姜燕玲

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基于地鐵隧道工程技術(shù)特點(diǎn)的發(fā)包模式選擇

姜燕玲

發(fā)包方式對(duì)控制工程投資至關(guān)重要。為有效控制地鐵隧道工程的投資，應(yīng)合理選擇發(fā)包方式。目前，在隧道工程的生產(chǎn)實(shí)踐中，多種發(fā)包方式都被使用過(guò)，并未形成統(tǒng)一意見(jiàn)。通過(guò)文獻(xiàn)研究，基于地鐵隧道的設(shè)計(jì)施工技術(shù)，分析了目前國(guó)際國(guó)內(nèi)廣泛應(yīng)用的發(fā)包方式在控制投資方面的特點(diǎn)。信息溝通是隧道工程的重要技術(shù)特佂，基于交易成本理論得出結(jié)論，設(shè)計(jì)—建造發(fā)包模式將信息反饋與控制限定在組織內(nèi)部，降低交易成本，有利于控制投資。

隧道工程; 發(fā)包方式； 投資控制； 交易成本

一、選擇合理的發(fā)包模式有效控制投資

城市軌道交通作為城市基礎(chǔ)設(shè)施屬于公益性項(xiàng)目，其投資額巨大，回收期長(zhǎng)，投資來(lái)源除靠當(dāng)?shù)卣?，很難吸引其他投資。由于建設(shè)城市軌道交通項(xiàng)目政府財(cái)政負(fù)擔(dān)很大，控制工程造價(jià)就成為各級(jí)政府最關(guān)心的內(nèi)容。目前國(guó)際通行的發(fā)包方式有數(shù)種，業(yè)主或者業(yè)主代表選擇哪種發(fā)包方式對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的組織管理，以便更有效地控制投資，是中國(guó)城市軌道交通建設(shè)領(lǐng)域的一個(gè)重要問(wèn)題；這個(gè)問(wèn)題的解決有助于合理控制投資，加快城市軌道建設(shè)事業(yè)的發(fā)展，對(duì)促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展具有積極的意義。

目前，國(guó)際上普遍采用的發(fā)包模式歸納起來(lái)有六種,即傳統(tǒng)模式(Traditional procurement system)、管理承包模式(Management contracting)、管理咨詢模式或者建設(shè)管理(Construction management)、設(shè)計(jì)施工一體化模式(Design and build)、伙伴模式(Partnering) 和個(gè)體融資方式(如BOT/PFI方式)。這幾種發(fā)包模式各自有特點(diǎn)，不存在哪個(gè)更先進(jìn)、更優(yōu)秀的提法。不能簡(jiǎn)單地主張某種發(fā)包方式比其他發(fā)包方式更好，更不應(yīng)強(qiáng)制推行某種發(fā)包方式。發(fā)包方式的選擇主要應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和業(yè)主的業(yè)務(wù)能力與經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，選擇適應(yīng)某種工程項(xiàng)目特殊需要的組織模式。在地鐵隧道工程的生產(chǎn)實(shí)踐中，多種模式都被嘗試過(guò)，并沒(méi)有形成一致意見(jiàn)?；诘罔F隧道工程的生產(chǎn)過(guò)程特點(diǎn)，從業(yè)主控制投資的角度看，哪種模式更適合地鐵隧道項(xiàng)目，這是本文要回答的問(wèn)題。

李浩然、趙剛*李浩然、趙剛：《 軌道交通項(xiàng)目建設(shè)管理模式的思考》,《城市軌道交通研究》2001年第1期.通過(guò)對(duì)建設(shè)管理總承包模式與施工總承包、設(shè)計(jì)施工總承包及項(xiàng)目管理之間的比較，介紹了建設(shè)管理模式的性質(zhì)和特點(diǎn)；提出在城市軌道交通建設(shè)中采用PM管理下的建設(shè)管理總承包模式及其相應(yīng)改革的設(shè)想。這種管理模式存在權(quán)力義務(wù)不對(duì)等的缺陷，CM承包商是在PM承包商管理下工作，但是，由CM方承擔(dān)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。這種項(xiàng)目組織方式，在組織關(guān)系上存在矛盾，需要改進(jìn)。于松偉*于松偉：《城市軌道交通建設(shè)管理模式變革與設(shè)計(jì)施工總承包》,《中國(guó)勘察設(shè)計(jì)》2004年第7期。對(duì)我國(guó)城市軌道交通領(lǐng)域采用設(shè)計(jì)施工總承包的必要性及國(guó)內(nèi)企業(yè)以設(shè)計(jì)施工總承包承建城市軌道交通的可行性進(jìn)行了分析，并且提出了在城市軌道交通領(lǐng)域推行設(shè)計(jì)施工總承包的思路。本文基于隧道工程的技術(shù)特點(diǎn)，分析不同發(fā)包方式的交易成本，為隧道工程建設(shè)發(fā)包方式的選擇提供理論依據(jù)。

二、基于隧道工程技術(shù)特點(diǎn)的各種發(fā)包模式適應(yīng)性分析

圖1 信息化設(shè)計(jì)-施工方法流程圖*張志剛、佴磊：《隧道信息化設(shè)計(jì)與施工方法研究》，《巖土工程技術(shù)》2003年第2期。

隧道工程越長(zhǎng)，所穿越的地層越復(fù)雜，在施工之前把隧道所穿過(guò)的地層地質(zhì)情況調(diào)查清楚幾乎無(wú)法科學(xué)、合理地實(shí)現(xiàn)。先按照地質(zhì)資料進(jìn)行預(yù)設(shè)計(jì)，然后在施工過(guò)程中調(diào)查地質(zhì)情況和結(jié)構(gòu)安全信息，對(duì)這些信息系統(tǒng)地分析后提出對(duì)策和措施，再調(diào)整設(shè)計(jì)和施工，如此循環(huán)的過(guò)程。隧道動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)使隧道工程的設(shè)計(jì)施工能夠及時(shí)適應(yīng)地質(zhì)情況的變化使安全施工得到有效控制*陳唯一：《以工程經(jīng)驗(yàn)為主的隧道動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)原理初探》，《鐵道工程學(xué)報(bào)》2006年第4期。。在城市中修建城市軌道交通區(qū)間隧道，要根據(jù)隧道埋深、地面環(huán)境和城市環(huán)保要求，從技術(shù)和經(jīng)濟(jì)等方向綜合考慮選擇施工方法。目前，修建區(qū)間隧道常用的施工方法有明挖法、新奧法、淺埋暗挖法和盾構(gòu)法。新奧法(NATM)是新奧地利隧洞施工法的簡(jiǎn)稱。強(qiáng)調(diào)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)測(cè)三結(jié)合。明挖法施工中通過(guò)對(duì)開(kāi)挖后地層狀態(tài)的直接觀察或監(jiān)測(cè)反饋，對(duì)所提出的地質(zhì)資料進(jìn)行對(duì)比驗(yàn)證，必要時(shí)根據(jù)實(shí)際狀況修改初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。盾構(gòu)法(shield)，是在地表以下土層或松軟巖層中采用盾構(gòu)機(jī)暗挖隧道的一種施工方法。盾構(gòu)開(kāi)挖面的穩(wěn)定，可以通過(guò)優(yōu)化掘進(jìn)參數(shù)來(lái)控制。為使掘進(jìn)中的參數(shù)優(yōu)化，并根據(jù)隧道埋深、地質(zhì)和環(huán)境條件對(duì)參數(shù)進(jìn)行選取，并作預(yù)測(cè)計(jì)算。盾構(gòu)推進(jìn)時(shí)，對(duì)盾構(gòu)軸線上方地面變形曲線進(jìn)行實(shí)測(cè)反饋，以驗(yàn)證選擇掘進(jìn)參數(shù)的合理性或據(jù)以再調(diào)整優(yōu)化掘進(jìn)參數(shù)*周順華：《城市軌道交通結(jié)構(gòu)工程》，上海：同濟(jì)大學(xué)出版社，2004年,第164頁(yè)。。淺埋暗挖法整個(gè)工藝流程與新奧法的總體原則相似，但對(duì)地表沉降控制要求較嚴(yán)格。由此可見(jiàn)隧道工程的設(shè)計(jì)與施工是緊密聯(lián)系、不可割裂的過(guò)程?？傊叵鹿こ膛c地上工程不同，地下工程需要在施工過(guò)程中根據(jù)實(shí)際的地質(zhì)情況對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行修改，設(shè)計(jì)與施工聯(lián)系緊密。

傳統(tǒng)模式 (D/B/B方式) , FIDIC紅皮書(shū)是采用單價(jià)合同形式的傳統(tǒng)PPR的典型代表。D/B/B方式是國(guó)內(nèi)外項(xiàng)目建設(shè)的傳統(tǒng)采購(gòu)方式和我國(guó)現(xiàn)行建筑市場(chǎng)的基本交易方式。該方式的主要特點(diǎn)是，設(shè)計(jì)完成后，發(fā)包簽訂合同，然后再施工。建設(shè)過(guò)程(設(shè)計(jì)—發(fā)包—建造)不連續(xù)，設(shè)計(jì)和施工由不同的單位完成。傳統(tǒng)發(fā)包模式是根據(jù)已經(jīng)完成的設(shè)計(jì)圖計(jì)價(jià)，如果在施工過(guò)程中修改設(shè)計(jì)會(huì)引起索賠。只有滿足了如下的條件，這種發(fā)包方式才可能運(yùn)作正常*李世蓉、鄧鐵軍：《工程建設(shè)項(xiàng)目管理》，第76頁(yè)。：(1)設(shè)計(jì)工作在招投標(biāo)之前已經(jīng)完成；(2)設(shè)計(jì)單位對(duì)該項(xiàng)目的施工工藝比較了解，在施工階段不發(fā)生重大的設(shè)計(jì)變更。而隧道工程的信息化設(shè)計(jì)與施工互為條件，在施工過(guò)程中會(huì)對(duì)原有設(shè)計(jì)進(jìn)行修改。隧道工程的設(shè)計(jì)與施工分離容易產(chǎn)生的問(wèn)題有以下兩方面。(1)建設(shè)單位項(xiàng)目目標(biāo)的控制有困難，主要是不利于投資控制和進(jìn)度控制； (2)建設(shè)單位的組織、協(xié)調(diào)工作量大，設(shè)計(jì)方與施工方有界面，這一界面常常導(dǎo)致工程變更、爭(zhēng)端和索賠。這些困難在大型復(fù)雜項(xiàng)目的建設(shè)中表現(xiàn)得尤為突出。傳統(tǒng)的承發(fā)包模式，不適合隧道工程。如果隧道工程按傳統(tǒng)的發(fā)包模式，先設(shè)計(jì)發(fā)包，設(shè)計(jì)完成后再施工發(fā)包，設(shè)計(jì)施工由不同的組織承擔(dān)，施工過(guò)程發(fā)現(xiàn)地質(zhì)情況與地質(zhì)勘察資料有出入，需要修改設(shè)計(jì)，就會(huì)引起索賠，延誤工期，投資失去控制。同時(shí)由于地下工程建設(shè)固有的特點(diǎn)，即在施工的過(guò)程中動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、反饋設(shè)計(jì)(信息化設(shè)計(jì)—施工)、修改完善設(shè)計(jì)，如果設(shè)計(jì)、施工由不同的組織單位完成，這將是跨越組織界面的活動(dòng)，增加協(xié)調(diào)難度，交易成本高。

建設(shè)管理模式(Construction Management Approach，簡(jiǎn)稱CM模式)，這種模式又稱階段發(fā)包方式(Phased Construction Method)或快速軌道方式(Fast Track Method )，這是近年來(lái)在國(guó)外廣泛流行的一種合同管理模式。根據(jù)CM的風(fēng)險(xiǎn)程度不同，有兩種模式：一為代理型建設(shè)管理(“Agency”CM)模式。采用這種較為傳統(tǒng)的形式時(shí)，CM經(jīng)理是業(yè)主的咨詢和代理，業(yè)主和CM經(jīng)理的服務(wù)合同是以固定酬金加管理費(fèi)辦法，業(yè)主在各施工階段與承包商簽定施工合同。二為風(fēng)險(xiǎn)型建設(shè)管理(At-Risk)模式。采用這種形式，CM經(jīng)理同時(shí)也擔(dān)任施工總承包商的角色，一般業(yè)主要求CM經(jīng)理提出保證最大工程費(fèi)用(Guaranteed Maximum Price, GMP)，節(jié)約的投資歸業(yè)主所有。業(yè)主向CM經(jīng)理支付傭金及專業(yè)承包商所完成工程的直接成本，CM經(jīng)理由于額外承擔(dān)了保證施工成本風(fēng)險(xiǎn)而能夠得到額外的收入。這種形式在英國(guó)稱為管理承包(Management-Contracting )。

風(fēng)險(xiǎn)型建設(shè)管理模式，業(yè)主任務(wù)較輕，風(fēng)險(xiǎn)較小。保證的成本中包含設(shè)計(jì)和投標(biāo)的不確定因素，可供選擇的高水平的風(fēng)險(xiǎn)型CM公司較少。能夠進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)型管理的CM公司通常是從過(guò)去的大型工程公司演化而來(lái)的。來(lái)自咨詢?cè)O(shè)計(jì)公司的CM經(jīng)理則往往只能承擔(dān)代理型CM。與傳統(tǒng)模式相比，這兩種發(fā)包模式的主要優(yōu)點(diǎn)是*李世蓉、吳旻：《借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)拓寬我國(guó)工程項(xiàng)目發(fā)包模式》，《建筑經(jīng)濟(jì)》2001年第7期。:第一，設(shè)計(jì)的“可施工性”好，施工效率高。這是由于CM承包商在項(xiàng)目初期(設(shè)計(jì)階段)就任命了，他可以在此階段充分地發(fā)揮自己的施工經(jīng)驗(yàn)和管理技能，協(xié)同設(shè)計(jì)班子的其它專業(yè)人員一起做好設(shè)計(jì)工作，提高設(shè)計(jì)質(zhì)量。第二，工期縮短。這是由于設(shè)計(jì)和施工的平行作業(yè)產(chǎn)生的。傳統(tǒng)發(fā)包模式在實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中，設(shè)計(jì)全部完成以后進(jìn)行招投標(biāo)。建設(shè)管理模式則在設(shè)計(jì)完成一部分招標(biāo)一部分，使項(xiàng)目工期縮短。第三，減少了設(shè)計(jì)方和施工方的對(duì)立。改善了交流渠道和提高了效率。第四，分包商的選擇由業(yè)主和CM承包商共同決定，因而更為明智。但是，對(duì)于隧道工程，需要在施工過(guò)程中不斷獲取地質(zhì)、水文資料，修改完善設(shè)計(jì)；僅憑CM經(jīng)理的經(jīng)驗(yàn)，只能增強(qiáng)可施工性，難以在施工前作出符合地質(zhì)、水文條件的理想設(shè)計(jì)。在施工過(guò)程中大量修改設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)與施工又分屬于不同的組織，將面臨索賠，投資失去控制。所以，雖然建設(shè)管理模式比傳統(tǒng)模式增強(qiáng)了設(shè)計(jì)與施工的溝通，但是還不是適應(yīng)信息化設(shè)計(jì)與施工的理想組織方式。

設(shè)計(jì)—管理模式(Design-Management)，由同一實(shí)體向業(yè)主提供設(shè)計(jì)和施工管理服務(wù)。在通常的CM模式中，業(yè)主分別就設(shè)計(jì)和施工管理服務(wù)簽訂合同。采用設(shè)計(jì)—管理合同時(shí)，業(yè)主只簽訂一份既包括設(shè)計(jì)也包括類似CM服務(wù)在內(nèi)的合同。在這種情況下，設(shè)計(jì)師與管理機(jī)構(gòu)是同一實(shí)體。設(shè)計(jì)—管理模式的實(shí)現(xiàn)可以有兩種形式：一是業(yè)主與設(shè)計(jì)—管理公司和施工總承包商分別簽訂合同，由設(shè)計(jì)—管理公司負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行管理，設(shè)計(jì)管理與施工單位是協(xié)調(diào)關(guān)系；另一種是業(yè)主只與設(shè)計(jì)—管理公司簽訂合同，由設(shè)計(jì)公司分別與各個(gè)單獨(dú)的承包商和供應(yīng)商簽訂合同，由他們施工和供貨，設(shè)計(jì)管理與施工單位是合同關(guān)系。這種模式的成功運(yùn)作需要設(shè)計(jì)方有施工方面的經(jīng)驗(yàn)，能管理施工。實(shí)際上，目前我國(guó)在隧道施工方面，設(shè)計(jì)單位的經(jīng)驗(yàn)較少，這是由以往我國(guó)的建設(shè)管理體制造成的。在很長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)，我國(guó)的設(shè)計(jì)與施工脫節(jié)，設(shè)計(jì)單位基本不參與施工。另外，設(shè)計(jì)管理與施工單位是協(xié)調(diào)關(guān)系或者合同關(guān)系，信息傳遞和控制都是跨越組織界面，交易成本高，容易發(fā)生索賠，不利于控制投資。設(shè)計(jì)管理模式也不適于隧道工程建設(shè)。

綜上所述，傳統(tǒng)的發(fā)包模式是一種設(shè)計(jì)與施工完全分離，相互之間協(xié)調(diào)較少的發(fā)包模式；設(shè)計(jì)—施工發(fā)包方式是設(shè)計(jì)與施工由同一組織完成；伙伴模式(Partnering) 和個(gè)體融資方式(如BOT/PFI方式)強(qiáng)調(diào)的是融資模式；其他發(fā)包模式在施工與設(shè)計(jì)兩個(gè)組織之間增加了起協(xié)調(diào)作用的組織，相互之間有一定程度的協(xié)調(diào)，這種協(xié)調(diào)依然是跨越組織界面，會(huì)產(chǎn)生交易成本，使投資預(yù)算失控。

三、設(shè)計(jì)—建造模式是適應(yīng)隧道工程技術(shù)的發(fā)包方式

設(shè)計(jì)管理模式也不適于隧道工程建設(shè)。這種模式的成功運(yùn)作需要設(shè)計(jì)方有施工方面的經(jīng)驗(yàn)，能管理施工。實(shí)際上，目前我國(guó)在隧道施工方面，設(shè)計(jì)單位的經(jīng)驗(yàn)較少，這是由以往我國(guó)的建設(shè)管理體制造成的。在很長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)，我國(guó)的設(shè)計(jì)與施工脫節(jié)，設(shè)計(jì)單位基本不參與施工。另外，設(shè)計(jì)管理與施工單位是協(xié)調(diào)關(guān)系或者合同關(guān)系，信息傳遞和控制依然是跨越組織界面，交易成本高，容易發(fā)生索賠，不利于控制投資。

[責(zé)任編輯：邵世友]

ChoiceofDeliveryMethodsConsistentwiththeCharacteristicsofSubwayTunnelProjects

JIANG Yan-ling

(School of Civil Engineering, Shandong University, Jinan 250061, P.R.China)

The delivery method is essential for the cost control of an engineering project. To effectively control the cost of a subway tunnel project, it is important to choose a reasonable delivery method. In the current practice of tunnel projects, various project procurement methods have been used. However, no unanimity has been achieved regarding the best delivery method. This paper analyzes the characteristics of the widely used delivery methods home and abroad in light of the existing literature and the technology of design and construction of the subway tunnels. Information communication is an important technical feature of tunnel projects. In line with the transaction cost theory, this paper argues that the design-construction delivery method could keep information feedback and control within an organization and reduce transaction costs and eventually control the investment.

tunnel project; delivery method; investment control; transaction costs

山東大學(xué)土建與水利學(xué)院副教授，管理學(xué)博士(濟(jì)南250061)。