產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的構(gòu)建機(jī)理研究①

華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 黃岡師范學(xué)院商學(xué)院 王豐閣

湖南科技大學(xué)商學(xué)院 劉敏

一個國家的競爭能力取決于其產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和升級能力。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，市場競爭日益激烈，要增強(qiáng)一個國家產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和升級能力，單靠某個企業(yè)或者某個產(chǎn)業(yè)是無法完成的，這需要以知識和技術(shù)作為聯(lián)系的紐帶，以企業(yè)為主體與非企業(yè)組織(如大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府部門和金融部門等)共同作用，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，形成強(qiáng)大的創(chuàng)新源，支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，促進(jìn)資源合理配置，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)的增長。

因此，本文將介紹產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的基本內(nèi)涵，基于此來說明產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的評價維度。不同的產(chǎn)業(yè)部門因自然條件、區(qū)位、知識和技術(shù)累積的差異，以及與非企業(yè)組織在知識和技術(shù)上聯(lián)系程度的差異，呈現(xiàn)出不同的創(chuàng)新能力。因此，明確產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系中的內(nèi)涵，有助于制定科學(xué)合理的產(chǎn)業(yè)政策。

1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的內(nèi)涵

在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，市場競爭日益激烈，創(chuàng)新活動已經(jīng)發(fā)生了根本的變化，創(chuàng)新不再是由單個企業(yè)來完成，眾多的行為主體開始參與到企業(yè)的創(chuàng)新活動中。Chesbrough(2003)最早提出開放式創(chuàng)新，這種創(chuàng)新形式是指企業(yè)利用外部思想進(jìn)行創(chuàng)新，與合作伙伴一起創(chuàng)新，分擔(dān)風(fēng)險和共享盈利。企業(yè)與周圍環(huán)境之間的邊界變得模糊，創(chuàng)新可以在企業(yè)以內(nèi)和企業(yè)以外進(jìn)行。開放式創(chuàng)新是相對于封閉式創(chuàng)新方式而言的，明確了企業(yè)創(chuàng)新源的多樣性。而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系為這種企業(yè)多元化的創(chuàng)新源做了進(jìn)一步的分析。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系是一個由異質(zhì)的行為主體為了產(chǎn)生、吸收和利用新的和現(xiàn)有的技術(shù)以及創(chuàng)造、生產(chǎn)和利用新的和現(xiàn)有的產(chǎn)品，通過市場的和非市場的互動過程，形成“新的”創(chuàng)新部門。異質(zhì)的行為主體包括個體和組織。組織包括企業(yè)和非企業(yè)組織，例如，大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府部門和金融機(jī)構(gòu)等等。這些異質(zhì)的個體和組織具有特定的知識和技術(shù)基礎(chǔ)、能力，在創(chuàng)新活動中具有互補性。孫曉華和周玲玲(2010)根據(jù)2006年對中國36個工業(yè)行業(yè)的實證分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的異質(zhì)性與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著的正向關(guān)系，異質(zhì)性程度越高，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力也越高。

Malerba(2007)運用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的研究框架，構(gòu)建了知識和技術(shù)、行為人和網(wǎng)絡(luò)以及制度三個維度，對制藥、生物技術(shù)、電信設(shè)備、服務(wù)業(yè)、化工、軟件和機(jī)床的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行比較、分析，發(fā)現(xiàn)知識作為創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)，在產(chǎn)業(yè)間表現(xiàn)出極大的差異，同時產(chǎn)業(yè)的知識基礎(chǔ)隨著時間在不斷變化，從而影響到產(chǎn)業(yè)體系的邊界和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化。在這些產(chǎn)業(yè)中，由不同的行為主體提供了豐富的、跨學(xué)科的和多種創(chuàng)新知識的來源，除了企業(yè)，其他組織在創(chuàng)新活動中也發(fā)揮了重要的作用。例如，大學(xué)在基礎(chǔ)研究和人力資本的培養(yǎng)上發(fā)揮了重要的作用，在生物產(chǎn)業(yè)和軟件產(chǎn)業(yè)中，大學(xué)甚至是新企業(yè)誕生和創(chuàng)新的源泉。制度影響所有產(chǎn)業(yè)的技術(shù)變化率、創(chuàng)新活動的組織以及產(chǎn)業(yè)體系的表現(xiàn)。任聲策(2013)借鑒產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的框架，比較了中國通信設(shè)備產(chǎn)業(yè)和醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，從產(chǎn)業(yè)知識基礎(chǔ)、行為人和網(wǎng)絡(luò)、制度三個角度，解釋兩個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力差異的原因。

2 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系研究方法的來源

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的方法源于演化理論和創(chuàng)新系統(tǒng)。演化理論認(rèn)為學(xué)習(xí)和知識是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)變化的最關(guān)鍵因素，經(jīng)濟(jì)動態(tài)、演化過程和轉(zhuǎn)型是其研究的核心。因為“有限理性”的經(jīng)濟(jì)人在不確定的和變化的環(huán)境中行動、學(xué)習(xí)和搜尋，必須依靠由學(xué)習(xí)和知識累積所形成的能力來加以應(yīng)對，不同的行為主體知道不同的事情用不同的方法來解決。這一理論還強(qiáng)調(diào)認(rèn)知方面對行為的影響，如信念、目標(biāo)和期望，認(rèn)知會受到以前的學(xué)習(xí)和經(jīng)歷以及行為人活動所處環(huán)境的影響。所以，學(xué)習(xí)和知識意味著行為人在經(jīng)歷、能力和組織方面的異質(zhì)性，由此決定了他們差異性表現(xiàn)的持續(xù)性。三種驅(qū)動經(jīng)濟(jì)變化的過程處于演化理論的核心，分別是：第一，技術(shù)、產(chǎn)品、企業(yè)和組織的多樣化創(chuàng)造的過程；第二，模仿的過程；第三，選擇的過程。所以，演化理論特別強(qiáng)調(diào)與科學(xué)和技術(shù)相關(guān)的機(jī)會條件，同時也強(qiáng)調(diào)知識基礎(chǔ)是創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)和制度背景。因此，行為人的學(xué)習(xí)、行為和能力受到了技術(shù)、知識基礎(chǔ)和制度的約束。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系方法的另一個來源是創(chuàng)新體系。創(chuàng)新體系強(qiáng)調(diào)關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)新和生產(chǎn)過程最關(guān)鍵的因素。這一體系認(rèn)為創(chuàng)新是一個各種主體相互作用的過程，強(qiáng)調(diào)在這一創(chuàng)新過程中，企業(yè)并不是孤立的，創(chuàng)新被看作是一個企業(yè)與其他企業(yè)以及非企業(yè)組織(如大學(xué)、研發(fā)中心、政府機(jī)構(gòu)、金融組織等等)集體互動的過程。這些主體的行為同樣會受到制度的影響。這種方法特別強(qiáng)調(diào)跨學(xué)科的方法，用歷史的視角，并且把學(xué)習(xí)看作是創(chuàng)新最關(guān)鍵的決定因素。所以，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系融合了演化理論和創(chuàng)新體系的精髓，提出了構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的三大基石：知識和技術(shù)、行為主體和網(wǎng)絡(luò)、制度。

3 構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的三個維度

3.1 知識和技術(shù)

任何產(chǎn)業(yè)都具有特定的知識基礎(chǔ)、技術(shù)和要素投入。從動態(tài)的角度來看，知識和技術(shù)是產(chǎn)業(yè)邊界分析的核心問題。知識和技術(shù)是創(chuàng)新的最基礎(chǔ)的要素。而創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)中變換的速度很快，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的邊界不斷變化。企業(yè)與非企業(yè)組織之間的聯(lián)系和互補性，改進(jìn)了產(chǎn)業(yè)體系真實的邊界。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的行為主體之間的互補性，無論從需求，還是生產(chǎn)水平，都體現(xiàn)了相互依賴性和反饋機(jī)制，這些構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的源泉，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的良性循環(huán)。一個產(chǎn)業(yè)擁有的知識和技術(shù)來源越廣泛，越有助于其獲取有利的技術(shù)機(jī)會。

3.2 行為主體和網(wǎng)絡(luò)

一個產(chǎn)業(yè)部門由異質(zhì)的組織和個體構(gòu)成。個體包括消費者、企業(yè)家、科學(xué)家和工程師等等。組織包括企業(yè)(如使用者、生產(chǎn)者和要素供應(yīng)者等)和非企業(yè)組織(如大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府部門、金融機(jī)構(gòu)、貿(mào)易聯(lián)盟或者技術(shù)協(xié)會等等)，包括大的組織的分支機(jī)構(gòu)(如R&D或者設(shè)計部門)以及社會團(tuán)體(如產(chǎn)業(yè)協(xié)會)。

不同的行為主體具有特定的學(xué)習(xí)過程、能力、信念、目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)和行為的特征。他們通過溝通、交換、合作、競爭和指令過程互動，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系內(nèi)的聯(lián)系是通過多種市場或者非市場的關(guān)系實現(xiàn)。這種關(guān)系的類型和結(jié)構(gòu)以及網(wǎng)絡(luò)在產(chǎn)業(yè)間具有明顯的差異，因為產(chǎn)業(yè)間具有不同的知識基礎(chǔ)、相關(guān)的學(xué)習(xí)過程、基礎(chǔ)性的技術(shù)、需求的特征以及關(guān)鍵的聯(lián)系和動態(tài)的互補性。所以，從產(chǎn)業(yè)體系的角度來看，創(chuàng)新被看作是一個過程，包括廣泛的多樣化的主體，為了實現(xiàn)與創(chuàng)新相關(guān)的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，而系統(tǒng)互動的過程。

3.3 制度

制度對行為主體的認(rèn)知、行動和互動形成了約束。制度包括成文和不成文的規(guī)定，表現(xiàn)為規(guī)范、規(guī)則、法律、標(biāo)準(zhǔn)、共同的習(xí)慣和既定的做法等等。從對行為主體的影響上來看，制度的范圍可能包括從強(qiáng)制執(zhí)行的到行為主體互動創(chuàng)立的(如合同)，從較強(qiáng)的約束力到較弱的約束力，從正式的到非正式的(如專利法或?qū)ｉT的規(guī)則相對于傳統(tǒng)和慣例)等等。

從創(chuàng)新的角度來看，很多制度涉及國家層面，如專利制度，也有針對特定的產(chǎn)業(yè)部門，如稅收政策。從這個角度來看，國家的制度和產(chǎn)業(yè)的體系成為最重要的方面。首先，國家的制度，如專利體系、知識產(chǎn)權(quán)或者反壟斷法在不同的產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新的影響是不一樣的。其次，相同的制度在不同的國家可能具有不同的特征，所以對創(chuàng)新也會產(chǎn)生不同的影響。再次，國家制度制定的 導(dǎo)向是更好地滿足產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的需要。但是在某些方面，國家層面的制度可能約束特定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展，可能導(dǎo)致國家的制度與行為人意愿以及產(chǎn)業(yè)需要發(fā)生錯配。最后，國家制度和產(chǎn)業(yè)制度可能相互轉(zhuǎn)換。一個產(chǎn)業(yè)的制度，對于一個國家在就業(yè)、競爭力和戰(zhàn)略意義及其重要時，可能會上升而形成國家層面的制度。

4 結(jié)語

綜上所述，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的框架強(qiáng)調(diào)了五個方面：第一，從知識和技術(shù)的角度，關(guān)注產(chǎn)業(yè)的供給能力，強(qiáng)調(diào)市場需求的影響，注重對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)以及對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的商業(yè)化過程的分析；第二，強(qiáng)調(diào)了除企業(yè)以外的其他行為主體在創(chuàng)新中的作用，注重對創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的分析，強(qiáng)調(diào)多樣化創(chuàng)新源對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要性；第三，同時認(rèn)為市場和非市場的互動同樣重要，非市場化的活動對知識和技術(shù)的獲取具有重要作用；第四，非常注重制度的作用；第五，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的邊界是一個動態(tài)的演化過程，通過多樣化的創(chuàng)新和市場的選擇過程，使產(chǎn)業(yè)發(fā)生動態(tài)的變化，從而實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

[1]Hery W Chesbrough. Open Innovation[M].Harvard Business School Publishing Corporation,2003.

[2]孫曉華,周玲玲.企業(yè)異質(zhì)性與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力——基于我國36個工業(yè)行業(yè)的實證檢驗[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究,2010(4).

[3]Franco Malerba.Sectoral systems of innovation:a framework for linking innovation to the knowledge base, structure and dynamics of sectors[J].Economics of Innovation and New Technology,2007,14(1-2).

[4]任聲策.中國通信設(shè)備與制藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)比較研究[J].科研管理,2013,34(4).