孫 早，席建成

(西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安 710061)

產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)、協(xié)調(diào)失靈與企業(yè)的關(guān)聯(lián)創(chuàng)新

孫 早，席建成

(西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安 710061)

循著楊格“不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展互為前提”的理論傳統(tǒng)，本文建立了一個(gè)基于產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)關(guān)系的理論框架，刻畫(huà)了企業(yè)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡的形成機(jī)理。本文將發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)體系分為生產(chǎn)資本品的上游產(chǎn)業(yè)與生產(chǎn)消費(fèi)品的下游產(chǎn)業(yè)兩大類，不同產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)各自獨(dú)立做出創(chuàng)新決策。下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)依據(jù)內(nèi)生于人均收入的消費(fèi)偏好變化提供創(chuàng)新(消費(fèi))產(chǎn)品，進(jìn)而引致了對(duì)上游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新(裝備)資本品的需求。若上下游產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新需求是一種公共知識(shí)，所有企業(yè)均會(huì)選擇一個(gè)高水平創(chuàng)新努力，形成的創(chuàng)新均衡是帕累托最優(yōu)的;引入不完全信息后，企業(yè)創(chuàng)新預(yù)期不確定性(危險(xiǎn))增加，因面臨協(xié)調(diào)困難，企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)減弱，最終會(huì)形成一個(gè)次優(yōu)創(chuàng)新均衡。產(chǎn)業(yè)政策運(yùn)作的潛在收益在于，通過(guò)為潛在創(chuàng)新者提供相關(guān)信息，進(jìn)而幫助企業(yè)克服所面臨的協(xié)調(diào)障礙，盡可能縮小最優(yōu)的關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡與分散決策導(dǎo)致的次優(yōu)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡之間的距離。

產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)關(guān)系;關(guān)聯(lián)創(chuàng)新;不完全信息;協(xié)調(diào)障礙

一、引 言

與那些將相關(guān)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)視為獨(dú)立的行為主體，能夠理性依據(jù)外部機(jī)遇做出相應(yīng)創(chuàng)新決策(選擇)，進(jìn)而克服因外部性造成私人收益小于社會(huì)收益的問(wèn)題的文獻(xiàn)不同，本文遵循結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)，即視單個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)為一個(gè)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)(產(chǎn)業(yè))系統(tǒng)的有機(jī)組成部分，一個(gè)產(chǎn)業(yè)(企業(yè))的創(chuàng)新努力能夠通過(guò)這個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)(整體)增進(jìn)其他產(chǎn)業(yè)(企業(yè))的創(chuàng)新收益［1］。對(duì)于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體而言，因市場(chǎng)體系的不健全導(dǎo)致信息不完全，在外部(溢出)效應(yīng)的作用下，從高水平創(chuàng)新均衡轉(zhuǎn)向低水平均衡是可能的①在我國(guó)高端藥品的生產(chǎn)－銷售市場(chǎng)存在一種情形:為研制一種高效新藥，制藥企業(yè)往往花費(fèi)3－6年時(shí)間，投入巨額資金，但企業(yè)的私人收益明顯低于社會(huì)收益。原因是負(fù)責(zé)國(guó)家醫(yī)保工作的主要部門并不了解相關(guān)企業(yè)的創(chuàng)新信息，從而不能及時(shí)將企業(yè)研發(fā)的高效新藥品列入醫(yī)保報(bào)銷目錄，限制了創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)需求。作為一種后果，制藥企業(yè)通常放棄高風(fēng)險(xiǎn)、高投入的創(chuàng)新努力，轉(zhuǎn)向引進(jìn)、模仿為主的創(chuàng)新模式。詳見(jiàn):鐘可芬:回報(bào)機(jī)制欠缺:制藥企業(yè)糾結(jié)新藥研發(fā)，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》2012年3月12日(A5)。。也就是說(shuō)，多重創(chuàng)新均衡的存在，并不是單個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)能夠獨(dú)自選擇的。正如Adsera and Ray［2］所強(qiáng)調(diào)的那樣，各個(gè)行為主體間的互補(bǔ)關(guān)系是影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效的決定因素，經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心問(wèn)題是克服影響互補(bǔ)關(guān)系的協(xié)調(diào)障礙。因?yàn)橥獠啃缘拇嬖?，?jīng)濟(jì)體系中各個(gè)主體難以有效協(xié)調(diào)各自的選擇行為，常常使得經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于一種次優(yōu)狀態(tài)——即納克斯所謂的“低水平均衡［3］”。馬歇爾［4］最早區(qū)分了內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)被看成是存在互補(bǔ)關(guān)系的行為主體之間由于協(xié)調(diào)失敗陷入低水平均衡陷阱的渠道。正如楊格［5］所言，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是以其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為前提的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的代表性企業(yè)，要保持自己的地位，就要使自己成為紐帶或中介，促使產(chǎn)業(yè)作為整體所達(dá)到的經(jīng)濟(jì)①楊格所謂的“經(jīng)濟(jì)”意為節(jié)約、節(jié)省，即經(jīng)濟(jì)性。傳輸給市場(chǎng)。羅森斯坦－羅丹［6］針對(duì)東歐和東南歐國(guó)家深陷欠發(fā)達(dá)均衡陷阱的現(xiàn)狀，提出了工業(yè)化大推進(jìn)的思想。他強(qiáng)調(diào)各個(gè)產(chǎn)業(yè)只有同步發(fā)展，方能克服單個(gè)產(chǎn)業(yè)面對(duì)的外部性，最終實(shí)現(xiàn)全面工業(yè)化。進(jìn)入20世紀(jì)80年代，在許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力下，互補(bǔ)性理論在形式化方面取得了重要 進(jìn) 展［7］。 Helpman and Krugman［8］、Rodrik［9］、Trindade［10］研究了發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體因規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在和不完全的國(guó)際貿(mào)易而導(dǎo)致協(xié)調(diào)失敗，使經(jīng)濟(jì)體系陷入低工資、勞動(dòng)力密集型工業(yè)的低水平均衡，無(wú)法走向高工資、技術(shù)密集型工業(yè)的高水平均衡。Murphy，Sheilfer and Vishny［11－12］在羅森斯坦 － 羅丹的基礎(chǔ)上，通過(guò)一個(gè)正式模型刻畫(huà)了收入效應(yīng)，需求效應(yīng)和公共設(shè)施外溢效應(yīng)克服單個(gè)產(chǎn)業(yè)外部性的機(jī)理，證明政府可以在引導(dǎo)各個(gè)產(chǎn)業(yè)同步投資，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)體的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，克服分散導(dǎo)致的外部性，實(shí)現(xiàn)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體從低水平的“欠發(fā)達(dá)均衡”走向高水平的“工業(yè)化均衡”活動(dòng)中扮演重要角色。Acemoglu［13］進(jìn)一步將互補(bǔ)思想應(yīng)用于勞動(dòng)力培訓(xùn)和企業(yè)創(chuàng)新的研究之中，拓展了不完全信息條件下外部性導(dǎo)致協(xié)調(diào)失敗的溢出渠道的研究。在Acemoglu的模型中，工人的培訓(xùn)發(fā)生在第1期，工人被企業(yè)雇傭發(fā)生在第2期，工人和企業(yè)之間存在著信息不對(duì)稱，因而工人是否能被企業(yè)雇傭不確定，企業(yè)引進(jìn)新設(shè)備后是否能夠雇傭到具備維護(hù)新設(shè)備能力的工人(即經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的工人)同樣不確定。雙重不確定性的存在導(dǎo)致了工人培訓(xùn)和企業(yè)引進(jìn)新技術(shù)(即創(chuàng)新)的協(xié)調(diào)失敗，使工人培訓(xùn)和企業(yè)創(chuàng)新陷入低效的均衡狀態(tài)②由于工人無(wú)法知道經(jīng)過(guò)培訓(xùn)后將會(huì)被哪家企業(yè)雇傭，因此，這種信息不完全導(dǎo)致的外部性也無(wú)法通過(guò)合約將其內(nèi)部化，解決這種外部性的惟一方法就是協(xié)調(diào)，僅僅是協(xié)調(diào)。。不同于楊格、羅森斯坦－羅丹、shleifer所強(qiáng)調(diào)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)的渠道，本文中的溢出渠道主要指因信息不完全而產(chǎn)生的外部效應(yīng)，將要討論的主題是上下游產(chǎn)業(yè)間因信息不完全出現(xiàn)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新協(xié)調(diào)失?、郾疚牟豢紤]同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類企業(yè)之間創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，這種溢出效應(yīng)不是本文研究的主題，對(duì)本文的研究結(jié)論也沒(méi)有影響。，導(dǎo)致上下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)間陷入低水平的創(chuàng)新均衡。

本文的邊際貢獻(xiàn)是:(1)從產(chǎn)業(yè)間存在互補(bǔ)關(guān)系假定出發(fā)，構(gòu)建了一個(gè)有關(guān)企業(yè)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新的概念框架，為人們理解發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供了新視角;(2)論證了信息對(duì)于形成上下游產(chǎn)業(yè)最優(yōu)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡的重要性，豐富了關(guān)于上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新協(xié)調(diào)失敗原因的認(rèn)識(shí);(3)本文的研究反駁了一些傳統(tǒng)的主流認(rèn)識(shí)，如發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體存在著產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新水平趨同的現(xiàn)象。

本文結(jié)構(gòu)安排如下:第二節(jié)為文章的基準(zhǔn)模型。在完全信息的假設(shè)下，研究了上下游產(chǎn)業(yè)之間由于互補(bǔ)關(guān)系的存在而形成的最優(yōu)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡;第三節(jié)放松了基準(zhǔn)模型中完全信息的假定，論證了信息不完全情況下，因上下游產(chǎn)業(yè)中企業(yè)分散決策導(dǎo)致創(chuàng)新協(xié)調(diào)失敗，形成“低水平”企業(yè)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡;第四節(jié)是結(jié)語(yǔ)。

二、上下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新行為

(一)經(jīng)濟(jì)環(huán)境描述

考慮一個(gè)封閉的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體④雖然在現(xiàn)實(shí)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)體的條件下，存在著技術(shù)引進(jìn)的可能，但是這些意見(jiàn)往往過(guò)分夸大了大部分經(jīng)濟(jì)中科貿(mào)易品部門的重要性。事實(shí)上，即使是在一個(gè)開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)中，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也非常重要。特別對(duì)于高端裝備制造產(chǎn)業(yè)，由于政治、文化等各方面原因，其技術(shù)引進(jìn)將越來(lái)越困難，正如林毅夫所述，“順著產(chǎn)業(yè)階梯拾級(jí)而上的過(guò)程也增加著企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)離世界科技前沿越來(lái)越近，也就越來(lái)越難以從發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)成熟技術(shù)，因而也就越來(lái)越需要自主研發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品。”，存在三類行為主體:生產(chǎn)資本品的上游產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)消費(fèi)品的下游產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者。上游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的資本品用于下游(消費(fèi)品)產(chǎn)業(yè)的資本⑤資本即資本品，具體是指生產(chǎn)消費(fèi)品所用的機(jī)器設(shè)備。投資，下游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的消費(fèi)品直接供給消費(fèi)者消費(fèi)。經(jīng)濟(jì)體中有兩個(gè)市場(chǎng):上游產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)業(yè)形成的資本(品)市場(chǎng)以及下游產(chǎn)業(yè)與消費(fèi)者形成的消費(fèi)品市場(chǎng)⑥要素市場(chǎng)不是本文關(guān)注的重點(diǎn)，在此不關(guān)注要素市場(chǎng)的均衡，但在一般均衡分析框架中，兩個(gè)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)均衡的時(shí)候，第三個(gè)市場(chǎng)同時(shí)也達(dá)到了均衡。。上游產(chǎn)業(yè)是技術(shù)密集型的，產(chǎn)業(yè)中的M(M=2，3)家同質(zhì)企業(yè)構(gòu)成寡占市場(chǎng)⑦當(dāng)M逐漸增大時(shí)，上游產(chǎn)業(yè)的單個(gè)企業(yè)對(duì)資本品價(jià)格的影響逐漸減小，此時(shí)上游產(chǎn)業(yè)趨近于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。在本文中，無(wú)論上下游產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)如何，均不影響本文的結(jié)論，即完全信息條件下，給定上下游產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，上下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)創(chuàng)新行為均存在最優(yōu)的帕累托創(chuàng)新均衡。上下游產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不同假定，只會(huì)影響實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡時(shí)的資本品數(shù)量和價(jià)格。顯然，上游產(chǎn)業(yè)寡頭壟斷和下游產(chǎn)業(yè)趨向完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)更為接近現(xiàn)實(shí)。，企業(yè)之間進(jìn)行古諾競(jìng)爭(zhēng)［14］;下游產(chǎn)業(yè)是勞動(dòng)密集型的，產(chǎn)業(yè)中的N(N=1，2，…N)家同質(zhì)企業(yè)同樣進(jìn)行古諾競(jìng)爭(zhēng)，當(dāng)N增大到下游產(chǎn)業(yè)中的單個(gè)企業(yè)無(wú)法影響消費(fèi)品價(jià)格時(shí)，下游產(chǎn)業(yè)趨近于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。上游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)用Esi(i=1，…，M)表示，下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)用Exj(j=1，2，…，N)表示。

我們將關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡的形成過(guò)程概括為:首先，企業(yè)Exj基于消費(fèi)者的需求偏好，選擇是否進(jìn)行(產(chǎn)品或工藝)創(chuàng)新以及創(chuàng)新投入的程度，進(jìn)而決定了下游產(chǎn)業(yè)對(duì)于上游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新型資本品的需求。在消費(fèi)品價(jià)格外生給定的情況下，下游產(chǎn)業(yè)中N(N=1，2，…，N)家企業(yè)利潤(rùn)最大化的行為共同決定了下游產(chǎn)業(yè)對(duì)于資本品的需求函數(shù)。其次，企業(yè)以下游產(chǎn)業(yè)對(duì)資本品的需求信息為依據(jù)，選擇最優(yōu)研發(fā)投入水平，最優(yōu)的研發(fā)投入水平?jīng)Q定了企業(yè)的創(chuàng)新型資本品需求以及上游產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新型資本品產(chǎn)量。最后，基于上游產(chǎn)業(yè)寡占市場(chǎng)的假設(shè)，由上游產(chǎn)業(yè)中M(M=2，3)家企業(yè)利潤(rùn)最大化行為決定的創(chuàng)新型資本品產(chǎn)量同時(shí)也是資本品市場(chǎng)的均衡產(chǎn)量，上游產(chǎn)業(yè)與下游產(chǎn)業(yè)共同決定了創(chuàng)新型資本品的均衡價(jià)格。

(二)不同行為主體的最優(yōu)選擇行為

1.消費(fèi)者

遵循消費(fèi)者效用函數(shù)的傳統(tǒng)假設(shè)，給定預(yù)算約束下，效用最大化選擇行為決定了消費(fèi)者的需求函數(shù)。在此設(shè)消費(fèi)者的反需求函數(shù)為:)

即消費(fèi)者是消費(fèi)品價(jià)格的接受者，下游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的高質(zhì)量消費(fèi)品能夠在消費(fèi)品市場(chǎng)出清。

2.下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)

下游產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的創(chuàng)新選擇可分為兩個(gè)階段:第一階段，企業(yè)Exj在消費(fèi)品產(chǎn)量既定的情況下，以成本最小化為原則，通過(guò)引進(jìn)上游產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新型資本品以實(shí)現(xiàn)新的高質(zhì)量消費(fèi)品的生產(chǎn)。第二階段，N家企業(yè)通過(guò)古諾競(jìng)爭(zhēng)決定新的高質(zhì)量消費(fèi)品的均衡產(chǎn)量。當(dāng)企業(yè)在第一階段選擇各自的創(chuàng)新型資本品需求水平時(shí)，非合作地使自己的成本最小化，并對(duì)第二階段的古諾競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)量做出預(yù)期。因此，我們的分析先從第二階段開(kāi)始:(1)確定古諾競(jìng)爭(zhēng)的均衡產(chǎn)量;(2)在均衡產(chǎn)量給定的情況下確定企業(yè)Exj對(duì)資本品的需求;(3)在設(shè)定下游產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與引進(jìn)設(shè)備需求函數(shù)關(guān)系的前提下，通過(guò)下游產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新型資本品需求得到整個(gè)下游產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入水平。

第二階段

假設(shè)企業(yè)Exj=(j=1，2，…，N)的產(chǎn)量為qxj(j=1，2，…，N)，具有相同的平均成本 c，市場(chǎng)總產(chǎn)量qx為企業(yè)Exj=(j=1，2，…，N)的產(chǎn)量qxj(j=1，2，…，N)與Eij(j=1，2，…，N)對(duì)下游產(chǎn)業(yè)中其他企業(yè)Exj(j=1，2，…，i－1，i+1，…，N)預(yù)期產(chǎn)量之和。按照古諾的假設(shè)，每家企業(yè)都能觀察到其他企業(yè)的行動(dòng)，并預(yù)期到其他企業(yè)的產(chǎn)量就是他們的當(dāng)期產(chǎn)量。因此，(1)式中的qx=qx1+qx2+…+qxN。由此得利潤(rùn)函數(shù)為:

第一階段

設(shè)企業(yè)服從柯布 －道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，滿足qxj

ps為外生決定的新資本品價(jià)格，求解(4)得企業(yè)Exj(j=1，2，…，N)關(guān)于創(chuàng)新型資本品qs的條件要素需求函數(shù)qs(ps，q*xj)，將第二階段古諾競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)選擇的均衡產(chǎn)量帶入，在本文假定N家同質(zhì)企業(yè)的情況下可得下游產(chǎn)業(yè)對(duì)上游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新型資本品的總需求函數(shù)為:

假定下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)Exj引進(jìn)新資本品qs與技術(shù)創(chuàng)新投入ζ的函數(shù)關(guān)系①函數(shù)關(guān)系主要反應(yīng)了創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，在本小節(jié)中文章的重點(diǎn)在于分析上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡的存在性，因此對(duì)于創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)以外生給定的函數(shù)形式表示，在第三節(jié)，研究關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡失調(diào)的問(wèn)題時(shí)，將對(duì)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行較為詳細(xì)的討論。為:

即企業(yè)Exj技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力越強(qiáng)，對(duì)上游產(chǎn)業(yè)新資本品的需求越大。將(5)式代入(6)式可得下游產(chǎn)業(yè)中企業(yè)創(chuàng)新投入ζ與新資本品價(jià)格ps滿足如下函數(shù)關(guān)系:

(7)式表明，在新資本品價(jià)格外生給定的條件下，技術(shù)創(chuàng)新投入決定了下游產(chǎn)業(yè)的新資本品需求水平。

3.上游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)

上游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)家通過(guò)價(jià)格信號(hào)獲取下游產(chǎn)業(yè)對(duì)高性能新資本品需求的信息，并以需求為依據(jù)，引導(dǎo)企業(yè)做出創(chuàng)新決策［15－18］，投入最優(yōu)的研發(fā)強(qiáng)度進(jìn)行創(chuàng)新，生產(chǎn)出高性能的創(chuàng)新型資本品。對(duì)企業(yè)Esi創(chuàng)新的分析，我們分為如下兩個(gè)步驟:首先，假定需求信息已知，通過(guò)Esi的利潤(rùn)最大化行為選擇得出企業(yè)最優(yōu)的研發(fā)投入水平;第二，在既定的最優(yōu)研發(fā)投入水平下，尋找新資本品產(chǎn)量與市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，得出上游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)新資本品供給函數(shù)，進(jìn)而得出上游產(chǎn)業(yè)的供給函數(shù)。

第一步，最優(yōu)研發(fā)投入強(qiáng)度的選擇

將研發(fā)投入與企業(yè)生產(chǎn)相結(jié)合后，上游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)Esi利潤(rùn)最大化行為決定了最優(yōu)的研發(fā)投入水平。企業(yè)自主研發(fā)存在著很大的不確定性，主要體現(xiàn)在:一是研發(fā)結(jié)果事前不能確定，二是研發(fā)投入所花費(fèi)的時(shí)間和資源投入的不確定。如果用T表示企業(yè)Esi研發(fā)投入的時(shí)間，則研發(fā)成功的概率服從泊松分布［19－20］，用τ表示。因此τ =Pr(t≤T)=1 － e－gT，且0≤τ≤1。

設(shè)ps④在本節(jié)的第三部分，通過(guò)資本品市場(chǎng)的均衡來(lái)論證價(jià)格的存在性和唯一性，這也是本節(jié)的主要目的。為新資本品價(jià)格，由資本品市場(chǎng)外生決定，qsi為企業(yè)生產(chǎn)的新資本品產(chǎn)量。企業(yè)利潤(rùn)最大化行為選擇可以表示為:

利潤(rùn)最大化的一階條件為:

給定qs＞ 0，T ＞ 0，g ＞ 0，γ ＞ 0，ps＞ 0時(shí)，滿足利潤(rùn)最大化的二階條件:－T2e－gTpsqs－γ＞0。因此，通過(guò)(9)式可以求得利潤(rùn)最大化的研發(fā)投入與產(chǎn)出的函數(shù)關(guān)系。(9)式的第一項(xiàng)為企業(yè)創(chuàng)新的邊際收益，第二項(xiàng)為創(chuàng)新的邊際成本，當(dāng)創(chuàng)新的邊際收益與邊際成本相等時(shí)，企業(yè)Esi實(shí)現(xiàn)了利潤(rùn)最大化，此時(shí)的g*稱為最優(yōu)研發(fā)投入，且:

將g*代入利潤(rùn)最大化的一階條件，得企業(yè)Esi的產(chǎn)量:

(11)式的含義為:在新資本品價(jià)格ps外生給定的情況下，企業(yè)Esi通過(guò)價(jià)格信號(hào)獲取了市場(chǎng)的需求信息，進(jìn)而選擇企業(yè)的最優(yōu)研發(fā)投入水平，同時(shí)決定了企業(yè)利潤(rùn)最大化條件下的新資本品產(chǎn)出水平。

第二步，既定研發(fā)投入下的供給函數(shù)

當(dāng)企業(yè)最優(yōu)研發(fā)投入水平g*給定時(shí)，(11)式可以看作企業(yè)Esi的新資本品產(chǎn)出與資本品價(jià)格之間的函數(shù)。也就是形成了以外生決定的新資本品價(jià)格ps為自變量、資本品數(shù)量qsi為因變量的供給函數(shù)。對(duì)于存在M家企業(yè)進(jìn)行古諾競(jìng)爭(zhēng)的上游產(chǎn)業(yè)，整個(gè)產(chǎn)業(yè)的新資本品供給函數(shù)為:

由(12)式可得:給定新資本品外生價(jià)格ps＞0條件，企業(yè)Esi研發(fā)投入強(qiáng)度與創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)量是正向相關(guān)關(guān)系。即:

(三)完全信息下的企業(yè)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡

上游產(chǎn)業(yè)依據(jù)下游產(chǎn)業(yè)的需求信息選擇相應(yīng)研發(fā)投入水平，形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)藍(lán)圖和實(shí)施方案，進(jìn)而將設(shè)計(jì)藍(lán)圖和實(shí)施方案應(yīng)用于新裝備品的生產(chǎn)，以滿足下游產(chǎn)業(yè)中企業(yè)對(duì)創(chuàng)新資本品的需要。在關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡形成的過(guò)程中，上游產(chǎn)業(yè)決定新資本品均衡產(chǎn)量，上下游產(chǎn)業(yè)圍繞新資本品的供求，共同決定新資本品均衡價(jià)格。當(dāng)新資本品的價(jià)格由資本品市場(chǎng)決定后，上游產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度最優(yōu)，下游產(chǎn)業(yè)對(duì)創(chuàng)新資本品需求水平亦是最佳。

定義1:關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡:關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡是指資本品市場(chǎng)存在惟一的價(jià)格p*，且p*＞0，在此價(jià)格下，上游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的創(chuàng)新型資本品出清;與此同時(shí)，上游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)實(shí)現(xiàn)了利潤(rùn)最大化選擇下的最優(yōu)研發(fā)投入強(qiáng)度，下游產(chǎn)業(yè)中企業(yè)實(shí)現(xiàn)了利潤(rùn)最大化條件下對(duì)創(chuàng)新型資本品的最優(yōu)需求。

命題1:完全信息條件下，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中的上下游產(chǎn)業(yè)間的企業(yè)創(chuàng)新行為存在互補(bǔ)關(guān)系，在給定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，上下游產(chǎn)業(yè)間的企業(yè)創(chuàng)新努力能夠形成最優(yōu)的帕累托關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡，并且具有惟一解。

證明:聯(lián)立(5)、(12)式，并令X=

因?yàn)?T ＞ 0，γ ＞ 0，g*＞ 0，α ＞ 0，β ＞ 0，a ＞ c所以存在均衡價(jià)格p*＞0。將X代入(5)式可得，qs=X，當(dāng)ps＞0時(shí)，函數(shù)單調(diào)遞減，將S代入(11)可得，qs=S，函數(shù)在ps＞0范圍內(nèi)單調(diào)遞減。因此，資本品市場(chǎng)存在惟一的均衡價(jià)格，如圖1所示。又因?yàn)樵诮o定的均衡價(jià)格下，上下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)創(chuàng)新行為均為利潤(rùn)最大化(或成本最小化)下的選擇，故此時(shí)的關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡為給定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的帕累托最優(yōu)創(chuàng)新均衡。證畢。

圖1 資本品需求與資本品供給均衡

命題1表明:完全信息條件下，上游產(chǎn)業(yè)與下游產(chǎn)業(yè)之間存在惟一的均衡，在此均衡水平下，企業(yè)Exj的創(chuàng)新需求激發(fā)了對(duì)上游產(chǎn)業(yè)高性能創(chuàng)新型資本品的需求，上游產(chǎn)業(yè)從而受到激勵(lì)，持續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新，生產(chǎn)新的資本品。概括起來(lái)，完全信息條件下，上下游產(chǎn)業(yè)之間的最優(yōu)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡能夠通過(guò)市場(chǎng)自我實(shí)現(xiàn)。

推論1:隨著下游產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)目N的增加，當(dāng)下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)創(chuàng)新投入增大時(shí)，上游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)創(chuàng)新投入亦相應(yīng)提高。

三、不完全信息下的關(guān)聯(lián)創(chuàng)新行為

(一)不完全信息與關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡

在完全信息的分析中，關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡模型沒(méi)有考慮跨期問(wèn)題的存在。在不完全信息情形下，信息不對(duì)稱對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的影響恰是由于創(chuàng)新投入和創(chuàng)新收益回收的跨期性而產(chǎn)生的。假設(shè)社會(huì)貼現(xiàn)率為r②為了與完全市場(chǎng)下的均衡價(jià)格和均衡數(shù)量比較，在不完全信息市場(chǎng)中，考慮了跨期的因素，設(shè)社會(huì)貼現(xiàn)率r=0。，即第2期創(chuàng)新的收益在第1期的貼現(xiàn)值，則在跨期的情況下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的收益率等于社會(huì)貼現(xiàn)率。當(dāng)信息不完全時(shí)，如果創(chuàng)新活動(dòng)的收益率降至貼現(xiàn)率水平之下，則企業(yè)決策者將不再推遲儲(chǔ)蓄消費(fèi)以投資產(chǎn)品開(kāi)發(fā)［7］。因此，信息不完全情況下，企業(yè)決策者會(huì)降低技術(shù)創(chuàng)新投入水平，以規(guī)避由于信息不對(duì)稱導(dǎo)致的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

本節(jié)主要目的在于說(shuō)明:上下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)由于不完全信息的存在，增加了創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，影響各自創(chuàng)新的投入水平，最終會(huì)導(dǎo)致“資本品(創(chuàng)新產(chǎn)品)均衡產(chǎn)量下降，均衡價(jià)格上升”的低水平關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡。

(二)不完全信息下的企業(yè)創(chuàng)新選擇

1.消費(fèi)者行為

關(guān)于消費(fèi)者的假設(shè)與完全信息條件下相同，即消費(fèi)者在預(yù)算約束下，進(jìn)行效用最大化的行為選擇，其對(duì)高質(zhì)量消費(fèi)品的需求函數(shù)為:

(15)式的意義同(1)式，即不完全信息條件下，消費(fèi)者同樣是消費(fèi)品價(jià)格的接受者，并且不存在消費(fèi)品數(shù)量的限制，下游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的高質(zhì)量消費(fèi)品能夠在消費(fèi)品市場(chǎng)出清。

2.下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)

信息不完全對(duì)企業(yè)Exj的影響主要表現(xiàn)在:一是下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)之間技術(shù)創(chuàng)新的選擇。完全信息下有N家企業(yè)選擇技術(shù)創(chuàng)新，在不完全信息下，選擇技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)為Nλ(k)家，λ(k)為技術(shù)創(chuàng)新投入系數(shù)，且為信息水平k的函數(shù)，k是由經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定的外生變量，滿足:

二是下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)對(duì)上游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的特性擁有不完全信息，導(dǎo)致在相同的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)下，企業(yè)Exj不僅存在技術(shù)創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)，而且還存在新資本品引進(jìn)不當(dāng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，q's=λ(k)f(ζ)。

在不完全信息下，下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)創(chuàng)新決策過(guò)程與完全信息情況下的創(chuàng)新決策過(guò)程相同。在第一階段，企業(yè)Exj根據(jù)消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)品的需求選擇技術(shù)創(chuàng)新投入水平。第二階段，企業(yè)Exj將技術(shù)創(chuàng)新設(shè)計(jì)藍(lán)圖和實(shí)施方案運(yùn)用到企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程，從上游產(chǎn)業(yè)購(gòu)買新資本品，生產(chǎn)出高質(zhì)量的消費(fèi)品。本節(jié)對(duì)下游產(chǎn)業(yè)的分析仍然從第二階段開(kāi)始逆向進(jìn)行:首先，企業(yè)假定在技術(shù)創(chuàng)新投入一定的情況下，下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)之間進(jìn)行Nλ(k)家企業(yè)的古諾競(jìng)爭(zhēng);然后，企業(yè)在消費(fèi)品產(chǎn)量既定的情況下，通過(guò)成本最小化的選擇行為，決定技術(shù)創(chuàng)新投入水平。

第二階段

第一階段

在生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)與完全信息時(shí)生產(chǎn)函數(shù)性質(zhì)假設(shè)相同的情況下，由第二階段的分析得到企業(yè)發(fā)生古諾競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的均衡產(chǎn)量。此時(shí)，下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)成本最小化問(wèn)題表述為:

求解(17)式，得不完全信息下，企業(yè)Exj［j=1，2，…，λ(k)N］關(guān)于新資本品qs的條件要素需求函數(shù)，當(dāng)存在λ(k)N家企業(yè)時(shí)，下游產(chǎn)業(yè)的總需求函數(shù)為:

3.上游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)

信息不完全對(duì)企業(yè)的Esi影響主要表現(xiàn)在:首先，在完全信息下，有M家企業(yè)選擇創(chuàng)新，在不完全信息下，單個(gè)企業(yè)無(wú)法通過(guò)自我協(xié)調(diào)行動(dòng)以確保M家企業(yè)同步選擇創(chuàng)新。其次，當(dāng)企業(yè)Esi對(duì)下游產(chǎn)業(yè)的需求擁有不完全信息時(shí)，企業(yè)的研發(fā)投入不僅取決于下游產(chǎn)業(yè)對(duì)創(chuàng)新資本品的需求，還取決于上游產(chǎn)業(yè)中企業(yè)所擁有的有關(guān)下游產(chǎn)業(yè)的需求信息，即下游產(chǎn)業(yè)的需求信息是否能夠完全反饋到上游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)。

假設(shè)不完全信息下，選擇創(chuàng)新的企業(yè)為Mυ(w)家，υ(w)為信息決定的創(chuàng)新投入系數(shù)，w是企業(yè)Esi掌握的需求信息，是由經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定的外生變量，且滿足:

在完全信息中關(guān)于企業(yè)Esi創(chuàng)新行為分析的基礎(chǔ)上引入跨期和不完全信息的因素后，上游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)最優(yōu)化行為選擇必須考慮信息的約束。此時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新－生產(chǎn)決策過(guò)程可以表述為:

求解(20)式不等式約束下的最優(yōu)化問(wèn)題，根據(jù)庫(kù)恩 －塔克條件，最優(yōu)解為:

(21)式表明:不完全信息情況下，上游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)依賴掌握的最大信息進(jìn)行決策。將(21)式代入(20)式中的目標(biāo)函數(shù)，解得:

(三)不完全信息下的次優(yōu)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡

不完全信息下，企業(yè)的決策依賴于擁有的信息。受信息水平的制約，下游產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入減少，對(duì)創(chuàng)新資本品需求降低;上游產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入減少，創(chuàng)新資本品供給下降。信息不完全時(shí)，上、下游產(chǎn)業(yè)的局部均衡水平均劣于完全信息時(shí)的均衡水平。進(jìn)一步假定，資本品價(jià)格由資本品市場(chǎng)內(nèi)生決定。此時(shí)內(nèi)生決定的均衡價(jià)格不僅取決于上游產(chǎn)業(yè)的資本品供給水平和下游產(chǎn)業(yè)的需求彈性，還取決于上下游產(chǎn)業(yè)各自擁有信息的程度。

求解得:

圖2 不完全信息下的次優(yōu)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡

推論:2:不完全信息下，隨著信息水平的降低，資本品市場(chǎng)的均衡產(chǎn)量和均衡價(jià)格隨之降低。

證明:將(23)式的均衡價(jià)格代入資本品需求函數(shù)或資本品供給函數(shù)可得資本品均衡產(chǎn)量①均衡產(chǎn)量的形成過(guò)程隨著信息水平不同而有所不同，當(dāng)w和k減小時(shí)，上下游產(chǎn)業(yè)中選擇技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)均在減少，均衡產(chǎn)量的形成過(guò)程將由完全信息下的上游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)決定逐漸演變到由上下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)采用討價(jià)還價(jià)博弈的方式?jīng)Q定。但無(wú)論均衡產(chǎn)量在經(jīng)濟(jì)過(guò)程中如何決定，在數(shù)學(xué)上均可以通過(guò)需求函數(shù)和供給函數(shù)聯(lián)立方程求解得出。:

帕累托最優(yōu)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡無(wú)法實(shí)現(xiàn)的原因主要在于信息不完全導(dǎo)致上游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)之間、下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)之間以及上下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)間無(wú)法協(xié)調(diào)彼此的行動(dòng)，導(dǎo)致企業(yè)不能同步選擇技術(shù)創(chuàng)新，陷入了低水平的次優(yōu)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡，甚至是關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡陷阱。在這個(gè)意義上，依靠單個(gè)企業(yè)個(gè)體的努力是不可能實(shí)現(xiàn)企業(yè)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新的“大推進(jìn)”的②現(xiàn)實(shí)世界中，作為資本品供給方的資本品生產(chǎn)企業(yè)，前期調(diào)研和市場(chǎng)分析常常作為了解下游產(chǎn)業(yè)需求信息的重要手段而被廣泛應(yīng)用;作為資本品需求方的企業(yè)，則需要通過(guò)各種搜尋手段去尋找合適的資本品，以滿足自身創(chuàng)新的需要;作為第三方的非營(yíng)利性組織，如政府主管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)，往往通過(guò)建立企業(yè)之間的對(duì)接平臺(tái)來(lái)解決上下游產(chǎn)業(yè)間的信息不對(duì)稱問(wèn)題。。

四、結(jié) 語(yǔ)

本文循著羅森斯坦－羅丹等人的傳統(tǒng)，將企業(yè)創(chuàng)新行為納入互補(bǔ)性理論的分析框架，構(gòu)建了一個(gè)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體上下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)間關(guān)聯(lián)創(chuàng)新的正式模型，證明完全信息條件下，上下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)創(chuàng)新存在著戰(zhàn)略互補(bǔ)性，上下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托最優(yōu)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡;在不完全信息條件下，由于信息不對(duì)稱導(dǎo)致了企業(yè)創(chuàng)新的協(xié)調(diào)失敗，使上下游產(chǎn)業(yè)中企業(yè)間形成低水平的關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡。

本文的結(jié)論有著深刻的政策含義:第一，(上游)資本品產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)創(chuàng)新應(yīng)以(下游)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新為前提，兩者應(yīng)當(dāng)同步創(chuàng)新，協(xié)調(diào)發(fā)展。一方面消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)是資本品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，不斷對(duì)資本品產(chǎn)業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新提出新的需求;另一方面，資本品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將為消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造和升級(jí)提供必要的物質(zhì)保障，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)為消費(fèi)者提供高質(zhì)量新商品的目的。正如金碚［22］所言，任何新興產(chǎn)業(yè)要發(fā)展成為具有戰(zhàn)略地位的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或支柱產(chǎn)業(yè)必須依托于現(xiàn)實(shí)的工業(yè)體系。第二，政府產(chǎn)業(yè)政策的著力點(diǎn)應(yīng)該在于彌補(bǔ)由于上下游產(chǎn)業(yè)間信息不對(duì)稱導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈，幫助企業(yè)克服實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新所面臨的協(xié)調(diào)障礙，為上下游產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)關(guān)聯(lián)創(chuàng)新均衡移向更高水平創(chuàng)造條件。

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Industrial Mutual Complementation，Coordination Malfunction and the Related Innovation of Enterprises

SUN Zao，XI Jian－cheng
(School of Economics and Finance，Xi'an Jiaotong University，Xi'an 710061，China)

Following the theoretical tradition of Yangge that“the development of different industries is the mutual premise”，this paper establishes the industrial mutual complementation relationship based theoretical framework and depicts the forming mechanism of enterprises'related innovation equilibrium.This paper divides the industrial systems of the developing economy into two kinds:the upstream industries that produce capital goods and the downstream industries that produce consumer goods.The enterprises of different industries make their respective innovation decisions independently.The enterprises of downstream industries provide innovative(consumer)products based on consumption preference changes stemmed from endogenous per capita income，which causes the demand for innovative(equipment)capital goods of upstream industries.If the innovative demand of upstream and downstream industries is a kind of public knowledge，all of the enterprises will choose a high level innovative effort and the formed innovation equilibrium is optimal Pareto equilibrium.After the imperfect information is introduced，the expected uncertainty(danger)of enterprises rises.If there is a coordination difficulty，enterprises'innovation incentive falls.Finally，a suboptimal innovation will be formed.The potential return of industrial decision operation lies in helping enterprises overcome coordination barriers they face by providing the relevant information for potential innovators and try to reduce the distance between the optimal related innovation equilibrium and suboptimal related innovation equilibrium led by separate policymaking as small as possible.

Mutual Complementation Relationship of Industries;Related Innovation;Imperfect Information;Coordination Barriers

A

1002－2848－2013(02)－0043－09

2012－12－18

本文獲得國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“以企業(yè)為主體的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新機(jī)制研究”(11BJY006)、“教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”(NCET－11－0429)的資助。

孫早(1966－)，江蘇省泰興市人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院副院長(zhǎng)、教授，博士生導(dǎo)師，研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué);席建成(1984－)，內(nèi)蒙古察右前旗人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院博士研究生，研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

責(zé)任編輯、校對(duì):鄭雅妮