基于制度經(jīng)濟學(xué)角度的權(quán)力尋租現(xiàn)象分析

○張家平

（東北財經(jīng)大學(xué)）

隨著改革開放政策的落實與市場經(jīng)濟建設(shè)的深化，我國經(jīng)濟建設(shè)工作取得的成就是前所未有的，經(jīng)濟發(fā)展速度在國際范圍內(nèi)都處于領(lǐng)先地位。然而正如人類社會中任何一個政治共同體都無法避免腐敗“病毒”的寄存一樣，我國行政領(lǐng)域中不可避免地存在著權(quán)力尋租現(xiàn)象，對我國社會發(fā)展與經(jīng)濟建設(shè)極為不利。雖然黨和政府在改革中對權(quán)力尋租現(xiàn)象給予了充分重視，同時也采取了大量措施加以避免和解決，然而現(xiàn)階段，權(quán)力尋租現(xiàn)象仍然十分嚴(yán)重，各種腐敗案件層出不窮，而且更傾向于涉案金額逐漸增多的大案、要案，給我國的經(jīng)濟建設(shè)和改革造成了嚴(yán)重阻礙。本文在對權(quán)力尋租現(xiàn)象及其危害進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，從制度經(jīng)濟學(xué)角度對我國政府權(quán)力尋租現(xiàn)象進(jìn)行分析，同時提出相應(yīng)的權(quán)力尋租遏制對策，為我國行政領(lǐng)域內(nèi)的腐敗防治工作提供參考建議。

一、尋租理論與權(quán)力尋租現(xiàn)象

尋租理論是在上世紀(jì)七十年代發(fā)展起來的，是西方新制度經(jīng)濟學(xué)中公共選擇學(xué)派的重要理論成果。最初“尋租”只是經(jīng)濟學(xué)上的一個概念，主要用于對本身不具備供給彈性，但仍可為其所有者帶來利益的資源要素進(jìn)行描述。公共選擇學(xué)派將這一經(jīng)濟學(xué)理論成功向政治領(lǐng)域推廣，使之和政治權(quán)力間形成了有機結(jié)合，發(fā)展出“權(quán)力尋租”概念。上世紀(jì)八十年代我國引入了尋租理論，使這一理論得到了迅速的傳播，在對腐敗問題的研究中，可以用這一理論對腐敗根源進(jìn)行解釋，同時可以通過尋租理論對腐敗根治方法進(jìn)行分析和探討。

根據(jù)權(quán)力尋租的相關(guān)闡釋，政府官員是政府權(quán)力的行使主體，可以根據(jù)制度賦予自身的相應(yīng)權(quán)力，采用不同形式的政府行為調(diào)控并管理所有社會資源，使社會資源的社會效應(yīng)與經(jīng)濟效應(yīng)得到充分發(fā)揮，同時，政府官員作為經(jīng)濟人之一，會不斷追求自身經(jīng)濟利益，此時，如果制度建設(shè)無法對政府官員相關(guān)權(quán)力行使過程進(jìn)行有力監(jiān)察與管控，就會為權(quán)力尋租現(xiàn)象的出現(xiàn)提供大量缺口，而官員本身缺乏相應(yīng)的自我監(jiān)督意識和自我約束意識，職業(yè)道德水平不高，在行使制度賦予的相應(yīng)政府權(quán)力時，很容易會失去理性，運用自身權(quán)力為個人或小團(tuán)體進(jìn)行利益牟取，導(dǎo)致權(quán)力尋租現(xiàn)象發(fā)生。

二、從制度經(jīng)濟學(xué)角度對我國政府權(quán)力尋租現(xiàn)象進(jìn)行分析

1、制度經(jīng)濟學(xué)角度的權(quán)力尋租現(xiàn)象產(chǎn)生的根源分析

根據(jù)新制度經(jīng)濟學(xué)相關(guān)理論，制度是對人們行為進(jìn)行強制性約束的形式多樣的規(guī)則，主要以法律條文為主，除此之外還有一些社會規(guī)定和既定風(fēng)俗習(xí)慣等，由外在規(guī)則與內(nèi)在規(guī)則共同組成。簡單來說，新制度經(jīng)濟學(xué)就是運用經(jīng)濟學(xué)方法對制度展開研究的經(jīng)濟學(xué)，主要的研究內(nèi)容包括產(chǎn)權(quán)理論、公共選擇過程與組織、科斯創(chuàng)建的交易費用理論等，產(chǎn)權(quán)和交易費用是其研究核心。在新制度經(jīng)濟學(xué)中，對于政治規(guī)則和有效產(chǎn)權(quán)形成之間的關(guān)系十分關(guān)注，根據(jù)其中的理論可知，在進(jìn)行規(guī)則設(shè)定中，當(dāng)對于產(chǎn)權(quán)預(yù)估的收益超出自身成本時，產(chǎn)權(quán)就會出現(xiàn)。根據(jù)這一規(guī)則等級結(jié)構(gòu)，產(chǎn)權(quán)的有效性取決于政治規(guī)則的有效與否。在政治活動中，如果政治當(dāng)事人受政治規(guī)則的明確規(guī)制，政治交易具有較低的成本時就會導(dǎo)致有效產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)，否則就會形成無效產(chǎn)權(quán)。如在政治交易中人們一旦投入了大量資源，就會對生產(chǎn)活動造成抑制，導(dǎo)致對財富進(jìn)行再分配時獲取的利益高于生產(chǎn)活動的利益，而追逐政治權(quán)力的過程一旦超過追逐產(chǎn)權(quán)過程獲取的利益，將會導(dǎo)致人們將更多的資本和精力投入到政治權(quán)力的追逐與爭取中，實現(xiàn)自身在財富再分配過程中最大利益的獲取目的，這樣將會導(dǎo)致各種腐敗問題發(fā)生。這一問題的解決主要依賴于政治規(guī)則建立的有效性，只有開展制度創(chuàng)新，才能夠?qū)@種現(xiàn)象下導(dǎo)致的資源配置扭曲問題進(jìn)行解決或抑制，使各種尋租腐敗現(xiàn)象如徇私枉法和錢權(quán)交易等得到最大程度的削弱。

2、探究權(quán)力尋租現(xiàn)象的本質(zhì)

根據(jù)繆爾達(dá)爾相關(guān)理論可知，尋租現(xiàn)象的本質(zhì)就是軟政權(quán)的具體體現(xiàn)。軟政權(quán)這一概念正是由繆爾達(dá)爾在研究東南亞國家的制度、社會與經(jīng)濟等內(nèi)在聯(lián)系時提出的，描述的是西方國家權(quán)力行使過程中凌駕于法律及制度之上的無序狀態(tài)。雖然現(xiàn)階段我國并不是軟政權(quán)格局，但目前已存在著諸多軟政權(quán)現(xiàn)象，這需要被給予極大的重視。

（1）軟政權(quán)分析。軟政權(quán)中涵蓋的規(guī)則與法律是社會中各種各樣的紀(jì)律與規(guī)則，具體的表現(xiàn)形式有立法的缺失及法律遵守與實施工作的缺失，政府公務(wù)人員對相關(guān)指令與規(guī)程不加以遵守，對于一些權(quán)利擁有者的相關(guān)行為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行管理與約束，然而在實際運作中，上級公務(wù)人員和紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)不但對其行為缺乏主觀上的嚴(yán)格管束，有時甚至還和他們存在私下串通，牟取個人及小團(tuán)體的不正當(dāng)利益。軟政權(quán)也包含腐敗現(xiàn)象。這些行為在彼此之間存在一定的關(guān)聯(lián)，常有因果循環(huán)關(guān)系，彼此可以誘發(fā)，同時還可展現(xiàn)積累效果。對于軟政權(quán)國家而言，國家法令、制度和規(guī)范都不是硬性的規(guī)定，存在巨大的商討空間，執(zhí)行或不執(zhí)行都不會受到管制和懲處，這就會導(dǎo)致有些公務(wù)人員在執(zhí)行國家機關(guān)相關(guān)制度時，采取主觀選擇的策略，如果對執(zhí)行者自身有利益就會采取執(zhí)行，如果對其自身沒有利益就刻意忽略，導(dǎo)致“錢權(quán)交易”的廣泛性和普遍性。

（2）軟政權(quán)危害。在軟政權(quán)國家中，市場機制的資源配置存在嚴(yán)重的不均衡，引發(fā)的危害主要有以下幾點：第一，使政府的威信嚴(yán)重降低，對于社會穩(wěn)定和經(jīng)濟發(fā)展具有嚴(yán)重影響。第二，在市場經(jīng)濟建設(shè)中，軟政權(quán)的存在很難建立穩(wěn)定而明確的市場經(jīng)濟秩序及規(guī)則問題，即使建立起來相關(guān)規(guī)則，也很難保證規(guī)則發(fā)揮應(yīng)有的調(diào)控作用。第三，軟政權(quán)是尋租腐敗滋生與蔓延的溫床，導(dǎo)致腐敗問題成為一種常態(tài)。第四，使市場機制中的資源配置產(chǎn)生了扭曲，導(dǎo)致人們將更多的精力投入到權(quán)力尋租中，使收入與分配間造成扭曲，形成系統(tǒng)性的逆向選擇。第五，由于人為造成的信息、利益、人力的分配不均和層級監(jiān)管的缺失，軟政權(quán)對政企分離制度的推行具有嚴(yán)重的阻礙作用。

（3）權(quán)力尋租現(xiàn)象與軟政權(quán)之間的聯(lián)系。權(quán)力尋租和軟政權(quán)之間存在著互相關(guān)聯(lián)、相互促進(jìn)的共生關(guān)系。軟政權(quán)是滋生權(quán)力尋租的基本環(huán)境，為權(quán)力尋租的出現(xiàn)和蔓延提供了穩(wěn)固的社會結(jié)構(gòu)。同時，因為不良行為的積累效應(yīng)和因果循環(huán)關(guān)系，權(quán)力尋租現(xiàn)象的普遍性會進(jìn)一步削弱國家機關(guān)的威信，使制度、規(guī)范及法律的約束力被進(jìn)一步削弱，使軟政權(quán)獲得更大的生存和發(fā)展空間。另外，權(quán)力尋租的蔓延會創(chuàng)造出更多的政客腐敗及誠信缺失問題，促進(jìn)了不誠信商人與官員“安全的”私下勾結(jié)并通過非法尋租的途徑獲取超額利潤的機會，對資源的不合理配置有著巨大的推動作用。

將軟政權(quán)概念引入權(quán)力尋租現(xiàn)象分析中，可以使權(quán)力尋租問題的研究更為深入，能夠從更深層次上對權(quán)力尋租現(xiàn)象產(chǎn)生的根源及防治方法進(jìn)行研究和探討。根據(jù)道格拉斯·諾斯相關(guān)理論可知，之所以國家之間的經(jīng)濟發(fā)展水平和居民生活質(zhì)量之間存在較大的差異，主要原因就是貧困國家的社會制度和法律建設(shè)不完善，政府缺少足夠的法律執(zhí)行威信，造成制度的約束能力較差，使該國家的經(jīng)濟發(fā)展極為緩慢，甚至一度停滯不前。軟政權(quán)國家充斥著設(shè)租—尋租的運作過程，很多公職人員會對制度賦予自身的公共權(quán)力加以濫用，實現(xiàn)個人私利的牟取，權(quán)力尋租常見的操作方式是進(jìn)行威嚇與利誘，導(dǎo)致政策不能得到有效貫徹。

三、從制度經(jīng)濟學(xué)角度出發(fā)對權(quán)力尋租現(xiàn)象進(jìn)行抑制

現(xiàn)階段我國在制度層面的建設(shè)中還存在諸多漏洞，這常會造成權(quán)力尋租現(xiàn)象的發(fā)生，對我國經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展造成了極其不利的影響，因此，必須采取相應(yīng)措施，如加強制度創(chuàng)新與法律建設(shè)，最大限度地抑制權(quán)力尋租現(xiàn)象的滋生與蔓延。

1、加強法律與制度建設(shè)

作為公職人員執(zhí)行各項公職活動過程的主要依據(jù)，法律與制度的建設(shè)工作是抑制權(quán)力尋租現(xiàn)象發(fā)生的主要措施。在這一過程中，要注意從事前、事中和事后三個環(huán)節(jié)加強控制，做好法律監(jiān)督及懲處工作。首先要建立完善的事前監(jiān)督制度，通過事前監(jiān)督使權(quán)力尋租活動可以得到較大幾率的曝光，使經(jīng)濟人產(chǎn)生心理畏懼，從而使其權(quán)力尋租參與率有效降低，做到有效防范，使各個主體不敢輕易跨越“紅線”。在各項行政活動開展過程中，要建立相應(yīng)的監(jiān)督管理制度，保證對于各項經(jīng)濟活動的開展和運行做好必要的監(jiān)督。另外，還要建立相應(yīng)的懲處機制，保證在權(quán)力尋租發(fā)生后可以對這一問題進(jìn)行嚴(yán)厲查處和懲戒，使非法尋租活動中參與者的成本大幅提高，使其參與權(quán)力尋租的成本值遠(yuǎn)超過期望的收益值，造成得不償失局面，杜絕非法尋租現(xiàn)象的再次發(fā)生。

2、加強經(jīng)濟管控力度

從經(jīng)濟方面對權(quán)力尋租現(xiàn)象進(jìn)行抑制，主要是將資金進(jìn)行消散處理。我國現(xiàn)階段的資本與土地等產(chǎn)權(quán)市場與要素市場還存在著不完善問題，很多內(nèi)容都是由政府進(jìn)行直接管理與決策的，需要循序漸進(jìn)地開展高效的政企分離工作。同時，很多監(jiān)督與管理的內(nèi)容都是政府機構(gòu)本身的職能內(nèi)容，很難做到完全放權(quán)，因此，我國的權(quán)力尋租現(xiàn)象是不可能一朝一夕就能完全根除的。如對于集體公共工程、企業(yè)的產(chǎn)權(quán)交易（尤其是央企與私企之間的交易活動）、土地批租和外貿(mào)活動中對于進(jìn)口及出口的配額決定等，存在的租金較大，是我國發(fā)生尋租問題的主要領(lǐng)域。因此，要開展尋租治理工作，需要通過制度創(chuàng)新手段實現(xiàn)租金消散目的，將這些領(lǐng)域中的行政調(diào)控轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌稣{(diào)控，具體的經(jīng)濟管控措施主要有以下幾方面：第一，對產(chǎn)權(quán)市場和要素市場進(jìn)行完善，保證政府的經(jīng)濟管理等行政行為與企業(yè)經(jīng)營主體的逐漸脫離。第二，完善招投標(biāo)制度。在政府性質(zhì)的公共工程項目、房地產(chǎn)項目的審批中堅決貫徹執(zhí)行招投標(biāo)機制，并由上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)開展獨立審查和評估，對廉政風(fēng)險點進(jìn)行鎖定和監(jiān)控，進(jìn)一步提高非法尋租的成本。第三，建立健全拍賣制度。對于政府的合法設(shè)租項目進(jìn)行統(tǒng)籌管理并組織公開競價，保證良性競爭，同時將政府在管制工作中獲取的租金統(tǒng)一收納到國庫中。

3、加強思想道德建設(shè)

對權(quán)力尋租現(xiàn)象進(jìn)行預(yù)防及遏制，還需要從文化建設(shè)方面開展相應(yīng)的輔助，主要是提高經(jīng)濟人的政治覺悟和加強思想道德建設(shè)。在職業(yè)道德及職業(yè)操守教育工作中，使之樹立正確的是非觀、道德觀，在內(nèi)心深處培養(yǎng)對權(quán)力尋租現(xiàn)象的厭惡與不恥，使其效用函數(shù)和偏好可以朝著正確的方向轉(zhuǎn)變，在意識到權(quán)利尋租的成本遠(yuǎn)大于收益之前對尋租活動主動摒棄。

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