北京物資學(xué)院物流學(xué)院 趙金娥 王天淼 齊鳳至

供應(yīng)鏈?zhǔn)怯晌锪?、資金流和信息流相連接的，由多個(gè)獨(dú)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體組成的有機(jī)整體。供應(yīng)鏈契約是指供應(yīng)鏈企業(yè)間通過一定的信息和激勵(lì)措施，保證買賣雙方利益分配的協(xié)調(diào)，優(yōu)化績效的有關(guān)條款。

供應(yīng)契約是實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的有效途徑，因此成為供應(yīng)鏈管理的熱點(diǎn)。供應(yīng)鏈契約將經(jīng)濟(jì)學(xué)契約理論應(yīng)用在供應(yīng)鏈中，主要起源于多階段庫存理論。Pasternack早在1985年提出了供應(yīng)鏈契約的概念，給出了易腐敗商品的最優(yōu)批發(fā)價(jià)格和退貨政策。國內(nèi)外學(xué)者們針對(duì)供應(yīng)鏈契約進(jìn)行了很多的研究，使得供應(yīng)鏈契約研究得到了很大發(fā)展。本文對(duì)當(dāng)前供應(yīng)鏈契約研究的狀況進(jìn)行了大概總結(jié)，歸納了供應(yīng)鏈契約自身問題以及執(zhí)行問題的不足之處，并以之為基礎(chǔ)，對(duì)我國供應(yīng)鏈契約的未來發(fā)展趨勢進(jìn)行了一定的預(yù)測。

1 中外供應(yīng)鏈契約模式研究

1.1 中外供應(yīng)鏈契約模式類型

供應(yīng)鏈契約模型包括收益共享契約、數(shù)量彈性契約、回購契約模型等，現(xiàn)對(duì)其中主要幾項(xiàng)進(jìn)行介紹。

數(shù)量彈性契約：數(shù)量彈性契約是制造商和零售商在訂貨數(shù)量上進(jìn)行協(xié)調(diào)，同時(shí)考慮雙方利益，銷售商在銷售季節(jié)前給供應(yīng)商一個(gè)大概范圍的產(chǎn)品訂購量，供應(yīng)商以這個(gè)訂購量為基礎(chǔ)組織生產(chǎn)，當(dāng)市場的實(shí)際需求量發(fā)生變動(dòng)之后，銷售商再根據(jù)實(shí)際的市場需求調(diào)整訂購量，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體效益的最優(yōu)。

批發(fā)價(jià)格契約：銷售商在批發(fā)價(jià)格固定的情況下，根據(jù)價(jià)格決定自己的訂貨量。當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格在一定范圍內(nèi)隨機(jī)變化時(shí),銷售商的最優(yōu)訂貨決策是價(jià)格低時(shí)擴(kuò)大訂貨,價(jià)格高時(shí)減少訂貨。另外在某些時(shí)期銷售商大量采購時(shí)，制造商會(huì)提供促銷和打折等措施。

回購契約：在銷售周期結(jié)束以后，零售商還有一些沒有賣掉的產(chǎn)品，此時(shí)供應(yīng)商以小于批發(fā)價(jià)的價(jià)格進(jìn)行回收。

1.2 中外供應(yīng)鏈契約研究現(xiàn)狀

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)供應(yīng)鏈契約進(jìn)行了許多的研究，國內(nèi)的研究方向主要分為三類：針對(duì)多庫存系統(tǒng)中合作契約的研究、針對(duì)需求不確定對(duì)供應(yīng)鏈協(xié)作影響的研究、供應(yīng)鏈合作中的信息激勵(lì)問題研究。國外的研究主要針對(duì)不同的契約模型進(jìn)行研究，如：數(shù)量彈性契約、收益共享契約、回購契約和批發(fā)價(jià)格契約等。

國內(nèi)針對(duì)多庫存系統(tǒng)合作契約的研究較多，孫會(huì)君[1]等分析了供應(yīng)鏈契約，發(fā)現(xiàn)通過一定的數(shù)量折扣策略，能夠提高供需雙方的利潤，實(shí)現(xiàn)共贏。常良峰[2]等建立了顧客需求確定下的分銷成本優(yōu)化模型。魯其輝[3]等發(fā)現(xiàn)補(bǔ)償契約能夠使零售商與供應(yīng)商的一方的收益不變或者提高。何勇等[4]分析了具有兩個(gè)不同銷售周期的折損產(chǎn)品的整合庫存數(shù)學(xué)模型，并驗(yàn)證了模型的可行性，應(yīng)用到具體領(lǐng)域。丁利軍等[5]分析了在退貨與滯銷補(bǔ)貼兩種契約情況下，供應(yīng)鏈如何在兩次生產(chǎn)和訂購模式下相互協(xié)調(diào)。

國外針對(duì)供應(yīng)鏈契約也做出了大量的研究，Jeuland等[6]發(fā)現(xiàn)回購政策能夠?qū)崿F(xiàn)供應(yīng)商和零售商之間的協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)利益共享。Cachon分析了受促銷影響的隨機(jī)市場需求下，結(jié)合目標(biāo)回扣的回購契約和系統(tǒng)的優(yōu)化問題。Pasternack[7]研究得出，以“部分價(jià)格下的全額退貨”和“全部價(jià)格下的部分?jǐn)?shù)額退貨”能夠克服“雙重邊際化”問題。Taylor發(fā)現(xiàn)在市場需求和零售商的努力相關(guān)情況下，回饋策略可以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。Padmanabhan等研究了在零售商過度競爭時(shí)采用回購策略會(huì)使供應(yīng)商收益增加。Dong等將分析了批發(fā)價(jià)在多零售商的情況下的應(yīng)用，得出供應(yīng)商能夠通過零售商之間交換庫存的方式獲得效益。Anupind等分析了批發(fā)價(jià)格契約在連續(xù)銷售周期市場的應(yīng)用，結(jié)果比在單銷售周期中更有效。

1.3 中外供應(yīng)鏈契約模式的不足

目前的契約模型種類雖然非常多，但主要是收益共享契約、回購契約、批發(fā)價(jià)格契約和數(shù)量彈性契約，其他模式大部分都可由這四種模式演化得出，但是這四種模式仍存在不足之處，有待進(jìn)一步研究。目前在供應(yīng)鏈回購契約方面，為了研究和建模，簡化了供應(yīng)鏈的實(shí)際情況，很少關(guān)注多個(gè)供應(yīng)商之間的競爭，對(duì)模型假設(shè)的合理性與可實(shí)施性研究不夠。局限在一定的范圍之內(nèi)，在以制造商為核心的制造商和零售商供應(yīng)鏈中，回購契約在價(jià)格變動(dòng)下失效。而且很少考慮參與方的差異性對(duì)供應(yīng)鏈影響。

當(dāng)前契約研究是將供應(yīng)鏈看作一個(gè)整體,在信息不對(duì)稱的條件下對(duì)最優(yōu)價(jià)格折扣方案做綜合研究的。而且假設(shè)任何一種價(jià)格折扣方案都能引導(dǎo)買方選擇最經(jīng)濟(jì)的訂貨批量且使每一方的利益高于沒有任何協(xié)調(diào)形式時(shí)的利益。

供應(yīng)鏈契約存在多種不足，要加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)鏈的不同結(jié)構(gòu)契約的研究，解決信息不對(duì)稱等問題，發(fā)展多階段、多供應(yīng)商和銷售商的供應(yīng)鏈契約問題。

2 中外供應(yīng)鏈契約執(zhí)行問題研究

2.1 中外供應(yīng)鏈契約執(zhí)行的影響因素

當(dāng)前供應(yīng)鏈契約執(zhí)行的影響因素主要是激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和信任機(jī)制。其中，激勵(lì)機(jī)制是較重要的一個(gè)影響因素，包括物質(zhì)激勵(lì)、精神激勵(lì)、感情激勵(lì)等模式，委托人采用一種激勵(lì)機(jī)制以誘使代理人按照委托人的意志行事。供應(yīng)鏈的激勵(lì)機(jī)制包括激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)目標(biāo)、供應(yīng)鏈績效測評(píng)、激勵(lì)方式等。在供應(yīng)鏈管理中物質(zhì)激勵(lì)模式就是利潤的刺激，要保證供應(yīng)鏈企業(yè)獲得應(yīng)得的經(jīng)濟(jì)利益，可以采用股票期權(quán)激勵(lì)等方式。精神激勵(lì)有公開表揚(yáng)或批評(píng)、工作的權(quán)利或責(zé)任、在同行中獲得較高的信譽(yù)或在公眾中獲得較高的聲譽(yù)等。感情激勵(lì)是以企業(yè)與企業(yè)之間的感情聯(lián)系為手段，主要有溝通思想式、排憂解難式等。

供應(yīng)鏈契約執(zhí)行同樣重視信任機(jī)制。信任是指供應(yīng)鏈企業(yè)對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的秩序承擔(dān)一定的義務(wù)和責(zé)任，在他們所擁有的技術(shù)角色的期望的基礎(chǔ)上形成的一種肯定性的預(yù)期和信心。信任機(jī)制能夠減少供應(yīng)鏈企業(yè)間的交易成本，促進(jìn)供應(yīng)鏈企業(yè)間的合作，提高整個(gè)供應(yīng)鏈的快速反應(yīng)能力。加強(qiáng)供應(yīng)鏈中持續(xù)的團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)，建立良好的溝通等可以增加供應(yīng)鏈企業(yè)間的信任，促使供應(yīng)鏈企業(yè)按照契約執(zhí)行任務(wù)。

影響供應(yīng)鏈契約執(zhí)行的因素有很多，對(duì)這些因素進(jìn)行控制最終的目的是促進(jìn)供應(yīng)鏈契約的有效執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈企業(yè)價(jià)值的最大化。

2.2 中外供應(yīng)鏈契約執(zhí)行的不足

當(dāng)前市場競爭環(huán)境下，供應(yīng)鏈契約執(zhí)行率較低，原因是多方面的。政府管制政策、企業(yè)的自我改革、信息共享、合作伙伴關(guān)系的建立等都有不足之處。這些不足之處需要供應(yīng)鏈企業(yè)的協(xié)調(diào)合作。

供應(yīng)鏈激勵(lì)機(jī)制的問題主要是供應(yīng)鏈企業(yè)委托代理的每個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)既是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者又是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，在選擇合作企業(yè)時(shí)由于信息不對(duì)稱會(huì)出現(xiàn)逆選擇問題和道德風(fēng)險(xiǎn)問題。供應(yīng)鏈企業(yè)由于自身生產(chǎn)能力上的局限或是為了追求自身利益的最大化而偷工減料、以次充好，所提供的服務(wù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到契約的要求。當(dāng)供應(yīng)鏈規(guī)模日益擴(kuò)大時(shí)，供應(yīng)鏈上發(fā)生信息錯(cuò)誤的機(jī)會(huì)也隨之增多。信息延遲將導(dǎo)致上下游企業(yè)之間溝通不充分，對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)以及客戶的需求在理解上出現(xiàn)分歧，不能很好地執(zhí)行契約，產(chǎn)生牛鞭效應(yīng)等現(xiàn)象。

供應(yīng)鏈信任機(jī)制中存在的問題是現(xiàn)在企業(yè)與企業(yè)之間壁壘較多，為了防止公司的核心競爭力資料外泄，企業(yè)間不愿意相互信任，因此供應(yīng)鏈上企業(yè)間的信任程度較低。信任是契約能有效實(shí)施的基礎(chǔ)，如果供應(yīng)鏈企業(yè)間能建立信任關(guān)系，就會(huì)有充分的自由度，客戶的需求也更容易被理性地處理，因而降低了簽訂各種文件所導(dǎo)致的昂貴成本。

3 總結(jié)與展望

本文首先分析了供應(yīng)鏈契約的起源和發(fā)展過程,隨后對(duì)國內(nèi)外供應(yīng)鏈契約的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了綜合分析，對(duì)契約模型做出詳細(xì)闡述，指出供應(yīng)鏈契約的不足之處，并提出未來供應(yīng)鏈契約應(yīng)向以下幾個(gè)方向發(fā)展：第一，制定匹配的契約條款和參數(shù)，展示相關(guān)的私有信息，協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的協(xié)作，提高效率。第二，應(yīng)該從庫存約束領(lǐng)域向生產(chǎn)能力約束領(lǐng)域發(fā)展。第三，將供應(yīng)鏈契約模型的功能進(jìn)行融合，不斷進(jìn)行完善，使得在不同狀況下，供應(yīng)鏈企業(yè)都能有匹配的模型。

[1] 孫會(huì)君,高自友.基于差分的數(shù)量折扣條件下訂貨策略優(yōu)化模型[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào),2004,7(2).

[2] 常良峰,黃小原,盧震.一類供應(yīng)鏈的主從對(duì)策問題研究[J].中國管理科學(xué),2002,10(6).

[3] 魯其輝,朱道立,林正華.帶有快速反應(yīng)策略供應(yīng)鏈系統(tǒng)的補(bǔ)償策略研究[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào),2004,7(4).

[4] 何勇,楊德禮,張醒洲.折損產(chǎn)品整合生產(chǎn)庫存系統(tǒng)優(yōu)化模型研究[J].控制與決策,2004,19(11).

[5] 丁利軍,夏國平,葛健.兩次生產(chǎn)和訂貨模式下的供應(yīng)鏈契約式協(xié)調(diào)[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào),2004,7(2).

[6] Jeuland A P,Shugan S M.Managing channel profits[J].Marketing Science,1983(2).

[7] Pasternack B A.Optimal pricing and returns policies for per-ishable commodities[J].Marketing Science,1985(4).