劉依蘭

（西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院，四川 成都 611130）

商品的貿(mào)易無疑會(huì)帶來技術(shù)的流通，正如絲綢之路將我國的四大發(fā)明傳播到海外一樣，今天愈發(fā)發(fā)達(dá)的國際貿(mào)易在各國技術(shù)進(jìn)步、自主創(chuàng)新中扮演著越來越重要的角色。而其影響一國自主創(chuàng)新能力的主要方式也從早期單純的商品變成了今天的外商直接投資。與此同時(shí)，貿(mào)易已經(jīng)發(fā)展到了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主的階段，各個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部其作用機(jī)理不同使得其對自主創(chuàng)新的影響效果也有明顯差異。

一、外商直接投資（FDI）層面

（一）FDI 通過技術(shù)渠道對自主創(chuàng)新的作用機(jī)理

獲取的新技術(shù)之所以能夠推動(dòng)?xùn)|道國本國技術(shù)創(chuàng)新，是因?yàn)榧夹g(shù)和技能會(huì)在東道國經(jīng)濟(jì)中擴(kuò)散，即技術(shù)溢出效應(yīng)，是技術(shù)傳播產(chǎn)生的正外部性。FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)通過以下幾種途徑對東道國企業(yè)自主創(chuàng)新起主要作用：

1.競爭效應(yīng)

競爭效應(yīng)的作用機(jī)理是：在技術(shù)和管理方面具有優(yōu)勢的跨國公司進(jìn)入東道國會(huì)打破原有的市場壟斷，迫使本土企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)模仿、加快技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)。同時(shí)，F(xiàn)DI 的進(jìn)入又會(huì)使競爭力不強(qiáng)的本土企業(yè)被競爭所淘汰， 競爭機(jī)制縮短東道國企業(yè)新技術(shù)的研發(fā)和采用周期。不利的一面是跨國公司在專利權(quán)方面的優(yōu)勢地位會(huì)阻礙本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，使得本土企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)依賴。

2.關(guān)聯(lián)效應(yīng)

FDI 通過幫助建立生產(chǎn)性設(shè)施，提供技術(shù)支持、信息幫助，供應(yīng)原材料和中間產(chǎn)品，指導(dǎo)企業(yè)組織管理形式促進(jìn)后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)?？鐕炯夹g(shù)本土化度隨著技術(shù)越復(fù)雜，產(chǎn)業(yè)鏈越長而加深。此外，也會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)制關(guān)聯(lián)效應(yīng)即當(dāng)?shù)毓?yīng)商在被強(qiáng)制滿足跨國公司產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面要求。前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)則有助于東道國盡快形成當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)體系，以開發(fā)其制成品市場，前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)在商業(yè)服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施等行業(yè)的作用較為顯著。

3.培訓(xùn)和人員流動(dòng)效應(yīng)

由于在跨國公司的本國員工接受技術(shù)培訓(xùn)，并且學(xué)得的技術(shù)會(huì)隨著人員流動(dòng)而流動(dòng)，從而產(chǎn)生技術(shù)外溢。

（二）FDI 通過非技術(shù)渠道對自主創(chuàng)新的作用機(jī)理

FDI 對我國自主創(chuàng)新能力的影響也通過非技術(shù)渠道進(jìn)行。1.外資企業(yè)的管理機(jī)制是產(chǎn)品、工藝創(chuàng)新的制度保障，也是維持較高生產(chǎn)效率的必要條件。國內(nèi)企業(yè)通過借鑒、學(xué)習(xí)使得自身的制度環(huán)境有益于自主創(chuàng)新。但是應(yīng)該說明的是，越是先進(jìn)的企業(yè)制度其學(xué)習(xí)難度越大、周期越長， 從而導(dǎo)致技術(shù)外溢的效果降低。2.FDI 大規(guī)模流入彌補(bǔ)了我國科研資金和企業(yè)研發(fā)資金相對不足導(dǎo)致的研發(fā)資金缺口。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易層面

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一國在出口某類產(chǎn)品的同時(shí)又進(jìn)口同類產(chǎn)品。20 世紀(jì)90 年代產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占世界貿(mào)易總量的近60%，目前這一比例還在迅速增加。因此，要討論貿(mào)易與自主創(chuàng)新能力就避不開產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的討論。由于國際貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)類別很多，各個(gè)類別的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易與自主創(chuàng)新相互作用的機(jī)理也不同，下面就各行業(yè)差異性展開討論。

（一）化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)。我國該行業(yè)屬于資本密集型行業(yè)，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)一直較大，自主創(chuàng)新能力高。由于該行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易通過發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)對自主創(chuàng)新投入產(chǎn)生正向影響，該行業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對其自主創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的正面影響。

（二）金屬冶煉及壓延加工業(yè)。該行業(yè)規(guī)模大、資金實(shí)力雄厚，長期以來是我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要行業(yè)，位于機(jī)械制造業(yè)上游，企業(yè)通常非常注重利用通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易獲得創(chuàng)新的資源。

（三）設(shè)備制造業(yè)。該行業(yè)可以細(xì)分為通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)。通用設(shè)備制造業(yè)的分工復(fù)雜、產(chǎn)業(yè)鏈長，其自主創(chuàng)新投人、產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易倚重。專用設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對自主創(chuàng)新產(chǎn)出具有直接的溢出效應(yīng)，其間接溢出效應(yīng)不顯著。交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易通過其自主創(chuàng)新投入影響自主創(chuàng)新產(chǎn)出，并且自主創(chuàng)新投入對自主創(chuàng)新產(chǎn)出的影響較明顯。在通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方面，由于發(fā)達(dá)國家嚴(yán)格控制技術(shù)溢出并且行業(yè)產(chǎn)品生命周期短，最新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)入我國有一定的時(shí)滯，對其自主創(chuàng)新產(chǎn)出具有一定的負(fù)面影響。

（四）其他產(chǎn)業(yè)。紡織業(yè)、橡膠制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、塑料制造業(yè)、辦公機(jī)械制造業(yè)、儀器儀表及文化業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對其自主創(chuàng)新產(chǎn)出的影響不顯著。原因在于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的溢出效應(yīng)對其自主創(chuàng)新投入不具有顯著的影響，又對自主創(chuàng)新產(chǎn)出無直接影響。

三、結(jié)語

經(jīng)過上述分析，可見我國要充分利用外貿(mào)來促進(jìn)我國自主創(chuàng)新能力提升，勢必分行業(yè)量化分析其影響，優(yōu)化自身貿(mào)易結(jié)構(gòu)使得貿(mào)易帶來的技術(shù)溢出最優(yōu)化。

[1]李玉梅，桑百川. FDI 推動(dòng)自主創(chuàng)新：理論框架與對策[J].國際經(jīng)濟(jì)合作，2010(4).

[2]陳燕. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對我國制造業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的實(shí)證研究[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)， 2012(6).

[3]許培源. 貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易溢出的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)[J].亞太經(jīng)濟(jì)，2012(1).