王云平， 李 勇

（南京航空航天大學(xué)國有資產(chǎn)管理處，江蘇南京 210016）

0 引言

隨著科學(xué)研究的逐漸深入，對相應(yīng)儀器設(shè)備的要求也逐步向高端、綜合、定制方向發(fā)展，其中，許多大型儀器設(shè)備通過規(guī)范的采購程序得以添置。根據(jù)國家《招標(biāo)投標(biāo)法》和《政府采購法》以及《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》，超過規(guī)定的采購金額的標(biāo)的需通過招標(biāo)或者競爭性談判的方式確定。招標(biāo)或者競爭性談判都是帶有競爭的采購方式［1-6］，對于采購人比較有利，但是在招標(biāo)和談判之前和之后的工作對于提高采購競爭性也是同樣重要。

目前高校儀器設(shè)備采購主要分為四個階段［7-10］：論證立項(xiàng)階段，招標(biāo)采購階段，合同執(zhí)行階段，到貨驗(yàn)收階段。論證立項(xiàng)主要從購置必要性、經(jīng)濟(jì)性等方面考慮，采購和招標(biāo)方式也是論證立項(xiàng)需考慮的重要內(nèi)容之一。招標(biāo)采購要按照國家的“兩法一條例”以及所在單位制定的有關(guān)規(guī)定細(xì)則來執(zhí)行，其中招標(biāo)文件的編制、評標(biāo)細(xì)則等是招標(biāo)采購是否成功的關(guān)鍵。合同執(zhí)行階段主要是落實(shí)招標(biāo)采購的標(biāo)的內(nèi)容，要嚴(yán)格按照招標(biāo)規(guī)定的技術(shù)和商務(wù)條款簽訂合同，并定期抽檢乙方貨物的制造和工藝狀況，以保障甲方權(quán)益。到貨驗(yàn)收階段則要嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，技術(shù)指標(biāo)和服務(wù)條款是否落實(shí)是主要檢驗(yàn)內(nèi)容，也是對于招標(biāo)采購環(huán)節(jié)競爭性的保障。

1 論證立項(xiàng)階段

論證立項(xiàng)階段是提高競爭性的第一環(huán)節(jié)。論證立項(xiàng)要在該學(xué)科已有研究基礎(chǔ)上，探索進(jìn)一步發(fā)展所需要建設(shè)的硬件平臺，并充分考慮硬件平臺搭建的架構(gòu)、成本、與現(xiàn)有設(shè)備的兼容性，盡量避免重復(fù)建設(shè)，又要考慮所新添置設(shè)備的經(jīng)濟(jì)性。比如做機(jī)械結(jié)構(gòu)的所有專業(yè)都需要疲勞試驗(yàn)機(jī)，也知道國產(chǎn)試驗(yàn)機(jī)在質(zhì)量工藝和精度上與國外先進(jìn)的試驗(yàn)機(jī)有差距，但是不是所有的機(jī)械結(jié)構(gòu)專業(yè)都一定要買國外名牌的試驗(yàn)機(jī)。①要考慮所在專業(yè)的研究基礎(chǔ)和水平，必須要最好的試驗(yàn)機(jī)才能滿足研究需要，②要考慮采購進(jìn)口高質(zhì)量試驗(yàn)機(jī)的成本。

論證立項(xiàng)時(shí)還需要考慮擬添置設(shè)備的市場供應(yīng)情況，是獨(dú)此一家還是有三家以上可供選擇，如果是獨(dú)此一家，需慎重，因?yàn)閱我粊碓丛斐闪藳]有競爭性，也就有可能造成獨(dú)家壟斷，價(jià)格談判由廠家說了算。如果是三家，則在論證立項(xiàng)時(shí)要逐一調(diào)研三家所供貨物的技術(shù)指標(biāo)狀況，提取共性指標(biāo)，并在論證立項(xiàng)時(shí)立場公正，避免體現(xiàn)傾向性。上報(bào)擬添置設(shè)備時(shí)只報(bào)共性的、重要的指標(biāo)，比如試驗(yàn)機(jī)只報(bào)20 t或者40 t指標(biāo)，在招標(biāo)采購實(shí)施時(shí)提供中立的立場，廠家為了中標(biāo)必然要拿出最大的誠意和優(yōu)惠度，從而提高競爭性。

因此在論證立項(xiàng)階段，提高競爭性的手段包括：采購設(shè)備的國別選擇，是進(jìn)口設(shè)備還是國產(chǎn)設(shè)備;擬采購設(shè)備的品牌供應(yīng)商狀況，是只有一家還是有多家可供選擇;單一來源的，一定要慎重，不作為優(yōu)先上報(bào)項(xiàng)目;有三家以上的，論證后上報(bào)的指標(biāo)只包括共性的、重要的指標(biāo)，有傾向性的指標(biāo)堅(jiān)決刪掉;另外對于需要多期建設(shè)的項(xiàng)目，在前期項(xiàng)目建設(shè)時(shí)，更要考慮指標(biāo)的共有性和兼容性，以便給后期建設(shè)提供寬廣選擇，防止過于傾向于一家的尷尬局面。

2 招標(biāo)采購階段

招標(biāo)采購是項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的重中之重［11-12］。對于金額比較大的儀器設(shè)備項(xiàng)目，多采用招標(biāo)方式。招標(biāo)方式分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)，有些金額更大的項(xiàng)目，還采用代理招標(biāo)的方式。不論哪種招標(biāo)方式，招標(biāo)文件的制定、公告范圍、評分準(zhǔn)則、評標(biāo)人員都對競爭性產(chǎn)生影響。

2.1 招標(biāo)文件編制

招標(biāo)文件應(yīng)由經(jīng)驗(yàn)豐富、熟悉產(chǎn)品技術(shù)、了解市場行情的專業(yè)人士編制。招標(biāo)文件應(yīng)包含可能對招標(biāo)結(jié)果產(chǎn)生影響的所有因素對應(yīng)的條款。如招標(biāo)標(biāo)的物名稱，也即公開招標(biāo)的公告名稱，應(yīng)選通用避免選用太專業(yè)的名稱，如示波器，避免采用諸如圖形圖像采集、數(shù)據(jù)演示模塊等，如試驗(yàn)機(jī)，避免采用材料試驗(yàn)系統(tǒng)、高性能疲勞試驗(yàn)系統(tǒng)等，如一些高端服務(wù)器集群，名字中至少應(yīng)包含“高性能計(jì)算”和“集群”等關(guān)鍵詞;核心指標(biāo)和一般指標(biāo)的設(shè)定非常有藝術(shù)性，經(jīng)過論證立項(xiàng)的共性的、重要的指標(biāo)作為核心指標(biāo)，投標(biāo)廠家不可偏離，偏離就會廢標(biāo)，而個別廠商具備的、對儀器設(shè)備使用帶來較大方便的指標(biāo)可作為一般指標(biāo);一般技術(shù)指標(biāo)可以有一定傾向性，但不能數(shù)量過多，即保證了招標(biāo)人的權(quán)益，又對競爭性也無太大影響;招標(biāo)文件應(yīng)規(guī)定投標(biāo)人的資質(zhì)條件和業(yè)績要求，資質(zhì)條件和業(yè)績要求會降低招標(biāo)時(shí)的競爭性，以保障招標(biāo)人的基本權(quán)益為宜，條件要求宜寬不宜窄;招標(biāo)文件應(yīng)規(guī)定投標(biāo)報(bào)價(jià)基于的付款方式和價(jià)格條件，是100%預(yù)付（100%T/T），還是裝船付90%驗(yàn)收10%（LC），是到岸價(jià)還是離岸價(jià)等等，這些是投標(biāo)人編制投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)所需要的條件，影響報(bào)價(jià)，應(yīng)該是對所有投標(biāo)人都一致，進(jìn)口設(shè)備一般推薦90%、10%信用證方式（LC）。

2.2 公告范圍

招標(biāo)有邀請招標(biāo)和公開招標(biāo)方式，供應(yīng)商較多且貨物相差不大的適用于公開招標(biāo)方式，通過公開招標(biāo)可促使有更多的廠家來報(bào)名，但有些貨物供應(yīng)廠商之間差距較大，為了避免“魚目混珠”，而采用邀請招標(biāo)方式，即只邀請產(chǎn)品相差不多的廠家來投標(biāo)，其實(shí)對于競爭性并不一定產(chǎn)生負(fù)面影響，有時(shí)候反而更有競爭性。公告應(yīng)發(fā)布在國家規(guī)定的有效媒體上，通過擴(kuò)大知曉面，提高競爭性。

公告的內(nèi)容除了前面講的標(biāo)的物名稱外，至少應(yīng)包括資質(zhì)條件和業(yè)績要求，投標(biāo)截止時(shí)間等。為了提高透明性，標(biāo)的物的技術(shù)指標(biāo)也可一起公告，這樣所有潛在投標(biāo)人通過技術(shù)指標(biāo)的了解，會知曉招標(biāo)貨物的技術(shù)狀況和層次，從而提供符合要求的產(chǎn)品。中標(biāo)公告除了公告中標(biāo)廠家外，同時(shí)公告中標(biāo)價(jià)格，這樣即使?jié)撛谕稑?biāo)人沒有投標(biāo)，但由于招標(biāo)貨物和技術(shù)指標(biāo)公告清楚，行業(yè)價(jià)格其實(shí)是公開的，中標(biāo)價(jià)格不能太離譜，這樣對于投標(biāo)人添加了一種無形的限制，同時(shí)對于極少數(shù)可能存在的串標(biāo)和圍標(biāo)是一種有效的遏制。

2.3 評分準(zhǔn)則

根據(jù)商務(wù)部令2004年第13號《機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施辦法》，國際招標(biāo)（泛指面向國際供應(yīng)商并以國際通用貨幣報(bào)價(jià)）一般采用最低評標(biāo)價(jià)法，并規(guī)定了最低評標(biāo)價(jià)的計(jì)算方法，為了提高競爭性，一般應(yīng)注意幾點(diǎn)：核心條款必須以星號（*）標(biāo)識，核心條款偏離或無技術(shù)資料支持的，一律廢標(biāo);針對一般條款，①規(guī)定可以偏離最高項(xiàng)數(shù)，② 規(guī)定每偏離一條則在投標(biāo)價(jià)上加上折算的數(shù)額。核心條款和一般條款的評分設(shè)定很有技巧，核心條款要包含共性的、重要的技術(shù)指標(biāo)，一般條款則通常設(shè)定不一定所有廠商具備的、對儀器設(shè)備使用帶來較大方便的指標(biāo)。一般條款數(shù)量應(yīng)根據(jù)調(diào)研的情況來定，即不能太多，這樣容易導(dǎo)致大多數(shù)投標(biāo)人廢標(biāo)，更不能過少，造成給評標(biāo)造成困擾，選不到性價(jià)比高的產(chǎn)品，定好一般指標(biāo)條目后，要細(xì)心設(shè)定每偏離一條所對應(yīng)的價(jià)格成本，比如投標(biāo)總價(jià)的1%或者2%，對于結(jié)果的影響也不同。

而一般的國內(nèi)招標(biāo)則多采用綜合打分法。綜合打分通常包括技術(shù)、價(jià)格、商務(wù)、質(zhì)量和信譽(yù)、業(yè)績等條款。其中價(jià)格分建議采用量化指標(biāo)，通過量化手段避免投標(biāo)人報(bào)價(jià)的隨意性。比如價(jià)格分滿分為40分，則每個供應(yīng)商的價(jià)格分計(jì)算公式為：在滿足招標(biāo)文件要求的投標(biāo)供應(yīng)商中，取有效標(biāo)書中報(bào)價(jià)最低的為40分，其他報(bào)價(jià)的價(jià)格分為—最低價(jià)/其他投標(biāo)報(bào)價(jià)×40。有時(shí)候，為了避免惡意低價(jià)中標(biāo)，價(jià)格分滿分不以價(jià)格最低者為參考，而是選所有投標(biāo)人投標(biāo)價(jià)的平均值作為價(jià)格滿分，投標(biāo)報(bào)價(jià)高于或低于評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)均扣分，如每高1%扣0.5分，投標(biāo)報(bào)價(jià)低于評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)，每低1%扣0.25分。

2.4 評標(biāo)人員

評標(biāo)委員會應(yīng)為5人以上的單數(shù)組成，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的評委不少于三分之二。由于國際招標(biāo)多采用最低評標(biāo)價(jià)法，不用打分，評標(biāo)委員會的主要工作是評價(jià)標(biāo)書的技術(shù)指標(biāo)是否響應(yīng)或偏離，核心指標(biāo)需要支撐材料或鑒定證書，一般指標(biāo)更需要評標(biāo)專家熟悉產(chǎn)品技術(shù)狀況，因此最低評標(biāo)價(jià)法的評委主要工作是做技術(shù)評判，在選擇評標(biāo)專家時(shí)，基本都應(yīng)選技術(shù)方面的專家。對于采用綜合打分法時(shí)，價(jià)格分采用量化公式后可以由工作人員計(jì)算，其他指標(biāo)如技術(shù)、質(zhì)量、信譽(yù)業(yè)績中，通常技術(shù)分占到這部分的三分之二以上，技術(shù)評判仍然是最重要的，此時(shí)專家應(yīng)以技術(shù)專家為主，配以1～2位質(zhì)量或者經(jīng)濟(jì)方面的專家即可。

因此在招標(biāo)采購階段，提高競爭性應(yīng)注意的問題包括：招標(biāo)標(biāo)的物公告名稱盡量通用;核心指標(biāo)和一般指標(biāo)的數(shù)量比重和對應(yīng)分?jǐn)?shù)設(shè)定;資質(zhì)和業(yè)績條件宜寬不宜窄;確定合適的招標(biāo)方式;標(biāo)的物技術(shù)指標(biāo)一起公告;確定合適的評分準(zhǔn)則并將價(jià)格分量化;評標(biāo)應(yīng)以技術(shù)專家為主。

3 合同簽訂階段

為了提高采購效率和質(zhì)量，簽訂合同是重要的標(biāo)志性環(huán)節(jié)［13-14］，合同文本具備法律意義，是對采購人的權(quán)益保護(hù)的最重要的憑證，也是對招標(biāo)確認(rèn)條款的進(jìn)一步細(xì)化和固化，因此做好合同管理，對提高采購競爭性具有同樣重要的意義。

3.1 合同類型

學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)采購的儀器設(shè)備基本上分為兩類：①貨架產(chǎn)品，是在市場上比較成熟的產(chǎn)品，或者已有固定型號和性能指標(biāo)的產(chǎn)品，生產(chǎn)廠家已具備流程生產(chǎn)線，質(zhì)量工藝和標(biāo)準(zhǔn)比較穩(wěn)定;② 專門定制產(chǎn)品，需要根據(jù)甲方要求定做，承制方需要投入專門人力物力開展研制，基本沒有建立流程生產(chǎn)線，質(zhì)量管理體系不夠穩(wěn)定。對于這兩類設(shè)備，存在購銷合同（買賣合同）和技術(shù)合同兩類。對于貨架產(chǎn)品，簽訂購銷合同毫無疑問，對于定制產(chǎn)品，則可以簽訂購銷合同或者技術(shù)合同。購銷合同對于甲方和乙方的責(zé)任和義務(wù)比較清楚，對于甲方權(quán)益的保護(hù)比較充分，而技術(shù)合同則由于存在技術(shù)開發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)，對于雙方的權(quán)責(zé)劃分存在著矛盾的隱患，而且一旦簽訂技術(shù)合同，法律也在一定程度上承認(rèn)甲方對于技術(shù)開發(fā)失敗所應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的義務(wù)。對于學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)所購置的設(shè)備，與科研經(jīng)費(fèi)存在區(qū)別，不用來購買對方技術(shù)，只要對方所提供的產(chǎn)品滿足甲方要求即可。所以從保護(hù)甲方權(quán)益來講，合同類型一般要選擇簽訂購銷合同，并在招標(biāo)文件中注明。

3.2 簽訂附屬技術(shù)協(xié)議

主合同簽訂購銷合同后，為了明確技術(shù)指標(biāo)，建議再簽訂技術(shù)協(xié)議作為購銷合同的附件。技術(shù)協(xié)議除了包含甲、乙雙方招投標(biāo)文件所反映的所有技術(shù)指標(biāo)之外，雙方還可以進(jìn)一步明確在招投標(biāo)文件中沒有明確的的技術(shù)條件，招標(biāo)文件因?yàn)橐疹櫵型稑?biāo)人所列指標(biāo)有限，因此對于確定了中標(biāo)人以后的合同來講，雙方所簽訂的合同必須所有指標(biāo)都很具體明確，將技術(shù)方案和進(jìn)度安排一并列入。

3.3 分段付款和留取質(zhì)保金

國內(nèi)購置設(shè)備付款方式一般采用“3-6-1”或者“3-3-3-1”分段付款?！?-6-1”指簽訂合同后首付30%，貨到驗(yàn)收后付60%，其余10%作為質(zhì)保金在驗(yàn)收后1年支付，“3-3-3-1”是指簽訂合同后首付30%，提貨或到貨付30%，驗(yàn)收后付30%，其余10%作為質(zhì)保金在驗(yàn)收后1年支付。可以根據(jù)合同簽訂的進(jìn)度要求，甲方到乙方生產(chǎn)現(xiàn)場去查驗(yàn)設(shè)備制作進(jìn)展?fàn)顩r，保證生產(chǎn)過程按照雙方約定進(jìn)行。10%質(zhì)保金在設(shè)備運(yùn)行1年后才支付，保證了設(shè)備驗(yàn)收后能有一段試運(yùn)行期，經(jīng)過1年的運(yùn)行，設(shè)備也基本達(dá)到了穩(wěn)定運(yùn)行狀況。

3.4 出廠前檢驗(yàn)

采購人務(wù)必要求乙方提供出廠檢驗(yàn)證明［15］，表明所提供的產(chǎn)品已經(jīng)在乙方按照合同約定要求進(jìn)行質(zhì)量管理并滿足合同要求，如果質(zhì)量有問題，也方便追蹤溯源，提高乙方履約的責(zé)任意識。

因此在合同簽訂階段，提高競爭性的有關(guān)因素包括：合同類型一般選擇購銷合同，簽訂附屬技術(shù)協(xié)議，分段付款并留取質(zhì)保金，索取出廠證明等。

4 到貨驗(yàn)收階段

驗(yàn)收主要分為三個階段：開箱驗(yàn)收、技術(shù)質(zhì)量驗(yàn)收、資產(chǎn)驗(yàn)收。開箱驗(yàn)收應(yīng)依據(jù)合同條款，對儀器設(shè)備進(jìn)行逐項(xiàng)檢查，包括表觀狀況（如外包裝是否破損、儀器設(shè)備本身是否有破損銹蝕等）、單證資料（如產(chǎn)品使用說明書、參數(shù)圖表、出廠證、產(chǎn)品合格證、質(zhì)量檢驗(yàn)證、保修單、裝箱清單等）、儀器設(shè)備名稱、型號、規(guī)格、產(chǎn)地、價(jià)格、數(shù)量等。質(zhì)量技術(shù)驗(yàn)收應(yīng)嚴(yán)格按照合同條款、技術(shù)協(xié)議及產(chǎn)品出廠的主要技術(shù)指標(biāo)，逐項(xiàng)驗(yàn)收儀器設(shè)備的各項(xiàng)功能，考核儀器設(shè)備的穩(wěn)定性、可靠性和安全性，對廠商編寫的驗(yàn)收報(bào)告（含調(diào)試記錄）進(jìn)行審查。驗(yàn)收時(shí)應(yīng)嚴(yán)把數(shù)量和質(zhì)量關(guān)，設(shè)備及配件應(yīng)數(shù)量一致，技術(shù)指標(biāo)條款要逐條核實(shí)，不符合合同或者技術(shù)協(xié)議要求者務(wù)必整改。技術(shù)較復(fù)雜或者合同額度較大的項(xiàng)目可聘請專家參與驗(yàn)收，提高驗(yàn)收質(zhì)量和權(quán)威性。

資產(chǎn)驗(yàn)收是在開箱驗(yàn)收和技術(shù)質(zhì)量驗(yàn)收的基礎(chǔ)上，由學(xué)校資產(chǎn)部門組成驗(yàn)收小組實(shí)地驗(yàn)收，查看設(shè)備運(yùn)行和使用狀況，運(yùn)行正常者給予通過并辦理固定資產(chǎn)，資產(chǎn)驗(yàn)收是采購工作的最終環(huán)節(jié)，資產(chǎn)驗(yàn)收通過則意味著采購工作的完成。

因此，在到貨驗(yàn)收階段，把好數(shù)量和質(zhì)量關(guān)，是對前面三個階段提高競爭性措施的最終落實(shí)和保障，應(yīng)檢驗(yàn)設(shè)備及配件與合同一致，技術(shù)指標(biāo)要逐條核實(shí)，盡可能聘請外面專家參與，組織學(xué)校層面的資產(chǎn)驗(yàn)收等。

5 結(jié)語

立項(xiàng)論證、招標(biāo)采購、合同簽訂、到貨驗(yàn)收是儀器設(shè)備采購的四個流程階段，也是提高采購競爭性的著力點(diǎn)所在，采購人要精心組織，精通法律法規(guī)，掌握提升競爭性的技巧，并抓好落實(shí)，儀器設(shè)備采購工作一定會順利高效進(jìn)行。

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