王彥辰

摘要：在工程造價管理中，施工索賠是一項復雜的經(jīng)營管理工

作。本文對索賠的意義、概念、操作步驟、索賠管理進行了闡述、分析，并提出了相應注意事項。

關鍵詞：施工索賠 索賠意向書

1 概述

在施工管理中，工程索賠是一項復雜的造價管理工作?，F(xiàn)階段，隨著國內(nèi)建筑市場上企業(yè)競爭的加劇，很多施工單位多通過低價中標來承攬工程建設，工程索賠逐漸成為施工單位增加收益的有效途徑。

處理好施工索賠是施工企業(yè)、業(yè)主保障自我利益的重要手段，探析索賠的基本原則方法是十分必要的。

2 工程造價索賠現(xiàn)狀

2.1 索賠概念：顧名思義，索取賠償是指作為合法的所有者及權利方申請或要求應該得到的資格、權益或付款。建筑工程項目承包合同，是業(yè)主和承包商雙方權利和義務對等的合約，當事人任何一方既享有合同賦予的權利，又必須履行合同所要求的責任和義務。

一旦一方?jīng)]有履行自己的義務，就造成違約行為。若這種違約行為給另一方造成損失，違約方必須按照法律和合同的規(guī)定給對方予以補償。

2.2 當前工程索賠中存在的問題和索賠現(xiàn)狀。最近幾年，筆者根據(jù)行業(yè)經(jīng)驗對當前建筑市場上，合同雙方的履約情況以及工程建設情況進行了廣泛的市場調(diào)研，發(fā)現(xiàn)合同雙方的履約情況，尤其是合同價款結(jié)算和變更調(diào)整等流程存在諸多問題；例如在結(jié)算階段，因發(fā)包方和承包方在材料、機械和人工費的認定上意見不一致，嚴重拖延了結(jié)算進度，目前這種現(xiàn)象相當普遍。

出現(xiàn)上述現(xiàn)象的原因主要是由于材料費、機械租賃費和人工雇傭費的市場價格的波動范圍超出了承包方的承擔能力，造成其無法履約，深入分析后發(fā)現(xiàn)此類問題的根源在于不規(guī)范的合同簽訂流程。有的工程合同未明確提出價格波動所產(chǎn)生的負面影響及其應對策略，部分合同內(nèi)容有失公平，為后續(xù)的結(jié)算工作帶來諸多不便。

3 工程造價索賠無果的案例

3.1 案例一：2008年，某建筑安裝有限公司承包某省水利水電工程局某廠灰壩排水系統(tǒng)工程，此項目是一次性包死，施工時圖紙沒出來，按上期圖紙做預算，施工后圖紙出來由原立柱四個改為六個，此項增加10噸鋼材，加上水泥砂石共計增加15萬元，而且預算合同中末考慮發(fā)電設備，灰場是有施工電源的，但排水管距電源線路由于太遠無法到達，該建筑安裝公司采用230千瓦發(fā)電車施工2個月計算近18萬元，共計33萬元無法索賠。

3.2 案例二：2005年，某建筑安裝有限公司承包某電建公司電除塵加熱器缺陷處理總計達100萬元施工費到今索賠未果，此類事件從事建筑市場的人員深有感觸，舉不勝舉，不少人為此家破人亡、痛不欲生。

4 工程造價索賠的原則

4.1 必須以合同為依據(jù)。

4.2 按規(guī)定的期限提交索賠意向書。

4.3 在工程管理過程中注意積累索賠證據(jù)。

5 工程造價索賠的具體操作步驟

5.1 填寫索賠意向書。索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（國際承包工程中FIDIC合同條款規(guī)定為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書。意向書應根據(jù)合同要求抄送、抄報相關單位。

5.2 索賠項目種類：①延期發(fā)出圖紙引起的索賠。②惡劣的氣候條件導致的索賠。③工程變更導致的索賠。④承包商不可預見引起的索賠。⑤由外部環(huán)境而引起的索賠。⑥監(jiān)理工程師指令導致的索賠。⑦其他原因?qū)е碌氖┕て髽I(yè)索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。⑧施工材料管理索賠，首先明確材料價格范圍的約定，在這個范圍內(nèi)，包括鋼材、木材、水泥等八大類對工程造價影響較大的主要材料及人工和機械。⑨工程變更索賠。工程變更可以有不同的分類辦法。根據(jù)國內(nèi)工程的實際情況和一般做法，常用的工程變更分類辦法有以下四種：A.根據(jù)指令變更的不同形式，工程變更分為以下三種：a指令性變更（或正式的變更）。b推定性變更。c核心變更。B.根據(jù)工程變更的不同內(nèi)容，工程變更分為以下三種：a合同變更。b設計變更。c施工變更。C.根據(jù)工程變更申請者的不同，工程變更分為以下四種：a業(yè)主和咨詢方的變更。b設計方的變更。c承包商的變更。d其他原因的變更。D.工程變更的原因。a根據(jù)新的或修改的功能要求和功能需要，業(yè)主、用戶要求的工程變更。b發(fā)包后工程質(zhì)量、技術標準的改變和施工、設計規(guī)范的改變。c由于工期延誤而采取的加速施工措施，要求承包商施工方案的變更。d項目計劃的改變，業(yè)主要求增加投標范圍外的新增工程（額外工程）。e遇到不可預見的現(xiàn)場條件。f承包商進行價值工程分析后提出的施工技術和順序等的施工變更（承包商享有一定的變更費用節(jié)省比例）。

5.3 注重索賠證據(jù)收集。①各種合同、協(xié)議、圖紙等文件。②雙方的往來信函及各種會談紀要。③進度計劃和具體的進度以及項目現(xiàn)場的有關文件。④施工階段的各項記錄、報告。氣象資料、工程檢查驗收報告以及各類技術鑒定報告，施工中的水電使用、道路開通以及封閉的記錄與證明。⑤國家法律規(guī)范及市場行情有關資料。⑥原始資料積累。

5.4 詳細情況報告。在工程索賠階段，承包人應定期編制索賠事件的階段性詳細報告報送向監(jiān)理工程師，對索賠事件目前的損失款額、影響程度、費用索賠依據(jù)等進行具體說明，并且將報告抄送給有關單位。

5.5 最終索賠報告。當索賠事件的影響結(jié)束后，施工單位必須編制最終索賠的詳細報告，在合同規(guī)定的期限內(nèi)報送至監(jiān)理工程師，并抄送給有關單位。報告所設計的內(nèi)容主要有五項：一是施工單位的正規(guī)性文件；二是索賠申請表；三是批復的索賠意向書；四是編制說明，即工程索賠發(fā)生的原因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細描述。五是附件。與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工企業(yè)發(fā)出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

6 索賠的管理

工程索賠通常會拖延工期進度，而且可能造成施工費用的增加，因此一直是主管部門重點檢查的項目。施工單位必須按要求建立一套客觀反映工程索賠情況（包括索賠的原因、發(fā)生的時間、索賠意向提交和索賠結(jié)束的時間、索賠申請工期和金額、監(jiān)理工程師和業(yè)主的審核結(jié)果等）的工程索賠檔案或臺帳。施工方要詳細記錄合同期內(nèi)發(fā)生的索賠事件，完工后將其整理成應臺帳，作為結(jié)算內(nèi)容的一部分。

工程索賠工作系統(tǒng)性強，且流程復雜。施工單位在索賠階段應該吃透設計圖、施工技術規(guī)范、合同條款、補充協(xié)議及與業(yè)主、監(jiān)理的各項往來文件，嚴格按照合同內(nèi)容和相關規(guī)范開展索賠工作，要講信譽、重證據(jù)，注重細部環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范辦事流程。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實維護企業(yè)的合法權益，取得效益最大化。

7 可索賠的費用

施工企業(yè)可以索賠的費用一般應該基于工程投標報價所包括的內(nèi)容，但也有一些不包括在內(nèi)的，具體可索賠的項目包括：①直接費：包括額外發(fā)生的人工費、材料費、機械折舊費及機械購置費、分包商費等。②間接費：包括工地管理費、保函費、保險費、稅金、貸款利息、臨時工地設施費等。③上級單位管理費。④業(yè)主方原因延長工期的間接費等。⑤業(yè)主拖延付款利息。⑥交涉索賠發(fā)生的費用。⑦利潤。⑧其他。

8 索賠應注意事項

一方面，認真履行合同。因為確保工程優(yōu)質(zhì)高效地完成，最大受益人是業(yè)主，施工企業(yè)對合同中規(guī)定的義務的認真履行，可以為索賠打下一個良好的基礎。即使在索賠談判中遇到麻煩，施工方也應堅持正常施工。另一方面，注意平日和業(yè)主、監(jiān)理工程師建立個人間的友誼，這將十分有利于解決索賠和爭端，可以把一些“談判”變成個人之間的意見交換，使彼此的觀點接近，再在正式談判中確認。

總之，施工索賠是利用經(jīng)濟杠桿進行項目管理的有效手段，對處理索賠問題水平的高低，反映了建筑企業(yè)對項目管理水平的高低。由于索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是計劃管理的動力，更是挽回成本損失的重要手段；所以隨著建筑市場的建立和發(fā)展，它將成為項目管理中越來越重要的問題。施工索賠也是一件十分重要而艱難的工作，它關系到施工企業(yè)的經(jīng)濟效益、進度和質(zhì)量管理、甚至項目的成敗。一個施工企業(yè)既面對業(yè)主方，又面對眾多的分包方、供應商，彼此之間都有一個向?qū)Ψ剿髻r和研究處理對方要求索賠的問題，因而索賠管理從一開始就應列入重要議事日程，使全體管理人員都具有索賠意識，這同樣牽扯每個施工人員的切身利益。

參考文獻：

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