陳鐵男

（勝利油田分公司 東辛采油廠，山東 東營(yíng)257094）

近年來(lái)，油田企業(yè)與油區(qū)周邊村民的民事?tīng)?zhēng)議案件、與地方政府機(jī)關(guān)的行政爭(zhēng)議案件以及油田職工各類(lèi)刑事案件的發(fā)案率均呈上升趨勢(shì)，對(duì)油田生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展產(chǎn)生了不利的影響。因此，分析和研究潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的防控措施，繼而構(gòu)建完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，不但是現(xiàn)代企業(yè)管理的內(nèi)涵所在，而且對(duì)于企業(yè)依法治企、守法經(jīng)營(yíng)、依法維權(quán)，促進(jìn)管理水平的提高都將產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用。

一、油田企業(yè)涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。由于油田企業(yè)成本構(gòu)成復(fù)雜而產(chǎn)品又相對(duì)單一，使得以項(xiàng)目采購(gòu)、外協(xié)加工與服務(wù)、地面工程建設(shè)等對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往變得日益頻繁。近年來(lái)，隨著越來(lái)越多的油田企業(yè)走出油田甚至走出國(guó)門(mén)承攬工程，對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往也變得日趨復(fù)雜，潛在的和未知的法律風(fēng)險(xiǎn)也在逐步增多。這種風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自對(duì)方資信狀況、履約能力、實(shí)際履行狀況和違約責(zé)任追究等幾個(gè)方面所帶來(lái)的爭(zhēng)議和糾紛。這種爭(zhēng)議和糾紛可能會(huì)引發(fā)仲裁或訴訟，甚至嚴(yán)重影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順利進(jìn)行。

2.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。油田企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的主要場(chǎng)所是開(kāi)放的，多分布在野外，進(jìn)出道路、作業(yè)范圍、地下管道分布等多被村民土地包圍。油田劃撥土地與村民集體所有土地界限的界定不是精確劃分，極易導(dǎo)致工農(nóng)關(guān)系的糾紛。而且，油田企業(yè)所轄包括作業(yè)范圍、道路、地下管道及地面設(shè)施在內(nèi)的整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程又處于地方政府的管轄范圍，一旦出現(xiàn)環(huán)境污染等事故，必然會(huì)引發(fā)村民索賠和地方政府的行政處罰，并由此帶來(lái)巨額經(jīng)濟(jì)賠償。這些因素不但影響企業(yè)的生產(chǎn)，對(duì)于企業(yè)自身的信譽(yù)和社會(huì)責(zé)任也會(huì)產(chǎn)生不利的影響。

3.企業(yè)自身管理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。油田企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體之一，各種法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)多與自身制度建設(shè)存在缺陷相關(guān)。所以加強(qiáng)對(duì)自身管理環(huán)境的認(rèn)知并構(gòu)建相應(yīng)管理制度體系，對(duì)于企業(yè)自身應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力起著至關(guān)重要的作用。這種風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于企業(yè)管理者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度和防控應(yīng)對(duì)措施，同時(shí)也來(lái)自于員工對(duì)防控制度的認(rèn)知和參與程度。

二、風(fēng)險(xiǎn)防控措施分析

1.加強(qiáng)制度體系建設(shè)，建立以責(zé)任追究為基礎(chǔ)的防控制度體系。治企的制度在一定程度上與治國(guó)的法律相類(lèi)似，在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展中起著基礎(chǔ)性保障作用。所以，加強(qiáng)和完善制度體系建設(shè)是應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的屏障。應(yīng)當(dāng)根據(jù)本企業(yè)、本單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，理清生產(chǎn)、采購(gòu)、流通等過(guò)程中易發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，對(duì)可能發(fā)生的各種法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)案設(shè)置并形成相應(yīng)的管理制度。同時(shí)，在制度建設(shè)中突出強(qiáng)調(diào)以責(zé)任追究為基礎(chǔ)的規(guī)范化防控措施，做到權(quán)責(zé)明確，逐步構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控的制度體系。

2.加強(qiáng)管理者法律責(zé)任意識(shí)，切實(shí)發(fā)揮防控制度體系的有效性。管理者在油田企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控中處于主導(dǎo)者的地位，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系建設(shè)及其有效性的發(fā)揮具有舉足輕重的作用。所以，有必要加強(qiáng)管理者的法律責(zé)任意識(shí)，強(qiáng)化管理者在應(yīng)對(duì)突發(fā)性法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)運(yùn)用法律手段、依托防控制度體系加以解決的法律思維模式，達(dá)到切實(shí)發(fā)揮防控制度體系有效性的目的。

3.加強(qiáng)員工法治理念教育，促進(jìn)全員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提升。員工是企業(yè)構(gòu)成的基本單元。員工法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)水平的高低決定了企業(yè)法律意識(shí)水平的高低。在目前員工構(gòu)成復(fù)雜、多種用工形式并存、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)參差不齊的情況下，應(yīng)當(dāng)結(jié)合崗位責(zé)任制培訓(xùn)加強(qiáng)員工的法治理念教育，逐步樹(shù)立法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)全員法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)的提升。

4.正確認(rèn)識(shí)各類(lèi)措施的內(nèi)在聯(lián)系，保證防控體系高效運(yùn)行。加強(qiáng)制度體系建設(shè)、加強(qiáng)管理者法律責(zé)任意識(shí)和加強(qiáng)員工法治理念教育三類(lèi)防控措施之間是相輔相成的。構(gòu)建適于油田企業(yè)發(fā)展的防控措施制度體系是防范法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)；加強(qiáng)管理者法律責(zé)任意識(shí)，樹(shù)立法律思維模式則是防控措施制度體系真正發(fā)揮其有效性的關(guān)鍵；加強(qiáng)員工法治理念教育，提升員工法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)則是法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施的保障。

三、防控制度體系模式設(shè)計(jì)

1.以合同管理為主線，健全對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往管理制度體系。在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中，合同管理工作是主線，既是雙方經(jīng)濟(jì)合作的前導(dǎo)，又是雙方履約和解決糾紛的依據(jù)。因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)合同實(shí)行全過(guò)程管理。

一是建立對(duì)方資信狀況及履約能力審查制度。應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)隊(duì)伍準(zhǔn)入制度，對(duì)申請(qǐng)準(zhǔn)入專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)的外部隊(duì)伍進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化審查。根據(jù)審查結(jié)果，將資信狀況良好，具備相應(yīng)履約能力且專(zhuān)業(yè)化程度高的外部施工隊(duì)伍納入準(zhǔn)入管理的范圍，允許其承攬與其自身資質(zhì)和履約能力相當(dāng)?shù)氖┕ろ?xiàng)目；對(duì)于在管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的資信狀況下降，部分喪失或完全喪失履約能力的外部隊(duì)伍，要及時(shí)進(jìn)行清理。

二是建立分層次的合同簽訂制度。要按照合同標(biāo)的額、履行難易程度等指標(biāo)將合同劃分為一般合同和重大合同。對(duì)于一般合同應(yīng)當(dāng)規(guī)范其前期談判、締約過(guò)程、文本審查和履行結(jié)算報(bào)告制度。對(duì)于重大合同，除遵循一般合同的管理制度外，還應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部聯(lián)合審批以及定期履行報(bào)告制度，避免因合同簽訂引起的糾紛。

三是建立履約狀況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告制度。合同的實(shí)際履行過(guò)程是確保合同目的得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。對(duì)于正常履行的合同項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)由責(zé)任部門(mén)和合同對(duì)方定期共同提交初期、中期和末期履約狀況報(bào)告，確保項(xiàng)目的如約履行；對(duì)于重大或者出現(xiàn)異常的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織專(zhuān)業(yè)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并提出解決方案，提交有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。對(duì)于可能發(fā)生訴訟糾紛的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織法律事務(wù)部門(mén)對(duì)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行固定，為依法維權(quán)做好準(zhǔn)備工作。

四是完善合同履行過(guò)程中各種資料保存制度。對(duì)于合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的合同文本、進(jìn)度報(bào)告、預(yù)算結(jié)算明細(xì)、驗(yàn)收臺(tái)賬等重要資料應(yīng)當(dāng)及時(shí)確認(rèn)并歸檔。對(duì)于可能發(fā)生糾紛的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將各種證據(jù)材料進(jìn)行固定和封存。

五是建立驗(yàn)收審查及履行結(jié)算報(bào)告制度。驗(yàn)收審查是關(guān)閉合同的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織專(zhuān)業(yè)人員及合同對(duì)方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，完善驗(yàn)收證明資料，并據(jù)此提交履行結(jié)算報(bào)告。對(duì)于存在質(zhì)量保證期的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)預(yù)留保證金，用以解決因質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)的糾紛。

2.以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為起點(diǎn)，完善生產(chǎn)管理制度體系。應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不同建立風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別制度、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案制度，在此基礎(chǔ)上完善以崗位責(zé)任制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)運(yùn)行管理制度體系。只有樹(shù)立防患于未然的責(zé)任意識(shí)，強(qiáng)化自身的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，才能從容應(yīng)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中突發(fā)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)。

一是建立風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別分類(lèi)評(píng)估制度。應(yīng)當(dāng)組織各單位對(duì)依照工藝流程，在所轄范圍對(duì)所有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別匯總，并按照可能發(fā)生的概率大小以及影響程度進(jìn)行分類(lèi)評(píng)估。對(duì)于發(fā)生概率大影響程度高的風(fēng)險(xiǎn)源作為防控的重點(diǎn)；對(duì)于發(fā)生概率小影響程度大或者發(fā)生概率高影響程度低的風(fēng)險(xiǎn)源作為防控的次重點(diǎn)；而對(duì)于發(fā)生概率小影響程度低的風(fēng)險(xiǎn)源作為防控的一般重點(diǎn)。

二是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別分類(lèi)情況建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案制度。應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別分類(lèi)情況，對(duì)各種可能的風(fēng)險(xiǎn)做好應(yīng)急響應(yīng)。對(duì)于防控預(yù)案的編制，應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生時(shí)可能造成的影響為依據(jù)，重點(diǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)源自我控制、限時(shí)逐級(jí)匯報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)處置流程、善后事宜的處理等等。例如，對(duì)于可能發(fā)生的井噴事故，應(yīng)當(dāng)首先做好井控防范措施，從源頭消除事故隱患。對(duì)于突發(fā)的井噴事故，各責(zé)任部門(mén)要限時(shí)逐級(jí)匯報(bào)，同時(shí)組織人員和設(shè)備按照預(yù)案對(duì)事故進(jìn)行處置。處置結(jié)束后要及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行損害評(píng)估、證據(jù)收集，實(shí)施事故的善后處理預(yù)案，保證風(fēng)險(xiǎn)一旦出現(xiàn)，責(zé)任明確、處置方法得當(dāng)、力求將損失降到最低。如果事故可能造成環(huán)境污染，應(yīng)當(dāng)要求法律部門(mén)人員提前介入事故調(diào)查處理，搜集相關(guān)證據(jù)，為可能發(fā)生的索賠、訴訟、行政復(fù)議做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。

三是完善以崗位責(zé)任制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)運(yùn)行管理制度體系。原油生產(chǎn)采取的是高度集約化的生產(chǎn)模式，涉及的工藝復(fù)雜、人員和設(shè)備眾多。而以崗位責(zé)任制為主的生產(chǎn)運(yùn)行管理制度體系是保證這個(gè)集約化生產(chǎn)模式高效運(yùn)行的基礎(chǔ)。因此，應(yīng)當(dāng)建立健全崗位責(zé)任制，并隨著生產(chǎn)形勢(shì)的發(fā)展及時(shí)進(jìn)行修訂，使之與生產(chǎn)運(yùn)行保持協(xié)調(diào)一致。

四是制訂定期進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練的制度。在對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行分類(lèi)管理的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)定期組織相關(guān)人員進(jìn)行重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案的演練活動(dòng)，以加強(qiáng)各崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高對(duì)于各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的處置能力。

3.以法律審查為手段，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系。各種管理制度與法律法規(guī)之間存在一定的協(xié)調(diào)關(guān)系，管理制度不能超越法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。所以，應(yīng)當(dāng)在事前、事中和事后三個(gè)階段對(duì)管理制度進(jìn)行法律審查。

一是事前審查。為適應(yīng)生產(chǎn)形勢(shì)的變化，企業(yè)及其各個(gè)部門(mén)都會(huì)制定相應(yīng)的管理制度。這些管理制度與法律法規(guī)之間存在一定的緊張關(guān)系。為避免這種緊張關(guān)系對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成不利的影響，應(yīng)當(dāng)在其生效前增加法律審查，避免因違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效。

二是事中審查。法律法規(guī)同樣處在變動(dòng)中，原本合法的制度在運(yùn)行過(guò)程中可能因?yàn)榉煞ㄒ?guī)的變化而變成不合法。為應(yīng)對(duì)這種變化，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變動(dòng)對(duì)制度進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，確保其適應(yīng)法律法規(guī)的變動(dòng)。

三是事后審查。應(yīng)當(dāng)定期對(duì)管理制度進(jìn)行法律評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上對(duì)制度體系進(jìn)行制度編纂工作。及時(shí)清理和修訂與法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定相沖突的管理制度，確保制度體系的有效性。

四、制度體系在運(yùn)行過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題

1.重視制度體系的完整性。法律風(fēng)險(xiǎn)防控是全員、全過(guò)程、全方位的管理，而對(duì)制度體系的管理同樣是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控的重要因素。應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，逐步加深對(duì)來(lái)自對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往、生產(chǎn)流程和自身管理環(huán)境的法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上建立健全相應(yīng)防控制度體系，使制度體系合法、適用、高效。

2.狠抓制度體系的落實(shí)。從某種意義上說(shuō)，制度體系落實(shí)的樣態(tài)對(duì)于企業(yè)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)更具有實(shí)際意義。所以，對(duì)企業(yè)而言，在注重風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系建設(shè)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)下大力氣抓好制度體系的落實(shí)工作。只有各項(xiàng)制度變成各職能部門(mén)直至具體崗位員工的自覺(jué)行為，才能使制度體系發(fā)揮其應(yīng)有的功效。

3.定期進(jìn)行管理制度培訓(xùn)。制度體系不應(yīng)當(dāng)只停留在書(shū)面意義上，而應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)化為企業(yè)整體的行為模式，并保持制度體系與企業(yè)整體意志的協(xié)調(diào)。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)保持經(jīng)常性的制度培訓(xùn)，使企業(yè)管理者和員工的整體制度理念得到更新和加強(qiáng)。

4.創(chuàng)新開(kāi)展全員法制教育。法律的意義不僅僅在于運(yùn)用法律手段解決已經(jīng)出現(xiàn)的法律糾紛，更重要的在于對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用法律手段進(jìn)行防控。所以，結(jié)合油田企業(yè)的實(shí)際，創(chuàng)新開(kāi)展全員法制教育，提高全員守法經(jīng)營(yíng)、依法維權(quán)的法律意識(shí)，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系的有效性將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。