高翠娟， 尹志紅

(東北石油大學(xué) a. 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， b. 石油經(jīng)濟(jì)與管理研究所， 黑龍江 大慶 163318)

在推動(dòng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)的過程中，企業(yè)應(yīng)發(fā)揮自主創(chuàng)新的主體作用。中小企業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，自20世紀(jì)90年代以來，我國工業(yè)新增產(chǎn)值的近3/4是由中小企業(yè)創(chuàng)造的[1]。中小企業(yè)已經(jīng)成為國家創(chuàng)新體系的重要支撐，中小企業(yè)的自主創(chuàng)新應(yīng)受到足夠重視。目前，我國大多數(shù)中小企業(yè)由于受自身規(guī)模限制，在技術(shù)、資金、人才等方面存在劣勢，自主創(chuàng)新能力較低，一般采取引進(jìn)、消化、吸收基礎(chǔ)上模仿創(chuàng)新的方式。來自國家統(tǒng)計(jì)局的資料表明，我國90%以上的中小企業(yè)沒有設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，也缺乏自己的科研人員，大多通過從大專院校、技術(shù)市場購買專利或通過合作方式引進(jìn)技術(shù)。中小企業(yè)單純依靠模仿和引進(jìn)，其局限性十分明顯：首先，引進(jìn)的技術(shù)在品質(zhì)、成熟度和配套性等方面往往存在不足，難以在企業(yè)長期發(fā)揮作用；其次，難以形成自己的核心技術(shù)，缺乏擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，無法擺脫在技術(shù)上受制于人的局面，企業(yè)也就無法在競爭中獲取并保持優(yōu)勢。因此，如何提升中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力成為創(chuàng)新理論研究的一個(gè)重要課題。

目前，國內(nèi)學(xué)者對中小企業(yè)自主創(chuàng)新的研究尚處于起步階段，有關(guān)中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的研究主要集中在通過分析中小企業(yè)自主創(chuàng)新存在的優(yōu)劣勢來提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力等方面[2-3]。目前的研究主要是從中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力內(nèi)外部影響因素的視角展開的，提出的自主創(chuàng)新能力提升策略也都是著眼于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行分析的[4-5]。從系統(tǒng)的觀點(diǎn)來看，中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的外部影響因素屬于系統(tǒng)環(huán)境，而系統(tǒng)只能適應(yīng)環(huán)境卻難以控制環(huán)境。因此，要提高中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，首先要從中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力系統(tǒng)自身出發(fā)，研究中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素，從而有針對性地提出相應(yīng)措施，促使中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力不斷提高，而這方面的研究目前尚不完善。有鑒于此，本文嘗試對中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行深入分析，探討其構(gòu)成要素，并有針對性地探討其提升策略。

一、中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素

關(guān)于中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力構(gòu)成的觀點(diǎn)，比較有代表性的有兩種：張凌等將企業(yè)自主創(chuàng)新能力劃分為自主創(chuàng)新投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新生產(chǎn)能力、新產(chǎn)品營銷能力和創(chuàng)新管理能力[6]。畢克新等認(rèn)為，科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素包括自主創(chuàng)新研發(fā)能力、自主創(chuàng)新生產(chǎn)制造能力、自主創(chuàng)新營銷能力、自主創(chuàng)新管理能力和自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范能力[7]。第一種觀點(diǎn)中的“創(chuàng)新生產(chǎn)能力”和第二種觀點(diǎn)中的“自主創(chuàng)新生產(chǎn)制造能力”含義基本相同，只是表述不同，都是指將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計(jì)要求的可批量生產(chǎn)的產(chǎn)品的能力。本文認(rèn)為，自主創(chuàng)新營銷能力也是反映創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為商品的能力，因此，將自主創(chuàng)新生產(chǎn)制造能力和自主創(chuàng)新營銷能力統(tǒng)一為自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換能力。第二種觀點(diǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)防范能力是任何能獲得經(jīng)濟(jì)效益的企業(yè)都必須具備的能力，并不是自主創(chuàng)新過程中特有的能力，而是更能體現(xiàn)企業(yè)管理能力的能力。因此，本文將自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范能力并入企業(yè)自主創(chuàng)新管理能力，作為企業(yè)自主創(chuàng)新管理能力的子系統(tǒng)。第一種觀點(diǎn)中的自主創(chuàng)新投入能力與研究開發(fā)能力含義有重復(fù)，較高的研發(fā)能力必然要求強(qiáng)大的創(chuàng)新投入，因此，本文將自主創(chuàng)新投入能力并入自主創(chuàng)新研發(fā)能力。借鑒上述兩種觀點(diǎn)，本文認(rèn)為中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素主要包括自主創(chuàng)新研發(fā)能力、自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換能力和自主創(chuàng)新管理能力。

1. 自主創(chuàng)新研發(fā)能力

自主創(chuàng)新研發(fā)能力是指企業(yè)根據(jù)總體戰(zhàn)略要求組織科技研發(fā)人員開展研發(fā)活動(dòng)，開發(fā)出新產(chǎn)品和新工藝的能力。自主創(chuàng)新研發(fā)能力主要通過研發(fā)資源的投入來實(shí)現(xiàn)，具體體現(xiàn)為研發(fā)活動(dòng)取得的科技成果的數(shù)量和質(zhì)量以及技術(shù)水平的高低。中小企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)一般較少，研發(fā)水平一般較低，因此其研發(fā)能力主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是自身的研發(fā)投入能力，具體包括資金投入、設(shè)備投入以及人員投入；二是對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力，對引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行二次創(chuàng)新是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主要組成部分；三是對外部創(chuàng)新資源的利用能力，如對來自顧客和消費(fèi)者的創(chuàng)意的搜集和利用能力，在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中提高自身技術(shù)水平的能力等。

2. 自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換能力

自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換能力是指企業(yè)把技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計(jì)要求的可批量生產(chǎn)的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的市場價(jià)值的能力。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)把發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過程，創(chuàng)新成果的商業(yè)化實(shí)現(xiàn)是技術(shù)創(chuàng)新過程的重要環(huán)節(jié)。沒有自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換能力，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)將變得毫無意義，它直接決定了企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)所取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。中小企業(yè)的自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換能力主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是企業(yè)自身生產(chǎn)制造設(shè)備的配套性和生產(chǎn)工人的技術(shù)水平；二是企業(yè)建立合適的分銷網(wǎng)絡(luò)、推廣新產(chǎn)品、提高新產(chǎn)品知名度和市場占有率的能力；三是企業(yè)通過其他企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為商品進(jìn)行銷售，通過轉(zhuǎn)讓技術(shù)獲取經(jīng)濟(jì)收益的能力。

3. 自主創(chuàng)新管理能力

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程涉及創(chuàng)新戰(zhàn)略制定、創(chuàng)新項(xiàng)目組織實(shí)施的各個(gè)過程。因此，自主創(chuàng)新管理能力不僅指對單個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目從立項(xiàng)到完成全過程的管理能力，而且包括對企業(yè)全部創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行計(jì)劃、組織、實(shí)施、控制的能力。這主要體現(xiàn)為企業(yè)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略、發(fā)現(xiàn)和評價(jià)創(chuàng)新機(jī)會、整合各種創(chuàng)新資源、獲取外部支持開展創(chuàng)新活動(dòng)以及防范和控制創(chuàng)新過程中風(fēng)險(xiǎn)的能力。中小企業(yè)組織結(jié)構(gòu)相對簡單，創(chuàng)新機(jī)制靈活，但是要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展必須制定創(chuàng)新戰(zhàn)略，避免創(chuàng)新活動(dòng)的隨意性。中小企業(yè)的創(chuàng)新資源相對匱乏，創(chuàng)新活動(dòng)離不開外部創(chuàng)新環(huán)境的支持，因此，中小企業(yè)不僅要利用好自身的創(chuàng)新資源，還要充分利用外部創(chuàng)新環(huán)境開展創(chuàng)新活動(dòng)。自主創(chuàng)新活動(dòng)往往具有較高的不確定性，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的全過程中都要加強(qiáng)對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的識別、預(yù)警與控制。較高的自主創(chuàng)新管理能力能保證技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的順利開展，并實(shí)現(xiàn)高效率、低成本和風(fēng)險(xiǎn)最小化的目標(biāo)。

二、提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對策建議

基于中小企業(yè)自主創(chuàng)新的特點(diǎn)以及對中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力構(gòu)成要素的分析，本文認(rèn)為，中小企業(yè)在開展自主創(chuàng)新活動(dòng)的過程中需要注意以下幾個(gè)方面。

1. 加強(qiáng)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究

企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略是對關(guān)系企業(yè)長期生存和發(fā)展的重大問題的謀劃。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)總體戰(zhàn)略的必要組成部分，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是否有效，對企業(yè)的競爭力有著重要的影響。沒有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的組織實(shí)施，企業(yè)的生存和發(fā)展就缺乏必要的技術(shù)基礎(chǔ)，企業(yè)的總體戰(zhàn)略就難以落實(shí)。大企業(yè)一般都有創(chuàng)新戰(zhàn)略，而中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)往往缺乏戰(zhàn)略指導(dǎo)。因此，中小企業(yè)應(yīng)從戰(zhàn)略的高度重視企業(yè)的創(chuàng)新工作，組織力量搞好企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略研究，確立技術(shù)發(fā)展方向，圍繞核心技術(shù)做好持續(xù)研發(fā)和推廣應(yīng)用工作，不斷提升自主創(chuàng)新能力。

2. 堅(jiān)持多種創(chuàng)新模式并舉

產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，企業(yè)的某種能力和資源缺口是通過三種途徑解決的：自主開發(fā)、市場購買和合作開發(fā)。技術(shù)作為企業(yè)的重要能力和資源，其缺口同樣可以通過這三種途徑解決。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為三種模式：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新。這三種創(chuàng)新模式各有其優(yōu)缺點(diǎn)，中小企業(yè)在開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的時(shí)候，要樹立多種研發(fā)模式并舉的理念。要建立科學(xué)的、量化的技術(shù)評價(jià)體系，根據(jù)創(chuàng)新戰(zhàn)略將技術(shù)劃分為核心技術(shù)和一般技術(shù)，對于構(gòu)成企業(yè)核心競爭力的核心技術(shù)要組織力量進(jìn)行自主研發(fā)，而對于一般技術(shù)則可以進(jìn)行引進(jìn)、消化吸收基礎(chǔ)上的模仿創(chuàng)新或與高校、科研機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)的合作創(chuàng)新。在模仿創(chuàng)新和引進(jìn)創(chuàng)新的過程中，不僅要關(guān)注獲得技術(shù)成果，更要注意通過對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收以及參與合作創(chuàng)新為后續(xù)的自主開發(fā)積累知識和經(jīng)驗(yàn)，從而提升自主創(chuàng)新能力。

3. 設(shè)立開放的研發(fā)中心

一般來說，成功的大企業(yè)往往都在企業(yè)內(nèi)部設(shè)有專門的研發(fā)機(jī)構(gòu)，而中小企業(yè)由于資金、人才等限制，往往并不擁有研發(fā)機(jī)構(gòu)。中小企業(yè)要利用政府的支持政策從外部爭取資金支持，建立研發(fā)中心，負(fù)責(zé)企業(yè)核心技術(shù)的研發(fā)。同時(shí)，中小企業(yè)要以行業(yè)公共技術(shù)為依托，把研發(fā)中心建成公共研發(fā)平臺，即研發(fā)中心要對高校和科研機(jī)構(gòu)開放，吸引高校的科研力量來幫助研發(fā)中心完成試驗(yàn)，從而密切與高校和科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，在合作中增強(qiáng)高校的信任感和合作動(dòng)力，最終建立長期的合作創(chuàng)新關(guān)系。在合作創(chuàng)新中，企業(yè)不僅能獲得先進(jìn)的技術(shù)成果，而且能提高自身的研發(fā)能力。

4. 采取全面開放創(chuàng)新策略

市場分工的深化和專業(yè)化水平的提高促使中小企業(yè)紛紛實(shí)施開放式創(chuàng)新[8-10]，開放式創(chuàng)新已經(jīng)成為國內(nèi)外中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一種新趨勢[11-13]。開放式創(chuàng)新策略要求企業(yè)充分利用內(nèi)外部各種創(chuàng)新資源開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，同時(shí)利用企業(yè)內(nèi)外部兩種渠道將創(chuàng)新成果商業(yè)化。中小企業(yè)自身的創(chuàng)新資源、創(chuàng)新能力和生產(chǎn)制造能力有限，實(shí)施開放式創(chuàng)新是中小企業(yè)提高創(chuàng)新效益和創(chuàng)新能力的最佳選擇。中小企業(yè)要采取全面開放式創(chuàng)新策略，通過信息化管理加強(qiáng)與消費(fèi)者的聯(lián)系，獲取新產(chǎn)品創(chuàng)意；通過與技術(shù)中介等組織的合作，獲取新技術(shù)信息；通過與政府部門和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的合作，獲得研發(fā)資金；通過技術(shù)引進(jìn)和產(chǎn)學(xué)研合作，獲取外部的先進(jìn)技術(shù)；通過與其他企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新提升創(chuàng)新效率；通過授權(quán)等方式，將自身無法完成商業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)直接獲取經(jīng)濟(jì)利益。開放式創(chuàng)新主要是在內(nèi)外部創(chuàng)新要素流動(dòng)的過程中實(shí)現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升[14-16]。

5. 加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新的管理

企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的過程和對技術(shù)創(chuàng)新的管理過程是兩個(gè)并行的過程。中小企業(yè)要克服創(chuàng)新管理的任意性，加強(qiáng)對整個(gè)創(chuàng)新過程的管理。要充分了解市場需求，制定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，圍繞創(chuàng)新戰(zhàn)略部署選擇合適的創(chuàng)新模式。要掌握管理創(chuàng)新的先進(jìn)方法和工具，加強(qiáng)對創(chuàng)新過程的有效引導(dǎo)。在技術(shù)創(chuàng)新過程早、中、晚的各個(gè)階段，都要對創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，并采取相應(yīng)的防范和控制措施。有效的技術(shù)創(chuàng)新管理不僅能夠保證技術(shù)創(chuàng)新的成功，也有助于中小企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力。

三、結(jié) 語

中小企業(yè)由于受技術(shù)、資金、人才等的限制，開展自主創(chuàng)新活動(dòng)困難重重，導(dǎo)致自主創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足。對中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其主要由自主創(chuàng)新研發(fā)能力、自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)換能力和自主創(chuàng)新管理能力構(gòu)成。針對這些構(gòu)成要素提出，中小企業(yè)可以通過加強(qiáng)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究、堅(jiān)持多種創(chuàng)新模式并舉、設(shè)立開放的研發(fā)中心、采取全面開放創(chuàng)新策略以及加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新的管理等策略來提升自主創(chuàng)新能力。

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