張 靜，杜 鵑，周建民

（江漢大學(xué) 科研處，湖北 武漢 430056）

論武漢市屬高校專利申請(qǐng)工作現(xiàn)狀及對(duì)策

張 靜，杜 鵑，周建民

（江漢大學(xué) 科研處，湖北 武漢 430056）

隨著高校專利申請(qǐng)量不斷攀升，在校師生的專利保護(hù)意識(shí)明顯增強(qiáng)，專利管理也相應(yīng)逐步規(guī)范。針對(duì)武漢市屬高校存在專利申請(qǐng)數(shù)量較少、專利質(zhì)量不高、專利意識(shí)需要提高和專利政策需要完善等問(wèn)題，提出了意識(shí)、管理、激勵(lì)、戰(zhàn)略、校企合作等方面的具體措施。

市屬高校；專利工作；專利申請(qǐng)

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，高校逐步成為學(xué)校、企業(yè)、政府創(chuàng)新關(guān)系中的關(guān)鍵因素，成為產(chǎn)、學(xué)、研合作發(fā)展鏈條上的重要一環(huán)。在宏觀層面，高校是國(guó)家科技發(fā)展的主力，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分。2008年6月，國(guó)務(wù)院明確指出要“充分發(fā)揮高等學(xué)校、科研院所在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用”［1］。在微觀層面，高校的專利工作與區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展相輔相成。例如，在美國(guó)硅谷地區(qū)，大量的專利技術(shù)和產(chǎn)品來(lái)源于當(dāng)?shù)氐母叩葘W(xué)校和研究機(jī)構(gòu)，而硅谷地區(qū)企業(yè)的技術(shù)革新需求也成為當(dāng)?shù)馗叩葘W(xué)校和科研機(jī)構(gòu)研究的重點(diǎn)。

專利作為技術(shù)創(chuàng)新的原動(dòng)力，體現(xiàn)了技術(shù)的新穎性、實(shí)用性和創(chuàng)造性。高?！叭敉ㄟ^(guò)科學(xué)合理的專利管理工作，既能夠達(dá)到保護(hù)學(xué)校的無(wú)形資產(chǎn)的目的，也能夠指導(dǎo)科學(xué)研究的實(shí)施方向，促進(jìn)科研人員的工作積極性”［2］。

武漢作為我國(guó)中部大型城市，在區(qū)域創(chuàng)新、社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的地位日益重要。武漢第十二次黨代會(huì)提出建設(shè)立足中部、面向全國(guó)、走向世界的國(guó)家中心城市的發(fā)展戰(zhàn)略，其中努力建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新中心處于首要位置?！段錆h市知識(shí)產(chǎn)權(quán)十二五發(fā)展規(guī)劃》明確提出要通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市，突出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，全面實(shí)施新一輪武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。要“促進(jìn)武漢科教優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。以武漢地區(qū)高等院校、科研院所為原始創(chuàng)新源頭，以建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟為創(chuàng)新成果運(yùn)用體系，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化體制機(jī)制，把武漢地區(qū)科教優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)”［3］。為了響應(yīng)武漢市政府的號(hào)召，武漢市屬高校努力開(kāi)展原始創(chuàng)新，提升科研水平，近年來(lái)專利申請(qǐng)數(shù)量大幅度增長(zhǎng)。但在發(fā)展過(guò)程中，筆者也發(fā)現(xiàn)了武漢市屬高校專利工作的不足，需要進(jìn)一步改進(jìn)。

1 武漢市屬高校專利申請(qǐng)的現(xiàn)狀

專利申請(qǐng)是專利管理工作的基礎(chǔ)，高校專利申請(qǐng)量是衡量其專利工作的重要指標(biāo)之一。根據(jù)武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利申請(qǐng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)［4］，對(duì)武漢市屬高校的專利申請(qǐng)現(xiàn)狀進(jìn)行了分析。

武漢市屬高校近5年專利申請(qǐng)量見(jiàn)表1。由表1可以看出，武漢市高校專利申請(qǐng)量逐步上升，2011年增量尤為明顯。武漢市屬高?？蒲心芰Φ奶嵘龢O大地促進(jìn)了高校的科技創(chuàng)新能力?？蒲腥藛T在進(jìn)行科學(xué)研究、技術(shù)方案改進(jìn)等技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，增加了高校所擁有的專利數(shù)量。

表1 武漢市屬高校近5年專利申請(qǐng)量一覽表/項(xiàng)

近幾年，在鄂高校的專利申請(qǐng)量逐年增長(zhǎng)，湖北高校也在科研方面加大投入，良好的軟硬件條件和較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)使得湖北高校專利工作得到了蓬勃發(fā)展。從2008到2012年間，在鄂高校共申請(qǐng)專利14 963項(xiàng)，其中發(fā)明專利10 033項(xiàng)、實(shí)用新型專利3 234項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)專利1 696項(xiàng)（見(jiàn)表2）。

專利質(zhì)量指標(biāo)是衡量技術(shù)創(chuàng)新水平的重要指標(biāo)之一。一般而言，發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)量和比例是衡量專利質(zhì)量較直觀的數(shù)據(jù)。由表1可以看出，近5年武漢市屬高校發(fā)明專利申請(qǐng)比例保持在26.5%及以上，接近《武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)十二五發(fā)展規(guī)劃》中提出的發(fā)明專利申請(qǐng)比例達(dá)到30%的工作目標(biāo)。

但是，近5年來(lái)在鄂高校的發(fā)明所占比例始終維持在60%以上，如表2所示。這主要是因?yàn)楹笔≡萍嗨鶉?guó)內(nèi)著名高等院校，既有武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)等排名始終在全國(guó)前十的高校，也有武漢理工大學(xué)、華中師范大學(xué)等全國(guó)著名的211高等學(xué)府。這些高等院校的科研投入和技術(shù)團(tuán)隊(duì)都較強(qiáng)，科研領(lǐng)域覆蓋多學(xué)科的多個(gè)門(mén)類，從發(fā)明專利申請(qǐng)比例就能體現(xiàn)這一點(diǎn)。

可見(jiàn)，同湖北省內(nèi)其他高校相比，武漢市屬高校專利申請(qǐng)中發(fā)明專利所占的比例仍然較低。和華中科技大學(xué)、武漢大學(xué)和武漢理工大學(xué)等省內(nèi)著名高校相比，武漢市屬高校的研發(fā)能力尚顯薄弱，發(fā)明專利申請(qǐng)的數(shù)量相對(duì)較少，技術(shù)領(lǐng)域較為集中，說(shuō)明武漢市屬高?？蒲心芰τ写M(jìn)一步提高。

表2 在鄂高校近5年專利申請(qǐng)量一覽表/項(xiàng)

2 影響武漢市屬高校專利申請(qǐng)的主要因素

2.1 武漢市屬高校專利成果轉(zhuǎn)化率較低

在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，武漢市屬高校專利成果轉(zhuǎn)化率較低。造成這種情況的原因主要有以下兩點(diǎn)：一是項(xiàng)目研究成果鑒定時(shí)，鑒定小組側(cè)重于評(píng)價(jià)成果的完成質(zhì)量，而對(duì)該成果技術(shù)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化前景缺乏評(píng)價(jià)；二是專利技術(shù)研究與市場(chǎng)需求脫節(jié)，未能將市場(chǎng)需求和企業(yè)需求同項(xiàng)目研究聯(lián)系起來(lái)。

2.2 武漢市屬高校之間資源共享困難

在現(xiàn)行高校科技管理體制下，各高校間的科技資源較為分散，缺乏共享平臺(tái)，科技資源共享存在困難。不同高校之間，甚至同一高校的各學(xué)院、研究所和實(shí)驗(yàn)室之間缺乏成熟有效的科技資源共享機(jī)制，科技人員、科技團(tuán)隊(duì)之間缺少交流，科技隊(duì)伍整合困難。這種狀況不利于市屬高校科技創(chuàng)新實(shí)力的提升和科研團(tuán)隊(duì)的形成。

2.3 科技人員的專利意識(shí)有待進(jìn)一步提高

專利作為技術(shù)信息的載體和無(wú)形資產(chǎn)的一種，尚未得到市屬高校科技人員的重視。他們對(duì)專利相關(guān)制度以及專利申請(qǐng)的有關(guān)知識(shí)并不十分了解。有些科技人員認(rèn)為專利制度是研究專利知識(shí)的專業(yè)人員的事情，對(duì)研究成果更習(xí)慣用發(fā)表論文或成果評(píng)獎(jiǎng)等形式來(lái)獲得肯定。近年來(lái)，有些科技人員申請(qǐng)專利的目的在于科研項(xiàng)目的結(jié)題和評(píng)審、職稱評(píng)定或者個(gè)人榮譽(yù)?？萍既藛T的專利意識(shí)如果不進(jìn)一步增強(qiáng)，將阻礙市屬高校專利申請(qǐng)工作的進(jìn)一步發(fā)展。

2.4 專利管理機(jī)構(gòu)不健全，缺乏專門(mén)管理人員

在武漢市屬高校中，專利工作一般由科研處或科技處管理，缺乏專利工作的專門(mén)管理機(jī)構(gòu)和人員。由科研處或科技處管理專利工作，容易使對(duì)專利的管理局限于成果管理。但事實(shí)上專利管理的范疇遠(yuǎn)比科研成果管理復(fù)雜，僅局限于成果管理層面很難發(fā)揮專利管理對(duì)專利工作發(fā)展應(yīng)有的推動(dòng)作用。如果成立專利工作的專門(mén)管理機(jī)構(gòu)，將有利于學(xué)校專利管理工作。在在鄂高校中，華中科技大學(xué)的專利申請(qǐng)量一直處于領(lǐng)先地位，該校設(shè)有專門(mén)的專利管理部門(mén)，統(tǒng)籌管理全校的專利相關(guān)工作。由于市屬高校管理機(jī)構(gòu)不健全，管理人員不到位，缺乏懂技術(shù)和專利知識(shí)的專利工作人員，阻礙了專利工作的開(kāi)展，有些武漢市屬高校專利申請(qǐng)至今還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)零的突破。

3 提高武漢市屬高校專利申請(qǐng)量的措施

專利申請(qǐng)上承專利技術(shù)的研究，下接專利技術(shù)的保護(hù)，是專利工作中極為重要的一環(huán)。因此，要使武漢市屬高校的專利工作有大的發(fā)展，必須要加大專利申請(qǐng)的力度，提高專利申請(qǐng)量。

3.1 提高專利意識(shí)

首先，要增強(qiáng)高校領(lǐng)導(dǎo)的專利意識(shí)?！案咝ｎI(lǐng)導(dǎo)對(duì)專利的認(rèn)識(shí)程度，在很大程度上決定整個(gè)學(xué)校專利工作的水平”［5］。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進(jìn)，目前我國(guó)大部分高校領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專利知識(shí)有所了解，但不夠深入。由于專利只有在實(shí)施后才能給學(xué)校帶來(lái)效益，不像論文數(shù)量、科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量等能直接反映高校的學(xué)術(shù)水平和科研能力。因此，更需要增強(qiáng)高校領(lǐng)導(dǎo)的專利意識(shí)，保證高校的專利工作順利開(kāi)展。

其次，要加強(qiáng)專利知識(shí)普及，增強(qiáng)廣大師生的專利意識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)教學(xué)已在國(guó)內(nèi)許多高校開(kāi)展，涵蓋博士、碩士、本科和成人繼續(xù)教育等多個(gè)層次。根據(jù)武漢市屬高校的現(xiàn)狀，知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育可以在某些理工科學(xué)院的高年級(jí)學(xué)生中開(kāi)展，開(kāi)設(shè)相關(guān)課程讓學(xué)生開(kāi)拓知識(shí)領(lǐng)域，也可作為輔修專業(yè)或第二學(xué)位讓學(xué)生修讀。同時(shí)，武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也開(kāi)設(shè)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)遠(yuǎn)程教育課程，武漢市屬高校的師生可以利用這一平臺(tái)，了解與專利相關(guān)的知識(shí)。

3.2 理順專利管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)

專利工作管理涉及到專利申請(qǐng)、專利維持、專利轉(zhuǎn)讓等多個(gè)環(huán)節(jié)。因此，從一項(xiàng)專利的管理工作角度看，申請(qǐng)及后續(xù)工作需要跟多個(gè)部門(mén)打交道。目前，大部分武漢市屬高校由于專利數(shù)量有限，專利工作依然是多頭管理，沒(méi)有一個(gè)專門(mén)的管理機(jī)構(gòu)對(duì)專利工作進(jìn)行全程管理，也沒(méi)有形成一套完整的專利管理規(guī)章制度。高校專利管理工作各個(gè)環(huán)節(jié)的脫節(jié)導(dǎo)致專利作為高校的無(wú)形資產(chǎn)沒(méi)有得到足夠的重視，專利的申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓、實(shí)施都處于被動(dòng)局面，沒(méi)有發(fā)揮其應(yīng)有的作用。繁瑣的工作步驟也讓有些科研人員對(duì)專利申請(qǐng)望而卻步。針對(duì)這些情況，武漢市屬高校應(yīng)該建立專利管理職能部門(mén)，幫助或代理科研人員的專利申請(qǐng)與維持，進(jìn)一步完善專利管理工作程序。

3.3 建立健全合理的專利申請(qǐng)激勵(lì)機(jī)制

專利申請(qǐng)作為高?？蒲腥藛T的工作之一，適當(dāng)合理的激勵(lì)制度是高校必須制定的。但是，考慮到高?？蒲腥藛T的專利成果是其職務(wù)發(fā)明的一部分，因此，在制定學(xué)校政策時(shí)，要注意兼顧學(xué)校、發(fā)明人之間的利益分配，確定合理的、可行的比例，做到既能調(diào)動(dòng)科技研究人員的工作積極性，也能保障學(xué)校的權(quán)益?？茖W(xué)的高校專利激勵(lì)機(jī)制既要重視科研人員的智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)益，不能使研究人員的付出與所得相差甚遠(yuǎn)；又不能為了一味地提高單位專利申請(qǐng)數(shù)量，而盲目提高科研人員利益所占比例，使學(xué)校權(quán)益受損。

3.4 制定適合高校的專利戰(zhàn)略

專利戰(zhàn)略根據(jù)權(quán)利主體不同可以劃分為國(guó)家專利戰(zhàn)略、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)專利戰(zhàn)略和企業(yè)（事業(yè)單位）專利戰(zhàn)略3個(gè)類別?！案咝ＶR(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是高等學(xué)校在推進(jìn)高校總體發(fā)展戰(zhàn)略和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過(guò)程中加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理的總體謀劃與策略”［1］。

3.4.1 建立專利政策戰(zhàn)略 專利政策是專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，是專利戰(zhàn)略順利實(shí)施的保證。例如，近年來(lái)武漢市屬高校之一的江漢大學(xué)，逐步建立和完善與專利相關(guān)的管理制度和激勵(lì)政策，江漢大學(xué)近幾年的專利申請(qǐng)數(shù)量逐年增加。但是不足在于，與專利有關(guān)的政策多散見(jiàn)于其他科研管理文件之中，如果能夠進(jìn)一步整合，加強(qiáng)對(duì)專利工作的統(tǒng)籌規(guī)劃，將進(jìn)一步促進(jìn)專利工作的發(fā)展。

3.4.2 建立專利發(fā)展戰(zhàn)略 目前，專利世界的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)由單個(gè)專利競(jìng)爭(zhēng)向以專利聯(lián)盟和專利組合為特征的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行轉(zhuǎn)變。專利族群能夠“產(chǎn)生單一專利難以具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)生專利的幾何效應(yīng)，但只有經(jīng)過(guò)科學(xué)規(guī)劃的專利族群才能發(fā)揮專利戰(zhàn)略的最大效力”［6］。武漢市屬高校應(yīng)積極引導(dǎo)科技研究人員集中研究本校的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，突出重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)技術(shù)門(mén)類，在重點(diǎn)領(lǐng)域有意識(shí)有目的地形成專利族群，提升專利競(jìng)爭(zhēng)能力。

3.4.3 建立專利申請(qǐng)戰(zhàn)略 由于武漢市屬高校專利工作仍處在提升專利申請(qǐng)數(shù)量的階段，因此專利申請(qǐng)戰(zhàn)略顯得格外重要。武漢市屬高?？梢詮淖陨硖攸c(diǎn)出發(fā)，充分理解專利制度的內(nèi)涵，采用點(diǎn)面結(jié)合的申請(qǐng)策略。具體而言，近幾年，武漢市屬高?？梢詫⑸暾?qǐng)范圍重點(diǎn)放在實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利上，而對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域重點(diǎn)申請(qǐng)發(fā)明專利。之后，隨著武漢市屬高校的研究實(shí)力進(jìn)一步提高，逐漸增加發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量及其在申請(qǐng)總量中的比例，逐步調(diào)整專利格局，完善高校擁有專利的質(zhì)量。

3.5 加強(qiáng)校企合作

武漢市屬高校是武漢產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的教育基礎(chǔ)，武漢市屬高校的科學(xué)研究和武漢市的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展實(shí)踐緊密相連。為了進(jìn)一步發(fā)揮武漢市屬高校對(duì)武漢市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用，武漢市屬高校要經(jīng)常與武漢地區(qū)相關(guān)企業(yè)聯(lián)系溝通，掌握更多的市場(chǎng)信息，尋找并實(shí)施有可行性的產(chǎn)學(xué)研合作，通過(guò)校企合作項(xiàng)目，向企業(yè)轉(zhuǎn)讓專利權(quán)或根據(jù)企業(yè)需要進(jìn)行進(jìn)一步研究，通過(guò)聯(lián)合舉辦科技園或者孵化器等途徑，加強(qiáng)校企合作，爭(zhēng)取雙贏。

4 結(jié)語(yǔ)

武漢市屬高校是武漢市屬單位中知識(shí)分子最密集、科研條件最優(yōu)越的地方之一，也是知識(shí)商品的主要生產(chǎn)基地之一。為了更好地為武漢市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展出力，武漢市屬高校應(yīng)充分利用良好的法律環(huán)境和政策氛圍，構(gòu)建適合本校的專利戰(zhàn)略和專利制度，全面提高本?？萍紕?chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和專利人才培養(yǎng)能力，以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，充分發(fā)揮武漢市屬高校在武漢市經(jīng)濟(jì)發(fā)展和建設(shè)中的作用，為武漢創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新中心和國(guó)家中心城市作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

［1］國(guó)務(wù)院.國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的通知［EB/OL］.（2008-06-10）［2013-02-16］.http：// www.gov.cn/zwgk/2008-06/10/content_1012269.htm.

［2］楊健安.高校專利工作的回顧與展望［J］.中國(guó)高?？萍寂c產(chǎn)業(yè)化，2011（Z1）：30-32.

［3］武漢市人民政府辦公廳.關(guān)于印發(fā)武漢市文化發(fā)展等十 二 五 規(guī) 劃 的 通 知［EB/OL］.（2012-02-08）［2013-1-28］.http：//www.whipb.gov.cn/article.do?aid= 5614.

［4］武漢市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.武漢市專利統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告（2008年-2012年）［EB/OL］.（2012-12-05）［2013-02-04］. http：//www.whipb.gov.cn/2012-12-5，2013-2-4.

［5］鄔躍.應(yīng)重視推進(jìn)實(shí)施高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略［N］.中國(guó)教育報(bào)，2011-11-21.

［6］ Damanpour F，Gopalakrishnan S.Theories of organiza?tional structure and innovator adoption：the role of envi?ronmental change［J］.Journal of Engineering and Tech?nology Management，1998，15（1）：1-24.

（責(zé)任編輯：曾 婷）

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：1673-0143（2013）04-0251-03

2013－04－19

武漢市科技計(jì)劃項(xiàng)目（201250499145-33）

張 靜（1980—），女，助理研究員，碩士，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研管理。