楊文海

（南京航空航天大學(xué)國際教育學(xué)院，江蘇南京 210016）

法國國家科學(xué)研究中心科研資助體系

楊文海

（南京航空航天大學(xué)國際教育學(xué)院，江蘇南京 210016）

法國國家科學(xué)研究中心通過加大對(duì)科研的支持力度，取得了一批具有重要影響的科研成果，促進(jìn)了法國科技、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，為提升法國自主創(chuàng)新能力和科技競爭力發(fā)揮了重要作用。文章詮釋該中心的組織機(jī)構(gòu)與戰(zhàn)略目標(biāo)、資助領(lǐng)域及重點(diǎn)支持對(duì)象以及與高等院校的合作模式與機(jī)制，分析近年來資助格局的發(fā)展趨勢(shì)，并借鑒其經(jīng)驗(yàn)，為調(diào)整和完善我國自然科學(xué)基金資助和管理提出建議。

法國科研機(jī)構(gòu)；科研基金；資助體系；資助趨勢(shì)

法國國家科學(xué)研究中心（CNRS）成立于1939年，是法國最大的科學(xué)技術(shù)研究機(jī)構(gòu)，也是歐洲最大的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)之一，隸屬于法國國家教育、研究與技術(shù)部，由6個(gè)學(xué)部(數(shù)學(xué)、物理、宇宙學(xué)部，環(huán)境科學(xué)和可持續(xù)發(fā)展部，信息和工程科學(xué)技術(shù)部，生命科學(xué)部，化學(xué)部和人文社會(huì)科學(xué)部)和2個(gè)國家研究所(國家宇宙科學(xué)研究所，國家原子能和粒子物理研究所)組成[1]，主要任務(wù)是從事自然科學(xué)、人文科學(xué)、社會(huì)科學(xué)等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究工作。除此之外，CNRS承擔(dān)以下任務(wù)：推廣科研成果、培養(yǎng)人才，跟蹤和分析國內(nèi)外科技形勢(shì)與發(fā)展動(dòng)態(tài)，參與法國政府的科技政策和科研計(jì)劃的制訂工作，為法國科技界提供大型科研設(shè)備。該中心成立以來，為法國乃至世界貢獻(xiàn)了眾多科研成果，而且在哲學(xué)、數(shù)學(xué)、物理等領(lǐng)域一直處于世界領(lǐng)先地位，先后產(chǎn)生了16位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者和9位菲爾茲獎(jiǎng)獲得者。

1 組織機(jī)構(gòu)和戰(zhàn)略目標(biāo)

CNRS下設(shè)理事會(huì)、資源管理部門和科研管理部門。理事會(huì)包括主席一名和各政府部門的代表、理事會(huì)成員若干名。資源管理部門負(fù)責(zé)全中心的研究、管理和財(cái)政工作，而科研管理部門則負(fù)責(zé)管理中心各研究所的領(lǐng)導(dǎo)工作和科研計(jì)劃制訂、實(shí)施、檢查和評(píng)議工作。作為“科研歐洲建設(shè)”的主要參與者之一，CNRS在歐盟內(nèi)部協(xié)調(diào)216項(xiàng)科研合作項(xiàng)目[2]。

CNRS共有1500多個(gè)直屬或協(xié)作研究實(shí)驗(yàn)室或小組，一個(gè)科技文獻(xiàn)中心和一個(gè)人文科學(xué)資料中心?，F(xiàn)有科研、工程技術(shù)人員和行政管理人員超過3萬人。另外，CNRS有300名科研人員作為長期訪問學(xué)者在國外實(shí)驗(yàn)室工作。同時(shí)，CNRS在法國全國各地區(qū)建立了12個(gè)代表處管理各地的科研中心所屬研究單位。在CNRS從事研究活動(dòng)的人員可分為五大類：終身研究員、終身研究工程師、臨時(shí)研究員、工程師以及博士后。其中，終身研究員和終身工程師屬于國家公職人員，必須經(jīng)過稱為“concours”的競爭性考核程序進(jìn)行招聘。

法國國家科研中心致力于知識(shí)的增長和促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步，主要包括：評(píng)估、實(shí)施或委托以科學(xué)及國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化進(jìn)步為目的的研究工作；促進(jìn)研究成果的應(yīng)用和推廣；發(fā)展科學(xué)信息、推廣法語的使用；發(fā)展科學(xué)交流；支持研究培訓(xùn)；通過研究加強(qiáng)教育能力；參與國家和國際科學(xué)形勢(shì)的分析和展望，并使其在國家政策制定中發(fā)揮作用。

2 資助領(lǐng)域及重點(diǎn)支持對(duì)象

科學(xué)基金資助格局與管理模式是科學(xué)基金運(yùn)行機(jī)制的核心問題之一。CNRS經(jīng)費(fèi)主要來源于政府撥款和自籌資金。其中，自籌資金的渠道包括企業(yè)聯(lián)合研究、歐盟聯(lián)合研究、專利使用費(fèi)、許可收入和提供服務(wù)的收入等。CNRS領(lǐng)域涵蓋了包括數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、生物、環(huán)境在內(nèi)的幾乎全部的自然科學(xué)門類，甚至還包括經(jīng)濟(jì)、哲學(xué)等人文學(xué)科。CNRS毫無疑問地成為法國科技研究的主導(dǎo)核心部門[3]。

進(jìn)入20世紀(jì)80年代，該中心開始面向社會(huì)，對(duì)人類社會(huì)密切關(guān)心的健康、能源、環(huán)境、工程技術(shù)等問題展開了深入的研究，并與其他研究機(jī)構(gòu)或公司展開了全方位的合作，在生命科學(xué)、環(huán)境科學(xué)與能源技術(shù)、空間技術(shù)、地面與航空運(yùn)輸技術(shù)以及人文科學(xué)與社會(huì)科學(xué)等領(lǐng)域取得了顯著的成果。

提高知識(shí)水平、確保經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展、解決復(fù)雜的社會(huì)問題、促進(jìn)交叉學(xué)科的發(fā)展是CNRS資助交叉學(xué)科項(xiàng)目的主要目標(biāo)。事實(shí)上，法國的跨學(xué)科研究由來已久，但真正得到政府政策上的大力支持，形成制度化、規(guī)?；吐殬I(yè)化，卻是在20世紀(jì)90年代初期。1993年以來，法國政府連續(xù)3次將跨學(xué)科研究列入國家科研規(guī)劃，并作為國家科研發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)。特別是進(jìn)入新世紀(jì)，重新修訂了跨學(xué)科研究發(fā)展戰(zhàn)略，大幅度提高了重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域的科研經(jīng)費(fèi)[4]。目前，CNRS在多個(gè)領(lǐng)域設(shè)立了大約20個(gè)交叉學(xué)科項(xiàng)目，如生活和社會(huì)，信息、交流和知識(shí)，環(huán)境、能源和可持續(xù)發(fā)展，納米科學(xué)、納米技術(shù)、材料學(xué)，生物分子工程，天文粒子物理等。

3 CNRS與高等院校的合作

在CNRS現(xiàn)有的約1300個(gè)研究和服務(wù)單位中，近90%與大學(xué)、其他研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室。根據(jù)CNRS網(wǎng)站提供的數(shù)據(jù)，直屬研究單位63個(gè)，混合研究單位916個(gè)，協(xié)作研究單位21個(gè)，直屬服務(wù)單位41個(gè)，混合服務(wù)單位66個(gè)。此外，還有少數(shù)其他類型的研究或服務(wù)單位。從全球范圍看，科研機(jī)構(gòu)之間，乃至科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)之間的合作并不少見，但CNRS如此大規(guī)模地與高校、科研機(jī)構(gòu)以及企業(yè)開展密切、深入的合作，聯(lián)合建立實(shí)驗(yàn)室卻是法國科技界最鮮明的特色[5]。

CNRS始終采取與高?！跋噍o相成、長期合作”的方針，專門設(shè)立“與大學(xué)關(guān)系局”，建立起科研中心總部領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)、學(xué)部和地區(qū)代表處與國民教育部研究與博士培訓(xùn)司、技術(shù)研究司、各地區(qū)院校等不同層次的常設(shè)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。實(shí)驗(yàn)室每4年簽訂合約一次，每兩年由國家科研委員會(huì)考核一次。合同到期后，即可根據(jù)研究的需要續(xù)簽合同，繼續(xù)開展相關(guān)研究，亦可根據(jù)研究方向的轉(zhuǎn)變而改組，另設(shè)實(shí)驗(yàn)室。實(shí)驗(yàn)室的不斷更新與重組實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)資源的共享，加快了學(xué)術(shù)信息的流動(dòng)，是科研中心不斷得以保持活力的一個(gè)關(guān)鍵因素[6]。

CNRS于1995年采取了一項(xiàng)重大舉措：與高等教育部和各個(gè)高等院校簽訂為期4年的合作協(xié)議，由簽約三方共同確定科研計(jì)劃，并匹配所需經(jīng)費(fèi)。這種新型合作關(guān)系的基礎(chǔ)是共同的學(xué)術(shù)目標(biāo)，目的是將有限的力量集中在一起，以支持具有國際水平、需要大量投入的研究課題。

4 資助格局的發(fā)展趨勢(shì)

近年來，CNRS在全面分析世界科技發(fā)展重點(diǎn)和趨勢(shì)，大膽革新，不斷開拓創(chuàng)新，調(diào)整資助結(jié)構(gòu)，更高效地支持科學(xué)研究。

4.1 改變學(xué)部格局，設(shè)立研究所

CNRS與法國高等教育研究部曾經(jīng)共同起草了一份名為《展望2020》的戰(zhàn)略性改革計(jì)劃，建議創(chuàng)建以學(xué)科為基礎(chǔ)的研究所資助體系，以代替科研中心以部門結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的體系。這些研究所都是半自治國立研究所，新的資助體系類似于英國研究理事會(huì)體系。

目前，上述計(jì)劃已經(jīng)完成，科研中心下設(shè)7個(gè)研究所（生物研究所、化學(xué)研究所、環(huán)境生態(tài)研究所、人文社會(huì)研究所、計(jì)算機(jī)科學(xué)研究所、工程與系統(tǒng)科學(xué)研究所、物理研究所），3個(gè)國家研究所（國家數(shù)學(xué)科學(xué)研究所、國家核物理與粒子物理研究所、國家宇宙科學(xué)研究所）。

4.2 逐漸加大對(duì)國際合作的支持

國際活動(dòng)的拓展是CNRS的重點(diǎn)方針政策[7]。在國際合作方面，CNRS資助項(xiàng)目包括：（1）在CNRS對(duì)外科學(xué)協(xié)議范圍內(nèi)，交換科研人員并進(jìn)行合作研究；（2）國際科學(xué)合作計(jì)劃（PICS）；（3）歐洲研究團(tuán)隊(duì)專題項(xiàng)目（GDRE）和國際研究團(tuán)隊(duì)專題項(xiàng)目（GDRI），項(xiàng)目期限為4年，由參與合作方協(xié)調(diào)支付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，包括人員流動(dòng)及組織學(xué)術(shù)研討會(huì)的費(fèi)用；（4）創(chuàng)立歐洲協(xié)作實(shí)驗(yàn)室間的聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室；（5）充分利用歐洲和國際上的人力和材料，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，確定共同研究計(jì)劃，共同建立歐洲聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室（LEA）或國際聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室（LIA）；（6）在法國或國外建立國際混合研究單位，在原有的國際混合實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)上，創(chuàng)建新型研究單位，組織國際評(píng)審，并進(jìn)行聯(lián)合資助；（7）法國學(xué)者赴國外進(jìn)修；（8）法國學(xué)者停薪留職出國工作（可臨時(shí)調(diào)動(dòng)在外1年至5年）；（9）接待外國的高級(jí)學(xué)者訪法；（10）為發(fā)展中國家的青年學(xué)者提供專項(xiàng)獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃（協(xié)議國家、法語國家、合作項(xiàng)目單位優(yōu)先，獎(jiǎng)學(xué)金為期2年）。

4.3 不斷加強(qiáng)對(duì)年輕科學(xué)家的支持和培養(yǎng)

在政府政策的引導(dǎo)下，采取多種方式加強(qiáng)對(duì)年輕研究人員的培養(yǎng)，改善他們的科研條件，加強(qiáng)科研領(lǐng)域?qū)δ贻p研究人員的吸引力。例如，在國家與研究機(jī)構(gòu)之間建立了合同雇傭制關(guān)系；與法國國家科研署合作，建立“空白計(jì)劃”，支持青年研究人員打破思維定式，提出自己的想法。設(shè)立了部分主要面向年輕研究人員的非主題類項(xiàng)目，學(xué)科涉及生物與健康、化學(xué)、數(shù)學(xué)、物理、農(nóng)藝與生態(tài)、人文與社會(huì)、工程科學(xué)、信息與通訊科學(xué)、宇宙以及人口與環(huán)境科學(xué)等。為了給青年研究人員參與科技研究創(chuàng)造條件，CNRS明確指出：所有研究人員和教師-研究人員，只要是優(yōu)秀研究計(jì)劃持有者，均可不分專業(yè)積極參與計(jì)劃性招標(biāo)活動(dòng)[8]。

4.4 注重機(jī)構(gòu)合作和科研成果轉(zhuǎn)化

CNRS同其他的法國國家科研機(jī)構(gòu)等也保持著積極的協(xié)作和交流。此外，CNRS根據(jù)目前經(jīng)濟(jì)和工業(yè)發(fā)展對(duì)科研工作的要求，緊密地與工業(yè)相聯(lián)接，建立和發(fā)展了對(duì)工業(yè)企業(yè)的合作，與上千個(gè)公司簽訂了約4000份合同，并共同建立了“聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室”，與工業(yè)伙伴保持著65所實(shí)驗(yàn)室的合作關(guān)系。為了加強(qiáng)科研成果的推廣和商品轉(zhuǎn)化率，CNRS協(xié)同其他國家科研機(jī)構(gòu)成立了法國科學(xué)發(fā)明和轉(zhuǎn)化公司（FIST）。通過上述途徑不斷開展科技成果的應(yīng)用和推廣工作，尤其是知識(shí)傳播和共享，讓公眾理解科學(xué)，獲得公眾支持，并提高基金的社會(huì)效益，使科研成果造福于本國人民，提高法國的國際競爭力[9]。

5 啟發(fā)及建議

法國科學(xué)基金資助科學(xué)研究的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于調(diào)整和完善我國自然科學(xué)基金資助和管理模式具有重要的借鑒意義。

（1）關(guān)注青年科研人員的培養(yǎng)

目前，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍建設(shè)已經(jīng)成為世界各國的共同戰(zhàn)略，發(fā)達(dá)國家對(duì)基礎(chǔ)研究和人才隊(duì)伍建設(shè)的投入均保持較高增長水平。對(duì)人才的培養(yǎng)幾乎是所有科學(xué)基金都明確提出的任務(wù)。從法國近幾年在項(xiàng)目設(shè)置、遴選、審計(jì)中，可以明顯看出，科學(xué)基金十分重視對(duì)青年科研人才培養(yǎng)的資助和支持，根據(jù)人才成長的不同階段，采取了不同的資助辦法。

CNRS非常重視科研人才的發(fā)展和提高，既支持從事科研的準(zhǔn)備階段，也支持科研的提高階段，即支持大學(xué)本科、研究生、博士后和進(jìn)入研究職業(yè)隊(duì)伍的各個(gè)階段。CNRS針對(duì)人才的項(xiàng)目主要有各種榮譽(yù)獎(jiǎng)金、研究生支持項(xiàng)目、博士后研究項(xiàng)目等。大力支持那些把研究和教育相結(jié)合，符合本單位任務(wù)要求的活動(dòng)[10]。

（2）鼓勵(lì)變革性創(chuàng)新

所謂變革性創(chuàng)新，是由一類研究思想驅(qū)使的，這類研究思想或者具有從根本上改變我們對(duì)科學(xué)或工程的重要概念理解的能力，或者將導(dǎo)致一種新的范式的建立或是新的科學(xué)、工程領(lǐng)域的出現(xiàn)。近年來，CNRS逐漸加強(qiáng)了對(duì)變革性創(chuàng)新研究項(xiàng)目的支持，還專門建立了很多相應(yīng)的資助機(jī)制，以解決非共識(shí)與依靠專家共識(shí)判斷之間的矛盾。CNRS設(shè)立了“快速與探索計(jì)劃”，并將其分為兩個(gè)部分：快速項(xiàng)目和早期概念性探索研究。后者專門用于支持處于初級(jí)階段的、尚未驗(yàn)證的、具有潛在變革性研究思想或方法的探索性工作。

（3）支持科學(xué)儀器設(shè)備

現(xiàn)代科技的進(jìn)步越來越依靠前沿科學(xué)儀器的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)重大成就的獲得和科學(xué)研究新領(lǐng)域的開辟，往往是以檢測(cè)儀器和技術(shù)方法上的突破為先導(dǎo)的。

目前，世界各國都把研發(fā)先進(jìn)的大型科學(xué)儀器和實(shí)驗(yàn)實(shí)施，構(gòu)建世界級(jí)實(shí)驗(yàn)設(shè)施基礎(chǔ)平臺(tái)，上升為創(chuàng)造世界一流科研成果、培養(yǎng)和吸引優(yōu)秀人才的一項(xiàng)戰(zhàn)略措施。CNRS設(shè)有對(duì)科學(xué)儀器和基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行支持的專項(xiàng)基金，并提供儀器和設(shè)施共享的平臺(tái)，對(duì)研究和教育設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施和裝備、極地研究設(shè)施給予資助。其提供的精良儀器設(shè)備，極大地提高了研究和教育的整體能力。這些設(shè)施包括實(shí)驗(yàn)室設(shè)備和儀器、多用戶研究設(shè)施、分布式網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、加速器、天文望遠(yuǎn)鏡等。

（4）重視國際合作與交流

法國科研基金將國際合作與交流作為重要的目標(biāo)和任務(wù)之一。CNRS在2006年推出國際合作項(xiàng)目“國際研究和教育伙伴計(jì)劃”，旨在鼓勵(lì)法國科研機(jī)構(gòu)和科學(xué)家與國外伙伴開展研究和人才培養(yǎng)方面進(jìn)行長期合作與交流。項(xiàng)目要求申請(qǐng)者應(yīng)有明確和突出的研究目標(biāo)，必須在雙方科研和教育合作交流的基礎(chǔ)上實(shí)施，且在項(xiàng)目申請(qǐng)中說明雙方在該項(xiàng)目執(zhí)行中的互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)。法國國際科研中心資助的國際合作方式和項(xiàng)目種類有數(shù)十種，例如交換科研人員并進(jìn)行合作研究，建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，成立合作團(tuán)隊(duì)，為發(fā)展中國家的青年學(xué)者提供專項(xiàng)獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃等。

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Scientif c Research Funding System of French National Center

Yang Wenhai
(School of International Education, Nanjing University of Aeronautics & Astronautics, Nanjing, 210016)

As a national research organization and the largest in Europe, the French National Center for scientif c research, through increasing supporting for scientific research, made a number of important achievements in scientif c research, promoted the French technology, social and econom ic progress, has played an im portant role in improving the ability of independent innovation and technological competitiveness in France. The article explains the mode and mechanism of the cooperation organization and strategic objectives, the French National Center for scientif c research funding areas and key support objects, and institutions of higher learning French, analyzes the development trend of the French National Center for scientif c research funding pattern in recent years.

French research institute, research fund, funding system, funding trends

G321.2

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.06.007

楊文海（1976- ），男，南京航空航天大學(xué)國際教育學(xué)院講師，研究方向：科技管理、高等教育管理。

2013年8月2日。