李 京 樺

(河南師范大學(xué) 政治與管理科學(xué)學(xué)院， 河南 新鄉(xiāng) 453007)

19世紀(jì)以降，隨著自然科學(xué)的興起，心理學(xué)得以從哲學(xué)中脫離出來而成為一門獨立的學(xué)科，它研究人的心理現(xiàn)象及其規(guī)律，具體來說是研究人們的行為和心理活動規(guī)律的科學(xué)。從科學(xué)心理學(xué)角度來看，心理學(xué)研究除了涉及靈魂、精神方面的內(nèi)容之外，它還包括人的感覺、知覺、記憶、思維、情感、意志、氣質(zhì)、性格、能力等心理現(xiàn)象和人格。如果再將心理學(xué)發(fā)展史與西方民主理論史進(jìn)行比較，我們發(fā)現(xiàn)，二者之間具有十分相似的發(fā)展軌跡。例如，西方心理學(xué)經(jīng)歷了從推測到科學(xué)的革命，研究方法經(jīng)由抽象思辨到邏輯實證和系統(tǒng)科學(xué)的轉(zhuǎn)換；而西方民主理論經(jīng)由古希臘雅典城邦民主的哲學(xué)反思、經(jīng)驗建構(gòu)和諸位政治家的改革，到如今豐富多樣的民主理論和民主實踐形式，也是一個科學(xué)化、系統(tǒng)化、多樣化的發(fā)展趨勢。毋庸置疑的是，西方心理學(xué)的思想變遷和方法轉(zhuǎn)換或多或少地、直接或間接地促進(jìn)了西方民主理論的豐富和發(fā)展。

西方心理學(xué)史通常把心理學(xué)的發(fā)展劃分為兩個階段：哲學(xué)心理學(xué)時期與科學(xué)心理學(xué)創(chuàng)建和發(fā)展時期；此外，還有一種較詳細(xì)的五分法，即古希臘羅馬時期西方心理學(xué)思想、中世紀(jì)西方心理學(xué)思想、文藝復(fù)興時期西方心理學(xué)思想、17—19世紀(jì)西方心理學(xué)思想和現(xiàn)當(dāng)代西方心理學(xué)思想?？偟膩砜矗瑑煞N觀點基本是一致的。為便于歸納和分析，本文將選取較簡化清晰的兩階段劃分法另外加上心理學(xué)的近代轉(zhuǎn)向(過渡時期)共三個時期，作為其與西方民主理論演進(jìn)(傳統(tǒng)、近代和現(xiàn)當(dāng)代三個時期)相呼應(yīng)的邏輯關(guān)系來考察。本文從心理學(xué)發(fā)展視野來考察和分析西方民主理論的演進(jìn)，力求達(dá)到以下基本假設(shè)和認(rèn)識：(1)心理學(xué)與政治學(xué)這兩個學(xué)科最早都生成于哲學(xué)，后來發(fā)展成為交叉學(xué)科——政治心理學(xué)，二者之間具有一定的關(guān)聯(lián)性和借鑒意義；(2)從心理學(xué)思想生成淵源來看，心理學(xué)作為從屬于哲學(xué)的知識范疇(或叫做哲學(xué)心理學(xué))，促進(jìn)了哲學(xué)(特別是政治哲學(xué))和政治學(xué)(包括民主理論)的發(fā)展；(3)西方現(xiàn)當(dāng)代心理學(xué)的科學(xué)研究方法豐富了西方民主理論的內(nèi)涵和外延，特別是促進(jìn)了民主形式的多樣化，進(jìn)一步推動了諸多新型民主理論和形式來“服務(wù)”現(xiàn)實政治需要并不斷“呼應(yīng)”民眾的民主訴求。

一、心理學(xué)的哲學(xué)起源與西方傳統(tǒng)民主理論

從西方心理學(xué)史來看，心理學(xué)的歷史源頭可以追溯到古希臘，由于這一時期的心理學(xué)還寓于哲學(xué)之中，尚未獲得獨立的學(xué)科地位，所形成的心理學(xué)思想也大多屬于哲學(xué)范圍之內(nèi)，所以也可稱作哲學(xué)心理學(xué)思想。應(yīng)當(dāng)指出，這時的心理學(xué)思想要早于古希臘的民主理論而出現(xiàn)。

在古希臘羅馬時期，先哲們探討了許多具有濃厚哲學(xué)氣息的心理學(xué)概念，如“數(shù)”、“人性”、“美德”、“正義”和“理性”等，并形成心理學(xué)思想如原子論、理念論、生機(jī)論、官能論和意識經(jīng)驗論等。其中，一些心理學(xué)思想促進(jìn)了相應(yīng)時期民主理論的形成和發(fā)展。如古希臘早期數(shù)學(xué)家畢達(dá)哥拉斯創(chuàng)造了數(shù)的哲學(xué)，認(rèn)為數(shù)及其關(guān)系是萬物的根源，從而論證了數(shù)與正義之關(guān)系。他認(rèn)為，人要想從生死輪回中解脫出來，除了每天自我反省以外，還要用科學(xué)和音樂來凈化靈魂。這里的科學(xué)指醫(yī)學(xué)，音樂指一種數(shù)學(xué)比例的藝術(shù)。他創(chuàng)建了數(shù)學(xué)，還提出了黃金分割律，認(rèn)為一定的比例會產(chǎn)生和諧美，這種幾何的平等存在于自然界，也存在于社會秩序中，個人的權(quán)利與他的貢獻(xiàn)相對應(yīng)，一切遵循數(shù)的比例，就會產(chǎn)生正義。[1]普羅泰哥拉指出，“人是萬物的尺度”，“人不是生來就好或就壞，但人人都有道德的傾向”，政治上、倫理上的美德可以通過教育來養(yǎng)成，人人可以被教育成為好公民。這些心理學(xué)思想已經(jīng)從早期先哲們關(guān)注自然元素、神靈、靈魂發(fā)展到公民的思想和欲望等人事問題。之后蘇格拉底提出善、正義、美德等是城邦公民應(yīng)具有的品質(zhì)，此后的柏拉圖和亞里士多德都沿襲了這一思路，柏拉圖反對民主政制，準(zhǔn)確地說，是平民政制(這在柏拉圖的政體分類中被稱為不守法的政體)，提出按照人的靈魂的三部分——理性、激情、欲望——人的德性來確定人的社會等級地位，其中理性是最高的靈魂，只有哲學(xué)王才具有這樣的靈魂，也即建立哲學(xué)王統(tǒng)治的正義城邦。依據(jù)柏拉圖建立的正義觀，政治上的正義就是根據(jù)每一個人的德性進(jìn)行義務(wù)與榮譽(yù)的分配。[2]亞里士多德通過對雅典158個城邦政制的實證研究，確立了把數(shù)量的平等作為實現(xiàn)正義的途徑(亞氏提出了“正義是某些事物的‘平等’觀念”)，認(rèn)為這種平等要建立在個人能力平等的基礎(chǔ)之上，以實現(xiàn)雅典成年男性公民在參政能力上的基本一致，具有抽簽決定公共職務(wù)候選人的權(quán)利，具有決定城邦重大事務(wù)的權(quán)利，從而開啟了西方民主制度設(shè)計的淵源。史學(xué)博士魏萬磊認(rèn)為，“從亞里士多德這里也開始了兩種民主觀的分歧：一種是建立在數(shù)量配置平等上的民主觀，一種是建立在個人能力平等上的民主觀。前者后來發(fā)展為共和主義的民主，后者后來發(fā)展為自由主義的民主?！盵3]亞里士多德在《政治學(xué)》一書中對心理學(xué)與政治學(xué)的相關(guān)性也作了論述，他說，靈魂之為物，要是在本質(zhì)上以及它在人生所表達(dá)的境界上，比我們的財產(chǎn)或軀體更可珍貴，最高尚的靈魂也一定比我們最富饒的財產(chǎn)或最健壯的軀體更可珍貴?！谑?，我們就須答復(fù)這樣的問題：“應(yīng)該怎樣，并以什么為依據(jù)，才可普遍造詣于全部諸善德？”我們曾經(jīng)說明天賦、習(xí)慣和理性可為培養(yǎng)人生諸善德的根基。[4]亞里士多德在這里論述了城邦公民培養(yǎng)靈魂諸善、具有善德有助于城邦治理和公共幸福，進(jìn)而建立最優(yōu)良共和政體等相關(guān)關(guān)系?？傮w來說，西方早期心理學(xué)從關(guān)注和探究諸如靈魂、數(shù)、理性、善等概念和思想到認(rèn)識和構(gòu)建正義與善、平等與權(quán)力的民主共和政體，促使西方古代民主思想(自由、平等、和諧)向民主共和理論(及政體)轉(zhuǎn)變。

二、心理學(xué)的近代轉(zhuǎn)向與西方近代民主理論

西方心理學(xué)的近代轉(zhuǎn)向是在擺脫中世紀(jì)宗教神學(xué)(以及經(jīng)院哲學(xué))的束縛之后，這種轉(zhuǎn)向具體表現(xiàn)是：“從中世紀(jì)到文藝復(fù)興運動時期，隨著封建社會向資本主義社會的過渡，唯物主義的認(rèn)識論和科學(xué)方法使心理學(xué)從思辨性的靈魂官能心理學(xué)向感覺經(jīng)驗的心理學(xué)轉(zhuǎn)化。到了近代英法資產(chǎn)階級革命時期，經(jīng)驗的心理學(xué)就迅速發(fā)展起來，成為哲學(xué)心理學(xué)的主流?！盵5]與這一時代特征相呼應(yīng)的是，西方近代民主理論也由城邦民主共和理論轉(zhuǎn)向了人民主權(quán)理論、代議制民主理論、憲政民主理論等。

文藝復(fù)興思想文化運動促使人及其思想的解放。這一時期的心理學(xué)仍然是哲學(xué)的組成部分，但具有人文主義心理學(xué)思想傾向，以人權(quán)反對神權(quán)、以人性反對神性，以人道反對神道的人文主義精神，倡導(dǎo)個性解放，認(rèn)為人是現(xiàn)實生活的創(chuàng)造者和主人，肯定人的價值和尊嚴(yán)。繼文藝復(fù)興之后的啟蒙運動，進(jìn)一步開啟了民智，為歐美資產(chǎn)階級革命作了思想上和理論上的準(zhǔn)備。啟蒙思想家們接過人文主義者的旗幟，進(jìn)一步從理論上論證封建制度的不合理性，提出一整套哲學(xué)理論、政治綱領(lǐng)和社會改革方案，要求建立一個以“理性”為基礎(chǔ)的新社會。他們用政治自由對抗專制暴政，用信仰自由對抗宗教壓迫，用自然神論和無神論來摧毀天主教權(quán)威和宗教偶像，用“天賦人權(quán)”的口號來反對“君權(quán)神授”的觀點，用“人人在法律面前平等”來反對貴族的等級特權(quán)，進(jìn)而建立資產(chǎn)階級政權(quán)。由文藝復(fù)興倡導(dǎo)的人的思想解放到啟蒙運動的“經(jīng)驗主義與理性主義”批判，再到新興資產(chǎn)階級以“自由、平等、博愛”為口號呼喚人民反抗封建專制制度，天賦人權(quán)、人民主權(quán)和代議制民主政府已成為不可阻擋的時代選擇和發(fā)展趨勢。為此，洛克、盧梭、孟德斯鳩等政治思想家們開始了適應(yīng)時代發(fā)展的民主政治理論的創(chuàng)設(shè)和建構(gòu)。如盧梭在《社會契約論》一書中所說，由自然狀態(tài)進(jìn)入社會狀態(tài)，人類便產(chǎn)生了一場最堪矚目的變化；在他們的行為中正義就取代了本能，而他們的行動也就被賦予了前此所未有的道德性。[6]盧梭在這里指出了人由自然狀態(tài)下生理上的非理性沖動行為到進(jìn)入社會狀態(tài)下基于契約關(guān)系而形成的理性行為以及獲得的自由權(quán)利，進(jìn)而上升到國家制度建構(gòu)中的人民主權(quán)民主理論。大概來說，這一時期發(fā)展起來的心理學(xué)關(guān)注人及其思想的解放，一定程度上促使了近代民主理論的形成和發(fā)展。

隨著文藝復(fù)興和啟蒙運動的興起，以培根、笛卡爾為代表的經(jīng)驗主義心理學(xué)思想和以斯賓諾莎、康德為代表的理性主義心理學(xué)思想也相繼發(fā)展起來。就經(jīng)驗主義心理學(xué)而言，培根提出了唯物主義經(jīng)驗認(rèn)識論，認(rèn)為知識和觀念起源于感性世界，感覺經(jīng)驗是一切知識的源泉。他還提出了經(jīng)驗歸納法，主張以實驗和觀察材料為基礎(chǔ)，經(jīng)過分析、比較、選擇、排斥，最后得出結(jié)論。[7]笛卡爾主張革新哲學(xué)，發(fā)展科學(xué)，提出唯理性的原則和天賦觀念論。之后，霍布斯、洛克等批判了笛卡爾的思想，繼承了培根的唯物主義經(jīng)驗論。哲學(xué)心理學(xué)的經(jīng)驗主義促進(jìn)了社會契約論的發(fā)展，同時也促進(jìn)了自由與平等等民主制度的形成，以及新興資產(chǎn)階級國家權(quán)力結(jié)構(gòu)的設(shè)計。就理性主義心理學(xué)而言，斯賓諾莎主張唯物主義唯理論，認(rèn)為自我保存是人類和自然的共同本性，自然界是認(rèn)識的對象，而且是可以認(rèn)識的。在哲學(xué)觀基礎(chǔ)上，他提出了政治自由和契約立國等政治學(xué)說。其后，康德批判地繼承了前人學(xué)說，提出了先驗認(rèn)識論。他尤其重視人的理性能力在認(rèn)識中的作用，從認(rèn)識、感情、意志三個方面區(qū)分了人的心理活動，并寫成了《純粹理性批判》、《實踐理性批判》和《判斷力批判》三部著作。他認(rèn)為契約只是一種邏輯的抽象，一種理性的觀念；人的最高行為準(zhǔn)則是道德律令，它是道德實踐所依據(jù)的先驗無條件的原則。由此，他建立了以道德律令為原則的社會契約和道德化的政治觀以及法權(quán)學(xué)說等。隨著自然科學(xué)的飛速發(fā)展，哲學(xué)心理學(xué)發(fā)展到19世紀(jì)中葉，特別是德國科學(xué)家韋伯和費希納提出了實驗心理學(xué)思想，促使心理學(xué)由思辨哲學(xué)轉(zhuǎn)向經(jīng)驗科學(xué)，從而豐富了社會科學(xué)的研究方法和手段，經(jīng)驗觀察和科學(xué)規(guī)則越來越成為社會科學(xué)包括政治學(xué)廣泛采用的研究手段。

總之，近代以來的文藝復(fù)興時期心理學(xué)思想、17—19世紀(jì)的經(jīng)驗主義心理學(xué)思想和理性主義心理學(xué)思想等，推動了近代社會契約論的持續(xù)發(fā)展，促成了人民主權(quán)民主理論的提出，由于人民主權(quán)、自由與平等權(quán)等政治實踐的現(xiàn)實需要，洛克、孟德斯鳩等政治思想家先后提出并建構(gòu)了代議制民主理論、憲政民主理論等，適應(yīng)了新興資產(chǎn)階級民族國家的權(quán)力結(jié)構(gòu)和政治發(fā)展要求，保障了人民日益增強(qiáng)的民主參政權(quán)利。

三、科學(xué)心理學(xué)的創(chuàng)建和發(fā)展與西方現(xiàn)當(dāng)代民主理論

隨著現(xiàn)代自然科學(xué)的不斷發(fā)展，心理學(xué)獲得更多科學(xué)研究方法的支持，已開始擺脫哲學(xué)的一般討論而轉(zhuǎn)向具體問題的研究。1879年，德國心理學(xué)家馮特在萊比錫建立了世界上第一個心理學(xué)實驗室，從此宣告心理學(xué)脫離哲學(xué)而成為獨立的科學(xué)。西方現(xiàn)代心理學(xué)發(fā)展的趨勢表明：“現(xiàn)代心理學(xué)日益從封閉意識的研究進(jìn)入開放機(jī)能、行為的研究，從元素分析的考察進(jìn)入整體綜合的研究，從表層心理現(xiàn)象的研究進(jìn)入深層需要、動機(jī)、人格的探討，從靜態(tài)的研究進(jìn)入動態(tài)的研究，從低級心理功能的研究進(jìn)入高級心理功能的研究?！盵8]由此現(xiàn)代心理學(xué)成了兼有自然科學(xué)和社會科學(xué)兩種屬性的科學(xué)：一方面，它與生物科學(xué)相結(jié)合，探討心理活動的生理基礎(chǔ)；同時延伸到技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域，與計算機(jī)科學(xué)相聯(lián)系，促進(jìn)了認(rèn)知科學(xué)的發(fā)展。另一方面，它與社會科學(xué)相結(jié)合，研究心理學(xué)與政治、經(jīng)濟(jì)、社會和文化之間的關(guān)系，以及人際交往中的社會心理現(xiàn)象等。其中，科學(xué)心理學(xué)的發(fā)展與西方現(xiàn)當(dāng)代民主理論具有密切聯(lián)系。

首先，從研究方法來看，現(xiàn)代心理學(xué)發(fā)展經(jīng)由哲學(xué)心理學(xué)到科學(xué)心理學(xué)的革命性轉(zhuǎn)變，主要體現(xiàn)在對自然科學(xué)研究方法的廣泛“介入”和運用，采取經(jīng)驗的觀察和科學(xué)的實驗來分析心理學(xué)問題，而心理學(xué)的研究方法引入到政治學(xué)領(lǐng)域，則推動了諸如現(xiàn)當(dāng)代民主理論的極大創(chuàng)新和發(fā)展。換言之，“當(dāng)代西方民主理論，是民主理論從應(yīng)然研究向?qū)嵢谎芯俊囊?guī)范理論取向向經(jīng)驗理論取向轉(zhuǎn)變的結(jié)果，其典型代表就是精英民主理論”。[9]這些精英民主論者的理論只是為了揭示一種真實性社會政治狀態(tài)——現(xiàn)實中真正掌握政治權(quán)力的人永遠(yuǎn)只是社會中的極少數(shù)精英，而絕大多數(shù)民眾只是被統(tǒng)治者?！捌鋵嵱镁⒅髁x模式來分析民主政治并不是什么新的觀點，古希臘時期的蘇格拉底就已經(jīng)蘊涵了精英治國的理念，而從柏拉圖以來源遠(yuǎn)流長的賢人治國理論更為19世紀(jì)末20世紀(jì)初名噪一時的政治精英理論所繼承與發(fā)展?！盵10]心理學(xué)的這種經(jīng)驗主義分析方法和實證主義方法還有助于政治理論家考察和研究社會政治生活中的多頭統(tǒng)治(多元民主論)、公民民主政治參與的價值和決策權(quán)(參與民主論)以及公共協(xié)商與民主決策(協(xié)商民主論)。必須說明的是，這些現(xiàn)當(dāng)代民主理論并不是民主理論家們憑空建構(gòu)起來的，而是依據(jù)當(dāng)今民主政治實踐、現(xiàn)實經(jīng)驗觀察和實證調(diào)查研究總結(jié)和反思得出的新型民主理論，所以，借助心理學(xué)經(jīng)驗主義觀察和實證主義分析，社會科學(xué)家們不能不關(guān)注到社會政治發(fā)展中出現(xiàn)的精英民主、工業(yè)民主、政治民主、多元主義民主、參與民主和協(xié)商民主的可行性與必要性，或者說，這是在特定社會歷史條件下科學(xué)研究得出的現(xiàn)實民主類型，為的是呈現(xiàn)社會民主政治生活的“真實面貌”。

其次，從研究內(nèi)容來看，現(xiàn)代科學(xué)心理學(xué)兼有的自然科學(xué)和社會科學(xué)兩種屬性，使得其既注重與自然科學(xué)相結(jié)合揭示和探索微觀的心理世界及其相關(guān)課題(如實驗心理學(xué)、構(gòu)造主義心理學(xué)和意動心理學(xué)等)，又注重與社會科學(xué)相結(jié)合揭示和探索中觀或宏觀的交叉學(xué)科及其研究課題(如行為主義心理學(xué)、政治心理學(xué)、群體心理學(xué)、工業(yè)心理學(xué)和社會心理學(xué)等)。這樣來看，科學(xué)心理學(xué)發(fā)展的微觀、中觀和宏觀層面或多或少地帶動了民主政治理論及其政治實踐的現(xiàn)實發(fā)展，諸如行為主義心理學(xué)、認(rèn)知心理學(xué)、意識心理學(xué)等現(xiàn)代心理學(xué)研究取向，在一定程度上促使了民主政治理論家們關(guān)注廣大公民的民主權(quán)利、民主意愿(或動機(jī))、民主選舉、民主心理、民主認(rèn)同等現(xiàn)實民主政治問題，特別是像美國等發(fā)達(dá)國家發(fā)展起來的民主調(diào)查與民意測驗對政治領(lǐng)導(dǎo)人的民主選舉、重大事務(wù)的民主決策都會產(chǎn)生直接或間接的社會影響。所以這些民主政治理論家們對精英群體掌握權(quán)力的審視、對多元利益集團(tuán)的反思、對公民參與民主決策的認(rèn)知、對公共協(xié)商與民主決策的關(guān)注，都與科學(xué)心理學(xué)的研究內(nèi)容和思考路徑不無聯(lián)系。反思政治心理學(xué)的研究范疇和研究手段，我們或許就不會對現(xiàn)代心理學(xué)與民主理論發(fā)展之間所具有的演進(jìn)關(guān)系感到疑惑。如精英民主理論家拉斯韋爾在探討精英民主之研究方法時指出，更多的政治學(xué)家去和那些擅長于訪問原始民族(文化人類學(xué)家)、精于獵取個人生活史文件(社會心理學(xué)家、社會學(xué)家)、善于進(jìn)行長時間技術(shù)性會談(臨床心理學(xué)家、心理分析家)以及專搞控制觀察(行為心理學(xué)家、兒童心理學(xué)家、應(yīng)用心理學(xué)家)的各種專家們進(jìn)行接觸。專心致志于近期過去和近期將來的政治學(xué)家們對各類多發(fā)性事件(如投票)進(jìn)行了研究。[11]拉斯韋爾在這里揭示了政治學(xué)家們積極介入并運用相關(guān)行為主義心理學(xué)研究方法來闡釋行為主義政治學(xué)研究領(lǐng)域問題。此外，他提到的民主投票(選舉)也與選民心理、偏好與習(xí)慣都有很大關(guān)系。當(dāng)探討精英政治集團(tuán)之政治行為時，他指出：社會生活對相繼出現(xiàn)的精英集團(tuán)的政治態(tài)度有什么意義呢？很明顯，各種非常不同的人格形式可能具有相同的政治觀點，可能屬于同一個精英集團(tuán)?！绻谀骋欢螘r間內(nèi)對任何一個人進(jìn)行觀察，我們也許會發(fā)現(xiàn)他對周圍環(huán)境給予刺激，反過來他也直接受這一環(huán)境的刺激。他的行為毫無疑問是目標(biāo)定向行為。拉斯韋爾在這里揭示了態(tài)度對政治精英之政治行為的心理影響和外在反應(yīng)。他這一番細(xì)致入微的描述和闡釋無不是對心理學(xué)與精英政治之間相關(guān)變量的恰到好處的運用，使他成為精英民主理論和行為主義政治學(xué)派的杰出代表人物之一，并且還贏得了政治學(xué)家、心理學(xué)家和社會學(xué)家等諸多美名。

本文旨在探討西方民主理論演進(jìn)與心理學(xué)發(fā)展路徑的契合點或相似性，但對同一問題的研究可能會有多種不同的思路，也許，本文還有許多值得深究的方面，如果能從心理學(xué)研究方法演進(jìn)或研究內(nèi)容取向的某一方面切入會更有助于研究的深化。在此權(quán)當(dāng)拋磚引玉。

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