社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源獲取的影響效應(yīng)研究

秦 劍，張玉利

(1.南開大學(xué)國(guó)際商務(wù)研究所，天津 300071;2.南開大學(xué)創(chuàng)業(yè)管理研究中心，天津 300071;3.南開大學(xué)商學(xué)院，天津 300071)

社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源獲取的影響效應(yīng)研究

秦 劍1，2，張玉利2，3

(1.南開大學(xué)國(guó)際商務(wù)研究所，天津 300071;2.南開大學(xué)創(chuàng)業(yè)管理研究中心，天津 300071;3.南開大學(xué)商學(xué)院，天津 300071)

創(chuàng)業(yè)資源是影響新創(chuàng)企業(yè)生存和發(fā)展的重要因素。通過(guò)整合資源基礎(chǔ)論、資源依賴?yán)碚摵蜕鐣?huì)資本理論。本文從演化和動(dòng)態(tài)的視角考察了社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源獲取的作用機(jī)制，利用中國(guó)創(chuàng)業(yè)動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查項(xiàng)目(CPSED)的調(diào)研數(shù)據(jù)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)不同類型的社會(huì)資本有助于新企業(yè)獲取不同類型的創(chuàng)業(yè)資源，與處于籌備狀態(tài)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)相比，已成功步入運(yùn)營(yíng)階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)無(wú)論是在社會(huì)資本水平，還是在社會(huì)資本對(duì)資源獲取的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)上都要顯著更高。研究結(jié)論對(duì)我國(guó)新創(chuàng)企業(yè)應(yīng)如何根據(jù)所處的不同發(fā)展階段來(lái)科學(xué)構(gòu)建關(guān)系、結(jié)構(gòu)和認(rèn)知社會(huì)資本并獲取創(chuàng)業(yè)資源有著重要的管理實(shí)踐啟示，也深化了有關(guān)社會(huì)資本與創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)關(guān)系的理論研究成果。

社會(huì)資本;資源獲取;資源依賴;創(chuàng)業(yè)管理

一、引 言

創(chuàng)業(yè)是創(chuàng)業(yè)者、創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)和創(chuàng)業(yè)資源之間動(dòng)態(tài)匹配從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造的創(chuàng)新活動(dòng)，是個(gè)體不拘泥于當(dāng)前資源約束條件下的機(jī)會(huì)識(shí)別與開發(fā)的行為過(guò)程［1］。伴隨著制度轉(zhuǎn)型與知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，中國(guó)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)正蓬勃發(fā)展。創(chuàng)業(yè)型企業(yè)以其強(qiáng)烈的創(chuàng)新導(dǎo)向和企業(yè)家精神，不僅成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿Γ渤蔀榇龠M(jìn)社會(huì)發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)崗位和激發(fā)創(chuàng)新水平的重要影響力量。根據(jù)國(guó)家工業(yè)和信息化部的統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，截止2010年底，我國(guó)中小企業(yè)數(shù)已經(jīng)超過(guò)了4500萬(wàn)戶，占全國(guó)企業(yè)總數(shù)的99.3%，中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品價(jià)值、利潤(rùn)額和稅收分別占到了全國(guó)的 69.1%、66.8%和 54.3%，同時(shí)，提供了全國(guó)約65%的發(fā)明專利、75%以上的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)，并創(chuàng)造了80%以上的城鎮(zhèn)人口就業(yè)機(jī)會(huì)［2］。

然而，創(chuàng)建新企業(yè)也面臨著很高的風(fēng)險(xiǎn)和失敗率，國(guó)際著名創(chuàng)業(yè)管理學(xué)者Scott Shane基于考夫曼基金會(huì)的資助對(duì)美國(guó)的創(chuàng)業(yè)實(shí)踐進(jìn)行了大樣本縱向跟蹤考察，在其出版的《創(chuàng)業(yè)的幻象》(The Illusions of Entrepreneurship)一書中，作者發(fā)現(xiàn)新企業(yè)創(chuàng)建5年后失敗的比率高達(dá)55%，而更是有40%的新企業(yè)存活期還不到一年［3］。Song等學(xué)者對(duì)美國(guó)1991至2000年間成立的11259家高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)四年后仍存在的企業(yè)數(shù)量為4062家，生存率只有36%，而創(chuàng)建5年后的新企業(yè)生存率僅為22.9%［4］。Parry等學(xué)者對(duì)美國(guó)信息技術(shù)和電子通訊產(chǎn)業(yè)的539家高技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)也進(jìn)行了縱向追蹤研究，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)三年后失敗的比率高達(dá)54.11%，其中更是有41.43%的新創(chuàng)企業(yè)在創(chuàng)建第一年就遭遇了失敗［5］。從國(guó)內(nèi)的情況來(lái)看，《全球創(chuàng)業(yè)觀察2010中國(guó)報(bào)告》的研究結(jié)果顯示，相比機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)，目前生存型創(chuàng)業(yè)仍然在我國(guó)創(chuàng)業(yè)者中占據(jù)較大的比重，新創(chuàng)企業(yè)成長(zhǎng)潛力小、創(chuàng)業(yè)失敗率高、創(chuàng)新能力不足是目前我國(guó)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)不容忽視的重要事實(shí)［6］。

不少研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)企業(yè)的高失敗率源于其貧乏的資源稟賦和資源獲取能力，創(chuàng)業(yè)資源是影響初創(chuàng)企業(yè)生存和發(fā)展的重要因素［7－8］。Geroski，Mata＆Portugal考察了資源條件對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)生存概率的影響，利用葡萄牙新創(chuàng)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)資源基礎(chǔ)在新企業(yè)創(chuàng)建以后10年的成長(zhǎng)過(guò)程中都扮演著影響企業(yè)發(fā)展成敗的關(guān)鍵角色，而且這種影響效應(yīng)在企業(yè)創(chuàng)建的第一年中達(dá)到了峰值［9］。Kim＆Aldrich研究發(fā)現(xiàn)，雖然個(gè)人擁有的財(cái)務(wù)資源數(shù)量與其是否會(huì)成為創(chuàng)業(yè)者之間不存在顯著關(guān)系，但是對(duì)創(chuàng)業(yè)者個(gè)體的抽樣調(diào)查結(jié)果表明，其獲取資源的能力在很大程度上決定了創(chuàng)業(yè)活動(dòng)能否成功啟動(dòng)，資源狀態(tài)是衡量新企業(yè)成功的重要指標(biāo)之一［10］。

然而，大多數(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)都面臨著嚴(yán)重的資源短缺，他們無(wú)法為消費(fèi)者提供產(chǎn)品售后的可靠保障，無(wú)法為雇員提供穩(wěn)定的雇用合同，也無(wú)法向銀行提供貸款抵押品以獲得創(chuàng)業(yè)必需的啟動(dòng)資金。要想為還沒(méi)有獲得現(xiàn)金流的新創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資，創(chuàng)業(yè)者必須讓投資者相信其所擁有的人力資本和知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠使新企業(yè)得到一個(gè)“正”的預(yù)算估值。但對(duì)于一位客觀的投資人而言，絕大多數(shù)創(chuàng)業(yè)者往往缺乏歷史紀(jì)錄和企業(yè)聲譽(yù)，這進(jìn)一步降低了他們從風(fēng)險(xiǎn)投資家那里獲得股權(quán)融資的可能性。

考慮到創(chuàng)業(yè)資源對(duì)新創(chuàng)企業(yè)生存與成長(zhǎng)的重要意義，識(shí)別哪些因素能夠有效提升新企業(yè)的資源獲取能力就變得非常重要了。盡管一些先前文獻(xiàn)考察了資源獲取的前置因素，但是，這些研究大都針對(duì)成熟型企業(yè)展開，較少涉及到新創(chuàng)企業(yè)。鑒于創(chuàng)業(yè)型企業(yè)和成熟型企業(yè)在企業(yè)規(guī)模、組織稟賦、合法性水平以及創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向等方面存在的重要差異［1］，既有研究結(jié)論可能并不適用于新創(chuàng)企業(yè)。

文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，目前針對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源獲取影響因素的研究并不是很豐富，既有文獻(xiàn)對(duì)創(chuàng)業(yè)者應(yīng)該如何獲取和整合資源還缺乏合理解答。鑒于此，基于資源基礎(chǔ)論、資源依賴?yán)碚摵蜕鐣?huì)資本理論的多重視角，本文深入到過(guò)程層面考察了創(chuàng)業(yè)者社會(huì)資本對(duì)其資源獲取的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。理論依據(jù)在于:第一，社會(huì)資本是創(chuàng)業(yè)實(shí)踐賴以發(fā)生并向前推進(jìn)的關(guān)鍵動(dòng)力，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)不僅是創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的主要來(lái)源，而且是獲取創(chuàng)業(yè)必需資源的重要渠道。創(chuàng)業(yè)實(shí)質(zhì)上是創(chuàng)業(yè)者利用、維持和建構(gòu)社會(huì)資本從而收獲創(chuàng)業(yè)績(jī)效的行為過(guò)程［10－11］。第二，盡管已有一些學(xué)者考察了社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)業(yè)績(jī)效的作用關(guān)系，但對(duì)于社會(huì)資本如何提升新企業(yè)績(jī)效的中間機(jī)制還缺乏深入解釋。創(chuàng)業(yè)本質(zhì)上是面向機(jī)會(huì)價(jià)值開發(fā)的資源獲取、組合與利用過(guò)程［3］，而創(chuàng)業(yè)者社會(huì)資本則是創(chuàng)業(yè)資源獲取的有效途徑?？紤]到當(dāng)前我國(guó)正處于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)時(shí)期，新創(chuàng)企業(yè)面臨著突出的資源制約問(wèn)題，如何通過(guò)社會(huì)資本提升創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資源獲取對(duì)其生存發(fā)展而言意義重大。

本文的研究?jī)r(jià)值體現(xiàn)在以下幾方面:首先，通過(guò)從過(guò)程層面解釋社會(huì)資本促進(jìn)資源獲取的作用機(jī)制，本研究有助于新企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者和管理者對(duì)資源獲取的前端因素及其整合模式的內(nèi)在機(jī)理形成深刻認(rèn)識(shí)，探尋創(chuàng)業(yè)活動(dòng)價(jià)值的深層次來(lái)源，進(jìn)而加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)資源獲取行為的科學(xué)規(guī)劃和實(shí)踐規(guī)律的提升。其次，由新進(jìn)入缺陷(Liability of Newness)導(dǎo)致的成長(zhǎng)劣勢(shì)使得新創(chuàng)企業(yè)面臨高度的技術(shù)和市場(chǎng)不確定性，缺少績(jī)效記錄及信息不對(duì)稱問(wèn)題阻礙了資源所有者對(duì)新企業(yè)的評(píng)估，使新企業(yè)很難獲取外部資源［7］。本研究從微觀角度揭示了社會(huì)資本如何幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)獲取資源以及獲取什么樣的資源，有助于提高創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源獲取的成功率，進(jìn)而提高新企業(yè)成長(zhǎng)的質(zhì)量水平。最后，從實(shí)踐角度看，目前我國(guó)處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，Peng＆Heath指出，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的制度缺陷(如保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的法制環(huán)境的不足、政策的不連續(xù))、市場(chǎng)的不完善、以及管理能力的缺乏等會(huì)限制企業(yè)的內(nèi)生增長(zhǎng)和并購(gòu)增長(zhǎng)戰(zhàn)略的使用，從而使以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)戰(zhàn)略更為可行［12］。Xin＆Pearce的研究也發(fā)現(xiàn)與國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)相比，私營(yíng)企業(yè)把社會(huì)關(guān)系放在更加重要的位置，同時(shí)也在建立關(guān)系資本上投入更多的資源，與成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相比，社會(huì)資本往往具有更重要的作用［13］。從這一點(diǎn)出發(fā)，本研究對(duì)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下的我國(guó)創(chuàng)業(yè)企業(yè)如何有效利用、維持和建構(gòu)社會(huì)資本，克服資源約束實(shí)現(xiàn)成長(zhǎng)也具有更加重要的現(xiàn)實(shí)意義。

本文的結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分從資源基礎(chǔ)論和資源依賴?yán)碚摰囊暯欠治隽双@取創(chuàng)業(yè)資源對(duì)新企業(yè)實(shí)現(xiàn)生存和發(fā)展的重要意義;第三部分對(duì)社會(huì)資本與資源獲取的相關(guān)研究進(jìn)行了回顧，分析了社會(huì)資本對(duì)新創(chuàng)企業(yè)資源獲取的作用機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上提出了理論假設(shè);第四部分論述了中國(guó)創(chuàng)業(yè)動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查項(xiàng)目(Chinese Panel Study of Entrepreneurial Dynamic，CPSED)的研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)搜集程序以及本文研究變量的測(cè)量方式;第五部分匯報(bào)了描述性統(tǒng)計(jì)、路徑分析以及假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果;最后，總結(jié)了本文的研究結(jié)論，闡述了本文的研究貢獻(xiàn)、對(duì)我國(guó)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的實(shí)踐啟示、研究不足以及今后進(jìn)一步研究的方向。

二、資源基礎(chǔ)、資源依賴與創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資源獲取

(一)資源基礎(chǔ)論(Resource－based Theory)與創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資源獲取

資源基礎(chǔ)論的基本思想是把企業(yè)看成一個(gè)資源的集合體，從而將目標(biāo)集中在資源的特性和企業(yè)的戰(zhàn)略要素市場(chǎng)上，認(rèn)為資源是企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必不可少的要素，并以此來(lái)解釋企業(yè)的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源及其相互間的差異［14］，其突破了產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)僅僅依賴于企業(yè)外部產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形成模式的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，使人們認(rèn)識(shí)到企業(yè)資源對(duì)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造戰(zhàn)略的重要影響和作用，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也因而從產(chǎn)品市場(chǎng)層面的競(jìng)爭(zhēng)上升到企業(yè)內(nèi)部資源配置層面的競(jìng)爭(zhēng)。

Barney指出，與外部環(huán)境相比，企業(yè)內(nèi)部有價(jià)值、稀缺、難以模仿和難以替代的資源和知識(shí)的積累是其獲得顧客價(jià)值和保持超額收益的關(guān)鍵［15］。創(chuàng)業(yè)資源獲取和利用是新企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力，Brush、Greene＆Hart對(duì)處于不同生命周期階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)新企業(yè)的資源獲取是創(chuàng)業(yè)過(guò)程的重要組成部分，而資源市場(chǎng)的不完全性和企業(yè)在開發(fā)與配置資源的管理決策上的差異則使得不同企業(yè)所獲取的資源會(huì)不可避免地存在異質(zhì)性［16］。Lichtenstein＆Brush采用案例研究的方法構(gòu)建了創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源演化的動(dòng)態(tài)模型，發(fā)現(xiàn)新創(chuàng)企業(yè)獲取、轉(zhuǎn)化并利用資源的能力可以提高企業(yè)績(jī)效和成長(zhǎng)機(jī)率［8］。Sirmon、Hitt＆ Ireland 從資源基礎(chǔ)論的視角出發(fā)，認(rèn)為新企業(yè)創(chuàng)建是一個(gè)綜合過(guò)程，初創(chuàng)企業(yè)需要有效管理資源組合，獲取和整合資源來(lái)提高創(chuàng)業(yè)成功率［17］。Baker＆ Nelson通過(guò)對(duì)29個(gè)資源束縛下新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的田野研究，構(gòu)建出了資源整合的過(guò)程模型，并提出了創(chuàng)業(yè)拼湊理論(Entrepreneurial Bricolage)，指出創(chuàng)業(yè)者需要?jiǎng)討B(tài)的管理和整合資源，他們不但需要獲取、分類、發(fā)展和利用資源，而且要求能夠通過(guò)創(chuàng)新從現(xiàn)有資源中生成新的資源，而配置資源的方式差異則對(duì)新企業(yè)成長(zhǎng)造成了關(guān)鍵影響［18］。

Shepherd＆Wiklund概括出了戰(zhàn)略性資源支撐創(chuàng)業(yè)企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的4個(gè)條件［19］:(1)新企業(yè)的異質(zhì)性。這意味著某些新創(chuàng)企業(yè)所擁有的高效資源供給有限，至少其供給不可能快速擴(kuò)大，所以這些企業(yè)可以因擁有對(duì)這些資源的“壟斷”而獲得超過(guò)平均利潤(rùn)的租金。(2)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的事后限制。即當(dāng)一個(gè)企業(yè)獲得優(yōu)勢(shì)地位并因此而贏得租金之后，路徑依賴效應(yīng)會(huì)限制對(duì)這種租金的競(jìng)爭(zhēng)。(3)不完全流動(dòng)性。不完全流動(dòng)的資源會(huì)保持在企業(yè)中，而企業(yè)會(huì)在內(nèi)部共享和轉(zhuǎn)移由這種資源所產(chǎn)生的租金。(4)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的事前限制。如果具有同樣資源稟賦的一批企業(yè)預(yù)見(jiàn)到它們通過(guò)某種定位選擇可以獲得難以模仿的資源地位，那么所有這些企業(yè)都會(huì)加入這種定位的激烈競(jìng)爭(zhēng)，最后使預(yù)期的回報(bào)被競(jìng)爭(zhēng)掉。因此，當(dāng)一個(gè)企業(yè)采取某種戰(zhàn)略來(lái)獲取或發(fā)展高效資源時(shí)，執(zhí)行這種戰(zhàn)略存在著使其他企業(yè)難以采取同樣戰(zhàn)略的成本(例如，對(duì)預(yù)期結(jié)果的不確定性)［20］。

創(chuàng)業(yè)環(huán)境的高不確定性和資源匱乏給創(chuàng)業(yè)者成功創(chuàng)業(yè)帶來(lái)了巨大挑戰(zhàn)，對(duì)于絕大多數(shù)創(chuàng)業(yè)者來(lái)說(shuō)，他們一般規(guī)模較小、還處于創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的搜尋和初步開發(fā)階段，對(duì)未來(lái)可能拓展的市場(chǎng)沒(méi)有清晰的了解，也缺乏與政府和銀行等相關(guān)部門構(gòu)建社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的組織資本和社會(huì)資本，為了更好的開展創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，它們必須以其獨(dú)特的方式獲取和利用資源以獲得更高的創(chuàng)業(yè)績(jī)效。

(二)資源依賴?yán)碚?Resource Dependence Theory)與創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資源獲取

資源依賴?yán)碚撟钤缡怯蒔feffer＆Salancik提出的，其認(rèn)為組織最重要的問(wèn)題是生存，為了生存，組織需要資源，而任何組織都不可能完全擁有所需要的一切資源，為了獲得這些資源，企業(yè)就會(huì)同它所處環(huán)境內(nèi)的控制這些資源的其他組織產(chǎn)生互動(dòng)關(guān)系，由此，對(duì)資源的需求構(gòu)成了組織對(duì)外部的依賴［21］。Casciaro＆Piskorski指出，這種依賴性取決于三個(gè)因素［22］:(1)資源對(duì)于組織生存的重要性;(2)組織內(nèi)部或外部一個(gè)特定群體獲得或處理資源使用的程度;(3)替代性資源來(lái)源的存在程度。如果一個(gè)組織非常需要一種專用性資源，而這種資源在這個(gè)組織中又非常稀缺，并且不存在可替代的資源，那么這個(gè)組織將會(huì)高度依賴掌握這種資源的其他組織。

Hillman、Withers和Collins指出，組織資源決定了組織的生命，對(duì)于專門應(yīng)對(duì)非常規(guī)性任務(wù)的任務(wù)型組織來(lái)說(shuō)，資源獲取能力成為判斷它能否有效地承擔(dān)任務(wù)并高質(zhì)量地完成任務(wù)的一項(xiàng)重要指標(biāo)［23］。他們進(jìn)一步提出了共生依賴和競(jìng)爭(zhēng)依賴兩種資源依賴關(guān)系，創(chuàng)業(yè)企業(yè)與經(jīng)銷商、供應(yīng)商及顧客之間的關(guān)系就屬于共生依賴，而新創(chuàng)企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手間的關(guān)系則可被歸入為競(jìng)爭(zhēng)依賴關(guān)系。新創(chuàng)企業(yè)可以利用與客戶、供應(yīng)商、投資者和各類服務(wù)機(jī)構(gòu)之間所形成的共生關(guān)系獲取金融資本、關(guān)鍵技術(shù)、人力資本和管理經(jīng)驗(yàn)，也可以利用與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手間的商業(yè)聯(lián)系來(lái)構(gòu)建分銷渠道、提升品牌認(rèn)知、獲取市場(chǎng)資源［23］。

Davis＆Cobb認(rèn)為資源依賴?yán)碚摰暮诵募僭O(shè)就是組織需要通過(guò)獲取環(huán)境中的資源來(lái)維持生存，沒(méi)有組織是自給自足的，組織應(yīng)該設(shè)法降低或去除對(duì)某些所需資源的依賴程度，或設(shè)法去掌握該資源，以維持其存續(xù)［24］。有價(jià)值資源的識(shí)別和獲取是企業(yè)內(nèi)部決策和外部戰(zhàn)略因素的函數(shù)，并依賴于要素市場(chǎng)的不完善性，這些不完善性阻止了競(jìng)爭(zhēng)者獲得或復(fù)制關(guān)鍵資源的能力，從而導(dǎo)致了企業(yè)間績(jī)效的長(zhǎng)期差異。

資金、人力、市場(chǎng)信息、技術(shù)知識(shí)等資源的匱乏使得新企業(yè)面臨著較高的創(chuàng)業(yè)失敗風(fēng)險(xiǎn)，為了突破發(fā)展瓶頸，創(chuàng)業(yè)者必須獲取所需的資源來(lái)保證其有效地發(fā)現(xiàn)和利用商業(yè)機(jī)會(huì)并成功制定和實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略。正如Bradley等學(xué)者所指出的［25］，創(chuàng)業(yè)意味著面向新用途配置資源，探尋新的生產(chǎn)關(guān)系，但創(chuàng)業(yè)者往往不可能掌握開發(fā)機(jī)會(huì)所必需的所有資源，因此新企業(yè)所面臨的重要挑戰(zhàn)就是，如何在僅有一個(gè)好的技術(shù)發(fā)明或商業(yè)模式的前提下，通過(guò)創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的社會(huì)資本獲得所需的關(guān)鍵資源，并最終將個(gè)體擁有的資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為組織資源，進(jìn)而形成企業(yè)的核心能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

三、社會(huì)資本與創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資源獲取

社會(huì)資本理論源起于20世紀(jì)70年代的社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，最早出現(xiàn)在法國(guó)社會(huì)學(xué)家Bourdieu的著作中，Bourdieu研究了當(dāng)代法國(guó)的社會(huì)差異，發(fā)現(xiàn)這些差異源于不同階層的個(gè)體和群體通過(guò)各種方式對(duì)社會(huì)資本的占用，他認(rèn)為社會(huì)資本是社會(huì)成員從各種不同的社會(huì)結(jié)構(gòu)中所能獲得的利益，兩個(gè)因素會(huì)影響到社會(huì)資本的數(shù)量，一是社會(huì)關(guān)系本身，即個(gè)體可以加以運(yùn)用的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的大小，它為個(gè)體利用被他人所占有的資源提供了可能，二是網(wǎng)絡(luò)中每個(gè)成員以自己的權(quán)力所占有的資本多少［26］。

Yli－Renko、Autio＆ Sapienza對(duì)英國(guó)180家新技術(shù)企業(yè)的實(shí)證研究顯示，社會(huì)資本有助于新企業(yè)更好的構(gòu)建顧客關(guān)系管理平臺(tái)，促進(jìn)了新創(chuàng)企業(yè)的知識(shí)獲取知識(shí)利用，并最終提高了創(chuàng)業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)績(jī)效［27］。Burton，Sorensen ＆ Beckman以硅谷的新創(chuàng)企業(yè)為樣本，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)資本能夠幫助新企業(yè)降低外部認(rèn)知的不確定性，有助于其新技術(shù)發(fā)明的商業(yè)化成功［28］。Carolis、Litzky ＆ Eddleston對(duì)269名創(chuàng)業(yè)者的研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本增強(qiáng)了新企業(yè)的創(chuàng)新導(dǎo)向，并提升了創(chuàng)業(yè)者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意識(shí)和環(huán)境適應(yīng)性［29］。Patel＆ Terjesen對(duì)452家國(guó)際創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)資本水平、社會(huì)關(guān)系強(qiáng)度和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)范圍對(duì)新企業(yè)的出口績(jī)效產(chǎn)生了顯著影響［30］。Xiong＆Bharadwaj對(duì)177家從事B2B業(yè)務(wù)的新創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行了考察，發(fā)現(xiàn)新企業(yè)的社會(huì)資本強(qiáng)度對(duì)其成長(zhǎng)績(jī)效具有顯著的積極影響，新創(chuàng)企業(yè)的研發(fā)吸收能力和營(yíng)銷吸收能力則在這一關(guān)系間發(fā)揮了正向調(diào)節(jié)效應(yīng)［31］。

國(guó)內(nèi)一些學(xué)者也在這一領(lǐng)域做出了重要研究，張玉利、楊俊和任兵對(duì)我國(guó)天津、內(nèi)蒙古、浙江和山東119家創(chuàng)業(yè)企業(yè)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，具有更多社會(huì)資本的創(chuàng)業(yè)者更容易發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新性更強(qiáng)的商業(yè)機(jī)會(huì)，而創(chuàng)業(yè)者的先前經(jīng)驗(yàn)則正向調(diào)節(jié)了這一關(guān)系［11］。蔣春燕和趙曙明對(duì)江蘇和廣東兩省676家新創(chuàng)企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)研發(fā)現(xiàn)，組織學(xué)習(xí)、社會(huì)資本和公司創(chuàng)業(yè)在中國(guó)新興企業(yè)中相互促進(jìn)而發(fā)生作用，在新企業(yè)創(chuàng)建的不同階段，利用式組織學(xué)習(xí)與探索式組織學(xué)習(xí)對(duì)社會(huì)資本產(chǎn)生了差異化影響［32］。李新春等人對(duì)香港李錦記集團(tuán)的案例研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本構(gòu)成了家族企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略創(chuàng)業(yè)的重要維度，家族企業(yè)通過(guò)社會(huì)關(guān)系管理、內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、國(guó)際化發(fā)展等一系列戰(zhàn)略創(chuàng)業(yè)行為以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)精神傳承與跨代際持續(xù)發(fā)展［33］。

總體來(lái)看，現(xiàn)有社會(huì)資本視角下創(chuàng)業(yè)研究大都將新企業(yè)創(chuàng)建視為一種網(wǎng)絡(luò)化活動(dòng)，旨在挖掘社會(huì)資本在促進(jìn)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中的角色，闡述社會(huì)資本改善創(chuàng)業(yè)績(jī)效的作用機(jī)制，但對(duì)于企業(yè)家社會(huì)資本如何作用于創(chuàng)業(yè)資源的機(jī)制和路徑還不夠明晰。同時(shí)，以往研究多限于新建企業(yè)或創(chuàng)建初期，對(duì)企業(yè)家社會(huì)資本在新企業(yè)籌備、運(yùn)營(yíng)等不同階段的演化和差異等問(wèn)題的研究還比較少見(jiàn)。

創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)資本決定了其獲取新企業(yè)創(chuàng)建所需資源的能力，Shane和Stuart利用麻省理工學(xué)院(MIT)1980－1996年間衍生創(chuàng)業(yè)的新技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)研究了創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)資本構(gòu)成對(duì)于新企業(yè)的失敗率、吸引風(fēng)險(xiǎn)投資和股票上市三個(gè)關(guān)鍵里程碑事件的影響，他們發(fā)現(xiàn)當(dāng)創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)資本水平對(duì)其尋求風(fēng)險(xiǎn)投資具有積極影響，與風(fēng)險(xiǎn)投資家具有多重聯(lián)系的新企業(yè)的失敗率較低，而且獲得上市的可能性更高［34］。Cable發(fā)現(xiàn)金融投資機(jī)構(gòu)與創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)資本強(qiáng)度以及創(chuàng)業(yè)者聲望在其贏得外部資本的過(guò)程中扮演著重要角色，機(jī)構(gòu)投資者往往傾向于選擇與其具有強(qiáng)關(guān)系的創(chuàng)業(yè)者作為投資對(duì)象，而對(duì)于那些不具有強(qiáng)關(guān)系的創(chuàng)業(yè)者，金融機(jī)構(gòu)也會(huì)利用社會(huì)關(guān)系來(lái)搜集其聲望信息，從而最終做出是否進(jìn)行投資的決策［35］。

本文認(rèn)為，社會(huì)資本是一種嵌入于行為主體內(nèi)外部的關(guān)系優(yōu)勢(shì)，能夠幫助創(chuàng)業(yè)者更好的發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新性機(jī)會(huì)、整合創(chuàng)業(yè)資源、推動(dòng)創(chuàng)業(yè)過(guò)程的開展。通過(guò)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，創(chuàng)業(yè)者不僅能以較低的成本獲得稀缺資源，而且能獲得對(duì)企業(yè)發(fā)展具有關(guān)鍵意義的戰(zhàn)略性資源。資源獲取本質(zhì)上是新企業(yè)利用創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)資本提升績(jī)效的重要機(jī)制之一，在創(chuàng)業(yè)過(guò)程中，所擁有社會(huì)關(guān)系更豐富的創(chuàng)業(yè)者更容易獲取到更充裕的創(chuàng)業(yè)資源?；I備和運(yùn)營(yíng)代表了新企業(yè)發(fā)展的兩個(gè)不同階段，前者是一種創(chuàng)建中的狀態(tài)，而后者則表明創(chuàng)業(yè)者努力后的一種初始成功。既然社會(huì)資本有助于資源整合，那么很自然的可以做出理論預(yù)判:與前者相比，成功運(yùn)營(yíng)的新企業(yè)其社會(huì)資本會(huì)更加豐富，能夠幫助創(chuàng)業(yè)者整合到更多的有價(jià)值資源。因此，結(jié)合上述分析，本文提出如下兩個(gè)理論假設(shè):

H1:與處于籌備階段的新創(chuàng)企業(yè)相比，已步入運(yùn)營(yíng)階段新創(chuàng)企業(yè)的社會(huì)資本對(duì)其資源獲取的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)會(huì)更大

H2:與處于籌備階段的新創(chuàng)企業(yè)相比，已步入運(yùn)營(yíng)階段新創(chuàng)企業(yè)的關(guān)系社會(huì)資本、結(jié)構(gòu)社會(huì)資本和認(rèn)知社會(huì)資本會(huì)更高

四、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)收集程序

本文的數(shù)據(jù)來(lái)源于南開大學(xué)商學(xué)院創(chuàng)業(yè)管理中心主持的中國(guó)創(chuàng)業(yè)動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查項(xiàng)目(Chinese Panel Study of Entrepreneurial Dynamics，CPSED)。該調(diào)研項(xiàng)目是創(chuàng)業(yè)動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查(PSED)跨國(guó)研究的組成部分，旨在從微觀視角剖析創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的獨(dú)特性，解析新企業(yè)生成與成長(zhǎng)的機(jī)理和路徑，目前已有美國(guó)、瑞典、澳大利亞、加拿大、荷蘭、挪威等9個(gè)國(guó)家加入該研究項(xiàng)目。作為PSED類研究跨國(guó)聯(lián)盟的重要成員，CPSED重點(diǎn)考慮中國(guó)制度轉(zhuǎn)型與文化傳統(tǒng)的獨(dú)特情境，力圖在理論層面揭示哪些因素促發(fā)、阻礙和推動(dòng)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的發(fā)生與進(jìn)展，探尋新企業(yè)生成之前的創(chuàng)業(yè)者行為規(guī)律，挖掘高端創(chuàng)業(yè)和以創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向及資源基礎(chǔ)為內(nèi)涵的新企業(yè)屬性的形成機(jī)制，在18歲以上成人群體中識(shí)別新生創(chuàng)業(yè)者(Nascent Entrepreneur)，并在2年內(nèi)采用多輪電話訪問(wèn)以調(diào)查這些新生創(chuàng)業(yè)者的發(fā)展?fàn)顩r，動(dòng)態(tài)跟蹤創(chuàng)業(yè)行為與過(guò)程，從微觀視角剖析創(chuàng)業(yè)活動(dòng)規(guī)律。

具體而言，CPSED項(xiàng)目采用分層抽樣的思路，將中國(guó)按新生創(chuàng)業(yè)活動(dòng)活躍程度為依據(jù)劃分為東部、西部、東北、和中部四個(gè)層級(jí)，考慮地區(qū)間創(chuàng)業(yè)強(qiáng)度差異，在東部地區(qū)選擇“北京、天津、杭州、廣州”，中部地區(qū)選擇“武漢”，東北地區(qū)選擇“沈陽(yáng)”，西部地區(qū)選擇“成都”、“西安”等八個(gè)城市開展調(diào)查。在每個(gè)被調(diào)查城市，CPSED以各城市18歲以上成人數(shù)量為依據(jù)，按照各城市人口規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)確定每個(gè)城市內(nèi)調(diào)查樣本分配權(quán)重，進(jìn)而形成各被調(diào)查城市的樣本量分配方案。同時(shí)研究采用隨機(jī)跳號(hào)的家戶電話訪談方式進(jìn)行抽樣，即按照新生創(chuàng)業(yè)者的甄別標(biāo)準(zhǔn)需要詢問(wèn)家戶中是否存在符合要求的調(diào)查對(duì)象，而不局限于接電話本人。

與PSED類研究一致，CPSED篩選新生創(chuàng)業(yè)者的主要標(biāo)準(zhǔn)包括:目前已經(jīng)采取行動(dòng)、擁有所有權(quán)、處于創(chuàng)業(yè)進(jìn)程，沒(méi)有獲得銷售收入。在完成探測(cè)性調(diào)研的基礎(chǔ)上，2009年7－9月，CPSED首輪調(diào)查在上述八個(gè)城市同步開展，在接觸69990戶家庭的基礎(chǔ)上，電話訪問(wèn)了22045人，識(shí)別出新生創(chuàng)業(yè)者974名，并獲得了其中601名新生創(chuàng)業(yè)者的有效調(diào)研數(shù)據(jù)。2010年8月－9月間，CPSED項(xiàng)目對(duì)601名新生創(chuàng)業(yè)者開展了第二輪跟蹤訪談，在回復(fù)問(wèn)卷的新生創(chuàng)業(yè)者中，有175位創(chuàng)業(yè)者處于新企業(yè)籌備狀態(tài);29位創(chuàng)業(yè)者已經(jīng)成功創(chuàng)建了新企業(yè)。本研究選擇籌備組和運(yùn)營(yíng)組的204位創(chuàng)業(yè)者作為樣本框，在剔除了有缺失值的樣本后，共得到186個(gè)有效樣本，其中處于籌備狀態(tài)的新創(chuàng)企業(yè)為160家，已經(jīng)成功運(yùn)營(yíng)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)為26家。

(二)研究樣本的描述性統(tǒng)計(jì)

我們對(duì)這186位新生創(chuàng)業(yè)者樣本進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)分析，具體結(jié)果如表1所示:

表1 研究樣本的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

由表1可以看到，在受訪的186位新生創(chuàng)業(yè)者當(dāng)中，男性占據(jù)了絕大比重，籌備組的男性創(chuàng)業(yè)者比例均超過(guò)了75%，運(yùn)營(yíng)組則達(dá)到了88%。兩組中位于北京的創(chuàng)業(yè)者分別為22.5%和38.5%，來(lái)自廣州、武漢和沈陽(yáng)的創(chuàng)業(yè)者也超過(guò)了10%。在教育背景上，兩組中本科及研究生以上學(xué)歷的創(chuàng)業(yè)者比例分別為34%和42%，有76位創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)建企業(yè)前接受過(guò)創(chuàng)業(yè)相關(guān)的教育和培訓(xùn)。在行業(yè)分布上，來(lái)自傳統(tǒng)制造業(yè)以及批發(fā)零售酒店餐飲等行業(yè)的創(chuàng)業(yè)者較多，兩個(gè)組的比例都超過(guò)了70%，此外，籌備組和運(yùn)營(yíng)組中都各有20%左右的創(chuàng)業(yè)者從事的是廣告、診所、律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、管理咨詢等知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)，來(lái)自網(wǎng)絡(luò)、電訊、IT、軟件研發(fā)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)者相對(duì)少一些。在年齡分布上，25－45歲之間的創(chuàng)業(yè)者占據(jù)了絕大多數(shù)，兩組占比都超過(guò)了55%，已婚和單身的創(chuàng)業(yè)者比例基本各半。在創(chuàng)業(yè)初衷上，兩個(gè)組有50%的創(chuàng)業(yè)者都屬于機(jī)會(huì)型創(chuàng)業(yè)，生存型創(chuàng)業(yè)的比重分別為26.9%和46.2%，超過(guò)70%的創(chuàng)業(yè)者都是第一次創(chuàng)業(yè)。

(三)研究變量的測(cè)量

Nahapiet＆ Ghoshal［36］以及 Liao ＆ Welsch［37］的實(shí)證研究中提出了系統(tǒng)的社會(huì)資本測(cè)量方法，本文也參照他們的方法進(jìn)行。其中，采用3個(gè)測(cè)項(xiàng)來(lái)度量關(guān)系社會(huì)資本(RECA)，分別是:(1)社會(huì)環(huán)境鼓勵(lì)人們?nèi)?chuàng)業(yè);(2)地方政府為創(chuàng)業(yè)提供了良好的支持;(3)不少民間組織為創(chuàng)業(yè)提供了良好的支持。采用兩個(gè)測(cè)項(xiàng)來(lái)度量結(jié)構(gòu)社會(huì)資本(STCA)，分別是:(1)我身邊的很多朋友都在創(chuàng)業(yè);(2)我的很多家人和親戚都創(chuàng)業(yè)了。采用4個(gè)測(cè)項(xiàng)來(lái)度量認(rèn)知社會(huì)資本(COCA)，分別是:(1)創(chuàng)業(yè)成功的人得到了極大的關(guān)注和尊重;(2)周圍有很多創(chuàng)業(yè)成功而受人尊敬的例子;(3)當(dāng)?shù)孛襟w對(duì)成功創(chuàng)業(yè)的事跡廣為宣傳;(4)當(dāng)?shù)赜型娜硕际浅晒Φ膭?chuàng)業(yè)者。

為了系統(tǒng)回答什么樣的社會(huì)資本有助于創(chuàng)業(yè)者獲取何種類型的創(chuàng)業(yè)資源這一問(wèn)題，本文對(duì)創(chuàng)業(yè)資源進(jìn)行了分類，分別考察了關(guān)系 結(jié)構(gòu) 認(rèn)知社會(huì)資本對(duì)新創(chuàng)企業(yè)獲取原材料、資金、顧客、技術(shù)、市場(chǎng)、銀行信貸以及風(fēng)險(xiǎn)資本的微觀驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，在CPSED項(xiàng)目中設(shè)計(jì)了7個(gè)測(cè)項(xiàng)，請(qǐng)創(chuàng)業(yè)者對(duì)其獲取難度進(jìn)行填答。分別是:(1)在當(dāng)?shù)?，獲取原材料(MATE);(2)在當(dāng)?shù)兀@取創(chuàng)業(yè)必需的資金(CAPI);(3)吸引客戶(CUST);(4)戰(zhàn)勝其他競(jìng)爭(zhēng)者(COMP);(5)緊跟技術(shù)變化趨勢(shì)(TECH);(6)獲取銀行幫助(BANK);(7)獲取風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)幫助(VENT)，對(duì)社會(huì)資本和創(chuàng)業(yè)資源的測(cè)度均采取5級(jí)Likert調(diào)查問(wèn)卷進(jìn)行。

五、數(shù)據(jù)分析結(jié)果

通過(guò)對(duì)社會(huì)資本各個(gè)維度進(jìn)行測(cè)項(xiàng)加權(quán)平均，本文首先計(jì)算出了籌備組創(chuàng)業(yè)企業(yè)和運(yùn)營(yíng)組創(chuàng)業(yè)企業(yè)樣本的變量均值、標(biāo)準(zhǔn)差及其相關(guān)系數(shù)，具體如表2所示和表3所示。

表2 研究變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和Pearson相關(guān)系數(shù)矩陣(籌備組)

表3 研究變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和Pearson相關(guān)系數(shù)矩陣(運(yùn)營(yíng)組)

由表2和表3可以看出，各變量之間自相關(guān)現(xiàn)象并不嚴(yán)重，絕大部分變量之間的相關(guān)系數(shù)都在0.5以下。利用AMOS結(jié)構(gòu)方程模型軟件，本文對(duì)籌備組創(chuàng)業(yè)企業(yè)和運(yùn)營(yíng)組創(chuàng)業(yè)企業(yè)分別進(jìn)行了路徑分析，表4列示出了兩組新創(chuàng)企業(yè)的關(guān)系、結(jié)構(gòu)和認(rèn)知社會(huì)資本對(duì)其資源獲取的路徑系數(shù)(Estimate)、標(biāo)準(zhǔn)差(S.E.)、臨界比值(C.R.)和顯著性檢驗(yàn)結(jié)果(P Value)。

表4 路徑分析模型的參數(shù)估計(jì)和假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果

通過(guò)分析表4可以看到，對(duì)處于籌備狀態(tài)的新創(chuàng)企業(yè)而言，僅有兩個(gè)路徑關(guān)系是顯著的，關(guān)系社會(huì)資本有利于其獲取銀行信貸幫助，結(jié)構(gòu)資本則有助于其籌集初始創(chuàng)業(yè)資本，而認(rèn)知資本對(duì)所有7種資源的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)都是不顯著的。對(duì)比運(yùn)營(yíng)組，我們發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本在很大程度上促進(jìn)了新創(chuàng)企業(yè)的資源獲取，其中，關(guān)系資本不僅能夠幫助創(chuàng)業(yè)者籌措到創(chuàng)建企業(yè)必須的初始資金，還能夠幫助創(chuàng)業(yè)者建立與銀行間的密切信貸聯(lián)系。結(jié)構(gòu)資本則使得創(chuàng)業(yè)者能夠吸引更多的客戶，戰(zhàn)勝其他對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)，并獲得風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的資本支持。最后，認(rèn)知資本不但可以幫助創(chuàng)業(yè)者獲取運(yùn)營(yíng)所需的原材料，還有助于其把握新興技術(shù)變化趨勢(shì)，利用技術(shù)創(chuàng)新獲得更多的顧客價(jià)值。

這些研究發(fā)現(xiàn)有力的支持了本文提出的第一個(gè)理論假設(shè)，即，與處于籌備階段的新創(chuàng)企業(yè)相比，已步入運(yùn)營(yíng)階段新創(chuàng)企業(yè)的社會(huì)資本對(duì)其資源獲取的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)會(huì)更大。那么，造成這種現(xiàn)象的原因是什么?社會(huì)資本有助于創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資源獲取，但為什么這一效應(yīng)在運(yùn)營(yíng)新企業(yè)中會(huì)更顯著呢?我們認(rèn)為，這很可能是因?yàn)榕c處于籌備狀態(tài)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)相比，運(yùn)營(yíng)狀態(tài)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的社會(huì)資本強(qiáng)度要更大，水平要更高。為了驗(yàn)證這一理論假設(shè)，我們對(duì)兩組樣本進(jìn)行了Independent－Samples T Test，表5列出了兩組新創(chuàng)企業(yè)社會(huì)資本的均值(Mean)、F值、T值、均值差(Mean Difference)和顯著性檢驗(yàn)結(jié)果:

分析表5可以發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是關(guān)系、結(jié)構(gòu)、還是認(rèn)知維度，運(yùn)營(yíng)組創(chuàng)業(yè)企業(yè)的社會(huì)資本水平都要顯著高于籌備組的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，這一發(fā)現(xiàn)有力的支持了本文提出的第二個(gè)研究假設(shè)，也揭示出了社會(huì)資本對(duì)資源獲取驅(qū)動(dòng)效應(yīng)在兩組新企業(yè)樣本間存在顯著差異的背后原因。因此，對(duì)于籌備狀態(tài)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，為了獲取更多的資源并成功步入運(yùn)營(yíng)階段，創(chuàng)業(yè)者必須積極的實(shí)施社會(huì)資本提升策略，企業(yè)應(yīng)該主動(dòng)的與供應(yīng)商、經(jīng)銷商、顧客、政府相關(guān)部門、行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)等利益相關(guān)者構(gòu)建良好的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)化對(duì)互惠和信任關(guān)系的培育，并注重網(wǎng)絡(luò)成員間的信息共享和資源互補(bǔ)，形成互利共生的商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，從而獲得更好的成長(zhǎng)績(jī)效。

六、結(jié)論和啟示

資源的缺乏會(huì)限制新企業(yè)的成長(zhǎng)，創(chuàng)業(yè)的過(guò)程也是資源的選擇與配置過(guò)程。對(duì)于創(chuàng)業(yè)者而言，他們面臨的主要挑戰(zhàn)之一就是如何有效的識(shí)別、開發(fā)和獲取外部資源以滿足企業(yè)創(chuàng)建和運(yùn)營(yíng)的需要。但由于資源所有者有限的先驗(yàn)知識(shí)以及創(chuàng)業(yè)企業(yè)在技術(shù)和產(chǎn)品上存在的不確定性，使得創(chuàng)業(yè)者在獲得資源方面存在著很大的困難。盡管眾多學(xué)者意識(shí)到社會(huì)資本對(duì)公司創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新及其組織績(jī)效的重要作用，但還缺少深入探究創(chuàng)業(yè)者社會(huì)資本對(duì)資源獲取的影響過(guò)程與微觀機(jī)理?；谥袊?guó)創(chuàng)業(yè)動(dòng)態(tài)跟蹤項(xiàng)目的調(diào)研數(shù)據(jù)，本文考察了社會(huì)資本對(duì)新企業(yè)資源獲取的作用機(jī)制，實(shí)證分析結(jié)果指出，新企業(yè)要保證其順利發(fā)展，就需要利用社會(huì)資本以廣泛地獲取資源，并且與處于籌備狀態(tài)的新企業(yè)相比，已成功步入運(yùn)營(yíng)階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)無(wú)論是在社會(huì)資本水平，還是社會(huì)資本對(duì)資源獲取的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)上都要顯著更高，而不同類型的社會(huì)資本還有助于創(chuàng)業(yè)企業(yè)獲取不同類型的稀缺資源。

本文的研究貢獻(xiàn)和創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:首先，超越先前文獻(xiàn)對(duì)“社會(huì)資本→創(chuàng)業(yè)績(jī)效”的討論，本文深入到中間層面考察了社會(huì)資本與創(chuàng)業(yè)資源的要素間匹配機(jī)制，認(rèn)為社會(huì)資本的不同構(gòu)成維度在資源獲取過(guò)程中扮演著不同角色，系統(tǒng)回答了什么樣的社會(huì)資本有助于創(chuàng)業(yè)者獲取何種類型的創(chuàng)業(yè)資源這一問(wèn)題。這不僅深化了有關(guān)社會(huì)資本與創(chuàng)業(yè)績(jī)效關(guān)系的研究成果，還歸納出了創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源獲取行為的內(nèi)在規(guī)律，從而豐富了創(chuàng)業(yè)管理和社會(huì)資本的理論發(fā)展。其次，本文區(qū)分了處于運(yùn)營(yíng)狀態(tài)和籌備狀態(tài)的新創(chuàng)企業(yè)，對(duì)兩組新生創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)資本和資源獲取間的作用關(guān)系進(jìn)行了分組比較研究，并論證了運(yùn)營(yíng)新企業(yè)和籌備中新創(chuàng)企業(yè)在結(jié)構(gòu)社會(huì)資本、認(rèn)知社會(huì)資本和關(guān)系社會(huì)資本上的強(qiáng)度差異，從演化和動(dòng)態(tài)的視角揭示了社會(huì)資本幫助新企業(yè)獲取資源進(jìn)而實(shí)現(xiàn)成功運(yùn)營(yíng)的深層次原因。

最后，本文也擴(kuò)展了基于資源視角的創(chuàng)業(yè)研究。資源依賴?yán)碚撝赋觯M織生存建立在對(duì)關(guān)鍵資源的依賴之上［21］，資源基礎(chǔ)論也指出，企業(yè)的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于有價(jià)值、稀缺、無(wú)法模仿和不可替代資源的異質(zhì)性組合［15］，這意味著對(duì)于創(chuàng)業(yè)型企業(yè)而言，實(shí)現(xiàn)生存和增長(zhǎng)都緊密依賴于關(guān)鍵資源的支持。但遺憾的是，現(xiàn)有研究大多關(guān)注創(chuàng)業(yè)者社會(huì)資本對(duì)績(jī)效的直接影響，卻沒(méi)有深入考察社會(huì)資本在幫助企業(yè)獲取外部資源過(guò)程中扮演的重要角色。本文的研究結(jié)果指出了創(chuàng)業(yè)者所嵌入的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和資本水平不僅決定了其資源獲取的能力和效率，并最終導(dǎo)致了不同新企業(yè)間資源存量和流量的異質(zhì)性結(jié)果。本研究基于CPSED項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)，確保了研究數(shù)據(jù)來(lái)源的代表性，并避免了后視偏見(jiàn)的局限。但坦率而言，本文研究樣本的數(shù)量還有待提高，盡管處于籌備狀態(tài)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)達(dá)到了160家，但成功步入運(yùn)營(yíng)階段的新企業(yè)數(shù)量還有點(diǎn)偏少。孕育期的企業(yè)是創(chuàng)業(yè)成功企業(yè)的搖籃，只有更多的實(shí)體企業(yè)被創(chuàng)建出來(lái)，創(chuàng)業(yè)所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)價(jià)值才能體現(xiàn)。在條件許可的情況下，今后可以搜集更多已經(jīng)成功創(chuàng)業(yè)的新企業(yè)數(shù)據(jù)和創(chuàng)業(yè)失敗的新企業(yè)數(shù)據(jù)，并將其和處于籌建努力中的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行比較研究，以更好的揭示出社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源獲取的深層次作用機(jī)制。

［1］Barringer B，Ireland D.Entrepreneurship:Successfully launching new ventures［M］.Pearson Education，Inc.2006.

［2］工業(yè)和信息化部.“十二五”中小企業(yè)成長(zhǎng)規(guī)劃［J］.中小企業(yè)管理與科技，2011，10:6－14.

［3］Shane S.The illusions of entrepreneurship:The costly myths that entrepreneurs，investors，and policy makers live by［M］.Yale University Press，2008.

［4］Song M，Podoynitsyna K，van der Bij H，et al.Success factors in new ventures:A meta－analysis［J］.Journal of Product Innovation Management，2008，25(1):7 －27.

［5］Parry M，Song M，Song L.Economic conditions，entrepreneurship，first product development，and new venture success［J］.Journal of Product Innovation Management，2010，27(1):130－135.

［6］高建，程源，李習(xí)保.全球創(chuàng)業(yè)觀察2010中國(guó)報(bào)告［M］.清華大學(xué)出版社，2011.

［7］Bhide A.The origin and evolution of new businesses［M］.Oxford University Press，2000.

［8］Lichtenstein B M B，Brush C G.How do resource bundles develop and change in new ventures?A dynamic model and longitudinal exploration［J］.Entrepreneurship Theory and Practice，2001，25(3):37－58.

［9］Geroski P A，Mata J，Portugal P.Founding conditions and the survival of new firms［J］.Strategic Management Journal，2010，31(4):510–529.

［10］Kim P，Aldrich H.Social capital and entrepreneurship［M］.Now Publishers Inc.，2005.

［11］張玉利，楊俊，任兵.社會(huì)資本、先前經(jīng)驗(yàn)與創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)［J］.管理世界，2008，7:91－102.

［12］Peng M W，Heath P S.The growth of the firm in planned economies in transition:Institutions，organizations，and strategic choice［J］.Academy of Management Review，1996，21(2):492－528.

［13］Xin K R，Pearce J L.Guanxi:Connections as substitute for formal institutional support［J］.Academy of Management Journal，1996，39(6):1641 －1658.

［14］Penrose E.The theory of the growth of the firm［M］.Wiley:New York，1959.

［15］Barney J.Firm resources and sustained competitive advantage［J］.Journal of Management，1991，17(1):99－120.

［16］Brush G，Greene P，Hart M.From initial idea to unique advantage:The entrepreneurial challenge of constructing a resource base［J］.Academy of Management Executive，2001，15(1):64－78.

［17］Sirmon G，Hitt M，Ireland D.Managing firm resources in dynamic environments to create value:Looking inside the black box［J］.Academy of Management Review，2007，32(2):273－292.

［18］Baker T，Nelson R E.Creating something from nothing:Resource construction through entrepreneurial bricolage［J］.Administrative Science Quarterly，2005，50(3):329－366.

［20］Peteraf M A.The cornerstones of competitive advantage:A resource－based view［J］.Strategic Management Journal，1993，14(1):179－191.

［21］Pfeffer J，Salancik G.The external control of organizations:A resource dependence perspective［M］.New York:Harper and Row，1978.

［22］Casciaro T，Piskorski J.Power imbalance，mutual dependence and constraint absorption:A closer look at resource dependence theory［J］.Administrative Science Quarterly，2005，50(1):167－199.

［23］Hillman A，Withers M，Collins B.Resource dependence theory:A review［J］.Journal of Management，2009，35(6):1404－1427.

［24］Davis G，Cobb A.Resource dependence theory:Past and future［J］.Research in the Sociology of Organizations，2010，28(1):21－42.

［25］Bradley S，Aldrich H，Shepherd D，et al.Resources，environmental change，and survival:Asymmetric paths of young independent and subsidiary organizations［J］.Strategic Management Journal，2011，32(5):486 －509.

［26］Bourdieu P.Outline of a theory of practice［M］.Cambridge University Press，1972.

［27］Yli－Renko H，Autio E，Sapienza H.Social capital，knowledge acquisition，and knowledge exploitation in young technology－based firms ［J］.Strategic Management Journal，2001，22(6):587 －613.

［28］Burton D，Sorensen J，Beckman C.Coming from good stock:Career histories and new venture formation［J］.Research in the Sociology of Organizations，2002，19(1):229－262.

［29］Carolis D，Litzky B，Eddleston K.Why networks enhance the progress of new venture creation:The influence of social capital and cognition［J］.Entrepreneurship Theory and Practice，2009，33(5):527－546.

［30］Patel P，Terjesen S.Complementary effects of network range and tie strength in enhancing transnational venture performance［J］.Strategic Entrepreneurship Journal，2011，5(1):58–80.

［31］Xiong G，Bharadwaj S.Social capital of young technology firms and their IPO values:The complementary role of relevant absorptive capacity ［J］.Journal of Marketing，2011，75(6):87－104.

［32］蔣春燕，趙曙明.組織學(xué)習(xí)、社會(huì)資本與公司創(chuàng)業(yè)——江蘇與廣東新興企業(yè)的實(shí)證研究［J］.管理科學(xué)學(xué)報(bào)，2008，11(6):61－76.

［33］李新春，何軒，陳文婷.戰(zhàn)略創(chuàng)業(yè)與家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)精神的傳承——基于百年老字號(hào)李錦記的案例研究［J］.管理世界，2008，10:127－140.

［34］Shane S，Stuart T.Organizational endowments and the performance of university startups［J］.Management Science，2002，48:154 －170.

［35］Cable D.Network ties，reputation，and the financing of new ventures［J］.Management Science，2003，48(3):364－381.

［36］Nahapiet J，Ghoshal S.Social capital，intellectual capital，and the organizational advantage［J］.Academy of Management Review，1998，23(2):242－266.

［37］Liao Jianwen，Welsch H.Social capital and entrepreneurial growth aspiration:A comparison of technology and non－technology－based nascent entrepreneurs［J］.Journal of High Tech Management Research，2003，14(1):365－385.

On the Influence of Social Capital on Entrepreneurial Firms'Resource Acquisition

QIN Jian1，2，ZHANG Yu－li2，3
(1.Institute of International Business，Nankai University，Tianjing 300071，China;2.Research Center of Entrepreneurship Management，Nankai University，Tianjing 300071，China;3.Business School，Nankai University，Tianjing 300071，China)

Entrepreneurial resource is the important factor that affects the survival and development of new enterprises.This paper investigates the role of social capital in entrepreneurial forms'resource acquisition from the perspective of evolution and dynamics by integrating resource－based theory，resource dependence theory and social capital theory.By using the research data of CPSED，the positive analysis finds that different kinds of social capital is conductive for the new enterprises to acquire different types of entrepreneurial resources.In comparison with the entrepreneurial firms that are being prepared，the level of social capital and the driving effect of social capital on resource acquisition are significant for the entrepreneurial firms that have entered the operation stage successfully.The research conclusion has important management practice enlighten－ment for how Chinese new enterprises restructure relationship and structure，know social capital and acquire entrepreneurial resources according to different development stages and also deepens the research results of the theory on the relationship between social capital and the growth of entrepreneurial firms.

Social Capital;Resource Acquisition;Resource Dependence;Entrepreneurial Management

A

1002－2848－2013(02)－0096－11

2012－11－30

本文為國(guó)家科技重大專項(xiàng)0902工程應(yīng)用基礎(chǔ)技術(shù)項(xiàng)目“慣性約束聚變(ICF)相關(guān)科技產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的創(chuàng)業(yè)機(jī)制研究”(GFZX02010105.8);國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的績(jī)效提升機(jī)制研究”(71102050);南開大學(xué)亞洲研究中心資助課題“產(chǎn)品與服務(wù)的交互效應(yīng)及其對(duì)制造企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響機(jī)制研究”(AS1203);中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目“在華跨國(guó)公司衍生企業(yè)創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制研究”(NKZXB1201)的階段性成果。

秦劍(1981－)，重慶市人，南開大學(xué)國(guó)際商務(wù)研究所副教授，管理學(xué)博士，研究方向:戰(zhàn)略管理、創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新管理;張玉利(1965－)，吉林省集安市人，南開大學(xué)商學(xué)院院長(zhǎng)、創(chuàng)業(yè)管理研究中心主任，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、教授、博士生導(dǎo)師，研究方向:創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新管理、組織理論和管理教育。

責(zé)任編輯、校對(duì):鄭雅妮