根本原因分析法在清潔生產(chǎn)審核中的應(yīng)用研究

汪利平 于秀玲 楊繼東 徐建京

（1中海油天津化工研究設(shè)計(jì)院天津300131 2中國(guó)環(huán)境科學(xué)研究院清潔生產(chǎn)中心北京100012）

1 引言

清潔生產(chǎn)審核作為企業(yè)進(jìn)行清潔生產(chǎn)的重要方式，其通過(guò)一系列的手段使企業(yè)節(jié)能、降耗、減污、增效。

清潔生產(chǎn)審核的基本思路[1-2]依據(jù)的是“where—why—how”3w原理。這三個(gè)步驟逐步推進(jìn)、相互結(jié)合?？芍皐hy”為清潔生產(chǎn)審核中承上啟下的階段：上一階段“where”中發(fā)現(xiàn)出的問(wèn)題需在該階段分析出原因，爾后第三階段“how”須根據(jù)本階段分析出的原因產(chǎn)生出相應(yīng)的解決方案。該階段作用關(guān)鍵，故在該階段使用何種方法進(jìn)行本階段的主要工作——原因分析亦是清潔生產(chǎn)審核研究中值得探討的問(wèn)題。

2 根本原因分析法內(nèi)涵

2.1 根本原因分析

根本原因分析（Root Cause Analysis，RCA），是一種“治本”位解決問(wèn)題的問(wèn)題分析和解決方法。通俗地說(shuō)即是沿著因果關(guān)系組成的鏈條，從而查找到根本原因[2]。其逐步找出問(wèn)題的根本原因并加以解決，而不僅只是關(guān)注問(wèn)題的表征[3]。

目前通用的根本原因分析工具主要有以下幾種[3-6]：

（1）因果圖——魚(yú)骨圖

按相互關(guān)聯(lián)性整理而成的層次分明、條理清楚，并標(biāo)出重要因素的問(wèn)題分析圖形就叫特性要因圖，由于其形狀如魚(yú)骨，所以又叫魚(yú)骨圖。這是描述一個(gè)結(jié)果和所有可能對(duì)它有影響的原因之間關(guān)系的方法。

（2）頭腦風(fēng)暴法

頭腦風(fēng)暴法是揭示所有的可能原因和選擇方案并導(dǎo)出相應(yīng)糾正措施的的一種方法。即一群人圍繞一個(gè)特定的興趣領(lǐng)域產(chǎn)生新觀點(diǎn)。

（3）樹(shù)狀圖——WHY-WHY圖

該方法通過(guò)層層分解原因找出導(dǎo)致問(wèn)題發(fā)生的根本原因，即重復(fù)問(wèn)“why”，主要有遵循該思路：選擇問(wèn)題，該問(wèn)題為何出現(xiàn)，那些原因?yàn)楹伟l(fā)生，找出最重要的原由（可能不只一個(gè)）。

清潔生產(chǎn)審核應(yīng)用根本原因分析法主要在于分析及找出根本原因。結(jié)合現(xiàn)在清潔生產(chǎn)審核在我國(guó)進(jìn)行的情況及根本原因分析不同工具的特點(diǎn)，本文選擇了其中的因果圖分析法進(jìn)行實(shí)際案例的應(yīng)用。在實(shí)際審核中，對(duì)于非根本原因亦需追尋，若根本原因?yàn)槠髽I(yè)生產(chǎn)過(guò)程中無(wú)法改變的狀況，想解決問(wèn)題則只能從其他原因上著手解決，不能從根本上解決問(wèn)題則只能減輕問(wèn)題[7-10]。

2.2 因果圖法

因果圖法由日本管理大師石川馨先生發(fā)明而來(lái)，該方法是一種透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題根本原因的方法。其可以讓注意力集中在問(wèn)題本身，通過(guò)圖形分解的方式顯示問(wèn)題所有的可能根本原因[12-15]。因果圖將導(dǎo)致問(wèn)題發(fā)生的各種原因進(jìn)行歸納、分析，用簡(jiǎn)明的文字和線條將問(wèn)題的原因進(jìn)行羅列、分類(lèi)[16-19]。具體見(jiàn)圖1，因果圖示例。

圖1 因果圖示例

3 根本原因分析法在清潔生產(chǎn)審核中的應(yīng)用

由于審核中問(wèn)題相關(guān)因素已確定為生產(chǎn)過(guò)程的八條因素，根據(jù)因果圖的使用方法，首先將企業(yè)存在的問(wèn)題列在最右端（多個(gè)問(wèn)題則需要多個(gè)因果圖），而后將清潔生產(chǎn)審核中考慮的影響生產(chǎn)的八大因素即原輔材料和能源、技術(shù)工藝、設(shè)備、過(guò)程控制、產(chǎn)品、廢物、管理以及員工作為因果圖的八條大骨，而后對(duì)這八個(gè)方面進(jìn)行問(wèn)題原因的追溯，其中這八大方面亦可再根據(jù)分析情況進(jìn)行更細(xì)致的原因追溯。

圖2 因果圖在強(qiáng)審中的應(yīng)用

在實(shí)際的審核中問(wèn)題存在的原因非常多、亦很繁瑣，找尋最根本原因需審核者對(duì)問(wèn)題及可能存在的原因作細(xì)致的分析和研究，最終才能找到問(wèn)題產(chǎn)生的最根本原因。同時(shí)，上述原因的例舉并不表明若存在同類(lèi)問(wèn)題就說(shuō)明根本原因已找到，若有必要還需對(duì)上述存在的原因作進(jìn)一步分析，直至找到根本原因。

4 根本原因分析法案例應(yīng)用分析

確定企業(yè)存在的問(wèn)題，而后對(duì)其進(jìn)行根本原因分析。其中危害性小的問(wèn)題或是明顯能看出原因的問(wèn)題則不作繁瑣的根本原因分析，對(duì)于危害性嚴(yán)重、無(wú)法明顯判斷出根本原因的問(wèn)題則需使用根本原因分析法進(jìn)行分析，找尋問(wèn)題產(chǎn)生的最根本原因本次根本原因分析選用了某電解錳企業(yè)審核中較嚴(yán)重的幾個(gè)問(wèn)題作為案例。該電解錳企業(yè)存在較為嚴(yán)重的問(wèn)題為：錳渣量大、排放含鉻含錳廢水、產(chǎn)品轉(zhuǎn)化率低、電解車(chē)間電耗過(guò)大、制粉車(chē)間粉塵污染嚴(yán)重。根據(jù)該審核調(diào)研情況及該企業(yè)物料平衡圖、按照審核的八個(gè)方面進(jìn)行這些問(wèn)題的因果圖分析。

（1）錳渣量大因果圖分析

錳渣產(chǎn)生量大，不僅浪費(fèi)資源，同時(shí)錳渣中含有硒等類(lèi)重金屬物質(zhì)，具有有毒有害性；并且大量錳渣堆積，造成土地浪費(fèi)。

圖3 錳渣量大分析因果圖

由以上分析知，礦石品位低是錳渣大量產(chǎn)生的最根本原因。故可在原礦石的基礎(chǔ)上對(duì)礦石進(jìn)行加工提高其品位；從另一方面，若礦石品位固定，則可從另兩個(gè)重要原因：改善壓濾方式和提高浸取率來(lái)改善錳渣大量產(chǎn)生的現(xiàn)狀；同時(shí)由于錳渣中錳的含量很高，可對(duì)錳渣進(jìn)行處理提取其中的錳，提高資源利用率且能減少錳的外排量。

（2）排放含鉻廢水分析

鈍化和漂洗時(shí)會(huì)產(chǎn)生大量的高濃度含鉻廢水。

圖4 含鉻廢水分析因果圖

由圖4可看出，鈍化階段使用的重鉻酸鉀溶液為含鉻廢水的唯一來(lái)源，因?yàn)榇诉^(guò)程無(wú)其他損耗，故欲減少鉻量則可選擇無(wú)鉻鈍化即使用非鉻化物替代重鉻酸鉀或不進(jìn)行鈍化或?qū)t廢水中的鉻進(jìn)行循環(huán)利用。但鈍化是為防止電解錳產(chǎn)品的氧化，其很有必要。故解決方案只有選擇無(wú)鉻鈍化或進(jìn)行鉻循環(huán)才能使鉻減量。

按照此思路，對(duì)該企業(yè)其他問(wèn)題如產(chǎn)品轉(zhuǎn)化率低、電解車(chē)間電耗過(guò)大、制粉車(chē)間粉塵污染嚴(yán)重等進(jìn)行因果圖分析，最終基本可知該電解錳企業(yè)嚴(yán)重問(wèn)題的原因，見(jiàn)表1。

表1 根本原因分析結(jié)果

5 結(jié)論與展望

本文通過(guò)對(duì)根本原因方法的分析，選取了其中的一種——因果圖法對(duì)清潔生產(chǎn)審核企業(yè)問(wèn)題產(chǎn)生的原因進(jìn)行深入研究，直至最后確定根本原因。針對(duì)企業(yè)生產(chǎn)的特征及清潔生產(chǎn)審核的慣常思路，對(duì)因果圖法進(jìn)行深入的學(xué)習(xí)之后將因果圖法及清潔生產(chǎn)審核的特征相互結(jié)合，將生產(chǎn)的八大方面作為因果圖法分析的次線，針對(duì)這八個(gè)方面再進(jìn)一步進(jìn)行原因的找尋。

本文中對(duì)根本原因分析法在清潔生產(chǎn)審核中的應(yīng)用探討尚不全面，存在不完善之處，對(duì)于根本原因分析在實(shí)際審核中的應(yīng)用尚待進(jìn)一步實(shí)踐并對(duì)其加以完善。

[1]國(guó)家環(huán)境保護(hù)局.企業(yè)清潔生產(chǎn)審計(jì)手冊(cè)[M].北京:中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社,1996:5-8,8-10,36,33-35,35-37,51.

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