異質(zhì)性企業(yè)生產(chǎn)率與出口關(guān)系文獻(xiàn)綜述及述評(píng)

■李 婷 王 浩 貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)院

一、異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論

對(duì)企業(yè)異質(zhì)性的研究首先源于對(duì)大量微觀層面數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，同質(zhì)性企業(yè)模型已經(jīng)無(wú)法解釋這種微觀層面的貿(mào)易模式。由此應(yīng)運(yùn)而生的以Melitz和Bernard與Eaton，Jensen和Kortum（BEJK）為代表的兩類異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論模型，致力于解釋上述經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，成為21世紀(jì)以來(lái)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的前沿和熱點(diǎn)。

Melitz（2003）在Hoenhayn動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)模型和Krugman的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型的有機(jī)結(jié)合基礎(chǔ)上，提出企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)，通過(guò)構(gòu)建異質(zhì)性廠商動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)只有高生產(chǎn)率企業(yè)可進(jìn)行出口貿(mào)易，低生產(chǎn)率企業(yè)只能進(jìn)行國(guó)內(nèi)貿(mào)易，并且隨著出口貿(mào)易的逐步展開(kāi)會(huì)使低生產(chǎn)率企業(yè)退出市場(chǎng)，從而使資源得到更有效的配置，提升整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)率。Baldwin（2005）以Melitz的研究基礎(chǔ)上通過(guò)分析不同企業(yè)的生產(chǎn)率，認(rèn)為高生產(chǎn)率對(duì)企業(yè)的出口是一種優(yōu)勢(shì)。與Melitz構(gòu)建的模型不同，BEJK（2003）構(gòu)建的模型采用比較靜態(tài)分析法，引入Bernard競(jìng)爭(zhēng)而非壟斷競(jìng)爭(zhēng)，研究企業(yè)生產(chǎn)率與出口之間的關(guān)系以及貿(mào)易自由化對(duì)美國(guó)出口、勞動(dòng)生產(chǎn)率等方面的影響。Bernard（2003）通過(guò)擴(kuò)展李嘉圖模型，引入異質(zhì)性企業(yè)假設(shè)，認(rèn)為出口企業(yè)較非出口企業(yè)有較高的要素生產(chǎn)率。在這類模型中，所有企業(yè)在李嘉圖框架下采用不同技術(shù)生產(chǎn)同一種產(chǎn)品，任何國(guó)家的消費(fèi)者從全球所有國(guó)家的最低成本生產(chǎn)者中購(gòu)買(mǎi)商品①。

國(guó)內(nèi)致力于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的實(shí)證研究，分別采用中國(guó)制造業(yè)企業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)、浙江省的制造業(yè)企業(yè)等微觀層面的數(shù)據(jù)，大多數(shù)學(xué)者的實(shí)證結(jié)果符合Melitz模型的理論，只有極少數(shù)的國(guó)內(nèi)學(xué)者在對(duì)中國(guó)制造業(yè)做實(shí)證檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)“生產(chǎn)率悖論”。 李春頂、唐丁詳（2010）通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）計(jì)算我國(guó)制造業(yè)分行業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，并對(duì)其行業(yè)出口貿(mào)易增長(zhǎng)率做計(jì)量分析，得出我國(guó)分行業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)率與出口貿(mào)易呈正向關(guān)系。孫俊新、藍(lán)樂(lè)琴（2011）在新新貿(mào)易理論的框架下，通過(guò)建立非參數(shù)模型，對(duì)我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)做回歸分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)出口同生產(chǎn)率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。湯二子、王瑞東等（2011）采用中國(guó)2005-2008年中國(guó)14個(gè)制造業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)作檢驗(yàn)，分析結(jié)果表明存在“生產(chǎn)率悖論”。

綜上，國(guó)外學(xué)者在企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論和實(shí)證研究已經(jīng)比較成熟，大多國(guó)內(nèi)學(xué)者暫停留在對(duì)國(guó)外理論的驗(yàn)證研究階段。企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論認(rèn)為，高生產(chǎn)率企業(yè)會(huì)選擇出口，低生產(chǎn)率企業(yè)會(huì)選擇內(nèi)銷(xiāo)。部分國(guó)內(nèi)學(xué)者通過(guò)驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)存在“生產(chǎn)率悖論”，這主要和實(shí)證對(duì)象、計(jì)量模型等共同作用。

二、“自我選擇”效應(yīng)

異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論認(rèn)為出口企業(yè)與非出口企業(yè)存在明顯差異，但是這些出口企業(yè)的生產(chǎn)率是在出口以后高于內(nèi)銷(xiāo)企業(yè)呢，還是在選擇出口時(shí)已經(jīng)高于內(nèi)銷(xiāo)企業(yè)生產(chǎn)率呢？這是研究企業(yè)生產(chǎn)率與出口關(guān)系的主要問(wèn)題。為了解釋出口企業(yè)的生產(chǎn)率為何高于內(nèi)銷(xiāo)企業(yè)，根據(jù)新新貿(mào)易理論，是由自我選擇效應(yīng)和“出口學(xué)習(xí)”效應(yīng)使然（Clerides et al，1998）。

自我選擇效應(yīng)，是指企業(yè)出口會(huì)面臨一個(gè)固定的進(jìn)入成本（用勞動(dòng)來(lái)衡量，是一個(gè)沉沒(méi)成本），這些成本是的只有生產(chǎn)率水平高的企業(yè)才能順利進(jìn)入出口市場(chǎng)，即企業(yè)的自身生產(chǎn)率水平?jīng)Q定企業(yè)是成為出口企業(yè)還是內(nèi)銷(xiāo)企業(yè)。Melitz（2003）在文章“貿(mào)易對(duì)行業(yè)內(nèi)資源配置與生產(chǎn)率的影響”中假設(shè)，每個(gè)企業(yè)面臨著出口的固定成本，也面臨著內(nèi)生的生產(chǎn)率水平，企業(yè)在了解自身生產(chǎn)率狀況之后才會(huì)做出是否選擇出口的決定②。BEJK（2003）等也認(rèn)為企業(yè)生產(chǎn)率具有外生起源的重要本質(zhì)特征，即企業(yè)在了解自身生產(chǎn)率高低以后，會(huì)“自我選擇”進(jìn)入或退出國(guó)際市場(chǎng)參與或退出出口市場(chǎng)。Flavey et al.（2004）建立了一個(gè)“兩國(guó)家”的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，這一模型包括兩個(gè)國(guó)家和企業(yè)層面的效率，揭示貿(mào)易的逐步深化會(huì)強(qiáng)化“自我選擇效應(yīng)”，提升行業(yè)的平均利潤(rùn)、效率③。

朱希偉、金翔榮、羅德明（2005）采用Melitz的模型解釋中國(guó)出口強(qiáng)勁增長(zhǎng)的“反?！爆F(xiàn)象，引入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割和邊際成本、固定成本之間的反向關(guān)系的兩個(gè)因素，證實(shí)中國(guó)出口的迅猛增長(zhǎng)，是由于嚴(yán)重的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割使得企業(yè)“被迫”出口。湯二子和劉海洋（2012）以異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型為框架，分析企業(yè)出口的決定因素，發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)具有較高的生產(chǎn)率，且高于內(nèi)銷(xiāo)企業(yè)的生產(chǎn)率。然而，“自我選擇”效應(yīng)并不是一直都成立的，李春頂、王領(lǐng)（2009）通過(guò)以Melitz的模型為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)Baldwin的方法進(jìn)行簡(jiǎn)化，研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)內(nèi)銷(xiāo)企業(yè)的生產(chǎn)率普遍高于出口企業(yè)，存在“生產(chǎn)率悖論”。

三、“出口學(xué)習(xí)”效應(yīng)

說(shuō)明出口企業(yè)生產(chǎn)率水平高的另一個(gè)因素可能是企業(yè)如通過(guò)出口學(xué)習(xí)，在出口中參與國(guó)際市場(chǎng)，在競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)溢出等效應(yīng)的作用下致使企業(yè)生產(chǎn)率進(jìn)一步提高?！俺隹趯W(xué)習(xí)”效應(yīng)是指出口企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)時(shí)從競(jìng)爭(zhēng)那里獲得新知識(shí)、技術(shù)等，這一出口行為提高了其生產(chǎn)率水平，形成與內(nèi)銷(xiāo)企業(yè)之間的生產(chǎn)率差異。

Arrow（1962）認(rèn)為生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)屬于生產(chǎn)過(guò)程中的一種投入要素，產(chǎn)出不只是要素的投入結(jié)果，同樣也是學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)積累的結(jié)果，從而建立“邊干邊學(xué)”模型。Romer（1986）繼承了Arrow的研究思路，解釋后發(fā)國(guó)家擁有“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”是由于后發(fā)國(guó)家受益于國(guó)際市場(chǎng)中那些知識(shí)、技術(shù)比較先進(jìn)的發(fā)達(dá)國(guó)家的溢出效應(yīng)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率提高。

對(duì)于“出口學(xué)習(xí)”效應(yīng)的實(shí)證研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)者較為一致的選擇的經(jīng)驗(yàn)研究，但是結(jié)果卻不盡相同。Bernard和Jensen（2004）基于美國(guó)1983—1992年的數(shù)據(jù)，考察美國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)率與出口的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)通過(guò)資源再配置，生產(chǎn)率較高的出口企業(yè)會(huì)引起制造產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。BEJK通過(guò)模擬，得出在全球范圍內(nèi)削減5%的貿(mào)易壁壘，貿(mào)易額會(huì)增加39%，貿(mào)易增加15%，且美國(guó)總體生產(chǎn)率水平也提高了4.7%。張杰、李勇和劉志彪（2008）基于江蘇省制造業(yè)企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，實(shí)證考察出口與生產(chǎn)率之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)“出口學(xué)習(xí)”效應(yīng)并不存在。但是，在2009年，張杰、李勇和劉志彪在對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)做實(shí)證研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，“出口學(xué)習(xí)”效應(yīng)顯著。

上述可知，自我選擇效應(yīng)和“出口學(xué)習(xí)”效應(yīng)可以解釋為何出口企業(yè)生產(chǎn)率水平高于內(nèi)銷(xiāo)企業(yè)，這進(jìn)一步的深化了新新貿(mào)易理論的研究。但是，值得一提的是，關(guān)于出口企業(yè)的效應(yīng)分析，并不是兩種效應(yīng)都同時(shí)存在，這需要根據(jù)研究的對(duì)象、研究的方法和軟件、研究背景等共同作用。

四、簡(jiǎn)單評(píng)述

綜上所述，國(guó)外對(duì)異質(zhì)性企業(yè)生產(chǎn)率與出口關(guān)系的研究已經(jīng)取得了豐富的成果，Melitz 和BEJK等學(xué)者對(duì)此問(wèn)題已經(jīng)有較為深入的研究并取得了在新世紀(jì)全球經(jīng)濟(jì)背景下更有理論和實(shí)踐價(jià)值的成果，極大地完善了國(guó)際貿(mào)易理論體系，為本文的后續(xù)發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)理論。但是，現(xiàn)在的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)很少提及貴州異質(zhì)性企業(yè)生產(chǎn)率與出口關(guān)系，同時(shí)也缺乏對(duì)其實(shí)證研究以及對(duì)貴州企業(yè)自我選擇效應(yīng)和“出口學(xué)習(xí)”的描述性分析。本文將在前人的基礎(chǔ)上，以貴州異質(zhì)性企業(yè)生產(chǎn)率與出口關(guān)系為研究對(duì)象，針對(duì)企業(yè)異質(zhì)性視角下的生產(chǎn)率與出口展開(kāi)現(xiàn)狀分析，分別從三個(gè)方面對(duì)貴州企業(yè)生產(chǎn)率與出口關(guān)系做檢驗(yàn)，然后結(jié)合貴州實(shí)際分析生產(chǎn)率與出口關(guān)系的特征事實(shí)，最后提出切實(shí)可行的對(duì)策，為提升貴州出口企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供理論支持與實(shí)證依據(jù)。

[1]章抒.企業(yè)出口貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng)及其機(jī)制的實(shí)證研究[D].杭州：浙江大學(xué).2009（6）：8.

[2]趙金亮.異質(zhì)性視角下的出口與生產(chǎn)率：企業(yè)動(dòng)因及行業(yè)績(jī)效[D] .杭州：浙江大學(xué)2012.3：87—125.

[3]馬相東.企業(yè)異質(zhì)性與中國(guó)出口升級(jí)失衡研究[M].人民出版社，2012年3月，第13頁(yè).

[4]李春頂，唐丁詳.出口與企業(yè)生產(chǎn)率：新新貿(mào)易理論下的我國(guó)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)（1997-2006年）[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2010年第9期.13—21頁(yè).

[5]湯二子，邵瑩，劉海洋.生產(chǎn)率對(duì)企業(yè)出口的影響研究[J] .世界經(jīng)濟(jì)研究，2012年第1期，62—67頁(yè)

[6]Melitz M J，The Impact of Trade on Intra-Industry Production [J]. Econometrica,2003,7(16)

[7]Baldwin R E, NICOUD F R. Trade and Growth with Heterogeneous Firms ［J］. Journal of International Economics，2008（74）：21－34.

注釋：

①馬相東.企業(yè)異質(zhì)性與中國(guó)出口升級(jí)失衡研究[M].人民出版社，2012年3月，第13頁(yè).

②章抒.企業(yè)出口貿(mào)易生產(chǎn)效應(yīng)及其機(jī)制的實(shí)證研究[D].杭州：浙江大學(xué).2009（6）：8

③趙金亮.異質(zhì)性視角下的出口與生產(chǎn)率：企業(yè)動(dòng)因及行業(yè)績(jī)效[D] .杭州：浙江大學(xué)，2012.3：87-125.