肖 洪 鈞， 李 苗 苗， 于 麗 麗

（大連理工大學(xué) 工商管理學(xué)院，遼寧 大連116024）

一、引 言

技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心，而技術(shù)變革、競(jìng)爭(zhēng)者努力以及顧客需求變化等因素最終導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)被淘汰［1］。技術(shù)創(chuàng)新的高不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性和高投入性等特點(diǎn)決定了創(chuàng)新的微觀主體——企業(yè)僅靠一己之力很難實(shí)現(xiàn)持續(xù)性的創(chuàng)新［2］。因此，企業(yè)必須理清影響自身技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素，有效地結(jié)合內(nèi)外部資源來不斷地發(fā)展、更新并替代現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新能力［3］，才能順利地完成新、舊競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的更替。目前，關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的研究大都關(guān)注于市場(chǎng)屬性和企業(yè)特點(diǎn)是如何影響企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成果［4］。事實(shí)上，一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低，不僅僅取決于這些內(nèi)部知識(shí)資源，還依賴于企業(yè)外部知識(shí)資源的存在性。供應(yīng)商、客戶與企業(yè)之間的緊密關(guān)系作為企業(yè)外部重要知識(shí)資源對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要的作用［5］。然而，幾乎沒有研究綜合考慮企業(yè)與供應(yīng)商、客戶的緊密關(guān)系對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的文獻(xiàn)。因此，本文試圖理清企業(yè)與供應(yīng)商、客戶的緊密關(guān)系對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機(jī)理，以期為我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力提供某些啟發(fā)性思路和依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述與假設(shè)提出

企業(yè)僅依靠一己之力遠(yuǎn)不能持續(xù)獲得和維持自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，需要借助外界資源特別是供應(yīng)商、客戶的資源來不斷地縮短產(chǎn)品開發(fā)時(shí)間、改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、改善生產(chǎn)工藝［6］。因此，存在供應(yīng)鏈內(nèi)部企業(yè)與供應(yīng)商、客戶之間緊密關(guān)系對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力到底有沒有影響以及如何影響的問題。

1.與供應(yīng)商的緊密關(guān)系和技術(shù)創(chuàng)新能力

當(dāng)企業(yè)所擁有的供應(yīng)商數(shù)量越少時(shí)，企業(yè)與供應(yīng)商之間的關(guān)系越緊密，即本文所指的企業(yè)與供應(yīng)商的緊密關(guān)系。企業(yè)與供應(yīng)商的緊密關(guān)系對(duì)二者之間的知識(shí)與技術(shù)轉(zhuǎn)移、合作學(xué)習(xí)、資源共享具有重要的作用［7］。企業(yè)與供應(yīng)商之間的緊密關(guān)系是知識(shí)和創(chuàng)新的一個(gè)重要來源［8］。Kotabe等的研究推斷企業(yè)應(yīng)該與供應(yīng)商形成密切的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)企業(yè)與供應(yīng)商之間知識(shí)交換的重要性［9］。例如，供應(yīng)商參與企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)（SINPD）被認(rèn)為是二者共同提高產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效、提高技術(shù)創(chuàng)新能力的一個(gè)過程。在這方面，世界上最成功的例子是日本汽車制造業(yè)企業(yè)，他們具有一個(gè)有效地利用二者之間互補(bǔ)的知識(shí)和能力的供應(yīng)鏈系統(tǒng)［10］，該系統(tǒng)在日本汽車制造產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力中起著重要的積極作用。隨繼美國(guó)、歐洲等許多地區(qū)的汽車制造商削減了他們供應(yīng)商的數(shù)量。因此，企業(yè)與供應(yīng)商之間的緊密關(guān)系對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的促進(jìn)作用。鑒于以上分析，本文提出假設(shè)H1。

H1：企業(yè)與供應(yīng)商之間的關(guān)系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力具有正向的顯著影響。

2.與客戶的緊密關(guān)系和技術(shù)創(chuàng)新能力

當(dāng)企業(yè)所擁有的客戶數(shù)量越少時(shí)，企業(yè)與客戶之間的關(guān)系越緊密，即本文所指的企業(yè)與客戶的緊密關(guān)系。由于R＆D活動(dòng)具有不確定性和高成本的特點(diǎn)，一些企業(yè)已經(jīng)試圖尋找新的方法來取代自身的R＆D活動(dòng)，例如讓客戶自己來設(shè)計(jì)和開發(fā)產(chǎn)品［11］。事實(shí)上，以往的一些研究表明，許多重要的、新奇的產(chǎn)品和工藝是通過客戶（包括公司客戶和個(gè)體終端客戶），特別是“領(lǐng)先使用者（lead users）”來開發(fā)、改善形成的［12］。有相關(guān)的實(shí)證研究表明，大約有10%～38%的產(chǎn)品是由客戶為自己使用方便而開發(fā)或改善的。因此，企業(yè)通過讓客戶來設(shè)計(jì)、改善產(chǎn)品，并運(yùn)用自身的制造能力迅速地向市場(chǎng)引入這些新產(chǎn)品［13］，然而，這一做法降低了企業(yè)對(duì)R＆D的投入和需求，進(jìn)而對(duì)企業(yè)自身創(chuàng)新能力產(chǎn)生消極的影響。根據(jù)這一觀點(diǎn)，本文提出假設(shè)H2。

H2：企業(yè)與客戶之間的關(guān)系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力具有負(fù)向的顯著影響。

3.緊密關(guān)系的共同作用和技術(shù)創(chuàng)新能力

當(dāng)企業(yè)與供應(yīng)商和客戶都具有緊密關(guān)系時(shí)本文稱為緊密關(guān)系的共同作用，即企業(yè)所擁有的供應(yīng)商和客戶數(shù)量都較少時(shí)的情景。通過前文的理論分析，本文可以主觀推斷緊密關(guān)系的共同作用對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高具有顯著的作用。當(dāng)一個(gè)企業(yè)與供應(yīng)商、客戶之間的關(guān)系都非常緊密時(shí)，企業(yè)能夠更加精確地獲得客戶具體需求、明確更新產(chǎn)品的方式和位置、開發(fā)新工藝和新產(chǎn)品的思想以及技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移等信息［5］（P767），減少了走彎路的成本，從而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高具有顯著的影響。鑒于以上分析，本文提出假設(shè)H3。

H3：緊密關(guān)系的共同作用對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的作用。

三、研究設(shè)計(jì)

1.變量定義及其數(shù)據(jù)來源

鑒于以上分析，結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性，本文選用了平均年專利申請(qǐng)數(shù)量約43項(xiàng)、平均年齡約13年的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)185個(gè)上市公司作為樣本對(duì)假設(shè)H1～假設(shè)H3進(jìn)行驗(yàn)證。本文的變量定義及其取值范圍如表1所示。

表1 變量定義及其測(cè)量方法

（1）因變量

將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力作為因變量。國(guó)內(nèi)外許多研究大都運(yùn)用了可獲得性指標(biāo)——專利統(tǒng)計(jì)來測(cè)量技術(shù)創(chuàng)新能力［14］。因此，本文采用2010年企業(yè)專利（包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利等3類專利）申請(qǐng)數(shù)量來衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。數(shù)據(jù)來源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利申請(qǐng)查詢系統(tǒng)，根據(jù)上述185個(gè)上市公司名稱逐一進(jìn)行檢索獲得。

（2）自變量

自變量包括企業(yè)與供應(yīng)商之間的緊密關(guān)系、企業(yè)與客戶之間的緊密關(guān)系、客戶與供應(yīng)商緊密關(guān)系的共同作用等3個(gè)變量（見表1）。前兩個(gè)指標(biāo)采用Cuervo和Un的測(cè)量方法［5］（P768），即運(yùn)用企業(yè)當(dāng)年前5名供應(yīng)商采購金額占企業(yè)當(dāng)年總采購金額的百分比來衡量企業(yè)與供應(yīng)商之間的緊密關(guān)系；運(yùn)用企業(yè)前5名客戶銷售額占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的百分比來衡量企業(yè)與客戶之間的緊密關(guān)系。客戶與供應(yīng)商緊密關(guān)系的共同作用這一指標(biāo)是運(yùn)用企業(yè)前5名供應(yīng)商采購金額比例和前5名客戶銷售額比例的乘積作為衡量指標(biāo)。數(shù)據(jù)來源于巨潮資訊網(wǎng)185個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的2010年年度報(bào)告。

（3）控制變量

為了排除諸如企業(yè)R＆D投入、企業(yè)人力資源配置、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)分類、企業(yè)年齡等因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，本文借鑒已有的研究方法［5］（P768）［15］，運(yùn)用控制變量企業(yè)研發(fā)資本投入、企業(yè)人力資源配置情況、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)分類、企業(yè)年齡和企業(yè)所在地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)等指標(biāo)，其中前3個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)來源于2010年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)185個(gè)上市公司的年度報(bào)告中逐一搜索并整理獲得。產(chǎn)業(yè)分類是根據(jù)我國(guó)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》對(duì)七大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了分類（采用虛擬變量表征），新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要求較高且相對(duì)比較成熟，因此，本文重點(diǎn)分析了這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)；另外，區(qū)位優(yōu)勢(shì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要影響，故本文選用虛擬變量來表征企業(yè)所在地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。

2.模型的選擇

由于因變量為專利申請(qǐng)數(shù)量，是一個(gè)計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)，因此，應(yīng)采用計(jì)數(shù)模型。目前，關(guān)于計(jì)數(shù)統(tǒng)計(jì)模型主要有泊松回歸模型、負(fù)二項(xiàng)回歸模型和零膨脹回歸模型。事實(shí)上，負(fù)二項(xiàng)回歸模型與泊松回歸模型相類似，都是通過最大似然估計(jì)對(duì)計(jì)數(shù)變量均值的回歸。泊松回歸模型的應(yīng)用條件為均值等于方差；負(fù)二項(xiàng)回歸模型是泊松回歸模型的一個(gè)擴(kuò)充，應(yīng)用條件為方差遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于均值；零膨脹回歸模型的應(yīng)用條件是計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)含有大量的“0”（個(gè)數(shù)至少超過一半）。由于185個(gè)樣本公司當(dāng)年專利申請(qǐng)數(shù)量的方差遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于均值（平均值約43.443，標(biāo)準(zhǔn)差約292.338）；“0”的個(gè)數(shù)為49個(gè)，不超過總樣本的1／3；并且分別采用Cameron、Trivedi和Wooldridge等提出的方法驗(yàn)證了本文所運(yùn)用的數(shù)據(jù)確實(shí)存在過度離散性（over－dispersion），因此，選用負(fù)二項(xiàng)回歸模型對(duì)前文提出的假設(shè)1～假設(shè)3進(jìn)行驗(yàn)證。

四、實(shí)證檢驗(yàn)及結(jié)果分析

整個(gè)檢驗(yàn)過程將企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量作為因變量。首先，以控制變量為自變量建立基準(zhǔn)模型Ⅰ，隨后逐個(gè)引入相關(guān)的自變量，經(jīng)過多次迭代回歸，最終獲得假設(shè)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ廷颉ⅱ?、Ⅳ，結(jié)果如表2所示。

表2 供應(yīng)商、客戶與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間關(guān)系的分析結(jié)果

模型Ⅰ：基準(zhǔn)模型，控制變量對(duì)因變量的解釋情況。從表2模型Ⅰ的結(jié)果可以看出，企業(yè)研發(fā)資本投入、企業(yè)人力資源配置、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)分類和企業(yè)所在地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì)等變量與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有正向作用，并且分別在5%、5%、5%、5%和10%水平下統(tǒng)計(jì)顯著；而企業(yè)規(guī)模和企業(yè)年齡對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力成長(zhǎng)的作用統(tǒng)計(jì)并不顯著。該模型說明，一個(gè)企業(yè)研發(fā)資本投入越多、企業(yè)人力資源配置水平越高、企業(yè)所在地區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì)越明顯，越能促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)；新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分別以0.796和0.585的水平高于其他戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力；規(guī)模較大、成立年限較長(zhǎng)的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新能力方面并不占據(jù)明顯優(yōu)勢(shì)，而對(duì)于那些規(guī)模較小，新興建立的企業(yè)也沒有表現(xiàn)出創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。

模型Ⅱ：假設(shè)H1的驗(yàn)證。在模型Ⅰ的基礎(chǔ)上引入企業(yè)與供應(yīng)商緊密關(guān)系變量，結(jié)果發(fā)現(xiàn)模擬系數(shù)約為－0.003，但統(tǒng)計(jì)不顯著（見表2）。表明盡管企業(yè)與供應(yīng)商之間的緊密關(guān)系能夠直接為企業(yè)提供開發(fā)新工藝、新產(chǎn)品的思想，但與此同時(shí)這種關(guān)系使得企業(yè)減少了用來形成自身技術(shù)R＆D活動(dòng)的投入和需求。因此，企業(yè)與供應(yīng)商之間的緊密關(guān)系對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響并不顯著，故假設(shè)H1不成立。

模型Ⅲ：假設(shè)H2的驗(yàn)證。在模型Ⅰ的基礎(chǔ)上，引入企業(yè)與客戶緊密關(guān)系變量，結(jié)果發(fā)現(xiàn)作用系數(shù)為－0.012，且在5%水平下統(tǒng)計(jì)顯著（見表2）。表明企業(yè)與客戶的緊密關(guān)系對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著抑制作用，即企業(yè)與客戶的關(guān)系越緊密，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力反而越不強(qiáng)。因此，支持本文前面的推論，即假設(shè)H2成立。

模型Ⅳ：假設(shè)H3的驗(yàn)證。在表2中模型Ⅳ，緊密關(guān)系共同作用項(xiàng)的檢驗(yàn)系數(shù)約為－0.0002，且在10%水平下統(tǒng)計(jì)顯著。表明緊密關(guān)系的共同作用對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有負(fù)向影響，即企業(yè)同時(shí)與供應(yīng)商、客戶具有緊密關(guān)系時(shí)，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的負(fù)向作用，故本文提出的假設(shè)H3成立。

五、結(jié)論及政策建議

本文從供應(yīng)鏈角度研究了上下游企業(yè)間緊密關(guān)系對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。以我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)185個(gè)上市公司為研究對(duì)象，運(yùn)用負(fù)二項(xiàng)回歸模型進(jìn)行了實(shí)證分析，主要研究結(jié)論和政策建議如下：

首先，企業(yè)研發(fā)資本投入越多、人力資源配置水平越高、所在地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)越明顯，就越能促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)；新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力均高于其他產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力；規(guī)模較大、注冊(cè)年限較長(zhǎng)的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新能力方面并不占據(jù)明顯的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)應(yīng)加大研發(fā)資本投入、改善人力資源配置，借助所在區(qū)域的區(qū)位優(yōu)勢(shì)不斷提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。

其次，企業(yè)與供應(yīng)商的緊密關(guān)系對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響統(tǒng)計(jì)不顯著。表明供應(yīng)商數(shù)量的多少對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力沒有顯著的影響。盡管企業(yè)與供應(yīng)商之間的緊密關(guān)系能夠直接為企業(yè)提供開發(fā)新工藝、新產(chǎn)品的思想［16］，但這種關(guān)系可能使企業(yè)減少了對(duì)R＆D活動(dòng)的投入和需求，進(jìn)而對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不會(huì)產(chǎn)生顯著影響。

最后，企業(yè)與客戶的緊密關(guān)系、緊密關(guān)系的共同作用對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力均具有顯著的抑制作用。表明當(dāng)企業(yè)所擁有的客戶數(shù)量很少時(shí)，或所擁有的供應(yīng)商和客戶的數(shù)量都很少時(shí)，將會(huì)顯著地抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。因?yàn)槠髽I(yè)與客戶的關(guān)系過度緊密或企業(yè)同時(shí)與客戶和供應(yīng)商的關(guān)系過度緊密時(shí)，不僅降低了企業(yè)自身對(duì)R＆D活動(dòng)的投入和需求，而且也減輕了積極的創(chuàng)新壓力，進(jìn)而不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)應(yīng)擁有足夠的客戶數(shù)量或避免同時(shí)擁有過少的供應(yīng)商和客戶數(shù)量，否則將不利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)。

當(dāng)然，還有一些相關(guān)的問題需要進(jìn)一步深入的探討，如戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)擁有的最佳客戶數(shù)量是多少；企業(yè)與供應(yīng)商的緊密關(guān)系和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間是否存在U型曲線或倒U型曲線；在非戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)，企業(yè)與供應(yīng)商的緊密關(guān)系對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的抑制作用是否顯著等。

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