蘇京平

（1.上海市地礦工程勘察院，上海200072;2.上海市巖土工程檢測(cè)中心，上海200436）

一、引 言

隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)和現(xiàn)代化建設(shè)的日益加快，建筑變形監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的數(shù)量越來(lái)越多，規(guī)模也越來(lái)越大。由于建筑物的變形本身就是一種風(fēng)險(xiǎn)，而建筑變形監(jiān)測(cè)則是現(xiàn)實(shí)意義上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)。同時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中還將面臨更多不確定因素，由此產(chǎn)生的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與日俱增，風(fēng)險(xiǎn)損失也越來(lái)越嚴(yán)重。因此，如何正確識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和風(fēng)險(xiǎn)狀況，客觀評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響或損失程度，探索規(guī)避和化解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)損失的有效途徑是不容忽視且亟待解決的問(wèn)題。

本文結(jié)合建筑變形監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的特點(diǎn)，圍繞項(xiàng)目總體目標(biāo)，全面識(shí)別和衡量項(xiàng)目實(shí)施的每一個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、估計(jì)和評(píng)價(jià)，制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，以及對(duì)項(xiàng)目環(huán)境不確定性的研究與控制，達(dá)到降低損失、提高效益、確保質(zhì)量的目的。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.變形監(jiān)測(cè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源

變形監(jiān)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)伴隨于項(xiàng)目運(yùn)作和實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)。由于每個(gè)項(xiàng)目的情況各異，因而風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的難度大，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的誤差也大。總體而言，建筑變形監(jiān)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源主要有以下幾個(gè)方面:

（1）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

變形監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的實(shí)施與現(xiàn)實(shí)的各種環(huán)境因素密不可分，市場(chǎng)環(huán)境的好壞會(huì)直接影響業(yè)務(wù)需求量，影響市場(chǎng)價(jià)格和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì);自然環(huán)境的好壞有時(shí)會(huì)直接決定項(xiàng)目的成敗;工作現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境是否良好會(huì)直接影響工作效率，如員工長(zhǎng)期出差在外、項(xiàng)目管理人員對(duì)員工關(guān)心不夠、對(duì)工作環(huán)境缺乏足夠的重視等，這些將直接影響項(xiàng)目進(jìn)度，還可能導(dǎo)致各種質(zhì)量和安全風(fēng)險(xiǎn)。

（2）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)環(huán)境下，變形監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)策略對(duì)項(xiàng)目的成敗有舉足輕重的作用。良好的業(yè)務(wù)關(guān)系、廣泛的信息渠道是業(yè)務(wù)來(lái)源的保證。在項(xiàng)目招投標(biāo)階段，招投標(biāo)方式的不確定性影響、對(duì)招標(biāo)文件的理解與響應(yīng)、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況的了解，以及標(biāo)書的內(nèi)容、報(bào)價(jià)等，都會(huì)對(duì)項(xiàng)目成敗起關(guān)鍵性作用;在訂立合同階段，合同條款任何一處錯(cuò)漏都可能導(dǎo)致潛在的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)過(guò)程中還經(jīng)常遇到監(jiān)測(cè)項(xiàng)目變更、工程款項(xiàng)不能預(yù)期支付、合同糾紛等引起的風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)甚至可能面臨業(yè)主的資金和信用偏差。

（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

建筑變形監(jiān)測(cè)是采用精密測(cè)量手段，通過(guò)對(duì)建筑物的變形進(jìn)行周期復(fù)測(cè)，從而及時(shí)掌握建筑物的變形大小和安全情況。由于建筑物的變形量很小，與常規(guī)測(cè)量相比，所要求的精度明顯要高［1］，典型精度為1 mm或相對(duì)精度要求為10-6，因此從技術(shù)方案的設(shè)計(jì)，到測(cè)量外業(yè)和內(nèi)業(yè)各環(huán)節(jié)，直到最終成果通過(guò)檢查驗(yàn)收，期間任何一個(gè)環(huán)節(jié)的失誤都會(huì)為項(xiàng)目帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)方案錯(cuò)誤所帶來(lái)的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、單位內(nèi)部不嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量檢查審核制度所帶來(lái)的程序風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)流程不熟悉所產(chǎn)生的人為風(fēng)險(xiǎn)等。

（4）管理風(fēng)險(xiǎn)

變形監(jiān)測(cè)項(xiàng)目管理貫穿于項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程，由于管理模式不合理，項(xiàng)目?jī)?nèi)部組織不當(dāng)、管理混亂或主要管理者能力不足、人格缺陷等，以及對(duì)工期、質(zhì)量、安全各項(xiàng)指標(biāo)的落實(shí)措施不嚴(yán)格，現(xiàn)場(chǎng)工序安排不合理，施測(cè)準(zhǔn)備工作不充分，都將導(dǎo)致項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。此外，管理風(fēng)險(xiǎn)還可能來(lái)自于項(xiàng)目主體，如來(lái)自業(yè)主錯(cuò)誤的行為和指令、業(yè)主提供的基礎(chǔ)資料不完整、業(yè)主與乙方簽訂的合同責(zé)任劃分不清等，這些都需要制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。

2.風(fēng)險(xiǎn)事件及其后果

筆者采用風(fēng)險(xiǎn)因素分類分解法［2］對(duì)建筑變形監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解，并結(jié)合以往類似項(xiàng)目所積累的經(jīng)驗(yàn)，歸納總結(jié)出變形監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)清單，見(jiàn)表1。

表1 建筑變形監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)事件及后果

三、風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)

1.風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是通過(guò)分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響，對(duì)已經(jīng)識(shí)別的各類風(fēng)險(xiǎn)盡可能地量化風(fēng)險(xiǎn)影響程度，從而全面估計(jì)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

以下采用風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)法［2］對(duì)表1中的各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行度量。式中，R為風(fēng)險(xiǎn)量;p為風(fēng)險(xiǎn)事件可能發(fā)生的概率，見(jiàn)表2;q為風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響(損失量)，見(jiàn)表3。

表2 風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì) (%)

筆者根據(jù)所收集的近年來(lái)變形監(jiān)測(cè)項(xiàng)目資料和以往工程經(jīng)驗(yàn)，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行概率和影響分析，結(jié)果見(jiàn)表4。

表3 風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)

表4 建筑變形監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)概率和影響分析

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用風(fēng)險(xiǎn)概率-影響矩陣［2］來(lái)表示，如圖1所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)概率-影響矩陣

圖1中，各風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域所代表的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略見(jiàn)表5。

表5 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與應(yīng)對(duì)策略

利用風(fēng)險(xiǎn)概率-影響矩陣，對(duì)表4的建筑變形監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)概率和影響分析結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，得出如下結(jié)論:

1)出現(xiàn)在S區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)設(shè)計(jì)2項(xiàng)，說(shuō)明此類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大，風(fēng)險(xiǎn)造成的損失大，需要優(yōu)先采取行動(dòng)和采用主動(dòng)性的應(yīng)對(duì)策略。

2)出現(xiàn)在H區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)有協(xié)調(diào)能力、合同風(fēng)險(xiǎn)、選點(diǎn)布網(wǎng)、觀測(cè)實(shí)施、成果提交、知識(shí)更新、人力資源7項(xiàng)，說(shuō)明此類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性比較大，需要采取重點(diǎn)防范的措施。

3)出現(xiàn)在M區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)有工作環(huán)境、投標(biāo)響應(yīng)、項(xiàng)目規(guī)模、數(shù)據(jù)處理4項(xiàng)，應(yīng)根據(jù)具體情況采取適當(dāng)?shù)姆婪丁?/p>

4)出現(xiàn)在L區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)有自然條件、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理計(jì)劃、費(fèi)用計(jì)劃4項(xiàng)，應(yīng)對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)引起注意。

四、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的分類等級(jí)制定具體的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，并爭(zhēng)取以最低成本應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策通常有以下幾種［3］:

1.風(fēng)險(xiǎn)回避

適用于S、H類市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大、損失大的項(xiàng)目，如避免參與低于成本價(jià)的惡性競(jìng)爭(zhēng);主動(dòng)放棄或終止一些風(fēng)險(xiǎn)巨大、無(wú)法承受，并且資金沒(méi)落實(shí)，遠(yuǎn)超過(guò)可承受技術(shù)水平和人員素質(zhì)的項(xiàng)目;對(duì)于變形監(jiān)測(cè)項(xiàng)目的技術(shù)設(shè)計(jì)，必須堅(jiān)持科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，并且對(duì)技術(shù)性強(qiáng)的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)經(jīng)專家審核或方案論證，從技術(shù)方面提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施。

2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和減輕

對(duì)于可以直接進(jìn)行損失控制的風(fēng)險(xiǎn)事件，采取預(yù)防或減小損失的措施，主要包括以下幾個(gè)方面:

1)減少已存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，采取措施使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降低、損失降低。如改善工作環(huán)境、增強(qiáng)協(xié)調(diào)能力等。

2)在時(shí)間和空間上把風(fēng)險(xiǎn)因素與可能遭受損害的對(duì)象隔離。如投入精力研發(fā)和引進(jìn)監(jiān)測(cè)內(nèi)外業(yè)一體化軟件，將外業(yè)觀測(cè)、內(nèi)業(yè)數(shù)據(jù)處理直至成果輸出實(shí)現(xiàn)無(wú)縫銜接，既提高工作效率又避免人為因素對(duì)成果質(zhì)量的干擾。

3)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)部門的防護(hù)能力，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，啟動(dòng)應(yīng)急計(jì)劃。如對(duì)于觀測(cè)標(biāo)志的保護(hù)應(yīng)引起格外重視，一方面，應(yīng)將觀測(cè)標(biāo)志主動(dòng)托管給施工方或業(yè)主;另一方面，當(dāng)發(fā)現(xiàn)觀測(cè)標(biāo)志丟失或受損時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施。

3.風(fēng)險(xiǎn)分散和轉(zhuǎn)移

對(duì)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)分散和轉(zhuǎn)移的對(duì)策，如在招投標(biāo)階段，業(yè)主有時(shí)利用有利的競(jìng)爭(zhēng)地位和起草合同的便利條件，在合同中把相當(dāng)一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給監(jiān)測(cè)方，比如合同存在單方面約束條件、不平衡的責(zé)權(quán)利條件等，此時(shí)應(yīng)對(duì)此類合同條款提出修改要求，并提出有利于自己的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略。采用總價(jià)合同報(bào)價(jià)時(shí)，如果對(duì)預(yù)期監(jiān)測(cè)頻率增加量估計(jì)不足，則會(huì)造成直接經(jīng)濟(jì)損失，此時(shí)應(yīng)盡量爭(zhēng)取以單價(jià)合同報(bào)價(jià)方式簽約，將工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給甲方;對(duì)于事先難以測(cè)算工作量的工程，貿(mào)然估價(jià)將導(dǎo)致極大的風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)可采用成本加酬金合同方式，將工程估價(jià)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給甲方。此外，還可以采取向保險(xiǎn)公司投保等方式對(duì)某些人力難以控制的災(zāi)難性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

4.風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

對(duì)于一些可以承受或有能力控制的風(fēng)險(xiǎn)，可以采用風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)加風(fēng)險(xiǎn)控制策略，如主動(dòng)自留管理計(jì)劃、費(fèi)用計(jì)劃所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并建立應(yīng)急預(yù)案。此外，還應(yīng)注意，在未能準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)損失后果的情況下，被迫采取自身承擔(dān)后果的風(fēng)險(xiǎn)處置方式，往往會(huì)造成嚴(yán)重后果(如某些法律風(fēng)險(xiǎn))，因此，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的對(duì)策應(yīng)有選擇地采用。

上述各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策并不是相互排斥的，通常組合使用。筆者依據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，制訂出建筑變形監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策表(見(jiàn)表6)。

表6 建筑變形監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策表

續(xù)表6

五、結(jié)束語(yǔ)

建筑變形監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施必須全員參與，才能取得事半功倍的效果。在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)展程度和項(xiàng)目實(shí)施各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)分布情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行動(dòng)態(tài)的監(jiān)測(cè)與控制。當(dāng)發(fā)現(xiàn)預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)對(duì)管理計(jì)劃作出相應(yīng)的調(diào)整，如增減風(fēng)險(xiǎn)管理人數(shù)、修補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)分析、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)策等。同時(shí)，在已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下，應(yīng)查找新的風(fēng)險(xiǎn)源，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)價(jià)，制定更新的項(xiàng)目管理計(jì)劃。

［1］ 蘇京平.變形監(jiān)測(cè)網(wǎng)的布設(shè)原則［C］∥華東六省一市測(cè)繪學(xué)會(huì)第十一次學(xué)術(shù)交流會(huì)論文集.福州:［s.n.］，2009.

［2］ 全國(guó)注冊(cè)咨詢工程師(投資)資格考試參考教材編寫委員會(huì).工程項(xiàng)目組織與管理［M］.北京:中國(guó)計(jì)劃出版社，2012.

［3］ 陳偉珂.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理［M］.北京:人民交通出版社，2008.