王文杰

（河北省南水北調(diào)工程建設(shè)管理局,050035，石家莊）

河北省是一個資源性缺水省份，人均年水資源量為307 m3，遠低于國際公認的人均500 m3的“極度缺水標(biāo)準(zhǔn)”，并且時空分布不均。河北省也是全國少有的沒有過境（入境）大江大河的省份，水資源嚴(yán)重不足。經(jīng)濟社會發(fā)展只能依靠有限的自產(chǎn)水資源和超采地下水來維持，但是隨著社會對水資源需求的日益增長和面臨地下水持續(xù)超采的現(xiàn)狀，河北省不得不采取跨區(qū)域調(diào)水和開發(fā)利用上游流域的地表水作為新的供水水源。而水源地集水區(qū)絕大多數(shù)是經(jīng)濟社會欠發(fā)達地區(qū)，其下游用水區(qū)域水資源需要上游水源地進行保護。但是水源地保護需要付出一定的代價，而作為水源地保護區(qū)域就需要下游用水區(qū)域給予一定的經(jīng)濟補償，否則水源地保護區(qū)就會失去保護水源地的積極性，也就不能保證調(diào)水的可持續(xù)性。當(dāng)前，隨著南水北調(diào)等一些大型跨流域調(diào)水工程的實施，受水區(qū)給予水源地保護區(qū)一定的經(jīng)濟性補償已經(jīng)成為決策者和管理者面臨的一項重要課題，對水生態(tài)經(jīng)濟性補償?shù)姆绞?、方法及措施的研究十分必要?/p>

一、生態(tài)補償?shù)睦碚撘罁?jù)

目前，關(guān)于生態(tài)補償主要有八大理論，包括外部性理論、公共產(chǎn)品理論、生態(tài)資本理論、可持續(xù)發(fā)展理論、復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)理論、公平理論、生態(tài)倫理理論和產(chǎn)權(quán)理論，其中主要是公共產(chǎn)品理論和公平理論。

公共產(chǎn)品理論認為，從微觀經(jīng)濟學(xué)來看，社會產(chǎn)品可以分為公共物品和私人物品兩類。公共產(chǎn)品指的是某個人消費某種產(chǎn)品并不會導(dǎo)致別人對該產(chǎn)品消費的減少的一種產(chǎn)品，具有非競爭性和非排他性。而這兩個特性往往會導(dǎo)致公共產(chǎn)品被過度使用和“搭便車”行為。從特征上來看，生態(tài)資源在很大程度上屬于公共物品，如果不進行生態(tài)補償，那么，生態(tài)資源也將會被過度使用，或者出現(xiàn)搭便車行為，最終導(dǎo)致對生態(tài)環(huán)境的損害。

公平理論的基本觀點是:當(dāng)某人做出成績并取得報酬以后，會進行橫向和縱向比較來確定自己所獲報酬是否公平。橫向比較是指與組織內(nèi)其他人相比，縱向比較是指自己目前投入與目前所獲得報償同自己過去投入與所獲得報償相比。水源地重點預(yù)防保護區(qū)多數(shù)在江河源頭的經(jīng)濟欠發(fā)達區(qū)，區(qū)域內(nèi)實施嚴(yán)格管理，當(dāng)?shù)厝罕姴坏貌辉诋a(chǎn)業(yè)發(fā)展時受到許多限制，而下游發(fā)達地區(qū)非但不承擔(dān)任何費用也不受任何限制，顯然源頭區(qū)的群眾遭遇了不公平待遇。同時無論是利用工程措施還是利用生物措施進行的水土流失綜合治理都是一項投資高而收效慢的工作，必然導(dǎo)致相關(guān)人員的投入與報償比率要遠遠低于從前。因此，參照公平理論，水資源保護工作無論是橫向比較還是縱向比較上都存在著顯著的不公平性，出現(xiàn)了水資源保護生態(tài)效益在保護者、破壞者、受益者和受害者之間的不公平分配。這種生態(tài)保護及其經(jīng)濟利益關(guān)系的扭曲，使保護工作面臨很大的困難，也使得生態(tài)經(jīng)濟性補償顯得十分必要。

二、生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)計算方法

補償資金額度的測算是實現(xiàn)生態(tài)補償?shù)那疤?，也是生態(tài)補償最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。主要是從生態(tài)效益和生態(tài)損失成本兩方面進行核算，但是生態(tài)效益的計算缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，且生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能與現(xiàn)實的補償能力方面有很大的差距。因此，一般將生態(tài)服務(wù)功能價值量作為生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)的參考和理論上限值，在計算生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)時主要利用提供生態(tài)服務(wù)的成本進行測算。目前國內(nèi)外通用的計算方法主要有支付意愿法、機會成本法、收入損失法、總成本修正模型、費用分析法和水資源價值法等。

1.支付意愿法

支付意愿法（Willingness to Pay，WTP）是通過對消費者進行調(diào)查，了解其支付意愿，或者他們對產(chǎn)品或數(shù)量的選擇愿望來評價生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的功能價值。其補償標(biāo)準(zhǔn)為實地調(diào)查獲得的各類受水區(qū)最大支付意愿與該區(qū)人口的乘積之和。支付意愿法充分考慮了受益方的支付意愿，但是，調(diào)查的人群不同將會導(dǎo)致價格浮動太大，與收入相關(guān)度較大，并且缺乏客觀性，容易受到人為因素影響。

2.機會成本法

機會成本法 （Opportunity Cost）指的是水源保護區(qū)為了整個流域的生態(tài)環(huán)境建設(shè)而放棄一部分產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而失去了獲得相應(yīng)效益的機會，所放棄產(chǎn)業(yè)發(fā)展中可能失去的最大經(jīng)濟效益稱為機會成本。機會成本法充分考慮了水源區(qū)的利益，計算公式簡單，考慮的因素少，但是計算結(jié)果往往偏大。

3.收入損失法

該方法主要利用流域水生態(tài)變化對系統(tǒng)的影響及其相關(guān)貨幣損失來測算流域水生態(tài)服務(wù)的價值。從流域水源區(qū)居民的角度來看，因保護水資源投入的成本以及限制高耗水、高排污企業(yè)的設(shè)立而使其發(fā)展權(quán)受到限制，會造成直接成本和間接成本的損失。引入補償分配系數(shù)后，收入損失法考慮了保護者和受益者兩方面的利益，但是，計算中涉及數(shù)據(jù)多，計算比較麻煩，計算結(jié)果的完善準(zhǔn)確還需要大量的數(shù)據(jù)支撐。

4.總成本修正模型

總成本修正模型首先對流域上游地區(qū)生態(tài)建設(shè)的各項投入進行匯總，然后通過引入水量分攤系數(shù)、水質(zhì)修正系數(shù)和效益修正系數(shù)，建立流域生態(tài)建設(shè)與保護補償測算模型，對上游生態(tài)建設(shè)外部性的補償量進行計算。修正模型客觀地計算了各項成本所需要的補償，但是，計算模型技術(shù)難度大、設(shè)計參數(shù)多，所需資料也多，計算工作量大。

5.費用分析法

水源涵養(yǎng)區(qū)為維持和保護流域生態(tài)要承擔(dān)一定的費用，此費用可以用來判定受益區(qū)對水源供水區(qū)要進行的生態(tài)補償額度。費用分析法分析了各種防護成本所需要的補償，但是，此研究集中于滿足上游地區(qū)人類生存及發(fā)展需要，對上游地區(qū)后續(xù)工作及后代人的補償研究不足。

6.水資源價值法

當(dāng)流域生態(tài)服務(wù)價值可以直接貨幣化時，科技與市場價格實施流域補償，根據(jù)水質(zhì)的好壞和水量的多少，來判定是受水區(qū)向水源區(qū)補償還是水源區(qū)向受水區(qū)補償，水資源價值法簡化了研究目標(biāo)，以水質(zhì)和水量結(jié)合來做判斷，但是缺乏綜合研究，方法有待改進和完善。

上述幾種方法各有特點，但是總起來看，考慮的因子主要有4個部分：①水源區(qū)為了整個流域的潔凈水質(zhì)、足夠水量、水土保持等所進行的投資；②水源區(qū)為了整個流域水質(zhì)水量目標(biāo)而放棄的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此損失的機會成本；③受水區(qū)的支付意愿；④受水區(qū)獲得的生態(tài)環(huán)境效益。只有綜合考慮各種因素，兼顧保護者和受益者的雙方利益，才能使計算的生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)既具有可操作性，又體現(xiàn)公平、公正的原則。

三、河北省補償標(biāo)準(zhǔn)計算

1.補償計算公式

河北省曾對環(huán)首都貧困帶的潮白河流域補償進行了研究，將補償費用分解為水資源使用權(quán)補償、水環(huán)境容量使用權(quán)損失補償、水資源環(huán)境約束經(jīng)濟損失補償和土地使用權(quán)損失補償?shù)葞讉€方面。其中水資源使用權(quán)損失補償指的是國家在加強水資源的區(qū)域性宏觀調(diào)控，剝奪或限制了部分居民的水資源使用權(quán)而應(yīng)該給予的補償；水環(huán)境容量使用權(quán)損失補償指的是過多占用水環(huán)境容量的用戶對未能充分利用其水環(huán)境容量權(quán)利的用戶的補償；水資源環(huán)境約束經(jīng)濟損失補償指的是由于國家和地方政府為了保證用水安全對上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出限制而給予的補償；土地使用權(quán)損失補償指的是對上游土地使用限制所給與的補償。

但是，這種計算方法由于涉及參數(shù)多、計算復(fù)雜，即便是模型理論性很好，在現(xiàn)實中也很難被補償者所認識和接受。因此，我們提出，以全流域最低生活標(biāo)準(zhǔn)、平均人均收入和理論值分別作為補償?shù)淖畹蜆?biāo)準(zhǔn)、平均標(biāo)準(zhǔn)及理論標(biāo)準(zhǔn)，公式如下：

式中，Ptem、Pavg、Pt分別為最低、 平均和理論補償標(biāo)準(zhǔn)，Smin為最低生活標(biāo)準(zhǔn)，Iact為水源地居民在進行保護措施下的實際收入，Iavg為流域平均人均收入，Ct為理論補償值。

2.補償方式

生態(tài)補償主要以經(jīng)濟補償為主，應(yīng)該遵循“誰受益、誰補償，誰破壞、誰付費”的原則，通過國家補償、受水區(qū)與供水區(qū)之間的補償、供水區(qū)內(nèi)部補償?shù)姆绞絹磉M行。

補償?shù)耐緩揭骖櫠唐谘a償和長期補償。其中短期補償主要是通過直接的經(jīng)濟補償、財政轉(zhuǎn)移支付和實物補償?shù)刃问?，幫助保護地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展和基礎(chǔ)建設(shè)，安定民心鼓勵居民進行生態(tài)保護，同時也為造血式補償做前期準(zhǔn)備工作。補償資金的來源主要來自于國家資金、財政轉(zhuǎn)移支付以及水價中的水資源費部分?？梢越柚⑸鷳B(tài)補償基金的方式，以基金委員會為主，協(xié)調(diào)配合當(dāng)?shù)厮块T、林業(yè)部門、農(nóng)業(yè)部門和村民委員會等部門，進行基金的籌措、使用和分配。長期補償可以采用政策補償、智力補償、項目補償?shù)龋ㄟ^國家政策傾斜以及下游對上游進行培訓(xùn)、項目轉(zhuǎn)移等方式，提高水源地保護區(qū)的人員素質(zhì)，改變其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強可持續(xù)發(fā)展能力。

四、組織實施

1.建立健全組織機構(gòu)

組織機構(gòu)是順利實施生態(tài)補償行為的機構(gòu)保障，經(jīng)過對國內(nèi)外進行調(diào)研，我們認為應(yīng)該建立以領(lǐng)導(dǎo)小組—生態(tài)補償委員會—生態(tài)補償辦公室為框架的三級管理機構(gòu)。以生態(tài)補償流域范圍內(nèi)最高級別政府主要領(lǐng)導(dǎo)為負責(zé)人，由地方政府領(lǐng)導(dǎo)共同組成生態(tài)補償領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)對生態(tài)補償進行決策，該小組對流域生態(tài)補償具有最高的決策權(quán)；各利益相關(guān)方，包括水務(wù)、環(huán)保、財政、物價、農(nóng)業(yè)、林業(yè)等部門和居民代表組成生態(tài)補償委員會，作為協(xié)商平臺，在各利益相關(guān)方充分表達各自意愿的基礎(chǔ)上，經(jīng)過協(xié)商確定補償標(biāo)準(zhǔn)，并確定資金的分配和使用等；生態(tài)補償辦公室為日常工作機構(gòu)，設(shè)在水資源管理辦公室，進行日常管理和協(xié)調(diào)工作。在此過程中，要始終注意政府的主導(dǎo)作用。

2.根據(jù)實際情況確定具有可操作性的生態(tài)補償實施方案

在建立健全組織機構(gòu)的基礎(chǔ)上，由領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)生態(tài)補償委員會進行充分調(diào)研，在相關(guān)專家的指導(dǎo)下，確定生態(tài)補償實施路線圖，并在此基礎(chǔ)上進行細化，制訂出生態(tài)補償實施方案，借助專家智囊團，按照“小步快跑”的原則確定補償標(biāo)準(zhǔn)及具體操作方法。

3.要開展宣傳教育活動，重視公眾參與

要分別針對上下游的居民進行宣傳教育活動。對上游居民，要宣傳“生態(tài)環(huán)境也是經(jīng)濟”的理念，讓“種莊稼不如保護環(huán)境”的觀點深入人心，結(jié)合補償措施，使其能夠自發(fā)地開展保護活動。對下游居民，要宣傳水資源的戰(zhàn)略地位和稀缺性，讓他們了解為水資源付費以及為更加優(yōu)質(zhì)的水付費的合理性。

4.要重視協(xié)商機制的建立

協(xié)商機制，因其在多元利益群體博弈的復(fù)雜情況下簡捷和高效，加之協(xié)商的過程也考慮了支付意愿和機會成本等方面，使其在生態(tài)補償方面具有很強的可操作性和公平性。協(xié)商機制是以制度化手段解決利益糾紛的渠道，也是各利益相關(guān)方和民眾進行平等溝通的平臺，對于緩解社會矛盾、促進公眾參與、增強全民意識都具有不可替代的作用。

五、結(jié) 論

綜上所述，從時間和發(fā)展層次上來看，生態(tài)補償要達到4個目標(biāo)：短期目標(biāo)是改善水環(huán)境，中期目標(biāo)是促進水源區(qū)的自主發(fā)展，長期目標(biāo)是實現(xiàn)全流域的可持續(xù)發(fā)展，終極目標(biāo)是在全流域內(nèi)建立生態(tài)文明。

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