金曄軍

（浙江省水利水電勘測設(shè)計院，310002，杭州）

水利工程項目招標工作的順利進行是項目有效實施的前提和保證。在招標階段，項目業(yè)主一方面要考慮到水利工程所具有的特點難點，如受地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件的影響大、環(huán)境干擾嚴重、施工工程量大、技術(shù)工種多、施工強度高等；另一方面需要選擇合適的承包商和供應(yīng)商，反復(fù)比較論證和優(yōu)選施工方案，制定合理的進度控制和質(zhì)量控制措施，保證施工質(zhì)量。然而，由于業(yè)主與承包商和供應(yīng)商之間存在信息不對稱問題，再加上水利工程項目的風(fēng)險因素和不確定性因素較高，水利工程項目招標工作風(fēng)險高、難度大。

項目風(fēng)險管理的研究方法主要包括定性分析和定量分析兩類。定性分析多從風(fēng)險的類型、風(fēng)險的防范和風(fēng)險的應(yīng)對等三方面作出討論；定量分析包括層次分析法、模糊綜合評價法、最大熵原理等，對風(fēng)險的定量評估能夠幫助項目管理人員決策。然而在項目管理實踐中，定量分析的方法并不完全適用，而定性分析又無法確定風(fēng)險評估的準則。風(fēng)險輻射圖法結(jié)合了項目管理專家的意見和定量的評估，能夠輔助項目管理人員作出更好的決策。本文以浙江省某圍涂工程為例進行分析和探討。

一、水利工程項目招標階段風(fēng)險識別

所謂風(fēng)險識別，是指業(yè)主對不能達到預(yù)期目標或者遭受損失的可能因素進行正確的辨別。水利工程招標主要包括兩部分內(nèi)容，一是技術(shù)部分，主要是指施工組織設(shè)計；二是商務(wù)部分，主要是投標報價，即工程造價。一般認為水利工程項目招標階段的潛在風(fēng)險因素主要包括以下方面：

1.政治風(fēng)險

主要是指法律規(guī)范以及某些政府行為對項目產(chǎn)生的影響。水利工程項目大多屬于社會公益性項目，雖然近年民營資本等不斷滲透，但政府的參與和調(diào)控仍然占據(jù)主導(dǎo)地位，招標過程公開、公平和公正是政府對項目招標工作的基本要求。在項目的招標階段，法律規(guī)范的完整全面和對政治形勢的有效預(yù)測可以有效預(yù)防風(fēng)險。除此之外，業(yè)主和招標單位與政府關(guān)系處理對于減少兩者之間的溝通成本，避免因信息不對稱造成的信任缺失等問題具有重要作用。

2.自然風(fēng)險

主要包括地質(zhì)狀況風(fēng)險、水文氣象風(fēng)險和其他不可抗力風(fēng)險等。在招標階段，業(yè)主方并不能全面勘測項目所處的自然狀況，從而因自然風(fēng)險造成進度延遲、費用成本增加等大量問題。

3.技術(shù)風(fēng)險

技術(shù)風(fēng)險是水利工程項目的主要風(fēng)險組成部分，也是業(yè)主可操控的風(fēng)險之一，因而對技術(shù)風(fēng)險的正確識別是降低業(yè)務(wù)因風(fēng)險造成損失最有效的舉措。在招標階段，水利工程的技術(shù)風(fēng)險主要包括工程設(shè)計風(fēng)險、招標文件風(fēng)險、評標方式風(fēng)險等。

4.經(jīng)濟風(fēng)險

包括投資概算風(fēng)險、通貨膨脹風(fēng)險等。水利工程投資額度巨大且難以掌控，概算估計過低則工程質(zhì)量難以保證，估算過高則業(yè)主的利益受到損害，再加上項目投資期往往較長，物料價格對投資額度的影響至關(guān)重要。招標階段對經(jīng)濟風(fēng)險的防控，直接關(guān)系業(yè)務(wù)成本控制的好壞。

5.道德風(fēng)險

除上述風(fēng)險外，招標階段的道德風(fēng)險也是影響招標工作公開、公平、公正的重要因素。

二、風(fēng)險輻射圖模型構(gòu)建

風(fēng)險輻射圖，又稱雷達圖，能夠直觀形象地揭示一個經(jīng)濟主體（區(qū)域）在各個指標中的相對優(yōu)勢和劣勢，包括兩部分內(nèi)容：①評價指標，在輻射圖中以射線的形式展現(xiàn)；②評價等級，在輻射圖中以同心圓表示，同心圓的半徑代表指標所有可能的水平，內(nèi)圓半徑為最理想的水平。在以往的研究中，輻射圖多用于企業(yè)財務(wù)分析和人力資本投資管理等領(lǐng)域。輻射圖能夠直觀反映指標狀況，對于風(fēng)險防控和預(yù)警有重要的借鑒意義。

利用輻射圖對風(fēng)險管理進行分析主要有幾個過程：①識別研究對象的潛在風(fēng)險因素，建立風(fēng)險管理的評估指標體系；②確定指標體系中各類風(fēng)險可能發(fā)生的等級；③針對實際問題，結(jié)合專家意見對潛在的風(fēng)險進行等級評估，建立該問題的風(fēng)險輻射圖模型；④結(jié)合風(fēng)險輻射圖模型對研究對象的風(fēng)險進行分析，并給出相應(yīng)的對策研究。

1.風(fēng)險評價指標體系

根據(jù)水利工程項目招標階段的5類主要風(fēng)險，本文建立了相應(yīng)的風(fēng)險評價指標體系，如表1所示。

2.風(fēng)險等級劃分

目前被項目管理者廣泛應(yīng)用的是黨興華于2006年利用風(fēng)險發(fā)生的概率確定的風(fēng)險等級，分為可忽略、微小、中度、嚴重、關(guān)鍵等5個級別。本文以此為依據(jù)，將水利工程招標階段的風(fēng)險確定為“0～5”6 個級別，其代表的風(fēng)險程度如表2所示。

3.風(fēng)險輻射圖模型

根據(jù)風(fēng)險評價指標體系和風(fēng)險等級便可建立相應(yīng)的風(fēng)險輻射圖模型。圖1描述了招標階段水利工程項目的風(fēng)險輻射圖模型。風(fēng)險等級在模型中以同心圓的形式表示，分為“0～5”6 個級別。

具體指標的等級刻度需根據(jù)實際的評估對象以及專家對風(fēng)險等級的評定才能確定。以下以浙江某圍涂工程為例說明風(fēng)險輻射圖模型構(gòu)建及分析過程。

三、浙江某圍涂工程項目招標階段風(fēng)險評估與預(yù)警分析

1.項目招標概況

某圍涂工程項目系浙江省發(fā)改委2012年批準的重點建設(shè)項目，概算總投資約20億元，計劃施工總工期48個月。項目業(yè)主為某圍墾開發(fā)建設(shè)有限公司，資金來源為省補、銀行貸款及自籌。

某圍涂工程分3個標段分別進行招標，1標段建安工程投資約6億元，主要建筑物為北堤、主堤樁號Ⅰ段、圍墾#1閘、中心大閘、35 kV海底電纜移建、設(shè)備及安裝工程、施工臨時工程，分兩階段完成，其中，北堤、主堤樁號Ⅰ段、圍墾#1閘及二階段所有內(nèi)容有可能取消或有較大變化。2標段建安工程投資約4億元，主要建筑物為主堤樁號Ⅱ段、四甲水閘、設(shè)備及安裝工程、施工臨時工程，分兩階段完成，其中，二階段所有內(nèi)容有可能取消或有較大變化。3標段建安工程投資約4億元，主要建筑物為主堤樁號Ⅲ段、南堤、三甲大閘、東門新閘、設(shè)備及安裝工程、施工臨時工程，分兩階段完成，其中，二階段所有內(nèi)容有可能取消或有較大變化。招標不組織現(xiàn)場踏勘、不召開投標預(yù)備會，招標公告同時在浙江招標投標網(wǎng)、中國采購與招標網(wǎng)上發(fā)布。

2.項目風(fēng)險評估與預(yù)警

采用風(fēng)險輻射圖對該項目招標階段的風(fēng)險進行評估。其中對每類風(fēng)險指標的等級采用專家打分法進行判定，打分充分考慮風(fēng)險發(fā)生的概率和一旦發(fā)生所帶來的損失。本文選取了水利工程領(lǐng)域具有多年工作經(jīng)驗的10名項目管理人員對該圍涂工程項目進行評分，由此得出該項目招標階段風(fēng)險評估的平均結(jié)果如表3。

根據(jù)項目評估結(jié)果，構(gòu)建風(fēng)險輻射圖，如圖2所示。從某圍涂工程風(fēng)險輻射圖中可以看出，該項目招標階段的風(fēng)險主要集中在技術(shù)風(fēng)險區(qū)域，評標方式的冒險選擇造成了技術(shù)風(fēng)險發(fā)生的概率增加，而招標文件和工程設(shè)計一旦發(fā)生失誤，所帶來的損失將極為重大。政治風(fēng)險、自然風(fēng)險和企業(yè)信譽風(fēng)險相對較弱，而在政治風(fēng)險中，由于業(yè)主資歷尚淺，經(jīng)驗不足，關(guān)系處理對業(yè)主的威脅較為重大。在自然風(fēng)險中，由于項目地理位置特殊，其水文氣象對項目目標的實現(xiàn)造成了一定程度的阻礙。企業(yè)信譽風(fēng)險雖然會對業(yè)主造成威脅，但可以通過完善的評估體系和手段予以解決。

表2 水利工程風(fēng)險等級說明

表3 浙江省某圍涂工程風(fēng)險評估結(jié)果

3.項目風(fēng)險防控措施制定

依據(jù)風(fēng)險輻射圖的分析結(jié)論，以評標方式、招標文件和工程設(shè)計3個方面為著力點提出改進建議：

①規(guī)范招標投標程序，嚴格篩選符合要求的承包商。從發(fā)布招標公告或投標邀請書到投標人的資格審查，從出售招標文件到開標評標，水利工程招標過程中的每個環(huán)節(jié)對于最終的評標結(jié)果都至關(guān)重要，預(yù)防項目風(fēng)險首先必須使招標投標程序合乎法律法規(guī)的要求。

②編制嚴謹?shù)墓こ陶袠宋募?，明確相關(guān)合同條款。在編制招標文件時，不僅要明確項目的工程量清單，選擇合適的合同計價方式，還要擬訂責權(quán)利平衡的合同條件，全面保障業(yè)務(wù)和承包商等各方的利益。

③根據(jù)項目實際狀況，選擇恰當?shù)脑u標方式。最低投標價法一般適用于具有通用技術(shù)、性能標準，或者招標人對技術(shù)、性能沒有特殊要求，工程施工技術(shù)管理方案的選擇性較小，且工程質(zhì)量、工期、技術(shù)、成本受施工技術(shù)管理方案影響較小，工程管理要求簡單的工程招標項目；綜合評議法和綜合評分法則適用于技術(shù)負責、施工技術(shù)管理方案選擇性較大、工程管理要求較高的招標項目。

④與政府協(xié)同合作，實現(xiàn)項目社會效益最大化。業(yè)主應(yīng)主動與政府合作，遵守相關(guān)法律規(guī)范，在政策引導(dǎo)下公開、公平、公正招標，并與承包商共同承擔項目施工的責任，實現(xiàn)項目社會效益最大化。

⑤做好自然災(zāi)害等的預(yù)警措施。在招標階段前期，主動建立項目的風(fēng)險預(yù)警機制，并合理調(diào)整項目投資和工期，對自然災(zāi)害風(fēng)險進行有效的預(yù)防，保證人員和財產(chǎn)安全。

四、結(jié) 語

水利工程項目招標階段是項目風(fēng)險預(yù)警的最佳時期，也是水利項目風(fēng)險管理的關(guān)鍵所在。風(fēng)險輻射圖的分析方法簡單易行，既方便項目管理者學(xué)習(xí)和應(yīng)用，又能夠促進項目風(fēng)險管理的規(guī)范化，做到風(fēng)險防范有的放矢。規(guī)范嚴謹?shù)恼袠宋募?、成熟且符合實際狀況的工程設(shè)計、恰當?shù)脑u標方式，是在招標階段防控風(fēng)險的第一步；而建立對自然災(zāi)害風(fēng)險的預(yù)警機制并及時響應(yīng)，加強與政府間的協(xié)同合作，則能夠有效避免在未來施工過程中觸發(fā)風(fēng)險所帶來的損失，從而保證工程項目的經(jīng)濟效益和社會效益的最大化。

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