胡動(dòng)剛，閆廣超，彭開麗

（1.華中農(nóng)業(yè)大學(xué)土地管理學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心，湖北 武漢 430070）

1 引言

農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)民福利水平影響顯著。近年來,政府各部門及學(xué)術(shù)界十分重視研究失地農(nóng)民的福利變化,主要集中在從失地農(nóng)民的個(gè)人主觀感受和客觀條件改善的角度開展生活質(zhì)量變化[1-3]、就業(yè)水平高低[3-5]、社會(huì)保障機(jī)制[6-7]、安置補(bǔ)償問題[8-10]、福利影響因素[11-12]等方面定性與定量研究。比較典型的有：陳瑩和張安錄研究發(fā)現(xiàn),雖然農(nóng)民為了國家利益支持農(nóng)地城市流轉(zhuǎn),但是征地后的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)福利均下降導(dǎo)致農(nóng)民對(duì)征收政策不滿意[13]；彭開麗從宏觀和微觀的角度探討農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)中的公平與效率問題得出,農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)帶來社會(huì)正福利效應(yīng)的同時(shí)也有負(fù)福利效應(yīng),補(bǔ)償不合理導(dǎo)致農(nóng)戶福利和集體福利水平均下降[14]；譚榮和曲福田認(rèn)為,中國農(nóng)地非農(nóng)化過程中過度性損失產(chǎn)生的主要原因是政府對(duì)土地市場價(jià)格的干預(yù),同時(shí),土地產(chǎn)權(quán)不清導(dǎo)致失地農(nóng)民的生計(jì)問題[15]；吳群和李永樂利用經(jīng)濟(jì)分析方法探討土地征收利用過程中的福利與效率損失,并指出土地的市場化配置是減少福利損失的有效方式[16]。這些成果較好地推動(dòng)了中國農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)中農(nóng)地福利研究,但是需要在福利測量方法、福利度量指標(biāo)以及樣本人群代表性等方面進(jìn)一步完善,需要在福利定量分析的研究方法和理論上更多地借鑒國外經(jīng)驗(yàn)和成果,把西方學(xué)者有關(guān)福利分析的理論框架和定量決策模型納入中國農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)的福利分析之中[17]。為此,本文在以往研究的基礎(chǔ)上,運(yùn)用阿瑪?shù)賮啞ど目尚心芰Ψ椒?提出衡量農(nóng)戶福利效應(yīng)指標(biāo)主要為家庭經(jīng)濟(jì)狀況[18-19]、教育環(huán)境狀況、居住環(huán)境狀況、就業(yè)發(fā)展機(jī)遇、社會(huì)保障狀況[20]、家庭健康情況和社會(huì)交往狀況等。同時(shí),本文以武漢城市圈典型區(qū)域的農(nóng)戶為研究對(duì)象,將舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)庇古測算方法和層次分析法相結(jié)合,測算出農(nóng)民失地后在短期和長期內(nèi)的福利變化,進(jìn)而為改善城鎮(zhèn)化進(jìn)程中失地農(nóng)民的福利水平提出了相關(guān)政策建議。

2 理論模型構(gòu)建

2.1 可行能力框架理論

20世紀(jì)80年代,阿瑪?shù)賮啞ど目尚心芰蚣芾碚撝赋鰝€(gè)人福利可以通過其功能和能力來反映。功能性活動(dòng)反映一個(gè)人認(rèn)為值得去做或達(dá)到的多種多樣的事情和狀態(tài)。如果獲得的功能性活動(dòng)組成了一個(gè)人的福利,能力則反映獲得個(gè)人福利的真正機(jī)會(huì)和選擇自由,是各種可能的功能性活動(dòng)向量的集合。森認(rèn)為影響個(gè)人福利水平的不是所持有物品的多少,而是其能力的大小?？尚心芰蚣芾碚摽朔藗鹘y(tǒng)效用理論的缺陷,更充分地反映了其他潛在內(nèi)容,強(qiáng)調(diào)了個(gè)體的差異和個(gè)人選擇的自由,對(duì)失地農(nóng)民前后福利水平變化分析更加合理。

2.2 失地農(nóng)民福利評(píng)價(jià)指標(biāo)

評(píng)價(jià)指標(biāo)包括家庭經(jīng)濟(jì)、教育環(huán)境、居住環(huán)境、發(fā)展機(jī)遇、社會(huì)保障、家庭健康和社會(huì)交往7方面功能指標(biāo)。具體而言,失地農(nóng)民的家庭經(jīng)濟(jì)狀況由于收入來源減少會(huì)發(fā)生很大的改變,大部分農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)業(yè)收入,經(jīng)濟(jì)收入的變動(dòng)又必然會(huì)引起失地農(nóng)民的福利變化；大部分失地農(nóng)民沒有穩(wěn)定收入或者收入較低,僅能負(fù)擔(dān)子女就近讀小學(xué)和初中的花費(fèi),而且外出打工的失地農(nóng)民大都將子女交給老人看管,家庭教育極為薄弱；征地后大量的農(nóng)用地變成了空地、道路、學(xué)校甚至工廠,導(dǎo)致綠化面積減少、空氣質(zhì)量下降、噪音污染加劇等一系列環(huán)境問題,并且失地農(nóng)民的房屋結(jié)構(gòu)、廚衛(wèi)家具、居住面積等發(fā)生改變,這些都嚴(yán)重影響農(nóng)民的居住環(huán)境和條件的福利變化；失地農(nóng)民的耕種技能已無用武之地,迫使他們尋求新的生存技能和求職機(jī)會(huì),這一艱難的轉(zhuǎn)型過程降低了農(nóng)民個(gè)人福利；農(nóng)民一旦失去土地就有可能會(huì)淪為耕種無地、就業(yè)無崗、社保無份的特殊“三無”人群,而現(xiàn)階段中國的社會(huì)保障制度還不夠完善,難以保障農(nóng)民原有的生活水平和福利水平；征地行為加大了農(nóng)村居民的健康風(fēng)險(xiǎn),失地農(nóng)民的健康水平普遍顯著低于有地農(nóng)民的健康水平；征地后農(nóng)民原有的田園生活、社會(huì)關(guān)系和鄰里交往等生活秩序被打亂,治安狀況和人際關(guān)系的變化也影響著農(nóng)民的福利水平。

3 基于舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和層次分析法的福利效應(yīng)測度方法

3.1 庇古的福利效應(yīng)測算方法

以庇古為首的舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為,社會(huì)福利是個(gè)人各自效用的綜合[21],即：

式1中, Ui為第i個(gè)人的效用量。結(jié)合舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)派觀點(diǎn)并延伸其意義,把農(nóng)戶福利看成是各個(gè)不同權(quán)利主體,即農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶福利效應(yīng)的影響因素的效用量。

農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶福利效應(yīng)的影響因素是多樣的[22-23],本文把農(nóng)戶福利看成是各個(gè)農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶福利效應(yīng)的影響因素的效用量之和。為此,首先測算各個(gè)地區(qū)城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶福利效應(yīng)的影響因素的權(quán)重。值得注意的是,層次分析法可以較好地解決影響因素的不定性,因此,修正后的福利效應(yīng)表達(dá)公式為：

式2、3中,μi為Ui(i = 1,2,…,n)的權(quán)重,Ui為城市流轉(zhuǎn)農(nóng)戶福利效應(yīng)的影響因素的效用量,Pj為他們的樣本調(diào)查頻數(shù),Sj為Pj對(duì)應(yīng)的不同狀態(tài)下的確定數(shù)值。

3.2 層次分析法

層次分析法基本計(jì)算步驟如下[24]：

（1）根據(jù)各因素因果層次關(guān)系,建立層次結(jié)構(gòu)模型。

根據(jù)各主要因素的關(guān)聯(lián)度,將有關(guān)的各個(gè)因素按照不同屬性自上而下分解成目標(biāo)層—準(zhǔn)則層—方案層,同一層的諸因素從屬于上一層的因素或?qū)ι蠈右蛩赜忻黠@的制約和支配關(guān)系,同時(shí)又支配下一層的因素或受到下層因素的作用。需要指出的是層內(nèi)各因素基本上相互獨(dú)立,層次結(jié)構(gòu)建立的合理性對(duì)于解決問題至關(guān)重要。

（2）構(gòu)造成對(duì)比較陣。

建立起層次結(jié)構(gòu)后,從層次結(jié)構(gòu)模型的準(zhǔn)則層開始,對(duì)于從屬于(或影響)上一層每個(gè)因素的同一層諸因素,用成對(duì)比較法和1—9比較尺度對(duì)所有因素進(jìn)行兩兩比較,進(jìn)而構(gòu)造成對(duì)比較陣,直到最下層。假設(shè)要比較各準(zhǔn)則C1,C2,…,Cn對(duì)目標(biāo)O的重要性。

為了便于從定性描述到定量分析的轉(zhuǎn)化,尺度采用沙旦（T.L.Saaty）等人提出的1—9比較尺度,aij取值1,2,…,9及其倒數(shù)1,1/2,…,1/9（表1）。

（3）計(jì)算權(quán)向量并做一致性檢驗(yàn)。

成對(duì)比較陣A不一定滿足矩陣的一致性條件,必須通過檢驗(yàn)才能確定。對(duì)于每一個(gè)成對(duì)比較陣計(jì)算最大特征根及對(duì)應(yīng)特征向量,利用一致性指標(biāo)（CI）、隨機(jī)一致性指標(biāo)（RI）和一致性比率（CR）做一致性檢驗(yàn)。若檢驗(yàn)通過,特征向量（歸一化后）即為權(quán)向量。

對(duì)于成對(duì)比矩陣A,用最大特征根λ的特征向量作為權(quán)向量w,即Aw = λw。

表1 比較尺度參考表Tab.1 Scales illustration table

表2 RI參考表Tab.2 The value of RI

（4）計(jì)算組合權(quán)向量并做組合一致性檢驗(yàn)。

計(jì)算方案層對(duì)目標(biāo)層的組合權(quán)向量,并根據(jù)公式對(duì)層次總排序做組合一致性檢驗(yàn),若檢驗(yàn)通過,則可按照組合權(quán)向量表示的結(jié)果,按照數(shù)值的大小排序結(jié)果進(jìn)行最后的決策。

4 農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)對(duì)失地農(nóng)民福利變化的實(shí)證研究

4.1 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來源

2011年10月在對(duì)武漢市江夏區(qū)、東西湖區(qū)、新洲區(qū)和洪山區(qū)4個(gè)區(qū)進(jìn)行大量的實(shí)地調(diào)研過程中,采取隨機(jī)抽樣調(diào)查和農(nóng)戶直接訪談的方法,收集有效問卷共計(jì)251份,涉及27個(gè)村,其中江夏區(qū)共訪問61戶,合計(jì)7個(gè)自然村；東西湖區(qū)共訪問69戶,合計(jì)6個(gè)自然村；新洲區(qū)共訪問80戶,合計(jì)10個(gè)自然村；洪山區(qū)共訪問41戶,合計(jì)4個(gè)自然村。

4.2 農(nóng)戶對(duì)征地的補(bǔ)償合理性的認(rèn)知

調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明,總體認(rèn)為征地不合理（包括不太合理與非常不合理）的達(dá)到了90.04%,最高的為新洲區(qū),達(dá)到了93.75%,最少的洪山區(qū)也達(dá)到了85.37%。認(rèn)為非常合理的平均僅為1.99%,而新洲區(qū)沒有一戶受訪者認(rèn)為非常合理；認(rèn)為還算合理的平均只有7.97%,即使最高的東西湖區(qū)也僅有10.14%。不難發(fā)現(xiàn),農(nóng)地征收確實(shí)沒有達(dá)到農(nóng)戶的預(yù)期值,因而才有了他們認(rèn)為不合理的調(diào)查結(jié)果。

4.3 影響因素權(quán)重的測量

第一步：建立層次分析模型。

第二步：構(gòu)造成對(duì)比較陣。根據(jù)1—9比較尺度參考表,參考準(zhǔn)則層各因素之間的關(guān)系,本文設(shè)計(jì)了10個(gè)判斷矩陣,并由20位專家對(duì)設(shè)計(jì)矩陣中的因素進(jìn)行兩兩比較,最后對(duì)調(diào)查評(píng)定的分值進(jìn)行加權(quán)平均,從而最終得到成對(duì)比較陣的數(shù)值。

第三步：計(jì)算權(quán)向量并做一致性檢驗(yàn)。運(yùn)行matlab軟件求解,可以知道最大特征根λ = 9.9088,權(quán)向量（特征向量） w =（0.1562,0.0588,0.1197,0.1367,0.1429,0.0980,0.1024,0.0916,0.0937）T,一致性指標(biāo)CI=0.1136,根據(jù)隨機(jī)一致性指標(biāo)RI參考表可知RI = 1.45,則一致性比率CR = 0.1136/1.45 = 0.0783 ＜0.1,通過一致性檢驗(yàn),即權(quán)向量真實(shí)可靠。

根據(jù)隨機(jī)一致性指標(biāo)RI參考表可知RI = 0.58,同樣可以驗(yàn)證CIK均可通過一致性檢驗(yàn)。

第四步：計(jì)算組合權(quán)向量并做組合一致性檢驗(yàn)（表3）。根據(jù)層次分析法衡量農(nóng)戶微觀福利效應(yīng)的各個(gè)主體權(quán)重為μ=（μ1,μ2,…,μ7）T=（0.1120,0.0630,0.2191,0.1634,0.0957,0.1367,0.2100）T,同樣可以驗(yàn)證通過一致性檢驗(yàn),即各個(gè)主體綜合權(quán)重值真實(shí)可信。

4.4 測算結(jié)果

根據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果,武漢市江夏區(qū)、東西湖區(qū)、新洲區(qū)和洪山區(qū)4個(gè)區(qū)的251戶受訪農(nóng)戶選擇了農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶福利效應(yīng)因素,詳見表4。為了更好地反映福利變化,設(shè)計(jì)問卷中考慮了7個(gè)因素對(duì)農(nóng)民的短期以及長期的影響變化狀況,結(jié)合問卷設(shè)計(jì)以及實(shí)地調(diào)研,本文的短期指1—5年,長期指6—10年①《中華人民共和國土地管理法》的規(guī)定：應(yīng)該按照被征收土地的原有用途給予補(bǔ)償,補(bǔ)償款的計(jì)算方法是“產(chǎn)值倍數(shù)法”,即按照被征用農(nóng)業(yè)用地前3年糧食平均年產(chǎn)值的倍數(shù)進(jìn)行核算。袁杰等［26］和中國財(cái)政學(xué)會(huì)課題組［27］認(rèn)為,目前給予失地農(nóng)民的征地補(bǔ)償款較少,如果按照目前農(nóng)村居民生活消費(fèi)水平計(jì)算,失地農(nóng)民的補(bǔ)償款只能維持7年的基本生活,而按照城鎮(zhèn)居民消費(fèi)水平計(jì)算,則失地農(nóng)民的補(bǔ)償款僅能維持2年多的基本生活。根據(jù)這一事實(shí),本文采取折中的算法,將5年做為短期影響和長期影響的分界點(diǎn),因?yàn)樵?年以后,失地農(nóng)民只能主要依靠非農(nóng)收入來維持生存。。

表3 各個(gè)主體綜合權(quán)重值表Tab.3 The results of the program layer based on the rule layer

表4 微觀福利效應(yīng)的影響因素統(tǒng)計(jì)表Tab.4 Consistency check results of pairwise comparison matrix

本文主要從家庭經(jīng)濟(jì)狀況、教育環(huán)境狀況、居住環(huán)境狀況、就業(yè)發(fā)展機(jī)遇、社會(huì)保障狀況、家庭健康情況和社會(huì)交往狀況7個(gè)指標(biāo)考慮,以期正確反映出農(nóng)戶福利變化,這7個(gè)因素對(duì)應(yīng)的確定數(shù)值見表5。結(jié)合農(nóng)戶福利效應(yīng)的計(jì)算方法,得到短期內(nèi)農(nóng)戶福利效應(yīng)值為W短期= 23.8203,長期內(nèi)農(nóng)戶福利效應(yīng)值為W長期=-30.3470。

5 結(jié)論與建議

（1）短期內(nèi)的農(nóng)戶福利效應(yīng)值為23.8203,長期內(nèi)農(nóng)戶福利效應(yīng)值為-30.3470。由此可知,盡管短時(shí)間帶來了利益的增值,但是因?yàn)槭ケＵ匣旧畹耐恋?很難長期維持有保障的生活,地方政府應(yīng)該增加更多的福利補(bǔ)償來彌補(bǔ)農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)給農(nóng)戶帶來的長期福利損失。（2）從層次分析法所得權(quán)重值排序可知,提高農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)中農(nóng)戶的福利效應(yīng)的幾個(gè)主要途徑：維護(hù)農(nóng)戶居住環(huán)境不變差；基本保持原來的社會(huì)交往渠道；給予就業(yè)安置或者專業(yè)技能培訓(xùn),改變?cè)瓉淼募兇怏w力勞動(dòng)；提供良好的醫(yī)療保障和社會(huì)保障。（3）本文僅研究了影響農(nóng)地城市流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶福利效應(yīng)因素中的家庭經(jīng)濟(jì)情況等7個(gè)因素。根據(jù)森的可行性理論,在福利“生產(chǎn)”的過程中,由于個(gè)人、社會(huì)、環(huán)境等因素的差異,商品和服務(wù)向福利的轉(zhuǎn)換程度和效率也各不相同,這些差異被稱為轉(zhuǎn)換因素。森將轉(zhuǎn)換因素細(xì)分為5個(gè)方面：個(gè)人的異質(zhì)性、環(huán)境的差異、社會(huì)氛圍的多樣性、人際關(guān)系的差異和家庭內(nèi)部的分配[27]。雖然這些差異不直接產(chǎn)生福利,但在衡量農(nóng)戶福利的變化中扮演著重要的角色。本文的研究沒有考慮這些轉(zhuǎn)換性因素,那么,是否會(huì)因?yàn)樘砑有碌挠绊懸蛩囟贡疚牡难芯砍尸F(xiàn)不同的結(jié)果？這些都需要進(jìn)一步研究和探討。

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