羅建利，李 佳，沈 虹

(1．溫州大學商學院，浙江溫州 325035；2．浙江東方職業(yè)技術學院人文學院，浙江溫州 325011；3．揚州大學商學院，江蘇揚州 225009)

合作社參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的風險范式及防范

羅建利1，李 佳2，沈 虹3

(1．溫州大學商學院，浙江溫州 325035；2．浙江東方職業(yè)技術學院人文學院，浙江溫州 325011；3．揚州大學商學院，江蘇揚州 225009)

參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新是合作社獲取競爭優(yōu)勢、提高農(nóng)民收入的重要舉措，但同時也面臨巨大的創(chuàng)新風險。根據(jù)農(nóng)民專業(yè)合作社技術創(chuàng)新的特征，從合作社因素、外部環(huán)境因素、技術因素三個維度構建了合作社參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的風險范式，并結合合作社的企業(yè)特征和發(fā)展狀況，提出相應的防范對策。

合作社；技術創(chuàng)新；風險范式；風險防范

農(nóng)民專業(yè)合作社為社員提供了農(nóng)資供應、產(chǎn)品銷售、市場信息、技術交流等各類服務，部分解決了農(nóng)戶分散小生產(chǎn)與大市場的對接問題[1-2]，在促進農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新、提高農(nóng)產(chǎn)品科技含量、推進農(nóng)業(yè)標準化生產(chǎn)等方面發(fā)揮了重要作用。農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新受技術、市場、自然環(huán)境等內外部因素的制約，同時也是一項高風險活動。合作社在參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新過程中往往對內外部因素認識不足，或者沒有足夠的力量加以控制和防范，導致創(chuàng)新失敗，并承受巨大的損失[3]。因此，在我國合作社發(fā)展的初級階段，創(chuàng)新風險是制約和影響合作社參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的重要因素。

為了更好地防范和控制技術創(chuàng)新風險，首先要對存在的風險進行識別與分析。其中從風險的來源和特征角度，將技術創(chuàng)新風險劃分為政治風險、組織風險、生產(chǎn)風險、信息風險、技術風險、市場風險、管理風險、財務風險、營銷風險、政策和法規(guī)風險等[4]。從技術創(chuàng)新過程角度，包括研究開發(fā)風險、中間試驗風險、商業(yè)化生產(chǎn)風險和市場銷售風險等[5]。目前，關于技術創(chuàng)新風險的指標及其風險評估已經(jīng)取得了豐富的成果[6]。然而，已有的研究主要針對一般的利潤最大化企業(yè)，農(nóng)民專業(yè)合作社作為一種共營企業(yè)[7]，在技術創(chuàng)新行為[8]、技術創(chuàng)新特征和模式[3]等方面與利潤最大化企業(yè)存在較大的差別。因此，需要研究適用于合作社的技術創(chuàng)新風險范式。本文根據(jù)合作社技術創(chuàng)新的風險特征，分別從內部因素、外部因素、技術因素三個維度探討了合作社參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的風險范式，并在此基礎上，提出了具體的防范策略。

一、合作社參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的風險范式

農(nóng)民專業(yè)合作社除了具有一般企業(yè)的技術創(chuàng)新風險特征外，由于其在治理結構、雇傭關系和分配方式等方面的特殊性[7]，決定了合作社技術創(chuàng)新具有其獨特的風險特征。

首先，農(nóng)民專業(yè)合作社在治理結構方面提倡一人一票，產(chǎn)權歸社員集體所有。集體決策增加了合作社參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的內部交易成本和決策風險。其次，大部分合作社成員只想從合作社分享利益，而不愿向合作社出資并承擔相應風險，阻礙了合作社在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中發(fā)揮作用。再次，合作社在資金、技術水平、研究人員、規(guī)模和吸收風險投資等方面相對欠缺，其風險承受能力有限，一旦創(chuàng)新失敗不僅會影響合作社經(jīng)營活動的正常進行，甚至會導致合作社解散。最后，農(nóng)民專業(yè)合作社是在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制基礎上建立起來的，組織相對分散，社員生產(chǎn)保持相對的獨立性，導致合作社在技術創(chuàng)新成果的實施和推廣過程中承受更大風險。同時，創(chuàng)新成果涉及到每個社員，由于缺乏知識產(chǎn)權保護意識，進一步加大了創(chuàng)新成果泄露的風險。

由于合作社技術創(chuàng)新的特殊性，傳統(tǒng)企業(yè)的技術創(chuàng)新風險識別方法不適用于合作社。本文對文獻[4-5]關于技術創(chuàng)新風險的分類進一步概括化，分別從合作社因素、外部環(huán)境因素、技術因素三個維度探討了合作社參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的風險范式（如圖1所示）。

（一）合作社因素

1．資金風險

農(nóng)民專業(yè)合作社作為分散的經(jīng)濟組織，資金籌集渠道少，貸款存在逆向選擇和道德風險。其中逆向選擇體現(xiàn)為成本問題，由于合作社中每個農(nóng)民都是分散經(jīng)營和貸款，在放貸之前，對農(nóng)戶評估需要耗費大量的人力、物力、財力，導致金融部門不愿意貸款給合作社。道德風險體現(xiàn)在作為借方的社員可能選擇高回報率的高風險項目，當這種高風險的創(chuàng)新項目成功之后，受益的是合作社社員；反之創(chuàng)新失敗，可能造成的損失則由貸款人承擔。因此合作社很難從金融機構或其他風險投資機構獲得技術創(chuàng)新資金。

2．生產(chǎn)風險

合作社通過開展生產(chǎn)技術培訓和標準化生產(chǎn)等方式，在一定程度上降低了農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)風險和銷售風險。但由于合作社眾多社員的生產(chǎn)保持相對的獨立，使合作社很難對每個社員的生產(chǎn)過程進行控制。因此，最終的創(chuàng)新產(chǎn)品可能在質量、交貨時間等方面難以滿足市場要求。

3．管理風險

由于制度設計方面的原因和發(fā)展階段限制，相對于利潤最大化企業(yè)，合作社在管理方面存在更大的風險。首先，目前很多合作社沒有設立專門的技術部門，難以進行技術引進、技術實施、技術推廣等方面的管理。其次，在組織結構方面，合作社中社員在生產(chǎn)中相對獨立性，進一步增加了其在技術實施和推廣方面的管理風險。最后，合作社普遍缺乏專利保護意識，當創(chuàng)新成果被盜時，又難以承擔昂貴的法律訴訟費用，給合作社帶來巨大的經(jīng)濟損失。

圖1 合作社技術創(chuàng)新的風險范式

4．人才風險

目前，我國合作社正處于發(fā)展初期，科技人才缺乏。大部分合作社的科技人才主要來自于科研機構和高等院校，采取科技特派員的形式進行租借?？萍继嘏蓡T在幫助合作社進行技術創(chuàng)新的過程中，存在較大的風險。一方面當原單位需要其回去時，會造成創(chuàng)新項目的終止；另一方面，科技人才外聘會增加農(nóng)業(yè)技術外溢的風險。

（二）外部環(huán)境因素

1．市場風險

由于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新在技術開發(fā)、實施、推廣和生產(chǎn)階段所產(chǎn)生的風險都會隨著技術創(chuàng)新的進行而向后傳遞，最后在市場化階段爆發(fā)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有自然性、周期性以及空間的分散性，加上農(nóng)產(chǎn)品的季節(jié)性和易損（易腐）性造成的資產(chǎn)專用性問題，以及弱小農(nóng)戶易遭遇交易中的“敲竹杠”行為，決定了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新具有較大的市場風險。例如很多農(nóng)產(chǎn)品如荔枝、蔬菜等存在產(chǎn)出不穩(wěn)定、保鮮難度大等特點，加上農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的季節(jié)性和消費者需求之間的矛盾，導致農(nóng)產(chǎn)品存在較大的市場風險。

2．政策與環(huán)境風險

由于目前合作社的發(fā)展還處于初級階段，在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新方面，大部分依賴于政府的政策支持。因此，政府的政策變化，會對合作社參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)生很大的影響。外部一般環(huán)境的變化和外部治理機制的壓力會造成合作社決策不科學和運營風險。其中，外部政策和環(huán)境包括宏觀政策環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境和技術環(huán)境，例如蔬菜的農(nóng)藥殘留量標準、動物飼料的激素含量標準等政策。

（三）技術因素

1．技術成熟度

當農(nóng)業(yè)項目中帶有大量不穩(wěn)定和不成熟的技術時，技術風險會增加，社員對農(nóng)業(yè)技術的掌握程度決定農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的風險。技術成熟度不僅包括農(nóng)業(yè)技術本身，同時也包括合作社社員對農(nóng)業(yè)技術掌握的程度。農(nóng)業(yè)技術的成熟度，在很大程度上決定了一個農(nóng)業(yè)項目的成功與否。

2．技術替代性風險

由于農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期較長，導致農(nóng)業(yè)技術從研發(fā)到銷售，需要較長的時間。當合作社進行一項新技術研發(fā)和推廣的過程中，一項更新更先進的技術出現(xiàn)并替代原有技術，導致合作社無法收回成本，并承受巨大的創(chuàng)新風險。

3．技術成果轉化風險

當前，在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新領域，產(chǎn)學研脫節(jié)較為嚴重。一項新技術可能從理論界、學術界看來是完美的，如果不能將其商品化，科技創(chuàng)新則是失敗的。農(nóng)民專業(yè)合作社的出現(xiàn)，農(nóng)業(yè)技術成果轉化相對以前有了很大的提高。新技術如果無法成功的轉化為市場上認可的產(chǎn)品，農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新不但不能給合作社帶來任何利潤，甚至會給合作社帶來很大的損失。

二、合作社參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的風險防范

盡管農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風險不可能完全消除，但對于技術創(chuàng)新管理比較完善的創(chuàng)新主體，在一定程度上能夠有效防范和控制某些風險因素。本文結合合作社參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的風險范式，提出了相應的風險防范對策。

（一）合作社的內部風險防范

1．組建合作社聯(lián)社

合作社聯(lián)社是合作社發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，可以有效推進合作社規(guī)范化發(fā)展、規(guī)?；?jīng)營、增強農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新風險的防范能力。隨著外部市場競爭的不斷加劇和合作社業(yè)務的不斷擴大，組建合作社聯(lián)社，能夠提高合作社在技術創(chuàng)新人才、資金等方面的儲備，增強抵御技術創(chuàng)新風險的能力。另外，可以依托合作社聯(lián)社的規(guī)模效應建立相關的技術部門，對聯(lián)社內部的合作社進行技術獲取、實施和推廣等技術創(chuàng)新管理活動。目前，很多合作社彼此之間相互封閉，缺乏必要的信任和合作基礎。因此，政府應該利用社會資源，牽頭幫助指導和組建合作社聯(lián)社。

2．購買生產(chǎn)保險，實施標準化作業(yè)防范生產(chǎn)風險

首先，農(nóng)民專業(yè)合作社生產(chǎn)的產(chǎn)品，尤其是農(nóng)產(chǎn)品、畜牧產(chǎn)品等，遭受自然災害、瘟疫等風險可能性較大。因此，合作社需要購買相應的生產(chǎn)保險。其次，對于農(nóng)產(chǎn)品質量的控制，首先要通過標準化作業(yè)來實現(xiàn)。標準化作業(yè)是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)管理的基本要求，也是合作社正常運作的基本保證。標準化作業(yè)要求合作社實施統(tǒng)一施肥技術、統(tǒng)一耕種、統(tǒng)一除蟲除草等，促使農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)管理更加合理化、高效化和規(guī)范化，保證在成本控制過程中做到合作社農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)藥殘留物、動物激素等達到標準。

3．吸引并留住優(yōu)秀科技人才

缺乏高科技人才是農(nóng)民專業(yè)合作社技術創(chuàng)新普遍存在的問題，合作社創(chuàng)新人才風險的控制需要合作社和政府機構共同來防范。首先，從合作社角度，針對合作社科技人員的待遇問題，可以實行技術入股的方式鼓勵科技人員到合作社等農(nóng)業(yè)基層組織工作。其次，對于合作社外聘的技術人員，為了防止技術外溢，在選擇外聘科技人員時要經(jīng)過仔細、認真考察，并簽訂技術保密合同。最后，從政府角度，應該營造較為寬松的人才引進環(huán)境，鼓勵科技人才到農(nóng)村合作社工作。例如，為了激勵大學生進入合作社工作，可以規(guī)定大學生在合作社工作一定年限后，優(yōu)先報考農(nóng)村基層公務員等措施。同時鼓勵高校、科研院所的產(chǎn)學研合作，鼓勵科技下鄉(xiāng)活動，實施科技特派員制度解決合作社的科技人才風險。另外，政府還可以通過舉辦技術培訓班或者免費培訓讓合作社技術能人繼續(xù)參加深造等方式，提高合作社成員的技術能力，增加技術人才儲備。

4．擴大融資渠道，完善農(nóng)村信用合作社的服務功能

合作社參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新資金風險的防范主要體現(xiàn)在如何擴大融資渠道、管理和調度有限資金。對于政府而言在于如何完善金融和財政政策，加大合作社資金扶持力度。首先，政府可以將一定期限內對其實際上繳所得稅的增值稅部分，按一定比例以科技創(chuàng)新項目等形式返還，作為對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的補助。同時，政府要加大對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的獎勵力度和農(nóng)業(yè)科技扶持項目的數(shù)量。其次，完善農(nóng)村信用合作社的金融服務功能。目前，在利益的驅動下，大部分農(nóng)村信用合作社并沒有發(fā)揮其應有的功能，真正發(fā)放給合作社的信貸資金微乎其微。農(nóng)村信用合作社要盡快構建信貸“綠色通道”，采取靈活的信貸策略，在技術創(chuàng)新風險可控的前提下，為合作社提供信貸支持。

（二）合作社的外部風險防范

農(nóng)產(chǎn)品由于生產(chǎn)周期長、市場信息不對稱，容易導致合作社產(chǎn)品銷路問題。因此，除了合作社自身提升對市場的把握能力，政府部門也應該引導和幫助合作社擴大產(chǎn)品銷路。

首先，利用政府采購，解決部分合作社創(chuàng)新產(chǎn)品的市場風險。政府采購通過確定創(chuàng)新產(chǎn)品的數(shù)量、質量及相關技術要求，從而明確合作社技術創(chuàng)新的方向，保證合作社創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售渠道，有效降低創(chuàng)新決策風險。例如，由于新西蘭進口奶粉的影響，導致國內合作社的牛奶銷售出現(xiàn)問題。為了降低合作社的市場風險，政府部門采取行政手段對合作社的奶制品進行采購。其次，政府可以在合作社與超市、企業(yè)等之間牽線搭橋，實現(xiàn)“農(nóng)超對接”、“農(nóng)企對接”等，解決合作社的農(nóng)產(chǎn)品銷路問題。例如，臺州市椒江區(qū)鴻綠瓜菜專業(yè)合作社通過“農(nóng)超對接”，給合作社搭起了一座通往超市、食堂、酒店、農(nóng)貿(mào)市場的橋梁，并減少了10%以上的中間環(huán)節(jié)成本，實施訂單生產(chǎn)，從而擺脫了農(nóng)產(chǎn)品滯銷問題。最后，政府部門應該出臺相關惠農(nóng)科技政策，鼓勵合作社參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新。例如，江蘇省 2009年開始啟動科技型農(nóng)民專業(yè)合作社的建設項目，對參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的合作社在創(chuàng)新資金、產(chǎn)學研合作伙伴選擇等方面予以支持。

（三）合作社的技術風險防范

為了解決合作社參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新過程中遇到的農(nóng)業(yè)技術不成熟、技術相似性風險、替代性風險和技術成果轉化風險等技術風險，應該從農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系的參與模式、農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權保護方面進行技術風險的防范。

1．完善產(chǎn)學研合作機制

在合作社發(fā)展初期，由于其技術能力、資金、科技人才等方面的限制，難以獨立完成技術創(chuàng)新，且對風險的承受能力有限。目前高等院校、科研院所開發(fā)了大批新技術、研制了許多新成果，但是大量的技術開發(fā)成果不能轉化為農(nóng)業(yè)所用，產(chǎn)學研嚴重脫節(jié)。同時，合作社由于種種原因卻得不到相應的技術支持。因此，各級政府組織應該發(fā)揮牽頭作用，積極組織和推動高校、科研機構面向農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)和合作社，開展農(nóng)業(yè)高新技術的研究。建立符合市場規(guī)律、以合作社等農(nóng)業(yè)企業(yè)為主體的產(chǎn)學研合作創(chuàng)新體系，明確產(chǎn)學研體系中合作社的主體地位。要以“產(chǎn)”字當頭，支持和鼓勵合作社與高校建立風險共擔、優(yōu)勢互補、利益共享的合作機制。

2．加強知識產(chǎn)權的管理和保護

由于合作社知識產(chǎn)權保護意識比較薄弱，進行技術創(chuàng)新卻無法獨占其創(chuàng)新成果。為了切實保護合作社和科技人員的權益，加強技術創(chuàng)新的獨占性，各級科技行政管理部門要加強對合作社的宏觀管理和指導，做好合作社技術創(chuàng)新成果的統(tǒng)計和監(jiān)測工作。當合作社在開發(fā)出一項新技術后，要及時幫助其申報專利，避免技術創(chuàng)新成果被無償占用。

三、結 論

合作社在參與技術開發(fā)、技術推廣和生產(chǎn)銷售等農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新活動中的作用日益增強，同時農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新活動存在較大的風險，只有對其風險進行全面細致地分析，才能有利于合作社對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的風險防范，提高技術創(chuàng)新的成功率。本文通過借鑒已有的技術創(chuàng)新風險識別方法，在分析合作社技術創(chuàng)新的風險特征基礎上，分別從合作社因素、外部環(huán)境因素、技術因素三個維度構建了合作社參與農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的風險范式，并結合合作社的企業(yè)特征和發(fā)展狀況，提出了相應的防范對策。

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Risk Paradigm and Prevention of Farmer Cooperatives in Scientific and Technological Innovation of Agriculture

LUO Jianli1, LI Jia2, SHEN Hong3
(1. College of Business, Wenzhou University, Wenzhou, China 325035; 2. College of Humanities, Zhejiang Dongfang Vocational and Technical College, Wenzhou, China 325011; 3. College of Business, Yangzhou University, Yangzhou, China 225009)

Participation in scientific and technological innovation of agriculture is one of the most important factors for Cooperatives to gain competitive advantage and to improve farmers' income, but Cooperatives must face a huge risk of innovation. According to the risk characteristics of Cooperatives’ technology innovation, this paper constructs a risk paradigm from three dimensions of Cooperatives’ internal factors, external environment factors, and technical factors. Based on the paradigm as well as cooperatives’ enterprise characteristics and development status, a set of corresponding risk-preventing countermeasures is formulated.

Cooperatives; Technology Innovation; Risk; Prevention of Risk

C36；F204

A

1674-3555(2013)04-0102-06

10.3875/j.issn.1674-3555.2013.04.016 本文的PDF文件可以從xuebao.wzu.edu.cn獲得

(編輯：封毅)

2012-11-01

國家自然科學基金項目(71203161)；教育部人文社會科學研究青年基金項目(11YJCZH121)；國家社會科學基金重點課題(11AJY007)；浙江省社會科學界聯(lián)合會研究課題(NO.2012N046)；溫州市哲學社會科學規(guī)劃課題(12wsk079，12wsk010)；揚州市軟科學項目(YZ2011119)

羅建利(1980-)，男，浙江溫州人，副教授，博士，研究方向：農(nóng)村合作組織和技術創(chuàng)新管理