師宜源

(山東商業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，山東濟(jì)南 250103)

一、美國(guó)科技政策歷史簡(jiǎn)述

(一)建國(guó)后至二戰(zhàn)前

1.建立法律、鼓勵(lì)發(fā)明和創(chuàng)新。1787年，美國(guó)獨(dú)立宣言和憲法的起草者、后來(lái)成為第三位總統(tǒng)的托馬斯·杰弗遜在憲法中寫道:“通過(guò)保障作者和發(fā)明者對(duì)他們的作品和發(fā)明在一定的時(shí)間內(nèi)的專有的權(quán)利，來(lái)促進(jìn)科學(xué)和有用藝術(shù)的進(jìn)步?！彪m是簡(jiǎn)短的幾句話，卻推動(dòng)了美國(guó)乃至世界科技的發(fā)展。政府在科技上的主要作用體現(xiàn)在立法上，1790年制定了保護(hù)專利的第一部法律。1836年聯(lián)邦政府建立了專利局。從1860年到1900年間，專利局頒發(fā)的專利特許證大約有六、七十萬(wàn)件。

2.適應(yīng)工業(yè)化要求，實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化制度。1901年成立了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局，在全國(guó)統(tǒng)一了合法的、一致的度量衡。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局后來(lái)成為著名的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院，在美國(guó)的科技進(jìn)步中扮演著極其重要的角色。1915年，國(guó)會(huì)成立國(guó)家航空顧問(wèn)委員會(huì)，以促進(jìn)航空技術(shù)的發(fā)展。

(二)二戰(zhàn)至二十世紀(jì)六十年代末

1.二戰(zhàn)時(shí)期。二戰(zhàn)之初，美國(guó)采取中立政策，發(fā)了一筆戰(zhàn)爭(zhēng)財(cái)?？墒请S著戰(zhàn)爭(zhēng)形勢(shì)的發(fā)展，美國(guó)發(fā)覺，如果任由戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)展，將會(huì)嚴(yán)重?fù)p害自己的利益。美國(guó)準(zhǔn)備介入戰(zhàn)爭(zhēng)，可是擅長(zhǎng)精打細(xì)算的美國(guó)政府則認(rèn)為，一方面要參與戰(zhàn)爭(zhēng)，另一方面又要減少自己的戰(zhàn)爭(zhēng)損耗。于是在1942年開始實(shí)施“曼哈頓工程”以期在原子武器技術(shù)上取得突破。原子彈的研制成功及其在日本的成功投放，迫使戰(zhàn)爭(zhēng)狂人徹底臣服，盟軍取得了決定性的勝利。從這層意義來(lái)說(shuō)，是科技的力量結(jié)束了戰(zhàn)爭(zhēng)，可以說(shuō)沒有什么比原子彈更能顯示現(xiàn)代科技在戰(zhàn)爭(zhēng)中的威力，以及科技能夠改變世界命運(yùn)的力量。

2.冷戰(zhàn)前期。美國(guó)將戰(zhàn)略重點(diǎn)放在國(guó)防上。1957年前蘇聯(lián)成功發(fā)射第一顆人造衛(wèi)星和第一顆洲際導(dǎo)彈，美國(guó)嘩然，舉國(guó)上下形成了擴(kuò)大軍費(fèi)開支的共識(shí)，為與前蘇聯(lián)爭(zhēng)奪世界霸權(quán)，擺脫科技上的頹勢(shì)，美國(guó)采取了一系列措施。1958年，通過(guò)了《航空航天法》，并成立了航空航天局。同年9月，《國(guó)家國(guó)防教育法》得以通過(guò)，擴(kuò)大了對(duì)中小學(xué)教育等的資助以及改進(jìn)科學(xué)和數(shù)學(xué)教育，提高未來(lái)科學(xué)研究人才的基礎(chǔ)。進(jìn)行機(jī)構(gòu)調(diào)整，重新制定科技政策，大規(guī)模的增加科研經(jīng)費(fèi)。同時(shí)，美國(guó)也開始強(qiáng)化對(duì)基礎(chǔ)研究的支持。1957～1967年間，聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)急劇增加，增長(zhǎng)了4倍。這一時(shí)期，美國(guó)大規(guī)模地?cái)U(kuò)充了對(duì)軍事工業(yè)聯(lián)合體的投入，建立一大批國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，形成了世界上獨(dú)一無(wú)二的以國(guó)防為主的研究、開發(fā)和生產(chǎn)體系。經(jīng)過(guò)十年的努力，美國(guó)的“阿波羅”號(hào)登月成功，美國(guó)人大受鼓舞，并由此產(chǎn)生了一系列的科技成果。

(三)七十年代至八十年代末

在這一階段美國(guó)所面臨的國(guó)際形勢(shì)發(fā)生了深刻變化，美蘇爭(zhēng)霸美國(guó)處于守勢(shì)，對(duì)越戰(zhàn)爭(zhēng)陷入泥潭，日歐迅速崛起，1973～1974年和1979年的兩次石油沖擊，美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)滯脹，以上種種使美國(guó)民眾信心受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)，世界科技力量的對(duì)比發(fā)生了明顯變化。正如1979年美國(guó)科學(xué)院向國(guó)會(huì)提交的報(bào)告中的所說(shuō)“美國(guó)科學(xué)的狀況雖說(shuō)是出色的，但是在世界上已不再有鶴立雞群的形象了”。美國(guó)政府為了緩解美國(guó)科技的不利形勢(shì)，著手制定了新的科技政策。

1.建立新型的研發(fā)體系。聯(lián)邦角色在這階段有所變化，政府以高校為依托，組建了多學(xué)科的工程研究中心，提高大學(xué)的自主創(chuàng)新能力，以幫助工業(yè)界提高其在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，這就是科研——教育——生產(chǎn)三位一體的新型研發(fā)體系。

2.加強(qiáng)對(duì)R＆D活動(dòng)的資金支持，對(duì)私人部門的研究開發(fā)活動(dòng)進(jìn)行鼓勵(lì)。聯(lián)邦政府對(duì)R＆D的資金投入逐漸增加，支持基礎(chǔ)研究，聯(lián)邦政府對(duì)妨礙產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的決策機(jī)構(gòu)和規(guī)則進(jìn)行簡(jiǎn)化。

3.完善科技立法工作。政府為了使科技的發(fā)展有章可循，采取了一系列的重要舉措，1980年制定了《史蒂文森—威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，1984年頒布《商品澄清法》，1986年發(fā)布了《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》，1988年通過(guò)《綜合貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)法案》等。

4.加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和對(duì)應(yīng)用研究的投入，注重科技成果轉(zhuǎn)化。二戰(zhàn)期間美國(guó)所建立起來(lái)的龐大的國(guó)家實(shí)驗(yàn)體系和軍事科研體系，具有一流的專家、先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備及雄厚的資金，因此具有強(qiáng)大的研究開發(fā)和生產(chǎn)能力。而政府著手的就是將這些技術(shù)成果轉(zhuǎn)移到民間部門，加強(qiáng)企業(yè)、大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的合作。

(四)九十年代至今

1.克林頓政府注重民用的科學(xué)技術(shù)政策?？肆诸D作為冷戰(zhàn)后的第一任總統(tǒng)，美國(guó)國(guó)防經(jīng)費(fèi)的增速放緩，針對(duì)國(guó)際、國(guó)內(nèi)形勢(shì)的變化，克林頓政府開始調(diào)整科技發(fā)展戰(zhàn)略，放棄“星球大戰(zhàn)計(jì)劃”，削減原子能研究預(yù)算，壓縮空間站規(guī)模。大力發(fā)展“信息高速公路”。1993年11月美國(guó)成立了國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)，克林頓和戈?duì)柗謩e擔(dān)任正副主席，以更好的協(xié)調(diào)全國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略，此外由總統(tǒng)科技政策辦公室統(tǒng)籌全國(guó)科技政策;由聯(lián)邦科學(xué)工程和技術(shù)協(xié)調(diào)委員會(huì)協(xié)調(diào)各部門的研究發(fā)展計(jì)劃。1994年8月，克林頓政府發(fā)布了《科學(xué)與國(guó)家利益》，強(qiáng)調(diào)“科學(xué)是一種無(wú)盡的資源”，并確立了美國(guó)科學(xué)發(fā)展的具體目標(biāo)。在技術(shù)政策上，克林頓政府的目標(biāo)是為私人部門的科技活動(dòng)提供良好的環(huán)境，1996年克林頓政府發(fā)布《技術(shù)與國(guó)家利益》，提出“只有私人部門具有管理新技術(shù)的開發(fā)并使之市場(chǎng)化這一復(fù)雜過(guò)程的技能和能力，同時(shí)承認(rèn)政府在提高私人部門的能力方面發(fā)揮著極其重要的作用。

2.小布什政府基礎(chǔ)研究與軍事技術(shù)并行的雙重科技政策。其主要政策如下:(1)加大科技投入，重視教育與基礎(chǔ)研究，保證衛(wèi)生與國(guó)防。(2)繼續(xù)推行科技計(jì)劃，重點(diǎn)發(fā)展信息、生物和納米技術(shù)。(3)關(guān)注能源、環(huán)境問(wèn)題，塑造新的能源、環(huán)境政策(4)更加重視軍事科技，把與國(guó)防等軍事相關(guān)的科研放到較前政府更重要的位置，增加了反恐怖、反生化戰(zhàn)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。尤其是在9·11之后，美國(guó)政府把防止恐怖襲擊放到戰(zhàn)略的高度，有求必應(yīng)。

二、美國(guó)科技政策評(píng)價(jià)

(一)重視科技的優(yōu)良傳統(tǒng)

首先，美國(guó)社會(huì)有一種難得的傳統(tǒng)，即高度認(rèn)同科技對(duì)國(guó)家強(qiáng)盛、繁榮、安全以及民眾健康和幸福的重要性。這個(gè)傳統(tǒng)從美國(guó)建國(guó)之日起就已經(jīng)形成了。在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)前后，美國(guó)誕生了一批熱心于科技事業(yè)的政治精英群體，這個(gè)群體幾乎包括所有的開國(guó)元?jiǎng)?、《?dú)立宣言》的起草者和簽署者、制憲會(huì)議成員等，如華盛頓、亞當(dāng)斯、杰弗遜、富蘭克林等。正是他們對(duì)科技的濃厚個(gè)人興趣和價(jià)值認(rèn)知，構(gòu)成了美國(guó)科技政策的思想要素;正是他們對(duì)“科技與國(guó)家”關(guān)系的理解如此卓越、前瞻和一致，在事關(guān)國(guó)家根本大法的制憲會(huì)議上，所有成員毫無(wú)異議地將國(guó)家支持鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的條款列入憲法?！丢?dú)立宣言》的兩位起草者富蘭克林和杰弗遜本身都可謂是杰出有為的科學(xué)家。富蘭克林用自己的一生踐行了“政治是我的責(zé)任，科學(xué)是我的追求”。杰弗遜是繼華盛頓后的第二任總統(tǒng)，他一直是反對(duì)中央政府權(quán)力過(guò)大，但在科學(xué)與教育方面，他卻大聲疾呼中央政府應(yīng)給予更多的關(guān)心:除了教育，任何東西都不足以促進(jìn)國(guó)家的繁榮強(qiáng)盛;科學(xué)的目的就是人類的自由和幸福;知識(shí)就是力量，知識(shí)就是安全，知識(shí)就是幸福。這是個(gè)卓有遠(yuǎn)見的政治家群體，他們?cè)谥贫壬祥_創(chuàng)了尊重科學(xué)、教育和知識(shí)的良好風(fēng)范，在社會(huì)環(huán)境上樹立了科學(xué)文化的價(jià)值觀念取向，他們?yōu)槊绹?guó)的科技事業(yè)及科技政策奠定了具有深遠(yuǎn)影響的思想基礎(chǔ):國(guó)家權(quán)力尊重科學(xué)、尊重知識(shí)。

(二)科學(xué)界內(nèi)外協(xié)調(diào)

在特有的傳統(tǒng)、理念的同時(shí)，美國(guó)的科研管理形成了一個(gè)良好的運(yùn)行體制:外部相互協(xié)調(diào)，內(nèi)部自主獨(dú)立。外部上，美國(guó)的科研體系大體上分為三部分:政府、大學(xué)與企業(yè)，另有私人基金會(huì)，相對(duì)較為弱小。政府的研究機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于國(guó)防、公共安全、健康等應(yīng)用性領(lǐng)域，大學(xué)則側(cè)重于基礎(chǔ)領(lǐng)域，企業(yè)感興趣于開發(fā)性領(lǐng)域。這幾部分各有側(cè)重，又互相補(bǔ)充。

科學(xué)界內(nèi)部獨(dú)立自主，有一套非常成熟的運(yùn)行體制和機(jī)制:同行評(píng)議、匿名評(píng)審、實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)、科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)等一系列游戲規(guī)則非常完善、公正。

(三)注重基礎(chǔ)科學(xué)研究

美國(guó)歷屆政府的科技政策有個(gè)共同的要點(diǎn)，即非常重視基礎(chǔ)科學(xué)研究，這一點(diǎn)在戰(zhàn)后的美國(guó)政府中表現(xiàn)得更加明顯。戰(zhàn)后美國(guó)政府介入科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)研究，不論在深度上和廣度上都發(fā)生了深刻的變化，政府在制定科技政策理念上，把科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)研究看成是整個(gè)科研工作的重中之重。美國(guó)政府重視基礎(chǔ)研究，并不是不想尋求回報(bào)，而是尋求最大的回報(bào)。

基礎(chǔ)性研究，它是為了開拓原創(chuàng)性技術(shù)范式，即建立一種新的技術(shù)體系，它以一些新的核心技術(shù)要素為基礎(chǔ)，建構(gòu)成一個(gè)原創(chuàng)性技術(shù)范式。原創(chuàng)性技術(shù)范式所獲得的經(jīng)濟(jì)效益具有利潤(rùn)高、時(shí)間長(zhǎng)、抗競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)等特點(diǎn)。原創(chuàng)性技術(shù)在商業(yè)開發(fā)中，之所以能夠獲得豐厚的利潤(rùn)，這在于它的創(chuàng)新是核心技術(shù)要素的創(chuàng)新，它在商業(yè)生產(chǎn)線上的使用，會(huì)帶來(lái)生產(chǎn)線的質(zhì)的變革。與原有的技術(shù)相比，它會(huì)大大地降低生產(chǎn)成本。特別是當(dāng)新的核心技術(shù)要素與原有的輔助技術(shù)元素完成整合時(shí)，其生產(chǎn)成本會(huì)進(jìn)一步下降。因此，基礎(chǔ)研究能帶來(lái)持續(xù)的、高效的回報(bào)。美國(guó)政府看到了這點(diǎn)，因而重視基礎(chǔ)研究。這正是它科技政策的高明之處。

(四)過(guò)度和軍事結(jié)合

美國(guó)科技政策的一個(gè)重大缺陷，就是和軍事政策過(guò)度結(jié)合，或者說(shuō)受美國(guó)軍事政策的影響太大。無(wú)論是戰(zhàn)前和戰(zhàn)后，美國(guó)的科技政策都和軍事政策或者它的霸權(quán)需求緊密相關(guān)。美國(guó)很多科學(xué)技術(shù)成就的誕生，不是源于開發(fā)生產(chǎn)利用，而是源于戰(zhàn)爭(zhēng)或者爭(zhēng)霸。例如，原子彈的研究是為了取得二戰(zhàn)的勝利。“阿波羅”登月計(jì)劃的事實(shí)，并不是為了探索宇宙，只是為了在美蘇爭(zhēng)霸上取得優(yōu)勢(shì)。盡管，美國(guó)的這些源于軍事的科技，一定程度上產(chǎn)生了衍射的效應(yīng)，但是它在一定程度上也使得科技政策具有過(guò)多的火藥味，浪費(fèi)了資源，也改變了世界其它國(guó)家科技政策的正常軌跡，具有負(fù)面影響。

三、美國(guó)科技政策對(duì)我國(guó)的啟示

(一)重視基礎(chǔ)科學(xué)研究

在國(guó)家性的科技政策層面上，要高度重視基礎(chǔ)研究，特別是對(duì)原創(chuàng)性技術(shù)新范式的培育。在對(duì)基礎(chǔ)研究的投資上，要建立這樣一個(gè)理念，即基礎(chǔ)研究，對(duì)原創(chuàng)性技術(shù)范式的開發(fā)，其利潤(rùn)收益是波及到國(guó)家規(guī)模的，它也是長(zhǎng)期的可持續(xù)性發(fā)展戰(zhàn)略的體現(xiàn)，是保持永久的強(qiáng)勁發(fā)展動(dòng)力的一個(gè)重要措施。誰(shuí)占有著這一塊，一個(gè)國(guó)家在某一行業(yè)中甚至于在許多行業(yè)中就占領(lǐng)著制高點(diǎn)。因?yàn)樗粌H由于創(chuàng)新而得到優(yōu)先地位，而且通過(guò)建立統(tǒng)一的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則，從而降低自身的生產(chǎn)成本，無(wú)形中提高了其他企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的成本。因此，如果放棄這一塊，一個(gè)行業(yè)、一個(gè)企業(yè)將永遠(yuǎn)處于追趕階段，經(jīng)濟(jì)利益的分配權(quán)將永遠(yuǎn)留在別人手中，將永遠(yuǎn)失去這一行業(yè)發(fā)展的發(fā)言權(quán)。

現(xiàn)實(shí)中的中國(guó)的經(jīng)濟(jì)其本質(zhì)上其實(shí)還是粗放性的，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是技術(shù)主導(dǎo)型的。我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展多是靠擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、引進(jìn)國(guó)外技術(shù)等傳統(tǒng)落后的形式發(fā)展。如此，使得我國(guó)經(jīng)濟(jì)的總量很大，效益卻很低;成為了經(jīng)濟(jì)大國(guó)，卻沒有成為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。我們的利潤(rùn)大部分都是在購(gòu)買國(guó)外的核心技術(shù)。之所以如此，是我們沒有掌握核心技術(shù)。更是因?yàn)槲覀儚膩?lái)就不重視基礎(chǔ)科學(xué)的研究。我們總是急功近利，重視那些應(yīng)用科學(xué)和實(shí)用科學(xué)。我們的科技在下游，上游的科技我們卻沒有發(fā)言權(quán)。因此，中國(guó)要成為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式要實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變，必須具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光。重視基礎(chǔ)研究。

(二)完善科學(xué)界內(nèi)外部關(guān)系

美國(guó)的科技能夠占據(jù)世界科技的主導(dǎo)地位，這其中有一點(diǎn)非常重要，即科學(xué)界相對(duì)于政府和企業(yè)有非常大的獨(dú)立自主的權(quán)利和能力。由于相對(duì)獨(dú)立自主，來(lái)自于外部的干涉比較小，因而美國(guó)的科學(xué)能夠按照自己的發(fā)展模式比較科學(xué)和自由地發(fā)展。而在中國(guó)，科學(xué)的發(fā)展完全依賴于國(guó)家、政府和企業(yè)，科學(xué)界和科學(xué)基本上沒有獨(dú)立自主的權(quán)利，要研究哪些方面、要獲取什么課題，這很大程度上不是取決于科學(xué)界內(nèi)部的發(fā)展軌跡，而是左右于政府的政策。因此，科學(xué)發(fā)展沒有形成良好的外部環(huán)境。

其實(shí)只有科學(xué)界內(nèi)部知道科學(xué)最應(yīng)該怎么發(fā)展，而不是政府。政府和企業(yè)在科技重大原則問(wèn)題上應(yīng)該給科學(xué)界充分的自主權(quán)，才有利于科學(xué)的發(fā)展。

另外，美國(guó)的科學(xué)界內(nèi)部游戲規(guī)則相當(dāng)公正、公平，很好地保障了科研人員的知識(shí)成果，大大地激發(fā)了科研人員的熱情。這一點(diǎn)也值得我們學(xué)習(xí)。中國(guó)的科學(xué)界內(nèi)部抄襲不斷、侵權(quán)不斷，這實(shí)在是有礙于科技的正常發(fā)展。因此，我國(guó)在科技政策的制定上，需要完善科學(xué)界內(nèi)部的游戲規(guī)則。

(三)培養(yǎng)良好的重視科學(xué)的傳統(tǒng)

美國(guó)科技能夠長(zhǎng)期處于世界的主導(dǎo)地位，這與它們?nèi)裰匾暱萍嫉膬?yōu)良傳統(tǒng)分不開的。一旦成為了一種傳統(tǒng)，它就具有極大的慣性和韌性，就能很好地保障這個(gè)國(guó)家的科技政策的延續(xù)性和持久性。

我國(guó)建國(guó)以后反對(duì)科技、否定科技的全民性質(zhì)的傾向。例如，“知識(shí)越多越反動(dòng)”、“臭老九”、“寧要社會(huì)主義的草，不要資本主義的苗”等等。出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象，這與我國(guó)重視科技的傳統(tǒng)的缺失有極大關(guān)系。因此，我國(guó)在今后的科技政策中，勢(shì)必要著重培養(yǎng)國(guó)民的科學(xué)素養(yǎng)、科學(xué)精神和熱愛科學(xué)的習(xí)慣，而不僅僅是普及那些科學(xué)的成果。在科學(xué)傳播的過(guò)程中，科學(xué)精神比科學(xué)成果重要的多，這就像授人以漁，而不是授人以魚。

(四)實(shí)時(shí)調(diào)整科技政策

美國(guó)建國(guó)以來(lái)，就不斷調(diào)整科技政策，很好地適應(yīng)了國(guó)際國(guó)內(nèi)變化的環(huán)境，因此使得美國(guó)的科技能夠長(zhǎng)期處于世界領(lǐng)先地位。這一點(diǎn)也值得我們學(xué)習(xí)。我們國(guó)家在制定科技政策的同時(shí)，應(yīng)該要針對(duì)環(huán)境的變化做出相應(yīng)的調(diào)整。這調(diào)整必需源于社會(huì)需求，而不是領(lǐng)導(dǎo)人的更換。為此，也必須建立相應(yīng)的制度，保障科技政策的穩(wěn)定性。在穩(wěn)定性和適應(yīng)性間做到最大的平衡，才能保障科技的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

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［5］楊洋.美國(guó)科技政策和科技發(fā)展關(guān)系的特點(diǎn)及對(duì)我國(guó)的啟示［J］.科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2010，(13).