王 蓓

隨著改革開(kāi)放的進(jìn)一步深入，各種深層次的社會(huì)矛盾逐漸突顯，勞資利益沖突日益加劇。特別是隨著《勞動(dòng)合同法》、《勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁調(diào)解法》等法律法規(guī)的相繼實(shí)施、勞動(dòng)爭(zhēng)議案件仲裁不收費(fèi)以及訴訟基本不收費(fèi)，近年來(lái)我國(guó)勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的數(shù)量一直處于高位運(yùn)行狀態(tài)。最高人民法院的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)各級(jí)人民法院2009年、2010年、2011年分別審結(jié)勞動(dòng)爭(zhēng)議案件317072件、327407件、304228件。①以上數(shù)據(jù)來(lái)源于最高人民法院網(wǎng)站《人民法院工作年度報(bào)告 (2009)》、《人民法院工作年度報(bào)告 (2010)》、《人民法院工作年度報(bào)告 (2011)》，詳見(jiàn)http://www.court.gov.cn/qwfb/sfsj/index.html，2012年6月16日最后訪問(wèn)。

在我國(guó)，勞動(dòng)爭(zhēng)議是伴隨著經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型出現(xiàn)和發(fā)展的。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，勞動(dòng)關(guān)系實(shí)際上是國(guó)家和勞動(dòng)者之間的勞動(dòng)行政關(guān)系。在微觀層面上，企業(yè)管理者和勞動(dòng)者的根本利益是一致的，只是二者的分工不同而已。由于國(guó)企的委托方和代理方都是政府，國(guó)家對(duì)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行控制，調(diào)節(jié)手段簡(jiǎn)單、有效，再加上國(guó)企勞動(dòng)者的福利保障制度滿足了勞動(dòng)者及其家庭的生存需求，了卻了他們的后顧之憂，因此，在當(dāng)時(shí)很少發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議，即便發(fā)生，也是小規(guī)模的、對(duì)抗性弱的爭(zhēng)議。

“隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展和經(jīng)濟(jì)體制的深化改革，所有制結(jié)構(gòu)由單一轉(zhuǎn)變?yōu)槎喾N所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，同時(shí)也引發(fā)了單一勞動(dòng)關(guān)系向雙重勞資關(guān)系的轉(zhuǎn)變。所謂雙重勞資關(guān)系，即在多種所有制結(jié)構(gòu)下兩種類型的勞資關(guān)系并存，一種是國(guó)有企業(yè)中以資本國(guó)有為主體的勞資關(guān)系，一種是在非公有制企業(yè)中以資本私有為主體的勞資關(guān)系。尤其是隨著三資企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)的興起，龐大的勞工階層與企業(yè)內(nèi)部委托代理機(jī)制的形成，成為當(dāng)代中國(guó)最重要的社會(huì)變革現(xiàn)象，改變著企業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系。中國(guó)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)成分、組織形式、利益關(guān)系和分配方式日益多樣，勞資關(guān)系也變得多元和復(fù)雜?！薄?〕部分企業(yè)存在不簽勞動(dòng)合同、不買社保、拖欠工資、拒發(fā)加班費(fèi)、漠視勞動(dòng)者安全衛(wèi)生狀況等侵犯勞動(dòng)者權(quán)益的現(xiàn)象，導(dǎo)致勞資矛盾激化，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件數(shù)量逐年遞增。

總之，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型改變了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下勞動(dòng)關(guān)系的形態(tài)和特征，帶來(lái)了社會(huì)資源的重新配置，引發(fā)了社會(huì)利益結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整，導(dǎo)致了勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的產(chǎn)生。因此，探究其形成機(jī)理，了解其產(chǎn)生根源，對(duì)于妥善處理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件意義重大。

一、經(jīng)濟(jì)利益的勞資對(duì)立

馬克思認(rèn)為，資本主義勞資關(guān)系本質(zhì)上是一種具備對(duì)立和對(duì)抗性質(zhì)的階級(jí)利益關(guān)系，資本家對(duì)勞動(dòng)者的剝削引發(fā)了雙方的沖突?！?〕勞資雙方不可調(diào)和的經(jīng)濟(jì)利益的對(duì)立是沖突的根源。對(duì)于馬克思關(guān)于勞資沖突根源的分析，我們不能生搬硬套，應(yīng)結(jié)合我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的大背景來(lái)加以理解。

從表面看，在“資本雇傭勞動(dòng)”觀念的引導(dǎo)下，通過(guò)博弈實(shí)現(xiàn)勞資雙方各自利益的過(guò)程中，勞動(dòng)者始終處于弱勢(shì)，而其合法權(quán)益屢屢受損，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件由此產(chǎn)生。實(shí)際上，資本所有者追求利潤(rùn)最大化和勞動(dòng)者追求工資福利最大化以及勞動(dòng)條件最優(yōu)化之間存在矛盾，而這一矛盾在商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)不可能完全消除，甚至將長(zhǎng)期存在，即經(jīng)濟(jì)利益的勞資對(duì)立才是勞動(dòng)爭(zhēng)議形成的內(nèi)在根源。

二、勞資力量格局失衡

(一)生產(chǎn)要素占有失衡

決定勞資關(guān)系性質(zhì)和特點(diǎn)的基本因素是所有制性質(zhì)，因?yàn)椴煌兄葡律a(chǎn)資料的占有和運(yùn)用具有不同的形式和要求，從而必然影響甚至決定生產(chǎn)資料和勞動(dòng)者結(jié)合的方式。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革從國(guó)企改制和發(fā)展非國(guó)有經(jīng)濟(jì)開(kāi)始。在“國(guó)退民進(jìn)”原則的指導(dǎo)下，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展。非公有制企業(yè)與勞動(dòng)者之間、生產(chǎn)資料與勞動(dòng)力之間的分離形成了不同的生產(chǎn)要素占有關(guān)系，企業(yè)主作為資本所有者占有資本要素，勞動(dòng)者則擁有勞動(dòng)力要素?；谫Y本的強(qiáng)勢(shì)地位，資本所有者在生產(chǎn)過(guò)程中能夠控制和支配勞動(dòng)者，最大限度地使用勞動(dòng)力為其創(chuàng)造利潤(rùn)，而勞動(dòng)者了謀生，不得不忍受資本所有者的剝削，但會(huì)盡量減少勞動(dòng)力的消耗，于是雙方產(chǎn)生對(duì)立與矛盾。

(二)利益分配失衡

生產(chǎn)資料所有制形式?jīng)Q定分配關(guān)系，生產(chǎn)要素占有的失衡必然造成利益分配的失衡?！?〕計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，在生產(chǎn)資料公有制下實(shí)行的是按勞分配制度。中共十四大以后，修改為“以按勞分配為主體，多種分配方式并存”，體現(xiàn)“效率優(yōu)先，兼顧公平”的原則。中共十五大明確提出“按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合”的分配原則。在按生產(chǎn)要素分配的過(guò)程中，資本、管理和技術(shù)要素與勞動(dòng)要素一起參與分配，無(wú)論是從分配過(guò)程中的話語(yǔ)權(quán)還是從分配數(shù)額的比重來(lái)看，勞動(dòng)要素都處于弱勢(shì)地位。由于缺乏嚴(yán)格的規(guī)制和有效的監(jiān)管，目前勞動(dòng)者在分配制度中處于十分不利的境地，勞資雙方主體兩級(jí)分化嚴(yán)重，勞動(dòng)者群體貧困現(xiàn)象突出，勞資爭(zhēng)端頻發(fā)。

(三)勞動(dòng)力市場(chǎng)供求失衡

當(dāng)前國(guó)內(nèi)的勞資關(guān)系狀況與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)人口結(jié)構(gòu)有關(guān)。在農(nóng)村城市化和工業(yè)化這一漫長(zhǎng)進(jìn)程中，勞動(dòng)力供給大于需求，且大量過(guò)剩的勞動(dòng)力與有限的就業(yè)機(jī)會(huì)之間形成明顯矛盾，勞動(dòng)者顯然處于不利地位。文化素質(zhì)較低又缺乏專業(yè)技能的勞動(dòng)者 (特別是農(nóng)民工)在供大于求的勞動(dòng)力市場(chǎng)上則處于完全的弱勢(shì)地位。

發(fā)展中國(guó)家往往以廉價(jià)勞動(dòng)力為優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，因此產(chǎn)生了“向下競(jìng)爭(zhēng)”的局面。被譽(yù)為“世界工廠”的中國(guó)企業(yè)多為勞動(dòng)密集型企業(yè)，它們?yōu)榱嗽趪?guó)際市場(chǎng)上取得比較優(yōu)勢(shì)，只能拼命降低包括勞動(dòng)力成本在內(nèi)的生產(chǎn)成本。特別是那些資本規(guī)模小、技術(shù)含量低的私營(yíng)企業(yè)，為了生存只好通過(guò)進(jìn)一步壓榨勞動(dòng)者來(lái)轉(zhuǎn)嫁成本，從而引發(fā)勞動(dòng)爭(zhēng)議。

(四)工會(huì)力量薄弱

轉(zhuǎn)型期我國(guó)的勞資關(guān)系呈現(xiàn)出“資強(qiáng)勞弱”的局面。但是，目前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下應(yīng)有的制衡勞資關(guān)系的工會(huì)組織卻力量薄弱，導(dǎo)致其為勞工維權(quán)的職能難以實(shí)現(xiàn)?！敖刂?006年7月，中國(guó)的基層工會(huì)組織數(shù)量已達(dá)117.4萬(wàn)多個(gè)，工會(huì)會(huì)員已超過(guò)1.5億。但是，企業(yè)組建工會(huì)仍然是一個(gè)新課題，特別是一些私營(yíng)企業(yè)至今沒(méi)有建立工會(huì)組織，已建立工會(huì)發(fā)揮作用的范圍也很有限”〔4〕。原因在于“工會(huì)組織及其運(yùn)作模式存在制度性弱勢(shì)，表現(xiàn)為工會(huì)組織對(duì)行政主管和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的高度依賴;工會(huì)組織無(wú)法代表職工的利益;集體談判、集體協(xié)商和集體合同制度缺乏集體行動(dòng)的合法性基礎(chǔ)”〔5〕。很多企業(yè)的工會(huì)只是企業(yè)的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)，工會(huì)干部由資方任命，受資方控制和操縱。這樣的工會(huì)實(shí)際上是資方的附庸，有的不但不站在勞動(dòng)者一方，甚至站在資方的立場(chǎng)上來(lái)對(duì)付勞動(dòng)者，背離了《工會(huì)法》規(guī)定的工會(huì)的基本職能，勞動(dòng)者根本不可能指望依靠這樣的企業(yè)工會(huì)來(lái)維權(quán)。

三、不完全勞動(dòng)契約

勞動(dòng)者進(jìn)入企業(yè)工作，付出勞動(dòng)獲取報(bào)酬，企業(yè)使用勞動(dòng)力并提供勞動(dòng)條件、支付報(bào)酬，雙方在企業(yè)中交易，形成契約關(guān)系。

“馬克思對(duì)勞動(dòng)契約之所以是不完全契約的解釋主要是通過(guò)區(qū)分勞動(dòng)和勞動(dòng)力。勞動(dòng)力簽約與勞動(dòng)的表現(xiàn)處于不同時(shí)點(diǎn)，因?yàn)楹灱s時(shí)勞動(dòng)并不存在，勞動(dòng)不是商品不能買賣，也就無(wú)法對(duì)勞動(dòng)簽訂契約，買賣的只是有明確歸屬和界定的勞動(dòng)力。所以，勞動(dòng)是一個(gè)不能確定的量，它是由企業(yè)的技術(shù)條件、勞動(dòng)條件、勞動(dòng)者自身素質(zhì)等因素決定的。這樣，勞動(dòng)力所有者和資本所有者就無(wú)法簽訂完備無(wú)遺漏的契約，從而使工人和資本家之間的交易成為隨時(shí)間而延續(xù)，隨勞動(dòng)過(guò)程而展開(kāi)的契約關(guān)系?！薄?〕威廉姆森和西蒙等學(xué)者也從不同角度論證了勞動(dòng)契約的不完全性。從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來(lái)看，由于契約締結(jié)前后都存在交易成本，而且勞動(dòng)者和企業(yè)雙方都存在著有限理性、信息不對(duì)稱、機(jī)會(huì)主義傾向，所以，勞動(dòng)契約是不完全的。

在簽約時(shí)，企業(yè)一方面出于追逐利潤(rùn)最大化的考慮，會(huì)選擇隱瞞關(guān)于工作強(qiáng)度和工作難度的信息，會(huì)盡量把己方責(zé)任減少到不危害雙方關(guān)系的邊緣，另一方面，企業(yè)可以采用試用期等措施來(lái)防止信息不對(duì)稱可能給自己帶來(lái)的損失。與此相對(duì)應(yīng)的是，勞動(dòng)力市場(chǎng)上信息的不對(duì)稱使勞動(dòng)者在簽約時(shí)難以事先了解企業(yè)提供的利益和服務(wù)的實(shí)際情況，無(wú)法全面獲悉企業(yè)提供的勞動(dòng)條件和勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)信息，更無(wú)法認(rèn)定有關(guān)勞動(dòng)控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和收益。勞動(dòng)者一旦進(jìn)入企業(yè)工作，即便發(fā)現(xiàn)勞資關(guān)系出現(xiàn)問(wèn)題，要單方面改變面臨的狀況幾乎不可能，因?yàn)閱蝹€(gè)勞動(dòng)者難以應(yīng)對(duì)復(fù)雜的管理群體，等待他的自然就是遭受不公平待遇和侵害。而且，在目前勞動(dòng)力市場(chǎng)供大于求的情況下，雖然勞動(dòng)者權(quán)益屢遭侵害，在多數(shù)情況下也只得被迫接受現(xiàn)實(shí)。一般而言，只有當(dāng)侵害超過(guò)勞動(dòng)者忍耐的極限時(shí)，才會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)契約關(guān)系破裂，引發(fā)勞動(dòng)爭(zhēng)議。當(dāng)然，由于人力資本的價(jià)值具有模糊性，勞動(dòng)者在簽約時(shí)也可能通過(guò)隱藏相關(guān)私人信息、甚至提供虛假信息來(lái)增加自己的福利。

勞動(dòng)契約簽訂后，勞資雙方的隱藏行為也會(huì)帶來(lái)雙邊的道德風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)會(huì)利用契約的缺口和資強(qiáng)勞弱的優(yōu)勢(shì)地位過(guò)度地使用勞動(dòng)力，如延長(zhǎng)工作時(shí)間、要求勞動(dòng)者從事約定的工作內(nèi)容以外的工作、強(qiáng)迫勞動(dòng)者在惡劣的環(huán)境中高負(fù)荷地工作等。即使勞動(dòng)契約對(duì)勞動(dòng)者的權(quán)益有明確約定，企業(yè)也可能利用非對(duì)稱的市場(chǎng)能力在勞動(dòng)契約履行過(guò)程中公然違約，如拒絕支付勞動(dòng)者工資、加班費(fèi)、不為勞動(dòng)者買社保，或賄賂小部分勞動(dòng)者而侵占大多數(shù)勞動(dòng)者的勞動(dòng)剩余，甚至任意解除勞動(dòng)合同?！敖?jīng)濟(jì)人”的利己動(dòng)機(jī)是普遍存在的。勞動(dòng)契約訂立后，勞動(dòng)者出于對(duì)自身效用最大化的追求，也存在道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。根據(jù)阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊(duì)理論，企業(yè)作為一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織，其生產(chǎn)過(guò)程實(shí)際上是一種團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)方式。由于契約不完備、信息不對(duì)稱，團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的參與者就會(huì)產(chǎn)生“搭便車” (表現(xiàn)為“偷懶”)的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī);由于閑暇與收入同樣計(jì)入個(gè)人的效用函數(shù)，而人力資本的實(shí)際運(yùn)用量是由勞動(dòng)者能動(dòng)地控制著的，其他人很難通過(guò)監(jiān)督觀察到勞動(dòng)者是否在偷懶，所以，在偷懶不容易被發(fā)現(xiàn)的情況下，勞動(dòng)者不會(huì)像契約中承諾的那樣完全將自己的努力貢獻(xiàn)給企業(yè)，而是會(huì)通過(guò)消極怠工來(lái)追求個(gè)人效用的最大化。另一方面，“從人力資本專用性的角度來(lái)講，對(duì)組織績(jī)效起重要作用的專用性人力資本一般表現(xiàn)為勞動(dòng)者具有的某項(xiàng)專門技術(shù)、工作技巧或擁有的某些特定信息。”〔7〕尤其是企業(yè)特殊技術(shù)人員，他們掌握著企業(yè)的核心技術(shù)，企業(yè)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)要依賴這些人員的專用性技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不可交易的資產(chǎn)特征決定企業(yè)退出交易過(guò)程和契約關(guān)系比較困難。這無(wú)疑會(huì)增加勞動(dòng)者機(jī)會(huì)主義行為的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)有可能被勞動(dòng)者“敲竹杠”。

總之，勞動(dòng)契約的不完全和契約履行過(guò)程中產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義行為是引發(fā)勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的重要原因之一。

四、非均衡勞動(dòng)契約

在亞當(dāng)·斯密看來(lái)，勞資雙方的利益關(guān)系取決于兩者之間簽訂的契約。“勞資雙方有各自明確且對(duì)立的利益要求，勞動(dòng)者想為提高工資而聯(lián)合，雇主卻想為減低工資而聯(lián)合。在存在爭(zhēng)議的情況下，雇主人數(shù)較少，團(tuán)結(jié)較為容易;雇主的結(jié)合為法律所公認(rèn)，至少不受法律禁止;雇主比勞動(dòng)者能持久，依靠其儲(chǔ)蓄能夠維持一兩年生活，而失業(yè)的勞動(dòng)者能支持一星期的生活已不多見(jiàn)?！薄?〕所以，在勞資關(guān)系和勞動(dòng)爭(zhēng)議過(guò)程中，勞動(dòng)者都處于明顯的劣勢(shì)地位。

馬克思對(duì)勞資雙方契約關(guān)系的形成和執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行了深入研究?！皠趧?dòng)力占有者和貨幣占有者在市場(chǎng)上相遇，彼此作為身份平等的商品占有者發(fā)生關(guān)系，所不同的只是一個(gè)是買者，一個(gè)是賣者，因此雙方是在法律上平等的人。”〔9〕“勞動(dòng)力的買者和賣者，只取決于自己的自由意志。他們是作為自由的、在法律上平等的人締結(jié)契約的。契約是他們的意志借以得到共同的法律表現(xiàn)的最后結(jié)果?！薄?0〕從表面上看，勞資之間是一種自由平等的契約關(guān)系。然而，一旦進(jìn)入履行階段，貌似平等的勞動(dòng)契約則表露出其本質(zhì)特性。正如馬克思所描述的那樣，“一旦離開(kāi)這個(gè)簡(jiǎn)單流通領(lǐng)域或商品交換領(lǐng)域，……就會(huì)看到，我們的劇中人的面貌已經(jīng)起了某些變化。原來(lái)的貨幣占有者作為資本家，昂首前行;勞動(dòng)力占有者作為他的工人，尾隨其后。一個(gè)笑容滿面，雄心勃勃;一個(gè)戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，畏縮不前，像在市場(chǎng)上賣了自己的皮一樣，只有一個(gè)前途——讓人家來(lái)鞣”〔11〕。所以，馬克思認(rèn)為，資本主義勞動(dòng)契約事實(shí)上是不平等的，資本處于強(qiáng)權(quán)位置。

“科斯認(rèn)為，在企業(yè)內(nèi)部，各種相互協(xié)作的生產(chǎn)要素間的討價(jià)還價(jià)被取消了，行政指令代替了市場(chǎng)交易。那時(shí)，無(wú)須通過(guò)生產(chǎn)要素所有者之間的討價(jià)還價(jià)，就可以對(duì)生產(chǎn)進(jìn)行重新安排?！薄?2〕由此可見(jiàn)，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，勞動(dòng)者要服從上級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)和指揮，勞動(dòng)者權(quán)利的實(shí)現(xiàn)要受到科層權(quán)力的制約。雇主及其代理人處于權(quán)力體系中的上層，勞動(dòng)者與企業(yè)之間的關(guān)系體現(xiàn)為一種非均衡的契約關(guān)系。“如果沒(méi)有一種外部力量對(duì)此進(jìn)行調(diào)整和監(jiān)督，勞資雙方的非均衡契約關(guān)系就極有可能超出適度范圍，激化勞資矛盾和沖突”〔13〕。

勞資關(guān)系超出非均衡契約的合理限度是引發(fā)我國(guó)當(dāng)前勞動(dòng)爭(zhēng)議的主要原因之一。

五、政府監(jiān)管不力

勞資之間由不完全、非均衡的契約進(jìn)行聯(lián)結(jié)?！盀榻档碗p方的交易成本、提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率，政府有必要通過(guò)宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制的方式，使用經(jīng)濟(jì)、行政和法律的手段介入到這一交易過(guò)程中，從而使勞資之間的交易關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)閯诜?、資方和官方的三方博弈?！薄?4〕遺憾的是，目前我國(guó)勞資關(guān)系失衡、勞動(dòng)爭(zhēng)議案件頻發(fā)的狀況與轉(zhuǎn)型時(shí)期政府監(jiān)管不力直接相關(guān)。

(一)轉(zhuǎn)型時(shí)期政府行政管理方式未能及時(shí)跟進(jìn)?！吧鐣?huì)轉(zhuǎn)型導(dǎo)致了勞資關(guān)系的巨大變化。過(guò)去的勞動(dòng)行政管理制度以及協(xié)調(diào)國(guó)家、企業(yè)與職工之間關(guān)系的辦法已經(jīng)不能有效地規(guī)范與調(diào)節(jié)變化了的勞資關(guān)系，而能夠起作用的新機(jī)制又不可能在短期內(nèi)形成，從而使勞資沖突問(wèn)題日趨嚴(yán)重?！薄?5〕

(二)公共政策滯后和缺失。經(jīng)過(guò)三十多年的漸進(jìn)式改革，中國(guó)社會(huì)生產(chǎn)方式、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制發(fā)生了根本性變化，然而，很多公共政策還沿襲著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)代的樣式，其滯后性顯而易見(jiàn)。在漸進(jìn)式變革的社會(huì)中，在兩種甚至多種體制同時(shí)運(yùn)行的社會(huì)背景下，缺少有效的制度設(shè)計(jì)來(lái)對(duì)這些體制進(jìn)行規(guī)范，就形成了制度真空。在身份不定的情況下，勞動(dòng)者無(wú)法防范、也無(wú)力抵抗來(lái)自社會(huì)強(qiáng)勢(shì)人物、群體對(duì)他們的侵害。〔16〕

(三)地方政府在勞資關(guān)系領(lǐng)域存在“政府失靈”的現(xiàn)象。自1994年《勞動(dòng)法》頒布以來(lái)，我國(guó)的勞動(dòng)立法取得了長(zhǎng)足進(jìn)展，構(gòu)建了一整套處理勞動(dòng)爭(zhēng)議的調(diào)解、仲裁、訴訟機(jī)制。然而，在追求GDP增長(zhǎng)的導(dǎo)向下，各級(jí)地方政府為了本地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在發(fā)生勞資糾紛時(shí)往往站在資本(特別是納稅多的大企業(yè))一方，優(yōu)先考慮企業(yè)的要求，對(duì)企業(yè)違反勞動(dòng)法律、法規(guī)的行為睜一只眼閉一只眼，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究。

(四)部分地方政府官員出于政績(jī)考核的角度考慮偏袒資方?！罢鳛楸姸嗌鐣?huì)組織中的一個(gè)特殊組織，自身也在扮演理性經(jīng)濟(jì)人的角色，政府的代理人即官員則更是地道的經(jīng)濟(jì)人。按照諾思對(duì)國(guó)家 (政府)的理解，國(guó)家 (政府)首先是企圖建立一套基本規(guī)則以保證官員自己利益最大化，其次才是建立一套使社會(huì)產(chǎn)出最大化且富有效率的制度，這兩個(gè)目標(biāo)在很大程度上存在著交替現(xiàn)象，有效的制度的確立與官員利益最大化之間存在著沖突，建立有效的制度不一定有利于官員利益的最大化。”〔17〕在不合理的干部政績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)下，官員為了實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，需要得到上級(jí)政府的賞識(shí)從而獲取升遷機(jī)會(huì)，就不得不追求本地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在行動(dòng)上直接體現(xiàn)為對(duì)高投資的需求。由于勞動(dòng)者的利益并不直接與官員自身利益掛鉤 (出現(xiàn)大規(guī)模勞資沖突影響到穩(wěn)定的除外)，也就不難理解官員在勞資關(guān)系上對(duì)企業(yè)的偏袒了。

(五)部分地方政府官員出于自身“租金”的角度考慮偏袒資方。在布坎南看來(lái)，特殊的利益集團(tuán)為謀求政府保護(hù)，實(shí)現(xiàn)高額利潤(rùn)，往往會(huì)進(jìn)行各種“尋租活動(dòng)”，而政府官員也會(huì)想方設(shè)法地利用特權(quán)去獲得這種經(jīng)濟(jì)租金，這就是所謂的“政治抽租”或“政治創(chuàng)租”現(xiàn)象。當(dāng)資本和權(quán)力結(jié)盟后，政府官員難免對(duì)企業(yè)網(wǎng)開(kāi)一面，在監(jiān)督方面不作為。

綜上，多種因素導(dǎo)致政府在目前的勞資關(guān)系中監(jiān)管不力，而政府監(jiān)管不力使勞資矛盾得不到及時(shí)化解，從而引發(fā)勞動(dòng)爭(zhēng)議。

六、勞動(dòng)法未發(fā)揮應(yīng)有的激勵(lì)約束作用

“法律作為政府按照一定程序創(chuàng)造的一系列正式規(guī)則，是一種制度安排形式，且在全部制度形式中居于核心地位?！薄?8〕法律是社會(huì)利益的調(diào)節(jié)機(jī)制，具導(dǎo)向性。法律的首要功能就是通過(guò)對(duì)權(quán)利義務(wù)的設(shè)置，向人們表明社會(huì)允許什么行為，禁止哪些行為，從而使人們形成理性預(yù)期，依賴預(yù)知的行為規(guī)則來(lái)采取行動(dòng)。

法律構(gòu)造了激勵(lì)—約束結(jié)構(gòu)，以此來(lái)劃定人們的選擇范圍，從而減少交易費(fèi)用和降低不確定性?！耙豁?xiàng)有效的法律規(guī)則，必須滿足激勵(lì)相容約束——也就是說(shuō)，法律的可實(shí)施性必須以個(gè)人追求效用最大化為前提，法律只能‘誘導(dǎo)’而不能‘強(qiáng)制’個(gè)人行為。比如說(shuō)，當(dāng)一項(xiàng)法律規(guī)定對(duì)行為X實(shí)施懲罰時(shí)，當(dāng)且僅當(dāng)該法律下X不構(gòu)成個(gè)人的最優(yōu)選擇時(shí)，這項(xiàng)法律才是有效的。如果在這項(xiàng)法律下選擇X仍然是個(gè)人的最優(yōu)行動(dòng)，這項(xiàng)法律就是無(wú)效的。正是在這個(gè)意義上，我們把法律理解為一種激勵(lì)機(jī)制。”〔19〕與激勵(lì)作用相對(duì)應(yīng)，法律的約束作用則是制度對(duì)人們的機(jī)會(huì)主義傾向抑制性反映的產(chǎn)物，它通過(guò)改變機(jī)會(huì)主義者的成本收益結(jié)構(gòu)發(fā)揮作用，即當(dāng)人們看到、聽(tīng)到或想到制裁實(shí)施的后果，經(jīng)過(guò)理性思考，就會(huì)打消實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為的念頭。

法律的激勵(lì)—約束作用在很大程度上是通過(guò)對(duì)法律規(guī)范的內(nèi)容設(shè)定來(lái)實(shí)現(xiàn)的。一個(gè)完整的法律規(guī)范在結(jié)構(gòu)上由假定、處理和制裁三部分組成，其邏輯公式是“如果……則……否則”，這三部分構(gòu)成一個(gè)有機(jī)統(tǒng)一的整體，缺一不可。縱觀我國(guó)的勞動(dòng)法，很多條文只有假定和處理，缺乏制裁措施、制裁措施模糊，或者制裁很輕難以構(gòu)成威懾。比如，《勞動(dòng)法》第89條規(guī)定:“用人單位制定的勞動(dòng)規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的，由勞動(dòng)行政部門給予警告，責(zé)令改正;對(duì)勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！边@一條文的制裁措施很輕，只是警告、責(zé)令改正，關(guān)于賠償責(zé)任則規(guī)定得很模糊，只是“應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任”，可操作性差。又如，《勞動(dòng)法》第90條規(guī)定:“用人單位違反本法規(guī)定，延長(zhǎng)勞動(dòng)者工作時(shí)間的，由勞動(dòng)行政部門給予警告，責(zé)令改正，并可以處以罰款?！边@一條文的制裁措施也很輕，在警告、責(zé)令改正之外，可以罰款也可以不罰款。理性經(jīng)濟(jì)人的行為選擇體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)上的成本—收益計(jì)算，勞動(dòng)法①勞動(dòng)法的概念有狹義和廣義之分。狹義的勞動(dòng)法是指國(guó)家最高權(quán)力機(jī)關(guān)頒布的關(guān)于調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系以及與勞動(dòng)關(guān)系有密切聯(lián)系的其他關(guān)系的全國(guó)性的綜合性的法律，即第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第八次會(huì)議于1994年7月5日通過(guò)、自1995年1月1日起施行的《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》。廣義的勞動(dòng)法是指調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系以及與勞動(dòng)關(guān)系有密切聯(lián)系的法律規(guī)范的總和。其中，除了包括上述狹義勞動(dòng)法外，還包括其他各種規(guī)范性文件中有關(guān)調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系以及與勞動(dòng)關(guān)系有密切聯(lián)系的其他關(guān)系的法律規(guī)范。一般采用廣義勞動(dòng)法的概念。關(guān)于制裁 (違法責(zé)任)部分的不足，降低了違法成本，使法律得不到尊重，甚至促成人們“理性”的違法、違約行為。

勞動(dòng)法立法內(nèi)容的不明確或責(zé)任設(shè)定偏輕，未能發(fā)揮應(yīng)有的激勵(lì)約束作用，不足以約束勞資雙方特別是企業(yè)的侵權(quán)、違約行為，是勞動(dòng)爭(zhēng)議案件產(chǎn)生的原因之一。

七、結(jié)論與啟示

在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，單一的生產(chǎn)資料公有制轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣纳a(chǎn)資料所有制，勞動(dòng)力的所有者與生產(chǎn)資料的所有者分屬不同的利益集團(tuán)，而這正是勞動(dòng)爭(zhēng)議案件發(fā)生的深層次原因。轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，勞資雙方主體逐步明確和進(jìn)一步分離，勞動(dòng)者以工資福利最大化為目標(biāo)，企業(yè)以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，資方在供求不平衡的勞動(dòng)力市場(chǎng)中處于優(yōu)勢(shì)地位。部分企業(yè)尤其是非公有制企業(yè)以壓低人工成本來(lái)榨取最大利潤(rùn)，加班、體罰、克扣工資等現(xiàn)象層出不窮，一些地方政府也因?yàn)槠孀非蠼?jīng)濟(jì)發(fā)展而對(duì)企業(yè)的監(jiān)督和處罰不夠堅(jiān)決，勞動(dòng)合同呈現(xiàn)出不完全契約和非均衡契約的特征，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件明顯增多和尖銳化。

資方在勞動(dòng)力市場(chǎng)上優(yōu)勢(shì)明顯，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件也多是由企業(yè)侵犯勞動(dòng)者合法權(quán)益引發(fā)的。要減少勞動(dòng)爭(zhēng)議、約束企業(yè)的侵權(quán)和違約行為、維護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益，需要從以下幾個(gè)方面加以改進(jìn):

第一，通過(guò)發(fā)揮工會(huì)的作用，改變“資強(qiáng)勞弱”的格局。具體來(lái)說(shuō)，全國(guó)總工會(huì)、產(chǎn)業(yè)工會(huì)、地方各級(jí)工會(huì)，要積極參與相關(guān)勞動(dòng)法律法規(guī)的制定和修改，為勞動(dòng)者爭(zhēng)取權(quán)利;增強(qiáng)企業(yè)工會(huì)的力量，使其真正能夠作為勞動(dòng)者的代言人和利益維護(hù)者，在勞資雙方發(fā)生沖突時(shí)能夠及時(shí)有效地與企業(yè)協(xié)商談判，在勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁和訴訟案件中作為勞動(dòng)者的代理人幫助勞動(dòng)者維權(quán)。

第二，勞動(dòng)行政管理部門，要制定和發(fā)布權(quán)威的勞動(dòng)合同范本，提高合同條款的完整性和清晰程度，強(qiáng)力推進(jìn)集體合同制度的實(shí)施，盡力彌補(bǔ)勞動(dòng)合同的不完全性和非均衡性，降低企業(yè)實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為的可能性。

第三，政府應(yīng)高度重視勞動(dòng)關(guān)系預(yù)警機(jī)制的構(gòu)建，〔20〕并通過(guò)宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制的方式，使用經(jīng)濟(jì)、行政和法律的手段，積極介入到勞資關(guān)系中。特別是各級(jí)地方政府，應(yīng)拋棄所謂“理性”的利己心和狹隘的政績(jī)觀，提高效率，秉公辦事。

第四，完善勞動(dòng)法的相關(guān)規(guī)定，發(fā)揮法律應(yīng)有的激勵(lì)—約束作用，遏制機(jī)會(huì)主義行為。構(gòu)建快速、公正、有效的糾紛解決機(jī)制來(lái)處理勞動(dòng)爭(zhēng)議。

〔1〕〔4〕袁凌，李健.中國(guó)企業(yè)勞資關(guān)系內(nèi)在屬性與沖突處理研究〔J〕.華東經(jīng)濟(jì)管理，2010，(2).

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