○任金玲

（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 河南 鄭州 450015）

一、產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移與“鎖定”效應(yīng)

1、產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是指資源稟賦結(jié)構(gòu)或市場(chǎng)需求環(huán)境發(fā)生變化后，某些產(chǎn)業(yè)從一個(gè)地區(qū)或國(guó)家轉(zhuǎn)移到另一地區(qū)或國(guó)家的一種經(jīng)濟(jì)過程。自20世紀(jì)90年代以來，國(guó)際上新一輪的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移正在發(fā)生，此輪轉(zhuǎn)移的方式與前幾輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不同的方式，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深深的影響。Judith M.Dean（2008）研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)的貿(mào)易增長(zhǎng)很大部分歸因于國(guó)際分割生產(chǎn)。對(duì)跨國(guó)公司分割生產(chǎn)方式的研究對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)區(qū)際轉(zhuǎn)移是一個(gè)很好的啟示。產(chǎn)業(yè)的不完全轉(zhuǎn)移是指當(dāng)企業(yè)基于比較優(yōu)勢(shì)原則采用價(jià)值鏈分割生產(chǎn)模式時(shí)，主導(dǎo)企業(yè)根據(jù)不同地區(qū)的要素稟賦，通過授權(quán)、契約或持股投資、外購、外包等多種方式將某些環(huán)節(jié)進(jìn)行縱向分離，即跨國(guó)公司通過對(duì)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈裂解，使得價(jià)值鏈某些環(huán)節(jié)發(fā)生地域上的分割轉(zhuǎn)移，而非產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的整體轉(zhuǎn)移，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)研發(fā)、銷售和生產(chǎn)的分離。產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移下，產(chǎn)品完整的產(chǎn)業(yè)鏈條已經(jīng)被跨國(guó)公司裂解為片段化的鏈節(jié)，在空間上離散分布于不同地區(qū)、國(guó)家，產(chǎn)品可以通過價(jià)值鏈的全球分工進(jìn)行生產(chǎn)，發(fā)生產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈不同環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移。當(dāng)前，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移已從傳統(tǒng)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移變?yōu)槟骋粌r(jià)值鏈環(huán)節(jié)或某一工序的轉(zhuǎn)移，即產(chǎn)業(yè)的不完全轉(zhuǎn)移。

2、產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移下，承接地產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“鎖定”效應(yīng)

在產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移下，承接地承接的不是一個(gè)完整的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，只是價(jià)值鏈上的一些環(huán)節(jié)。在此情況下，承接地雖然承接了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，仍然無法獨(dú)立地完成整個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)過程。現(xiàn)實(shí)中，承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，有利于承接地參與分工，解決就業(yè)，并逐漸實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力。然而，在不完全的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移下，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司只是將產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)中勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)如組裝、零部件生產(chǎn)等轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力豐裕的發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）完成。對(duì)承接地產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍然存在著“鎖定”效應(yīng)，主要體現(xiàn)在以下方面。

（1）獲取較低的利潤(rùn)。根據(jù)“微笑曲線”理論，價(jià)值鏈就像人在微笑時(shí)形成的U型曲線，兩端的研發(fā)和營(yíng)銷等利潤(rùn)高，而中間的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)利潤(rùn)率最低。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司通過剝離外包等方式，不再占有整體的產(chǎn)品價(jià)值鏈，而是占有價(jià)值鏈的研發(fā)或營(yíng)銷等高端環(huán)節(jié)，將制造裝配等低利潤(rùn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家。所以，承接地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)絕大部分被跨國(guó)企業(yè)所攝取。如蘋果的iPhone，其中大部分來自富士康的“中國(guó)制造”，750美元的高端iPhone，富士康只能拿到25元。

（2）承接產(chǎn)業(yè)被跨國(guó)公司管理，承接地產(chǎn)業(yè)缺乏自主發(fā)展能力。承接產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移下，承接地企業(yè)只是根據(jù)生產(chǎn)訂單，隨后交付給買方。而產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈兩端的研發(fā)、銷售等還控制在跨國(guó)公司的手中，承接地企業(yè)難以接觸到。產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移下，來自發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司在價(jià)值鏈分工中發(fā)揮治理作用，承接地企業(yè)沒有研發(fā)、品牌和自己的銷售渠道。因此，強(qiáng)大的國(guó)外訂單的依賴，缺乏行業(yè)自主發(fā)展能力。同時(shí)，價(jià)值鏈中加工組裝等低利潤(rùn)環(huán)節(jié)對(duì)勞動(dòng)力、土地等要素成本比較敏感。如果承接地區(qū)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，勞動(dòng)力等成本的上升，跨國(guó)公司將會(huì)在全球范圍內(nèi)再次進(jìn)行資源配置，重新選擇成本低的生產(chǎn)場(chǎng)所生產(chǎn)，即再次發(fā)生產(chǎn)業(yè)的不完全轉(zhuǎn)移，先前承接地的產(chǎn)業(yè)面臨著消失的危險(xiǎn)，有可能出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)空心化。

二、模塊化生產(chǎn)在產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移中的反鎖定效應(yīng)

在產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移下，其產(chǎn)生的“鎖定”效應(yīng)不利于承接地產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展，如何突破“鎖定”狀態(tài)，成為當(dāng)前以發(fā)展中國(guó)家（地區(qū)）為首的承接地面臨的重要課題。當(dāng)前，出現(xiàn)了新的一種生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)模式——模塊化生產(chǎn)。董俊武（2009）認(rèn)為之所以稱之為模塊化生產(chǎn)，關(guān)鍵在于在價(jià)值鏈環(huán)節(jié)中存在明顯的結(jié)點(diǎn)（模塊），結(jié)點(diǎn)之間有關(guān)產(chǎn)品和流程的技術(shù)規(guī)范的信息都是高度正式化的信息，即它們之間是通過眾所周知的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議連接而成的，而在每個(gè)高度專業(yè)化的價(jià)值鏈結(jié)點(diǎn)業(yè)務(wù)中，保持了一體化而且是基于隱性知識(shí)的連接。當(dāng)某一環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)模塊化生產(chǎn)時(shí)，該環(huán)節(jié)上的生產(chǎn)企業(yè)可為行業(yè)內(nèi)多個(gè)需求企業(yè)，甚至不同行業(yè)的企業(yè)提供產(chǎn)品。圖1中，為了簡(jiǎn)化假定有兩個(gè)企業(yè)A和B（屬于相同行業(yè)或不同行業(yè)），企業(yè)均采用了價(jià)值鏈分割生產(chǎn)模式。其中某環(huán)節(jié)的生產(chǎn)可使用模塊化生產(chǎn)，當(dāng)產(chǎn)業(yè)的可分割技術(shù)實(shí)現(xiàn)后，它們都分別從價(jià)值鏈中獨(dú)立出來，并且此環(huán)節(jié)的產(chǎn)品可供企業(yè)A和企業(yè)B的生產(chǎn)使用。模塊化使該環(huán)節(jié)的供應(yīng)商價(jià)值鏈分割生產(chǎn)后在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中與主導(dǎo)企業(yè)的關(guān)系由順序式的上下游關(guān)系轉(zhuǎn)化為立體的網(wǎng)狀關(guān)系。所以，采用模塊化模式的供應(yīng)商的產(chǎn)品可供給多家企業(yè)。

圖1 模塊化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的反鎖定效應(yīng)圖示

1、模塊化生產(chǎn)有利于承接企業(yè)進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)新，增加利潤(rùn)

Kim和Mauborgne（2005）認(rèn)為，尖端技術(shù)等并不是唯一的價(jià)值創(chuàng)新的關(guān)鍵要素，創(chuàng)新與效用，價(jià)格，成本整合起來才能進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)新。模塊化生產(chǎn)給產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)和生產(chǎn)帶來的靈活性和組織間的靈活性效應(yīng)，使模塊化產(chǎn)品或服務(wù)也具有靈活性，差異化與低成本產(chǎn)生了價(jià)值創(chuàng)新。另外，實(shí)施模塊化生產(chǎn)有利于處于附屬地位的供應(yīng)商成為新的有一定市場(chǎng)控制力的企業(yè)，從而獲得較高的利潤(rùn)。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移的主導(dǎo)企業(yè)往往選擇那些可以提供更多增值和生產(chǎn)服務(wù)的供應(yīng)商，從而促使供應(yīng)商展開競(jìng)爭(zhēng)，將業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)展到新的領(lǐng)域，如面向應(yīng)用的研究和開發(fā)、物流、供應(yīng)鏈管理等，從而降低成本、縮短交貨周期，不斷提高競(jìng)爭(zhēng)力、利潤(rùn)得以增加，進(jìn)而生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，成為有影響力的供應(yīng)商，從而避免其陷于初始的鎖定狀態(tài)。

2、模塊化生產(chǎn)使得承接地產(chǎn)業(yè)具有自主發(fā)展能力

當(dāng)供應(yīng)商提供模塊生產(chǎn)的能力很低時(shí)，主導(dǎo)企業(yè)往往會(huì)給承接地供應(yīng)商提供很多幫助以完成訂單，并且在此過程中實(shí)施干涉、監(jiān)控供應(yīng)商。在主導(dǎo)企業(yè)幫助下的模塊將是趨向于專用性以排除其他公司分享由他們的努力帶來的好處，進(jìn)而承接地企業(yè)仍被鎖定在主導(dǎo)企業(yè)的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中。然而，當(dāng)承接地企業(yè)實(shí)施模塊化戰(zhàn)略，并有能力提供生產(chǎn)所需的全部模塊時(shí)，主導(dǎo)企業(yè)對(duì)承接地供應(yīng)商的監(jiān)測(cè)和控制很小，兩者就變?yōu)楹献骰锇殛P(guān)系，而非控制與被控制關(guān)系。于是，該供應(yīng)商就可以為行業(yè)內(nèi)多個(gè)需求企業(yè)（見圖1），甚至不同行業(yè)的企業(yè)提供產(chǎn)品，使其在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的附屬地位中逐漸走向獨(dú)立地位，不完全依賴于主導(dǎo)企業(yè)，具有自主發(fā)展能力。

三、啟示

近年來，伴隨國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，我國(guó)東部沿海地區(qū)部分產(chǎn)業(yè)開始向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，這不僅有利于沿海發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，同時(shí)也促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)承接地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

承接地積極實(shí)施模塊化戰(zhàn)略，突破承接產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移下可能面臨的產(chǎn)業(yè)發(fā)展的鎖定狀態(tài)。我國(guó)地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，如何協(xié)調(diào)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，已成為政府關(guān)注的焦點(diǎn)。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和世界各國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)顯示：產(chǎn)業(yè)區(qū)際轉(zhuǎn)移是區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的路徑依賴。因此，我國(guó)各級(jí)政府都在鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，尤其是產(chǎn)業(yè)的區(qū)際轉(zhuǎn)移。當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移有利于我國(guó)中西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)上位，與此同時(shí)，承接產(chǎn)業(yè)又面臨著可能被鎖定的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)有關(guān)模塊化生產(chǎn)的研究有助于我們更好地理解產(chǎn)業(yè)不完全轉(zhuǎn)移下，承接地企業(yè)如何進(jìn)行反鎖定。中西部新進(jìn)入某市場(chǎng)的企業(yè)應(yīng)專注于某一部件或產(chǎn)品的一個(gè)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，實(shí)施模塊化發(fā)展戰(zhàn)略，這樣可為產(chǎn)業(yè)中其他企業(yè)或不同產(chǎn)業(yè)的其他企業(yè)提供產(chǎn)品，使其不必投入大量資本就能較容易地獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)成本的持續(xù)下降，還可擺脫嵌入產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈分工后的鎖定狀態(tài)和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的附屬地位。所以，在促進(jìn)我國(guó)的區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)，承接地應(yīng)積極地實(shí)施模塊化戰(zhàn)略，突破承接不完全產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可能的被鎖定狀態(tài)。

[1]Judith Dean，K.C.Fung，Zhi Wang.How Vertically Specialized is Chinese Trade[J].U.S.ITC，No.2008.

[2]董俊武、陳震紅：模塊化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)全球化背景下的產(chǎn)業(yè)組織與分工模式[J].廣東商學(xué)院學(xué)報(bào)，2009（6）.

[3]W.Chan Kim，Renée Mauborgne.Der Blaue Ozean als Strategie[D].Hanser Fachbuchverlag，2005.

[4]任金玲：價(jià)值鏈分割生產(chǎn)、不完全轉(zhuǎn)移與我國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移[J].中國(guó)科技論壇，2011（10）.