我國社區(qū)矯正制度主體模式的構(gòu)建與完善

章 瑛，方燕飛

（華東師范大學(xué) 法律系，上海200241）

隨著20世紀行刑社會化與經(jīng)濟化思潮的興起，監(jiān)獄行刑的弊端日益顯現(xiàn)，而與之并列的社區(qū)矯正制度作為一項刑罰執(zhí)行制度體現(xiàn)了刑罰人道，于上世紀八九十年代進入我國理論界研究范疇。此后，我國實務(wù)界的社區(qū)矯正工作于2003年開始試點，2009年全面試行開展。2011年和2012年“依法實行社區(qū)矯正”分別正式寫入我國《刑法》與《刑事訴訟法》，這標(biāo)志著社區(qū)矯正法律制度的確立。這一立法的確認對社區(qū)矯正的進一步開展意義重大，但同時也對司法提出了更加嚴格的要求。在這樣的背景下，2012年1月，兩院兩部制定出臺了《社區(qū)矯正實施辦法》，以規(guī)范實施社區(qū)矯正。在《社區(qū)矯正實施辦法》頒布前社區(qū)矯正制度的主體，無論是執(zhí)行主體還是被執(zhí)行主體都存在立法層面的缺失。《社區(qū)矯正實施辦法》的出臺，的確解決了社區(qū)矯正工作中存在的一些問題，為社區(qū)矯正工作的規(guī)范化、制度化提供了法律依據(jù)。但《社區(qū)矯正實施辦法》對一些具體問題的規(guī)定不夠規(guī)范和詳盡且不具有足夠的權(quán)威性，引起理論界的關(guān)注。本文以《社區(qū)矯正實施辦法》為出發(fā)點，著手研究社區(qū)矯正制度的主體，在此基礎(chǔ)上，就社區(qū)矯正制度主體的構(gòu)建與完善提出自己的觀點，以期對司法運作有所裨益。

一、明確社區(qū)矯正制度主體的現(xiàn)實意義

刑事執(zhí)行作為一門專門的刑事司法科學(xué)，具有很多其他刑事司法活動不具有的特殊性。因此，對刑事執(zhí)行的立法和執(zhí)行的專門化要求越來越高，研究社區(qū)矯正的主體是刑事執(zhí)行專門化的要求。法律名言“徒法不足以自行”，就強調(diào)了法律實施者的重要性。任何制度最終都是由人來執(zhí)行的，明確和完善我國社區(qū)矯正主體具有重要的意義。社區(qū)矯正的主體是指社區(qū)矯正中權(quán)利的享有者和義務(wù)的承擔(dān)者，包括執(zhí)行主體和被執(zhí)行主體。明確社區(qū)矯正的主體需要結(jié)合我國社區(qū)矯正的特殊背景來解釋。

從執(zhí)行主體的角度來看，他們是社區(qū)矯正工作的執(zhí)行者，是整個社區(qū)矯正工作的主要力量。只有通過他們的工作，才能實現(xiàn)社區(qū)矯正的目標(biāo)。明確各執(zhí)行主體的地位，厘清各自的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，解決其在現(xiàn)實中的問題，可以更好地對社區(qū)矯正對象進行監(jiān)督、教育、幫助，利用社區(qū)的力量讓對象回歸社會，達到社區(qū)矯正的目的。在《社區(qū)矯正實施辦法》頒布前，社區(qū)矯正執(zhí)行主體困境源于我國社區(qū)矯正試點工作中出現(xiàn)雙重主體的現(xiàn)實（行政司法機關(guān)和公安機關(guān)）［1］，這一規(guī)定引發(fā)了實踐中的許多現(xiàn)實問題。在《社區(qū)矯正實施辦法》中立法者對雙重執(zhí)行主體的模式給予了否定，確認司法行政機關(guān)負責(zé)指導(dǎo)管理、組織實施社區(qū)矯正工作，司法所承擔(dān)社區(qū)矯正日常工作。迄今，我國已經(jīng)逐步形成了由司法行政機關(guān)負責(zé)組織實施、公檢法等部門密切配合、社會力量廣泛參與的工作機制。

從被執(zhí)行主體的角度來看，他們是社區(qū)矯正具體措施的接受者，社區(qū)矯正目標(biāo)的實現(xiàn)必須要有他們的全力配合。明確矯正對象，分析其問題，有助于執(zhí)行主體對其進行分類，并制定針對性的矯正方案和矯正項目，實施相適應(yīng)的矯正措施，從而有利于矯正對象的改造。同樣明確矯正對象將會充分保障司法人權(quán)，為服刑人員回歸社會提供有利的幫助。若被執(zhí)行主體的范圍不夠明確，將會導(dǎo)致在實踐中的監(jiān)管不力。

二、社區(qū)矯正主體存在的問題及缺陷分析

（一）關(guān)于執(zhí)行主體存在問題的分析

第一，社區(qū)矯正執(zhí)行機構(gòu)不明確，專職工作人員的專業(yè)性不夠是社區(qū)矯正核心執(zhí)行主體的主要問題。

社區(qū)矯正執(zhí)行機構(gòu)不明確，法律規(guī)定模糊?！渡鐓^(qū)矯正實施辦法》并沒有明確提出社區(qū)矯正的執(zhí)行機構(gòu)，只是規(guī)定：“司法行政機關(guān)負責(zé)指導(dǎo)管理、組織實施社區(qū)矯正工作?！薄八痉ㄋ袚?dān)社區(qū)矯正日常工作?！边@是否意味著司法行政機關(guān)（司法所）是社區(qū)矯正的執(zhí)行機構(gòu)？由司法行政機關(guān)擔(dān)任社區(qū)矯正的執(zhí)行機構(gòu)從理論研究來看符合學(xué)術(shù)界研究的共識，從實務(wù)狀況來看，也符合中國現(xiàn)實情況。

但若是據(jù)此就直接默認司法行政機關(guān)（司法所）就是社區(qū)矯正執(zhí)行機構(gòu)的做法欠妥，因為其缺乏明確的法律依據(jù)?！缎谭ㄐ拚福ò耍泛汀缎淘V修正案（二）》都只規(guī)定了社區(qū)矯正由社區(qū)矯正機構(gòu)負責(zé)執(zhí)行，沒有明確哪一個機構(gòu)為社區(qū)矯正的執(zhí)行機構(gòu)?！缎谭ā泛汀缎淌略V訟法》的模糊規(guī)定使得司法行政機關(guān)（司法所）作為執(zhí)行機構(gòu)的地位不明確。

社區(qū)矯正專職工作人員的業(yè)務(wù)水平參差不齊。從事社區(qū)矯正的專職工作人員必須具有較高的理論水平和極強的專業(yè)技能。目前我國社區(qū)矯正工作人員主要是由各地司法所的人員組成，由于歷史的原因，現(xiàn)有的人員中絕大多數(shù)并沒有接受過相應(yīng)的專業(yè)訓(xùn)練，其組成呈現(xiàn)出年齡結(jié)構(gòu)偏高、學(xué)歷層次偏低、人員素質(zhì)參差不齊等特點［2］，難以滿足社區(qū)矯正工作的發(fā)展需要。隨著《社區(qū)矯正實施辦法》的適用，對于社區(qū)矯正專職工作人員的專業(yè)性要求越來越高，建設(shè)一支專業(yè)化、高水平的社區(qū)矯正專職工作者的隊伍已是當(dāng)務(wù)之急。

第二，社會力量參與不足，社區(qū)矯正輔助與補充主體力量不容樂觀。

社區(qū)矯正工作中的社會力量包括社工、志愿者、村居委會、學(xué)校、單位、親屬等。社區(qū)矯正的順利實施需要廣泛的社會力量參與。但是由于我國在社區(qū)矯正的過程中，行政資源占據(jù)主導(dǎo)性力量，使得政府職能和機構(gòu)擴張，導(dǎo)致參與社區(qū)矯正的社區(qū)能動性下降。再加上因為社區(qū)居民的文化程度較低、思想觀念落后，一些居民對于罪犯的態(tài)度偏向于重懲和關(guān)押控制，在面對社區(qū)矯正時往往會表現(xiàn)出懷疑、不理解和不支持，甚至有抵觸，對罪犯無法形成有效的社會監(jiān)督力量。所以，就我國目前國情而言，除了專門從事社區(qū)矯正工作的人員外，社區(qū)居民與其他社會力量參與的積極性與程度都比較低［3］。尤其是在西部地區(qū)，社區(qū)發(fā)育程度低，社會力量參與不足，以圖通過社區(qū)民眾間的交流等軟環(huán)境影響并矯治社區(qū)服刑人員的功能基本上難以發(fā)揮。

第三，矯正小組人員構(gòu)成不明確，變數(shù)過大。

《社區(qū)矯正實施辦法》第8條規(guī)定，矯正小組由司法所工作人員擔(dān)任組長，由社會工作者、志愿者、有關(guān)部門、村（居）民委員會、社區(qū)矯正人員所在單位、就讀學(xué)校、家庭成員或者監(jiān)護人、保證人等人員組成。矯正小組的成員是必須涵蓋第8條所羅列的所有人員還是其中一部分人員，哪些人員是小組必須包括的成員，一個矯正小組成員組成人數(shù)是多少，這些問題《社區(qū)矯正實施辦法》都沒有回答。而在實際操作中各個地區(qū)做法都各不相同?！渡鐓^(qū)矯正實施辦法》對于小組成員規(guī)定的不確定性，使得在實際操作中變數(shù)過大。如果人數(shù)過少，不能達到矯治的效果；人數(shù)過多，則有可能造成人力資源的浪費；有的人員在矯正過程中有不可或缺的地位，有的人員又是可有可無。在這樣的情況下，對小組人員作出一個相對明確的規(guī)定是有必要的。

（二）關(guān)于被執(zhí)行主體規(guī)定存在的缺陷分析

被執(zhí)行對象適用范圍存疑。《社區(qū)矯正實施辦法》第32條專門規(guī)定了對被判處剝奪政治權(quán)利在社會上服刑的罪犯的社區(qū)矯正：被判處剝奪政治權(quán)利在社會上服刑的罪犯可自愿參加司法行政機關(guān)組織的活動，雖然他們是由公安機關(guān)執(zhí)行，但是社區(qū)矯正并沒有將他們完全排斥在外，對他們采取自愿矯正的措施。而在《刑事訴訟法》中只明確規(guī)定了被判處管制、被宣告緩刑、被裁定假釋、被暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯要實行社區(qū)矯正，對于被判處剝奪政治權(quán)利罪犯的社區(qū)矯正只字未提，也即意味著《社區(qū)矯正實施辦法》和《刑事訴訟法》在適用對象上存在的矛盾，《社區(qū)矯正實施辦法》作為下位法，突破了上位法《刑事訴訟法》的界限，拓展了社區(qū)矯正適用對象的范圍，雖然對其是自愿適用，其亦是超越了上位法授予的權(quán)限。在此種情形下，《社區(qū)矯正實施辦法》的第32條規(guī)定面臨著合法性的問題。

特殊類型矯正對象規(guī)定的不全面。在社區(qū)矯正的對象中，除了常態(tài)的矯正對象外，還有一些需要特別關(guān)注的矯正類型。如，未成年罪犯、高齡罪犯、女性罪犯、間歇性精神病患者和限制行為能力的罪犯等，對這樣一些弱勢群體，本著體恤的精神也應(yīng)作出區(qū)別化對待。在《社區(qū)矯正實施辦法》中只對未成年人的矯正作了詳細規(guī)定。此外，《社區(qū)矯正實施辦法》僅提及“社區(qū)矯正人員為女性的，矯正小組應(yīng)當(dāng)有女性成員”。至于其他的特殊矯正類型，在《社區(qū)矯正實施辦法》中并未提及。這種規(guī)定和《刑法》的相關(guān)規(guī)定是不能銜接的，也有悖于傳統(tǒng)的人道主義精神。

三、完善社區(qū)矯正制度主體模式的構(gòu)想

（一）完善法律，并制定專門的《社區(qū)矯正法》

國外關(guān)于社區(qū)矯正的立法模式有采用專門的社區(qū)矯正的法律、采用專門的刑事執(zhí)行的法律和采用單行的社區(qū)矯正法律規(guī)范等［4］。筆者認為制定專門的《社區(qū)矯正法》更為合適。無論是《刑法》還是《刑事訴訟法》都不能更好地解決社區(qū)矯正所涉及的大量問題，這是因為社區(qū)矯正是一項內(nèi)容廣、環(huán)節(jié)多、專業(yè)性強的工作，只有制定專門的《社區(qū)矯正法》才能較好地解決這些問題?，F(xiàn)行的《社區(qū)矯正實施辦法》的位階過低，當(dāng)與《刑事訴訟法》《刑法》的規(guī)定銜接不適應(yīng)的時候，就會處于比較尷尬的境地。社區(qū)矯正作為另一種矯正措施，與監(jiān)獄矯正是并列的，我國已經(jīng)有比較成熟的《監(jiān)獄法》，制定與之法律位階相同的《社區(qū)矯正法》更符合我國的實際需要。

在《社區(qū)矯正法》中，明確社區(qū)矯正的各主體，賦予司法行政機關(guān)（司法所）社區(qū)矯正專門執(zhí)行機構(gòu)的地位，讓其在實行社區(qū)矯正的過程中有明確的法律依據(jù)。在《社區(qū)矯正法》中，設(shè)立專門的章節(jié)對特殊類型矯正對象的矯正進行規(guī)定，這將有助于特殊類型罪犯的改造，體現(xiàn)刑罰人道主義。在《社區(qū)矯正法》中，刪去第32條關(guān)于被剝奪政治權(quán)利的人自愿參加社區(qū)矯正的條款。因為對于剝奪政治權(quán)利的犯罪人而言，這樣其實是變相地限制了他們的人身自由，剝奪政治權(quán)利在刑罰性質(zhì)上屬于一種資格刑，他的人身自由不受限制，即便是自愿參加也會導(dǎo)致其法律依據(jù)出現(xiàn)瑕疵。

（二）合理組建社區(qū)矯正小組，提高社區(qū)矯正工作人員專業(yè)素養(yǎng)

鑒于社區(qū)矯正工作作為一項刑事執(zhí)法活動，應(yīng)在國家權(quán)力的主導(dǎo)下運行。社區(qū)矯正工作對組成人員的專業(yè)性要求較高，為了更好地實現(xiàn)社區(qū)矯正的目的，建立一支合理化、專業(yè)化的社區(qū)矯正小組隊伍十分必要。從現(xiàn)狀上來看，目前社區(qū)矯正小組的構(gòu)成模式主要是“1＋X”模式［5］。結(jié)合我國目前實際情況，筆者認為，《社區(qū)矯正實施辦法》規(guī)定的社區(qū)矯正小組的優(yōu)化組合構(gòu)成應(yīng)為“1＋1＋X”模式。

第一個“1”根據(jù)《社區(qū)矯正實施辦法》表示一位司法所的社區(qū)矯正專職人員（即矯正小組長）。在此筆者認為可以引入國外的矯正官制度，即司法所的社區(qū)矯正專職人員除擔(dān)任矯正小組長外，還要擔(dān)任矯正官一職，負責(zé)整體的矯正工作。作為第一個“1”，在社區(qū)矯正的過程中扮演了雙重角色。角色一是國家公務(wù)員，是矯正小組的組長，社區(qū)矯正的執(zhí)法者，在面對社會時代表了國家。其擁有公務(wù)員的身份能保障工作的權(quán)威性和穩(wěn)定性，也符合我國的實際情況。角色二是社區(qū)矯正小組中的矯正官，即具有社區(qū)矯正的專業(yè)素養(yǎng)和技能，是宏觀的掌控者和各項具體措施的落實者。矯正官的角色定位應(yīng)是一位具備專業(yè)知識的人?！渡鐓^(qū)矯正實施辦法》第9條規(guī)定：“司法所應(yīng)當(dāng)為社區(qū)矯正人員制定矯正方案?！本褪钦f，這第一個“1”應(yīng)具備較高的專業(yè)水準和綜合素質(zhì)，因為他（她）要為被矯正對象制定個性化的矯正方案。而我國的現(xiàn)實情況顯然并不符合其要求，那么我們應(yīng)因地制宜的設(shè)定培養(yǎng)目標(biāo)：一方面，著力培養(yǎng)已經(jīng)承擔(dān)矯正任務(wù)的社區(qū)專業(yè)矯正人才；另一方面，借鑒國外經(jīng)驗，提高矯正官選任標(biāo)準。筆者建議在我國設(shè)立矯正官資格考試制度。測試內(nèi)容應(yīng)綜合法學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)等各學(xué)科知識，嚴格考核社區(qū)矯正官的專業(yè)知識水平和綜合素質(zhì)，使這一群體有能力真正做好社區(qū)矯正工作。

第二個“1”表示一位社會工作者即社工，他（她）應(yīng)具有心理學(xué)、社會學(xué)、法學(xué)等專業(yè)知識和技能。由于社區(qū)矯正工作是行刑社會化的體現(xiàn)，在組成小組里就應(yīng)必備一位經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)的專職工作者。社工的參與應(yīng)得到重視，并成為對社區(qū)服刑人員進行監(jiān)督和幫教的基礎(chǔ)性力量。社工一方面能幫助矯正官矯正并監(jiān)督社區(qū)矯正人員，另一方面也能為矯正官反饋有關(guān)社區(qū)矯正人員生活、就業(yè)等信息，以利于矯正官根據(jù)被執(zhí)行者的動態(tài)變化制定矯正方案。在社區(qū)矯正的過程中，有一些專業(yè)性極強的工作需要專業(yè)人士來處理，作為掌握專業(yè)知識和技能的社工是矯正小組必不可少的一員。

“X”是指除了前兩者以外的社會人員，包括志愿者、親屬、學(xué)校、單位人員等。在這幾類人員中，親屬優(yōu)先。社區(qū)矯正強調(diào)在社會中服刑和改造，不與社會隔離。來自家庭的關(guān)心、支持和幫助，使矯正對象獲得精神上和心理上的滿足，將會加速他們盡快適應(yīng)和回歸社會。所以矯正對象的親屬，是社區(qū)矯正工作不可忽視的重要力量。親情是這一世間最牢固的情感，如果得不到滿足，特別是在人陷入困頓艱難時期，人的生理和心理健康就會受到較大的影響甚至嚴重損害，缺少親情的關(guān)懷將給罪犯的矯正帶來不利的影響。所以，筆者認為，在“X”中，如果有對矯正對象的矯正有幫助意義的親屬，應(yīng)該將其列入矯正小組。然后再考慮志愿者和其他人員。

根據(jù)以上分析，在能夠保證實現(xiàn)社區(qū)矯正目的的前提下，盡量節(jié)約人力物力資源，筆者建議矯正小組的人數(shù)以3～5人為宜。

（三）提高社區(qū)居民素質(zhì)，積極動員社會力量參與

社區(qū)矯正制度法律性質(zhì)不僅僅局限于非監(jiān)禁刑的刑法執(zhí)行制度，同時其具備很強的社會屬性，應(yīng)強調(diào)多方位、多層次、多角度運用社會力量參與社區(qū)矯正。

鼓勵社會力量積極參與社區(qū)矯正工作，可以從以下幾個方面入手：一是通過宣傳教育，改變社區(qū)居民對罪犯的固有看法，如“江山易改，本性難移”的觀點等。消除大家對社區(qū)矯正的疑慮和不安，增強居民對社區(qū)矯正行刑方式的接受力，鼓勵他們主動參與到社區(qū)矯正中來。拓展社區(qū)居民公共的活動空間，以此來消除社區(qū)居民與矯正對象之間的距離感，從而創(chuàng)造“熟人社區(qū)”［6］，充分發(fā)揮社區(qū)居民的“監(jiān)視作用”。二是吸收一些民間社會組織。在現(xiàn)實中，社區(qū)矯正機構(gòu)不僅僅有官方的，還有一些運作成熟民間的組織。這些機構(gòu)經(jīng)過一段時間的試點工作，已經(jīng)取得一定的工作經(jīng)驗和形成相對成熟的社工隊伍、志愿者隊伍，妥善吸收這些組織可以直接地、有效地利用其現(xiàn)有的社會力量。三是成立社區(qū)矯正志愿者協(xié)會，鼓勵志愿者的積極參與。建立志愿者激勵機制，給予參與社區(qū)矯正的志愿者一些獎勵等。如：授予優(yōu)秀志愿者稱號，設(shè)立志愿者獎助學(xué)金等。四是制定一些優(yōu)惠政策，吸引社會上不同專業(yè)人才參與到社區(qū)矯正工作中去。如對于積極參加社區(qū)矯正工作的單位（律師事務(wù)所、心理咨詢機構(gòu)等等）給予一定的稅收優(yōu)惠等。

（四）依據(jù)《社區(qū)矯正實施辦法》構(gòu)建完整的社區(qū)矯正制度主體結(jié)構(gòu)圖

根據(jù)《社區(qū)矯正實施辦法》有關(guān)規(guī)定，筆者提出了完整的社區(qū)矯正主體模式的構(gòu)想（如圖），即在檢察院的監(jiān)督下，以司法行政機關(guān)為核心，以社會工作者為輔助，以社會力量的參與為補充，把被執(zhí)行對象（由法院決定）的社會改造作為矯正工作的內(nèi)容，切實發(fā)揮社區(qū)矯正主體的能動作用，整合全社會的有利資源，真正做到“在社區(qū)內(nèi)矯正”罪犯。這一模式的優(yōu)勢在于對于多元化的矯正主體分層管理，強調(diào)核心執(zhí)行主體和輔助執(zhí)行主體在執(zhí)行中的不可或缺的作用，突出補充執(zhí)行主體中親屬的優(yōu)先地位。

結(jié)語

社區(qū)矯正是一項復(fù)雜的工作，需要各個主體互相配合，充分發(fā)揮各個主體的能動性。社區(qū)矯正工作的每一步都離不開人的執(zhí)行，可以說，社區(qū)矯正主體是整個社區(qū)矯正工作的核心。《社區(qū)矯正實施辦法》為我們初步設(shè)定了社區(qū)矯正主體，但它的規(guī)定還是存在著一定的缺陷。所以在面對社區(qū)矯正主體的各種困難和問題時，需要我們共同努力，動員和聚合社會各方資源，有計劃、分層次地解決問題，充分發(fā)揮社區(qū)矯正在矯正罪犯上的積極作用，從而推動我國社區(qū)矯正工作的長遠發(fā)展。

［1］高銘暄.社區(qū)矯正寫入刑法的重大意義［J］.中國司法，2011（3）.

［2］王紅星.對社區(qū)矯正人員進行全方位法律道德教育的思考［J］.犯罪研究，2012（4）.

［3］吳宗憲.社會力量參與社區(qū)矯正若干理論問題探討［J］.法學(xué)評論2008（3）.

［4］劉志偉，等.社區(qū)矯正專題整理［M］.北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2010：41－43.

［5］劉強.社區(qū)矯正評論［M］.北京：中國法制出版社2010：415－424.

［6］劉強.社區(qū)矯正組織管理模式比較研究［M］.北京：中國法制出版社，2010：227.