王佳迪，李應(yīng)仁，張曉琴，3，陳欣然，3，馬卓君，于 瑞，靜 瑩，李繼龍

（1.中國水產(chǎn)科學(xué)研究院交流與合作處 北京 100141；2.中國水產(chǎn)科學(xué)研究院資源與環(huán)境研究中心 北京 100141；3.中國水產(chǎn)科學(xué)研究院《中國水產(chǎn)科學(xué)》編輯部 北京 100141）

隨著交通與通信設(shè)施的快速發(fā)展，科技全球化已成為當(dāng)今世界范圍的發(fā)展趨勢［1］。相對于發(fā)展中國家而言，國際交流與合作無疑為發(fā)展中國家提供了謀求科學(xué)技術(shù)突破的最有效捷徑［2－3］。國際交流與合作的形式一般有國際項目合作、國際學(xué)術(shù)會議交流、聯(lián)合培養(yǎng)研究生、高級學(xué)者訪問、參加國際組織等。其中，參加國際組織并任職一般表明該國家在該組織的地位重要或研究水平已經(jīng)達到了國際水準(zhǔn)。

中國自改革開放以來，國際科技合作交流得到了快速發(fā)展，呈現(xiàn)出全方位、多領(lǐng)域、多形式、多層次的良性態(tài)勢。中國是世界上最大魚類食品生產(chǎn)國和出口國，同時又是世界上最大的發(fā)展中國家，參加漁業(yè)領(lǐng)域的國際合作與交流，既是國內(nèi)發(fā)展的需要，也是解決重大漁業(yè)國際問題的需要。實踐證明， “走出去”戰(zhàn)略，是提升我國漁業(yè)競爭力，促進漁業(yè)現(xiàn)代化和可持續(xù)發(fā)展的重要舉措［4］。

對國際合作研究的趨向與熱點研究成為近年來科學(xué)計量學(xué)的一個研究熱點［5－8］，研究方法多集中在利用科學(xué)計量學(xué)原理對已發(fā)表論文進行總結(jié)分析［9，2］。對我國漁業(yè)領(lǐng)域的國際合作研究多集中在產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展上［10－11］，近年來，我國漁業(yè)領(lǐng)域國際科研合作的態(tài)勢也收到了學(xué)者的關(guān)注［12］，但研究方法與手段多偏重于對公開發(fā)表的科研論文的數(shù)量分析上，對國際組織的認識與研究較少。

本文以北太平洋海洋科學(xué)組織（The North Pacific Marine Science Organization，PICES）為例，在對PICES的發(fā)展歷程進行簡單介紹的基礎(chǔ)上，采用科學(xué)計量學(xué)的方法，對近年來PICES的研究熱點與趨向進行分析，為國內(nèi)漁業(yè)乃至相關(guān)行業(yè)與機構(gòu)的科研、管理人員了解并熟悉該組織，并為我國海洋科研機構(gòu)能在PICES組織中發(fā)揮更重要的角色提出對策建議。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

文中所有數(shù)據(jù)均來自PICES組織官方網(wǎng)站發(fā)布的財務(wù)報告（1999—2010年）、注冊人數(shù)統(tǒng)計（2001—2010年）、年會論文摘要集（2004—2010年）等正式文件。數(shù)據(jù)采集時間為2011年3—6月期間。研究主要對象為2004—2010年7年間PICES年會論文題錄1857篇。

參考前人的研究成果，本文主要從文獻計量學(xué)的角度，定量統(tǒng)計PICES年會論文的記錄信息，分析PICES年會的發(fā)文量、研究內(nèi)容、研究主體及研究合作特征，在此基礎(chǔ)上分析PICES的研究趨向與熱點所在。論文采用湯森路透科技集團的文獻分析（Thomson data analyzer，TDA）軟件進行數(shù)據(jù)整理與分析。對主題詞處理的方法是：將PICES 2004—2010年7年間的年會會議論文的題目進行錄入，用TDA軟件對題目進行分割，用TDA自帶敘詞表作為主題詞的分析源。在此，將標(biāo)點符號、拼寫和專有名詞進行了規(guī)范化處理。

2 PICES發(fā)展歷程與組織框架

2.1 PICES的發(fā)展歷程

PICES是一個政府間科學(xué)組織，目前，PICES有6個成員國：加拿大、中國、日本、韓國、俄羅斯和美國。盡管PICES在北太平洋北部及相鄰海域的海洋、氣候、生物等方面的研究中取得了重大進展，影響廣泛，中國在PICES的參與程度也逐步加強，但是在國內(nèi)，對PICES組織知道并深入了解的人為數(shù)不多，關(guān)于該組織的各類文獻、研究資料也極為有限。中國自1992年P(guān)ICES成立之初即成為該組織的成員國，此后每年派員參加年會，農(nóng)業(yè)部自PICES創(chuàng)立之初便開始參加PICES的各項活動。

PICES于1992年10月，在英屬哥倫比亞的維多利亞舉行了第1屆年會。到目前為止，已經(jīng)成功舉辦了20屆年會，中國在1995年、2002年和2008年分別在青島、青島、大連舉辦了第4、11和17屆PICES年會。

成立伊始，PICES采用了多學(xué)科的研究方式，成立了有關(guān)生物海洋學(xué)、漁業(yè)科學(xué)、物理海洋學(xué)和氣候、海洋環(huán)境質(zhì)量研究的常務(wù)委員會。現(xiàn)在又增加了技術(shù)委員會，研究監(jiān)控和數(shù)據(jù)管理、有害藻華、碳－氣候的相互關(guān)系。以上專業(yè)之間通過PICES年會上共同組織的學(xué)術(shù)會議有著越來越多的交叉互動。PICES也注重結(jié)合其他國際組織的力量展開研究活動。曾參與《氣候變化與容納量科學(xué)項目（1996—2009）》中與GLOBEC（全球海洋生態(tài)系統(tǒng)動力學(xué)研究計劃）的研究工作。如今PICES已成為北太平洋海洋領(lǐng)域研究的領(lǐng)導(dǎo)力量和重要國際合作組織。

2.2 PICES的組織框架

理事會是PICES的最高權(quán)力機構(gòu)，下設(shè)科學(xué)財務(wù)行政委員會、科學(xué)委員會、秘書處。為了有效地進行海洋科學(xué)研究的各項工作，科學(xué)委員會下設(shè)委員會和PICES關(guān)注的重大項目。目前有：1個研究組，即人類活動范圍研究部門；6個委員會，包括生物海洋委員會、海洋環(huán)境質(zhì)量委員會、漁業(yè)科學(xué)委員會、物理海洋學(xué)和氣候委員會、監(jiān)控技術(shù)委員會、數(shù)據(jù)交換技術(shù)委員會；1個FUTURE項目。根據(jù)特定的研究目的，委員會下設(shè)工作組和研究部門。其主要的工作流程為：建議人提建議到研究部門或工作組，由研究部門或工作組進行首輪甄別審查后提交委員會，委員會進行二度甄別審查后提交科學(xué)委員會，科學(xué)委員會進行最后甄別審查后向理事會報批，理事會同意后，再依次由科學(xué)委員會返回給各學(xué)科委員會，再由各學(xué)科委員會返回給研究部門或工作組，再由研究部門或工作組返回給建議人。

3 PICES年會的發(fā)展趨向

3.1 歷年年會主題和論文學(xué)科分布

PICES組織致力于促進與協(xié)調(diào)有關(guān)北太平洋，尤其是30°N以北海域，以及相鄰海域的科學(xué)研究；發(fā)展有關(guān)海洋環(huán)境、全球天氣與氣候變化、生物資源與生態(tài)系統(tǒng)以及人類活動影響；促進上述相關(guān)領(lǐng)域研究文獻、科學(xué)信息的迅速交流。通過對該組織2001—2010年的10年間年會主題（表1）的分析得出，該組織在近10年研究的主題變化不大，基本上是圍繞北太平洋海域生態(tài)系統(tǒng)進行研究。

表1 2001—2010年P(guān)ICES年會的主題

續(xù)表

對年會提交論文題目的分析所得到的主題詞，可以大致反映一個領(lǐng)域的總體發(fā)展特征。因此分析2004－2010年以來PICES年會論文所涉及的主題詞，可對PICES年會所關(guān)注的熱點有整體把握。表2為文獻題目中主題詞的排名情況。從主題詞的分布情況可見，7年來PICES組織年會所關(guān)注的熱點基本聚焦于氣候變化、氣溫、海洋生態(tài)系統(tǒng)、氣候多樣性、海洋捕撈、海水養(yǎng)殖和碳循環(huán)等問題，這些問題均是國際的大尺度問題，需要各國的協(xié)調(diào)合作進行解決，由此可見，PICES年會論文緊扣了PICES“促進與協(xié)調(diào)有關(guān)北太平洋北部及相鄰海域的科學(xué)研究，發(fā)展有關(guān)海洋環(huán)境、全球天氣與氣候變化、生物資源與生態(tài)系統(tǒng)以及人類活動影響”的工作目標(biāo)。

表2 年會提交論文的學(xué)科分布

3.2 與會人數(shù)與論文發(fā)表量

從整體上看，2001—2010年間參與PICES年會的人數(shù)呈現(xiàn)出較為明顯的增長趨勢（圖1），2009年與會人數(shù)達到峰值，反映出PICES組織年會的影響力在逐年增加。就中國的情況來看，2001—2010年間，中國的與會學(xué)者數(shù)量也呈逐年增加的態(tài)勢，尤其是在2002年與2008年，PICES年會在中國青島與大連舉行，中國參會人員明顯增加，但總體而言，中國與會人員數(shù)量仍然處于較低的水平上，這可能與語言差異及經(jīng)費資助等因素有關(guān)。從另一方面講，在我國舉辦年會，明顯有助于推動中國科學(xué)家更多地參與PICES年會和該組織的相關(guān)科研活動，提升我國的參與度。

圖1 參與年會人數(shù)的年度變化趨勢

根據(jù)2004—2010年間的年會論文題錄集所提取的數(shù)據(jù)來看（圖2），論文數(shù)量與參會人數(shù)呈正比關(guān)系，即在參與年會人數(shù)較多的年份中，提交的會議論文也較多。自2009年起的3年里，首次發(fā)表論文的人數(shù)基本上和當(dāng)年在會上提交論文的人員數(shù)量相當(dāng)。這說明了與會人員的實際參會質(zhì)量保持平穩(wěn)，即提交論文人員占所有參會人員的比例比較穩(wěn)定。

圖2 年會論文數(shù)量整體情況

圖2還表現(xiàn)了2004—2010年7年間中國參加PICES年會的發(fā)文情況。2002年和2008年，PICES年會分別在中國的青島和大連舉行。如本圖，2008年中國提交的論文數(shù)量同比有顯著提高。而除去在中國舉辦年會的其他幾年里，中國所提交的會議論文整體呈增長趨勢與 “年會論文數(shù)量整體狀況”所展現(xiàn)的情況基本一致。說明隨著PICES組織的不斷發(fā)展，中國也逐漸較多地參與PICES所組織的年會活動，并且明顯可見，在中國舉辦PICES年會可極大地促進中國對該組織活動的參與度。

從年會論文作者的數(shù)量來看（圖3），較2004—2006年，2007—2010年間年會論文作者數(shù)量略有增加趨勢，超過了250人，說明年會的影響力有增加的趨勢。從論文作者的構(gòu)成來看，首次提交論文作者的數(shù)量出現(xiàn)明顯的下降趨勢，而隨著年會的逐年召開，往年發(fā)表過論文的作者數(shù)逐年增加，2010年已經(jīng)接近首次發(fā)表論文作者的數(shù)量，這說明了PICES年會的參會人員具有較高的 “回頭率”，即參加過年會，并提交過論文的人員，能保持一定比率繼續(xù)參與年會并提交論文。體現(xiàn)了PICES對于參會者的吸引力在逐年提高，參與人員逐年穩(wěn)定的發(fā)展特征。

圖3 年會論文作者的構(gòu)成

3.3 國家發(fā)文量分析

雖然，PICES組織的年會活動是開放式的，但是6個成員國發(fā)表論文的數(shù)量仍然占據(jù)絕對優(yōu)勢地位（圖4）。2004—2010年間，在發(fā)文量排名前10的國家中，PICES 6個成員國發(fā)表的論文總量為1733篇，占總論文數(shù)量1857篇的93.32%。從發(fā)表論文的數(shù)量來看，美國與日本分別占據(jù)了第一、第二位，分別為532篇與431篇，占總論文數(shù)量的28.65%與23.21%，排在第三、四、五位的分別為俄羅斯、加拿大與韓國，中國在7年間僅發(fā)表了154篇論文，占總論文數(shù)量的8.29%，位居在6個成員國的最后一位。

圖4 6個成員國提交年會論文總量對比

如圖5，從時間上看，美國發(fā)表年會論文的年度變化趨勢與PICES年會論文的相關(guān)性較高，高參與度保證了美國對PICES走向的影響力。值得注意的是，除PICES 6個成員國之外的國家，如挪威、英國、澳大利亞和德國，雖不屬北太平洋沿岸國家，仍積極參與了PICES的年會活動并提交會議論文。根據(jù)收集到的數(shù)據(jù)，分別為挪威18篇，英國13篇，澳大利亞12篇，德國12篇，可見西方海洋科學(xué)較發(fā)達的國家對于國際海洋組織仍保持著一定的參與度。

從一定程度上講，科研論文的發(fā)表主要取決于研究內(nèi)容的前沿與深度，我國發(fā)表論文較少，固然有語言、制度方面的問題，但更關(guān)鍵的可能是，由于我國科研起步較晚，經(jīng)費資助有限，研究主要集中在國家的內(nèi)部，尚未成為國際性的研究強國。就漁業(yè)而言，作為世界上絕對的漁業(yè)生產(chǎn)、貿(mào)易與消費大國，漁業(yè)科研的低水平與產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展明顯不協(xié)調(diào)。

圖5 各國發(fā)文量隨時間變化的趨勢

3.4 發(fā)文機構(gòu)

如表3所示，PICES年會上提交論文排名前10的研究機構(gòu)是：美國國家海洋與大氣局、日本水產(chǎn)綜合研究中心、加拿大漁業(yè)與海洋部、日本北海道大學(xué)、俄羅斯科學(xué)院、中國國家海洋局、韓國國立水產(chǎn)科學(xué)院、美國俄勒岡州立大學(xué)、日本東京大學(xué)、韓國釜慶國立大學(xué)。

表3 提交論文排名前10的科研機構(gòu)

從國家分布上來看，這10個機構(gòu)中有3個日本的，2個美國的，2個俄羅斯的，中國、加拿大、俄羅斯各有1個。然而，加拿大和俄羅斯雖然同樣只有一個單位提交論文，但數(shù)量位居前10，這兩個單位排名在中國國家海洋局之前；PICES六成員國里，雖然韓國發(fā)表論文最多的單位－韓國國立水產(chǎn)科學(xué)院排名次于中國國家海洋局，但韓國共有2所單位躋身前10名，即參加年會提交論文排名前十的機構(gòu)里，韓國發(fā)表論文的總量大于中國機構(gòu)所發(fā)表的論文數(shù)。

為體現(xiàn)PICES年會近年來主要參與機構(gòu)的研究現(xiàn)狀，文章分析了2008—2010年P(guān)ICES年會論文量排名前10的機構(gòu)（表4），以期與表3中的整體特征進行對比。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在過去3年里，美國發(fā)文量較多的研究機構(gòu)已經(jīng)增加為3所，而日本則由3所減少為2所，中國的排名也由第六位上升一位，由此可見，美國對PICES年會的影響又增加的特征，中國國家海洋局對PICES年會的參與度也有所提高。

表4 過去3年提交論文排名前10的研究機構(gòu)

就中國而言，2004—2010年間，中國參與PICES年會共提交會議論文167篇，最多的前5個機構(gòu)分別是：國家海洋局，中國海洋大學(xué)，中國科學(xué)院，香港科技大學(xué)，中國水產(chǎn)科學(xué)研究院（表5）。根據(jù)中國參與PICES年會的情況，可以看出，國家海洋局在PICES年會上所發(fā)表的論文遙遙領(lǐng)先于其他機構(gòu)，占到提交論文總量的56.29%。領(lǐng)先位于第二的中國海洋大學(xué)約41個百分點。由此可見，以海洋等為主要科研內(nèi)容的研究機構(gòu)和高校是PICES年會上提交論文較多的單位。

表5 參與PICES年會論文發(fā)表的主要的中方機構(gòu)

4 結(jié)論與政策啟示

4.1 結(jié)論與討論

本文對PICES的發(fā)展歷程及其組織形式進行了簡單介紹，并利用TDA軟件對PICES年會論文數(shù)據(jù)對近年來PICES的發(fā)展趨向進行了歸納分析，結(jié)果表明：

（1）1992年P(guān)ICES成立以來，其影響范圍與程度不斷增加，美國與日本成為其主要的影響成員國，尤其是美國，中國雖然是六大成員國之一，但對PICES的參與度還較低，影響程度有限，這與世界第一漁業(yè)大國的地位不相稱。

（2）中國在PICES中的作用。中國作為PICES組織的成員國，自該組織1992年成立以來，一直積極參與PICES組織的各類活動。在我國，海洋科學(xué)作為國家海洋局科研工作的重要組成部分，受到了各級的高度重視。為拓展科研活動的廣度及深度，提高我國在國際海洋科學(xué)組織中的話語權(quán)和影響力，國家海洋局等單位積極派員參加PICES年會，并參加了PICES的相關(guān)工作組的研究工作，在PICES年會上發(fā)表重要論文，為推動PICES的發(fā)展起到了重要的作用。

2002以來，我國共有371人次參加了年會的各項活動。特別是2006年以來，我國每年都有30人以上參加了PICES的活動。近年來，在所有參與PICES年會單位中，國家海洋局系統(tǒng)單位及高校系統(tǒng)參與的比例逐年較高。為提高我國在國際海洋組織中的話語權(quán)，涉海單位應(yīng)積極參加PICES組織的各類活動。

（3）2002年以前，中國水產(chǎn)科學(xué)研究院黃海水產(chǎn)研究所等單位很好地利用了PICES的科學(xué)計劃，在海洋生態(tài)系統(tǒng)動力學(xué)等領(lǐng)域的研究中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。但是由于2002年以后PICES研究的重點逐步轉(zhuǎn)移到海洋氣候變化方面，關(guān)注的熱點基本聚焦于氣候變化、氣溫、海洋生態(tài)系統(tǒng)、氣候變異、海洋捕撈、海水養(yǎng)殖和碳循環(huán)等問題，這與PICES的工作目標(biāo)緊密相連，但農(nóng)業(yè)部系統(tǒng)單位參加PICES活動的人數(shù)在中方專家中所占的比例不高。由此可見，PICES今后的研究熱點仍將為北太平洋海洋地區(qū)大尺度的重大國際海洋環(huán)境問題。

4.2 主要的政策啟示與建議

（1）對參加PICES必要性的認識?！侗碧窖蠛Ｑ罂茖W(xué)組織公約》指出，各成員國承認有必要促進對北太平洋及其各種過程、生物資源與海洋特征的科學(xué)了解；認識到北太平洋海域遼闊，在互利的基礎(chǔ)上通過國際科學(xué)合作能更好地科學(xué)地了解該區(qū)域；希望建立一個適當(dāng)?shù)恼g組織以促進和便利科學(xué)合作，避免重復(fù)努力；承認該組織的活動必須建立在國際海洋法有關(guān)海洋科學(xué)研究的原則基礎(chǔ)之上。從科研角度看，成立20年來，PICES在海洋生物資源、海洋生態(tài)系統(tǒng)、海洋環(huán)境等領(lǐng)域以及氣候變化對北太平洋的影響等方面進行了大量的研究工作，取得了豐碩的成果。國家海洋局、中國水產(chǎn)科學(xué)研究院黃海水產(chǎn)研究所等單位的專家參與了大量PICES項目的研究工作，有效地促進國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域研究水平的提高。從外交角度看，PICES也是維護我國海洋主權(quán)以及我國在北太平洋地區(qū)海洋生物資源權(quán)益的一個重要陣地。從政策角度看，《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃》（2006－2020）提出要鼓勵我國有關(guān)機構(gòu)加入國際組織、鼓勵我國專家在國際組織中發(fā)揮更大的作用。因此，盡管PICES的研究方向已經(jīng)發(fā)生了變化，但從目前的情況看，我國繼續(xù)留在PICES還是有必要的。

（2）如何利用PICES科學(xué)計劃。對于PICES的科學(xué)計劃的利用問題，應(yīng)從以下兩個方面考慮：①PICES的科研計劃是由各成員國的專家提出的。各成員國的專家提出項目后，由PICES科技局組織會議對專家提出的問題，包括問題形成的原因、研究手段、可行性、預(yù)期結(jié)果等各方面的內(nèi)容等進行分析。經(jīng)過多次討論研究，進一步明確項目的研究目的和方向，最終形成研究計劃。因此，我國可以將我們在海洋及漁業(yè)領(lǐng)域的問題提交PICES，利用PICES的資源和平臺，請各國專家進行論證并參與研究，協(xié)助我們解決問題并促進國內(nèi)研究水平的提高。② 對于其他國家提出的研究問題，PICES也會推動我國在相關(guān)領(lǐng)域開展研究，因此我國的研究資源和研究成果可能被其他成員國共享。因此，利用好PICES科學(xué)計劃的關(guān)鍵是必須有能力提出重要問題并引導(dǎo)項目的研究方向。

以FUTURE新科學(xué)計劃為例。目前，PICES的總體科技計劃是FUTURE計劃。FUTURE是PICES新一輪科學(xué)計劃的簡稱，其全稱為 “了解和預(yù)測北太平洋海洋生態(tài)系統(tǒng)趨勢、不確定性和響應(yīng)項目（Forecasting and Understanding Trends，Uncertainty and Response of North Pacific Marine Ecosystem）”。FUTURE計劃期望未來在生態(tài)系統(tǒng)對自然變化和人類活動的響應(yīng)機制、預(yù)測能力和預(yù)測結(jié)果的不確定性估計以及有關(guān)知識和預(yù)測的有效利用3個方面取得進展。FUTURE計劃的編寫工作于2005年啟動，經(jīng)過3年的認真準(zhǔn)備，于2008年1月正式發(fā)布。日本在該項目上的投入累計多達100萬加元，因此日本在參與該項目的執(zhí)行過程中，無論是在研究重點還是在參與人員等方面都有較大的話語權(quán)，甚至能夠在一定程度上影響課題研究的方向，極大提高了該國在FUTURE項目乃至PICES組織中的話語權(quán)。而我國在對PICES組織捐款及執(zhí)行各項目過程中的經(jīng)費投入均處于6成員國中較低水平，這嚴(yán)重影響了我國在PICES及類似國際組織中的參與度和話語權(quán)。

（3）抓住在我國舉辦年會的機會，提升我國對該組織的參與程度。2002年和2008年，PICES組織在我國的青島和大連分別召開了年會。從前文分析的數(shù)據(jù)可見，這兩年度不論年會的參與人數(shù)還是論文提交量均有顯著幅度的增加。而由于因公出國名額的限制，在其他PICES成員國所舉辦的年會，我國的參與程度較其他5國則呈較低水平。因此認真籌備、組織在我國舉辦的PICES年會，一則可增加相關(guān)人員對該組織的認識，二則加深該組織對我國的了解，增加中外在相關(guān)研究領(lǐng)域的交流與合作。

（4）我國科學(xué)家應(yīng)積極申請成為固定的PICES成員。應(yīng)要求我國各單位推薦正式成員時，以中層干部以及業(yè)務(wù)骨干為主，同時要求保證一定的參會次數(shù)（比如5年至少參加3次或4次會議）。正式成員要相對固定，避免開一次會就推薦一批新的正式成員，以此保證PICES參與人員的穩(wěn)定性，且對于參與人員而言，避免重參加、輕參與。應(yīng)極大鼓勵在年會上提交論文，并及時發(fā)表參會成果。

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