管理信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)[J]．硅谷，2010（9）:19－20．

[2]陳紹梅．解析供電企業(yè)綜合管理辦法[J]．現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息，2011（16）:36－38．

[3]葉炯．電力公司綜合計(jì)劃管理的難點(diǎn)與對(duì)策[J]．中外企業(yè)家，2011（20）:25－26．

[4]HARRISON D A，MOHAMMED S，MCGRATH J E，et a1．Time matters in team performance：Effects of member familiarity，entrainment，and task discontinuity on speed and quality[J]．Personnel Psychology，2003（56）:633－669．

[5]LUREY J S，RAISINGHANI MAHESH S．An empirical study of best practices in virtual teams[J]．Information＆Management，2001，38（5）:526－549．

（本文編輯：陸瑩）

Early Warning Mechanism for Integrated Plan of Power Enterprises Based on Process Control

YE Jiong
（Zhejiang（Provincial）Electric Power Company，Hangzhou 310007，China）

On the basis of elaboration on intension of integrated plan of power enterprises，the paper introduces specific methods for management of integrated plan of Zhejiang（Provincial）Electric Power Company，it puts forward an early warning mechanism for integrated plan based on process control by 4 aspects，which will further improve planned management and facilitates ordered and balanced implementation of planning and pre-control goals.

power company；integrated planning；process control；early warning mechanism

F423

：B

：1007-1881（2013）01-0062-04

2012-08-27

葉炯（1973-），男，杭州人，高級(jí)工程師，從事電力系統(tǒng)計(jì)劃管理和電力市場(chǎng)分析工作。