基于DEA模型的我國各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率評(píng)價(jià)

任 毅，丁黃艷

(重慶工商大學(xué)，重慶400067)

一、文獻(xiàn)回顧

改革開放以來，我國私營工業(yè)企業(yè)經(jīng)歷了從無到有、從小到大、從弱到強(qiáng)的持續(xù)發(fā)展復(fù)興之路，作為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，私營工業(yè)企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域發(fā)揮著舉足輕重的作用。如今，正值后經(jīng)濟(jì)危機(jī)和國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的機(jī)遇期，私營工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)體以其在國民經(jīng)濟(jì)中十分活躍、積極且富有競爭力的特征越來越受到更多的關(guān)注。如何提高私營工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營效率以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)、改善就業(yè)和民生成為了政府在制定經(jīng)濟(jì)方針時(shí)的所面臨的重要問題。

提高私營工業(yè)企業(yè)經(jīng)營效率的前提是對當(dāng)前的經(jīng)營效率進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)價(jià)，找出其存在的問題和改進(jìn)的空間，只有這樣，才能從根本上提高私營工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營效率。針對私營工業(yè)效率評(píng)價(jià)這一研究問題，宋來、常亞青以國有和私營工業(yè)企業(yè)在各個(gè)行業(yè)中所占份額為基礎(chǔ)指標(biāo)，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)模型計(jì)算二者在各個(gè)行業(yè)中的相對效率，從而得出私營工業(yè)企業(yè)在工業(yè)整體上的運(yùn)行效率要高于國有企業(yè)［1］。同樣是利用國有和私營工業(yè)企業(yè)在各個(gè)行業(yè)中所占份額為基礎(chǔ)指標(biāo)體系，唐國華運(yùn)用因子分析方法來比較二者在各個(gè)行業(yè)中的經(jīng)濟(jì)效益，結(jié)果認(rèn)為私營工業(yè)企業(yè)在競爭性強(qiáng)和勞動(dòng)密集性行業(yè)中具有優(yōu)勢［2］。牛冬梅、劉慶巖將視角轉(zhuǎn)向私營企業(yè)成長與西部資源開發(fā)的關(guān)系研究，利用產(chǎn)值、私營企業(yè)數(shù)和一組控制自變量構(gòu)造了雙向面板模型，并以此模型為基礎(chǔ)來檢驗(yàn)提出的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系假說。分析指出，西部地區(qū)的國有企業(yè)規(guī)模過大，政府的頻繁干預(yù)延緩了私營工業(yè)企業(yè)的成長［3］。在競爭性國有和私營工業(yè)企業(yè)的效率研究領(lǐng)域內(nèi)，牟俊霖用勞動(dòng)、資本和產(chǎn)值作為企業(yè)的分析指標(biāo)，通過OLS和隨機(jī)前沿方法相結(jié)合，分析結(jié)論顯示在競爭性較強(qiáng)的行業(yè)中，私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率要高于國有企業(yè) 10%以上［4］。

已有的文獻(xiàn)研究揭示了我國國有工業(yè)企業(yè)與私營工業(yè)企業(yè)在各行業(yè)中的相互關(guān)系，也為我們在分析方法和指標(biāo)選取上提供了有力的支持。本文在梳理已有研究成果時(shí)發(fā)現(xiàn)，對我國各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的效率評(píng)價(jià)尚在待研階段，缺乏較為完整系統(tǒng)的研究，而這將會(huì)使得各地區(qū)在制定政策上缺乏有效的標(biāo)準(zhǔn)和相互借鑒的依據(jù)?；趯Υ藛栴}的關(guān)注，本文將運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法來評(píng)價(jià)我國各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率的現(xiàn)狀和改進(jìn)狀況，并依據(jù)所得結(jié)論提出相應(yīng)的政策建議。

二、研究方法和指標(biāo)選擇

1.DEA模型簡介

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)一詞首先是Charnes等人在1978年發(fā)表論文所提，1984年Banker等人將不變規(guī)模報(bào)酬假設(shè)的C2R模型擴(kuò)充為可變規(guī)模報(bào)酬的BC2模型。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法在分析非盈利、同質(zhì)性部門間的相對效率具有很好的效果，其中心思想是以線性規(guī)劃方法來估計(jì)生產(chǎn)可能性邊界，即最優(yōu)生產(chǎn)效率，然后以此來衡量每個(gè)決策單元的相對效率。由于C2R模型對線性約束的錐性要求在現(xiàn)實(shí)中不易滿足，可通過增加凸性線性約束變?yōu)锽C2模型，同時(shí)將綜合技術(shù)效率(TE)分解為規(guī)模效率(SE)和純技術(shù)效率(PTE)，其中關(guān)系式為:TE=SE×PTE，本文將采用BC2模型來評(píng)價(jià)私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率，其標(biāo)準(zhǔn)形式如下:［5］

其中:令為凸性假設(shè)條件;s-、s+為線性規(guī)劃方程組的松弛變量。

2.DEA分級(jí)有效性評(píng)價(jià)法

為使DEA模型中各個(gè)決策單元之間的相對效率比較更加清晰，本文采用同一比率尺度的方法來對各個(gè)決策單元進(jìn)行對比分析。具體操作表現(xiàn)為首先對所有決策單元進(jìn)行第一次DEA評(píng)價(jià)，剔除綜合效率值為1的決策單元;然后對剩余無效的決策單元進(jìn)行第二次DEA評(píng)價(jià)，剔除第二次評(píng)價(jià)中效率值為1的決策單元，再將剩余無效的決策單元進(jìn)行第三次DEA評(píng)價(jià);照此類推，直到所有的決策單元都無效或者都有效為止。我們將第一次DEA效率評(píng)價(jià)為1的決策單元納入一級(jí)有效范圍，將第二次DEA效率評(píng)價(jià)為1的決策單元納入二級(jí)有效范圍，照此類推下去，即可得到DEA分級(jí)有效性評(píng)價(jià)的結(jié)果。

3.指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)來源

根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中提供的私營工業(yè)企業(yè)相關(guān)指標(biāo)和對投入指標(biāo)可控性的考慮，本文選取的輸入指標(biāo)組為各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè):固定資產(chǎn)凈值(X1)、從業(yè)人員數(shù)(X2)、企業(yè)單位數(shù)(X3)和資產(chǎn)總計(jì)(X4)。固定資產(chǎn)凈值和從業(yè)人員數(shù)的比值可表示為私營工業(yè)企業(yè)的資本密集度，資產(chǎn)總計(jì)與企業(yè)單位數(shù)的比值可表示為私營工業(yè)企業(yè)的企業(yè)平均規(guī)模［6］。對應(yīng)輸入指標(biāo)，本文選取的輸出指標(biāo)為私營工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值(Y)。在數(shù)據(jù)的選擇上，本文利用2006年、2008年、2010年三個(gè)時(shí)間點(diǎn)全國31個(gè)省市自治區(qū)的私營工業(yè)企業(yè)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行DEA分析，方便每個(gè)地區(qū)的私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率既能和其他地區(qū)進(jìn)行橫向比較，也可與自身的歷史狀況進(jìn)行縱向比較。這些指標(biāo)的數(shù)據(jù)來源為《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》2007年、2009年和2011年。

三、我國各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)的評(píng)價(jià)結(jié)果及分析

將所收集的2006年、2008年和2010年各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)輸入DEAP軟件，計(jì)算結(jié)果如表1所示。

表1 2006年、2008年、2010年各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率及其構(gòu)成變化

1.綜合技術(shù)效率分析

表1的輸出結(jié)果顯示，除山西、廣西、海南、云南、西藏、甘肅6地的私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的綜合技術(shù)效率在三個(gè)時(shí)間點(diǎn)上呈遞減趨勢外，大多數(shù)保持遞增或持平的生產(chǎn)效率，其中河北、山東、河南3地的綜合技術(shù)效率在三個(gè)年份中均保持技術(shù)有效，占總體的9.68%。較之2006年4個(gè)地區(qū)DEA有效，2010年的DEA有效地區(qū)增加到6個(gè)，占總體19.35%，表明目前已有6地處在最佳生產(chǎn)效率狀態(tài)。

就綜合技術(shù)效率的均值而言，從表面上看，這三年中全國的私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率增長緩慢。但本文認(rèn)為該均值受極值點(diǎn)的影響頗大，三年中的極小值點(diǎn)分別為0.507(甘肅)、0.440(西藏)、0.429(西藏)，在大多數(shù)地區(qū)的綜合技術(shù)效率緩慢提高的同時(shí)，由于個(gè)別地區(qū)綜合技術(shù)效率持續(xù)較大下降，導(dǎo)致極差擴(kuò)大，降低了均值分析的價(jià)值?？傮w而言，2010年的綜合技術(shù)效率大于或等于2006年的地區(qū)有20個(gè)，占64.52%，全國私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的綜合技術(shù)效率是在提高，但這個(gè)比例還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能讓人滿意，我國私營工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)體仍處在曲折前進(jìn)的過程中。

2.純技術(shù)效率分析

表1數(shù)據(jù)顯示，2006年、2008年、2010年純技術(shù)有效的地區(qū)分別有6個(gè)、8個(gè)、10個(gè)，均值也呈遞增趨勢。這說明對于私營工業(yè)企業(yè)的技術(shù)投入逐漸增多，使得生產(chǎn)要素間的搭配日漸合理。雖然這種進(jìn)步從數(shù)據(jù)上看是緩慢的，但其影響意義卻是巨大的，充分說明國家政策鼓勵(lì)和支持私營工業(yè)企業(yè)在穩(wěn)定有序地發(fā)展，且應(yīng)當(dāng)繼續(xù)強(qiáng)調(diào)各地政府加強(qiáng)對工業(yè)技術(shù)的引導(dǎo)和有效利用，以達(dá)到科學(xué)促進(jìn)生產(chǎn)的目的。

3.規(guī)模效率分析

從規(guī)模效率分析結(jié)果的總體上看，2006年是“4恒24增3減”，2008年是“5恒21增5減”，2010年是“6恒17增8減”，考慮到我國經(jīng)濟(jì)的良性運(yùn)行，投入要素應(yīng)當(dāng)不會(huì)減少而是在不斷增加，在技術(shù)存量不足的條件，這就使得投入要素存在浪費(fèi)現(xiàn)象，從不斷增加的規(guī)模效益遞減地區(qū)上可以看出，有些地區(qū)的私營工業(yè)企業(yè)規(guī)模過大，使得企業(yè)經(jīng)營效率有所降低。尤其是江蘇、浙江、廣東這些東部地區(qū)，三個(gè)時(shí)間點(diǎn)的規(guī)模收益持續(xù)遞減，應(yīng)當(dāng)引起必要的注意。

從東、中、西部的視角上觀察，可以很明顯地看出，東部地區(qū)存在較為嚴(yán)重的規(guī)模收益遞減，這是由于東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境好，交通便利，從而吸引各地大量的私有資本，超過了東部地區(qū)能夠承受的規(guī)模，造成要素浪費(fèi)。而中、西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)條件一般，加上政府在引導(dǎo)私有資本上的失位，導(dǎo)致這些地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)規(guī)模收益不足的現(xiàn)象，尤其是西部地區(qū)的私有資本，流失更為嚴(yán)重，例如西藏、甘肅、云南。

為考察影響全國私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的地區(qū)因子，本文依據(jù)Micheal等人對規(guī)模收益強(qiáng)度的分類，［7］對各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率狀況進(jìn)行劃分，所得結(jié)果如表2所示。

表2 2006年、2008年、2010年各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率狀況分類

表2在整體上顯示，最優(yōu)規(guī)模、短期易改善、規(guī)模相對過大、規(guī)模相對過小的類別在時(shí)間序列上呈遞增趨勢，只有技術(shù)無效率存在遞減趨勢，且遞減的速度正在加快。技術(shù)無效率地區(qū)的含義是這些地區(qū)未充分利用好現(xiàn)有的資源和科技，造成資源和工業(yè)技術(shù)的浪費(fèi)，導(dǎo)致私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率低下。但分析結(jié)果顯示，這一現(xiàn)象正在得到穩(wěn)步有效的改善，技術(shù)無效率地區(qū)由2006年的22個(gè)減少到2010年的16個(gè)。進(jìn)一步分析可知，這種改變主要集中在2008年到2010年之間，且改變地區(qū)的私營工業(yè)企業(yè)規(guī)模日趨合理，提高了生產(chǎn)經(jīng)營效率。但目前尚有16個(gè)地區(qū)處在技術(shù)無效率的狀態(tài)，這就提醒政府在積極引導(dǎo)現(xiàn)有工業(yè)技術(shù)應(yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)的同時(shí)，還要積極鼓勵(lì)研發(fā)新的工業(yè)技術(shù)以加強(qiáng)技術(shù)存量的儲(chǔ)備。

4.未達(dá)到DEA有效地區(qū)的改進(jìn)目標(biāo)值

DEA模型相對于其他效率分析模型的優(yōu)勢，還在于它可以為未達(dá)到純技術(shù)有效的決策單元提供理論上的改進(jìn)目標(biāo)值，并為決策者提供有效的改進(jìn)方向和程度。

本文為2010年未達(dá)到純技術(shù)有效的21個(gè)地區(qū)計(jì)算出各自的改進(jìn)目標(biāo)值，以實(shí)現(xiàn)其純技術(shù)有效，計(jì)算結(jié)果如表3所示。

表3 2010年各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)DEA純技術(shù)有效改進(jìn)目標(biāo)值

表3 (續(xù))

表3中結(jié)果顯示了2010年未達(dá)DEA純技術(shù)有效的21個(gè)地區(qū)改進(jìn)目標(biāo)值，可以看出，目前影響比較大因素是企業(yè)數(shù)量大，造成了各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)平均規(guī)模偏小，使得私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率易受外界影響。表3可以作為這些地區(qū)在制定經(jīng)濟(jì)政策時(shí)的重要參考，各地區(qū)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)?shù)厮綘I工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境和改善目標(biāo)有機(jī)結(jié)合，從而最終實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率的提高。

5.各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)DEA分級(jí)有效性評(píng)價(jià)

為進(jìn)一步分析各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率狀況，依據(jù)上述DEA分級(jí)有效性評(píng)價(jià)法，對各地區(qū)再進(jìn)行更為細(xì)致的一次評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果如表4所示。

表4 2006年、2008年、2010年各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)DEA分級(jí)狀況

從表4中數(shù)據(jù)可以看出，中部地區(qū)各省在私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率上是占優(yōu)的，例如河北、河南、山東、湖南、江西等地區(qū)的均值都是小于或者等于3。東部地區(qū)各省的均值雖然在3附近，例如福建、廣東、上海、浙江等，但是其規(guī)模效率是呈遞減趨勢的，在數(shù)據(jù)上表現(xiàn)為級(jí)別逐年降低，其降低的原因正如前文所述是由于私有資本和勞動(dòng)過度積累而超過技術(shù)存量的承受范圍，這種現(xiàn)象還發(fā)生在其他經(jīng)濟(jì)環(huán)境優(yōu)越的地方，例如北京。而對于西部地區(qū)各省，其最大的問題并非技術(shù)存量不夠，而是投入的生產(chǎn)要素不足，最具有代表性的地區(qū)就是西藏，西藏的純技術(shù)效率在2006年、2008年和2010年均表現(xiàn)DEA有效，制約生產(chǎn)效率提高的因素為私營工業(yè)企業(yè)的規(guī)模過小。

四、結(jié)論及政策建議

本文通過對全國31個(gè)省市自治區(qū)2006年、2008年和2010年私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行DEA效率評(píng)價(jià)，初步可得的分析結(jié)論及相應(yīng)的政策建議如下:

1.從綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和DEA有效性分級(jí)的整體上看，全國私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率是在穩(wěn)步提高，多數(shù)地區(qū)正在積極努力地優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，具體表現(xiàn)為規(guī)模收益處在遞增的階段。這就呼吁政府要進(jìn)一步加強(qiáng)對工業(yè)技術(shù)的關(guān)注程度，及時(shí)將工業(yè)技術(shù)成果應(yīng)用在私營工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)過程中，從而有效提高私營工業(yè)企業(yè)的規(guī)模收益和生產(chǎn)效率。

2.不同地區(qū)在促進(jìn)私營企業(yè)生產(chǎn)效率的問題上應(yīng)當(dāng)區(qū)別對待，結(jié)合自身的生產(chǎn)環(huán)境來抓住問題的關(guān)鍵所在。東部和經(jīng)濟(jì)條件優(yōu)越地區(qū)的各省需要加快腳步研發(fā)新的工業(yè)科技去消化不斷增加的投入要素，同時(shí)合理引導(dǎo)過剩的私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)要素在地區(qū)間充分流動(dòng)。中部地區(qū)各省應(yīng)當(dāng)抓住東部地區(qū)生產(chǎn)要素過剩的時(shí)機(jī)，制定更具投資吸引力的經(jīng)濟(jì)政策，在預(yù)防自身私有資本外流的同時(shí)吸引其他地區(qū)過剩的資本和勞動(dòng)用以投入生產(chǎn)，從而在中部崛起的整體戰(zhàn)略上把握先機(jī)。西部地區(qū)各省首先需要提高私營企業(yè)家投資信心，加強(qiáng)新型工業(yè)技術(shù)的應(yīng)用和研發(fā)，其次，西部地區(qū)各省應(yīng)當(dāng)加大基礎(chǔ)設(shè)施的投資和建設(shè)力度，為私營工業(yè)企業(yè)提供良好的生產(chǎn)和經(jīng)營環(huán)境。

3.各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)具有一定的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，在不利的經(jīng)濟(jì)大環(huán)境中保持了自身的競爭力。從分析中可見，2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)并沒有擊垮抗風(fēng)險(xiǎn)弱的私營工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)，多數(shù)地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率呈現(xiàn)不斷提高的趨勢，在數(shù)據(jù)上的具體表現(xiàn)是私營工業(yè)企業(yè)技術(shù)無效率的地區(qū)2008年比2006年減少1個(gè)，而2010年比2008年減少5個(gè)，且綜合技術(shù)效率2010年比2008年高的地區(qū)有23個(gè)，占74.2%，多數(shù)地區(qū)的私營工業(yè)企業(yè)朝著生產(chǎn)效率的最優(yōu)規(guī)模前進(jìn)，這說明私營工業(yè)企業(yè)自身也正在積極地求進(jìn)步、謀發(fā)展，以此增強(qiáng)競爭力。在后經(jīng)濟(jì)危機(jī)的機(jī)遇期，各地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)作為一支富有活力的經(jīng)濟(jì)流，對國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有深遠(yuǎn)的影響力，未來我國各地區(qū)的私營工業(yè)企業(yè)發(fā)展應(yīng)當(dāng)受到更多的關(guān)注，也應(yīng)當(dāng)給予更多的政策支持。

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