儲(chǔ)成兵，李 平

(中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100083)

一、引 言

自1996年轉(zhuǎn)基因作物商業(yè)化種植以來(lái)，全球的轉(zhuǎn)基因作物種植面積迅速擴(kuò)大。據(jù)農(nóng)業(yè)生物技術(shù)應(yīng)用國(guó)際服務(wù)組織(ISAAA)的研究報(bào)告，經(jīng)過(guò)15年的商業(yè)化，2010年全球轉(zhuǎn)基因作物累計(jì)種植面積首次超過(guò)了10億公頃，種植轉(zhuǎn)基因作物的國(guó)家數(shù)目增加到29個(gè)。其中，2010年全球轉(zhuǎn)基因棉花種植達(dá)2100萬(wàn)公頃，占全球轉(zhuǎn)基因作物種植面積的14%。

隨著轉(zhuǎn)基因作物大面積商業(yè)化種植以來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)開(kāi)展了廣泛的研究。對(duì)于轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉，目前學(xué)者們主要是從種植的經(jīng)濟(jì)效益、對(duì)環(huán)境的影響及農(nóng)戶的認(rèn)知等方面進(jìn)行了研究。Qaim等(2005)對(duì)轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉在阿根廷的應(yīng)用效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)，農(nóng)戶在其種植轉(zhuǎn)基因抗蟲棉的地塊使用農(nóng)藥的數(shù)量平均比種植傳統(tǒng)棉花的地塊少50%，而且種植轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉的產(chǎn)量也有了明顯的提升［1］。吳孔明(2007)的研究表明，Bt抗蟲棉的大規(guī)模種植不僅有效控制了棉鈴蟲對(duì)棉花的危害，而且高度抑制了棉鈴蟲對(duì)玉米、大豆和花生等其他作物的危害［2］。范存會(huì)、黃季焜和王貴彥等(2005)認(rèn)為農(nóng)戶種植Bt抗蟲棉不僅提高了農(nóng)作物的產(chǎn)量、降低了生產(chǎn)成本、改善了農(nóng)戶生計(jì)，而且還顯著減少了農(nóng)民因?yàn)榇蛩幎斐傻闹卸粳F(xiàn)象［3］［4］。陳杰等(2011)在對(duì)湖北與山東轉(zhuǎn)基因抗蟲棉種植進(jìn)行調(diào)查的基礎(chǔ)上研究了農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的認(rèn)知，研究表明農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因抗蟲棉技術(shù)及其安全性、相關(guān)規(guī)則仍缺乏認(rèn)知［5］。黃季焜等(2010)運(yùn)用Logit和Tobit模型對(duì)農(nóng)戶采用抗蟲棉技術(shù)進(jìn)行了實(shí)證分析，研究表明抗蟲棉種子的價(jià)格、抗蟲棉技術(shù)的可獲性及農(nóng)戶的文化程度等因素顯著影響農(nóng)戶抗蟲棉技術(shù)的采用［6］。以上學(xué)者對(duì)轉(zhuǎn)基因抗蟲棉的研究涉及面較廣，但關(guān)于農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的認(rèn)知及轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉技術(shù)采用的影響因素還有待深入探討。

二、理論分析框架

農(nóng)戶作為市場(chǎng)主體是最大化其利潤(rùn)的“經(jīng)濟(jì)人”，其采用Bt抗蟲棉技術(shù)的決策模型如下:

其中，Y表示農(nóng)戶生產(chǎn)棉花的利潤(rùn)，E表示農(nóng)戶在信息量為k*時(shí)收益的期望，φ(X)表示收益函數(shù)，X表示影響收益的系列變量，p表示棉花價(jià)格，m表示農(nóng)戶種植傳統(tǒng)棉的面積，n表示種植轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉的面積，T表示農(nóng)戶總的種棉面積，Q表示生產(chǎn)的棉花總產(chǎn)量，f(m)為種植傳統(tǒng)棉花的生產(chǎn)函數(shù)，c代表農(nóng)戶種植傳統(tǒng)棉的成本，r代表農(nóng)戶種植抗蟲棉增加的額外成本。由于種植轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉是具有一定風(fēng)險(xiǎn)的新技術(shù)采納行為，可定義其生產(chǎn)函數(shù)為g(n)G(Z)，G(Z)是由Z決定的風(fēng)險(xiǎn)控制函數(shù)，其定義域?yàn)椋?，1］。在其他條件不變的情況下，如果農(nóng)戶對(duì)種植Bt抗蟲棉的預(yù)期凈收益大于種植傳統(tǒng)棉的凈收益，則他們就會(huì)做出采用新技術(shù)的決策。因此，農(nóng)戶種植Bt抗蟲棉的條件為:

這里隱含了一個(gè)假設(shè)條件，即種植傳統(tǒng)棉和Bt抗蟲棉的生產(chǎn)行為只對(duì)棉花產(chǎn)量有影響，而對(duì)價(jià)格沒(méi)有影響。n為決策規(guī)模，公式(2)可簡(jiǎn)化為:

由于不等式(3)中右邊棉花的價(jià)格、成本等相對(duì)較易確定，而農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)控制函數(shù)G(Z)則難以確定，其數(shù)學(xué)表達(dá)式為G(Z)=F［H(I)，K(J)］。其中，H(I)為影響農(nóng)戶種植抗蟲棉的資源稟賦，主要包括農(nóng)戶個(gè)人特征、家庭特征及信息可獲性等變量;K(J)為影響農(nóng)戶種植抗蟲棉的外部環(huán)境變量。因此，農(nóng)戶采納轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉技術(shù)受到農(nóng)戶個(gè)人特征、家庭特征、信息可獲性及外部環(huán)境等因素的共同影響。

三、實(shí)證分析

本文研究數(shù)據(jù)來(lái)源于2011年10月組織學(xué)生對(duì)安徽省不同地區(qū)的4個(gè)縣12個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的農(nóng)戶進(jìn)行的入戶調(diào)查。調(diào)查共發(fā)放問(wèn)卷360份，經(jīng)整理后獲得有效問(wèn)卷327份，樣本有效率為90.83%。在受訪的327戶農(nóng)戶中，有274戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)有所認(rèn)知，但只有192戶農(nóng)戶實(shí)際種植了轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉。

(一)變量選擇

本文借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究并結(jié)合前面的理論分析，將影響農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的認(rèn)知及種植轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉的因素歸結(jié)為戶主特征變量、家庭特征變量、信息可獲性變量和外部環(huán)境變量等四大類。具體變量的定義、描述性統(tǒng)計(jì)及預(yù)期作用方向在表1中給出。

(二)模型構(gòu)建

農(nóng)戶采納轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉技術(shù)實(shí)際上是兩階段決策過(guò)程的有機(jī)結(jié)合。如果只選擇那些對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)有認(rèn)知的農(nóng)戶作樣本，則可能會(huì)導(dǎo)致樣本選擇偏差。不解決樣本選擇偏差的問(wèn)題，將會(huì)得到有偏估計(jì)結(jié)果，故本文首先采用Heckman模型來(lái)驗(yàn)證和解決樣本可能存在的選擇性偏差問(wèn)題。第一階段考察哪些因素影響農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的認(rèn)知;第二階段分析農(nóng)戶在對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)有認(rèn)知的基礎(chǔ)上，其采用轉(zhuǎn)基因技術(shù)的概率取決于哪些因素。

表1 變量的定義、描述性統(tǒng)計(jì)及預(yù)期作用方向

1．認(rèn)知模型。農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)認(rèn)知的影響因素模型如下:

其中，P(Y=1|X)為農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)認(rèn)知的概率，Xj是影響農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)認(rèn)知的因素，G是標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布函數(shù)且對(duì)所有實(shí)數(shù)都有0＜G(·)＜1。

2．行為模型。農(nóng)戶種植轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉的影響因素模型如下:

其中，Xj是第j個(gè)影響農(nóng)戶種植轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉的因素，ε是隨機(jī)誤差項(xiàng)，y*是潛在變量。被觀察數(shù)據(jù)y與潛在變量y*的關(guān)系如下:

為了得到農(nóng)戶種植轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉的相關(guān)信息，調(diào)查問(wèn)卷中設(shè)計(jì)了如下問(wèn)題:“您家是否種植了轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉?”;“種植轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉的面積為多少?”。根據(jù)農(nóng)戶種植轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉的面積除以農(nóng)戶家庭棉花種植總面積得出農(nóng)戶種植轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉的比例。

(三)模型估計(jì)與結(jié)果分析

運(yùn)用Stata10對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行Heckman模型回歸，估計(jì)結(jié)果詳見(jiàn)表2。從表2可以看出，rho值顯著不為0，在5%的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn);Wald chi2=187.36，在1%的顯著性水平上通過(guò)檢驗(yàn)。這表明樣本的確存在選擇性偏差，故運(yùn)用Heckman模型是合適的。

表2 Heckman選擇模型估計(jì)結(jié)果

1．戶主特征變量的影響。戶主年齡在認(rèn)知模型中通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為負(fù)與預(yù)期相符。這說(shuō)明年齡越大的農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)認(rèn)知的概率越小。但戶主年齡在行為模型中未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。戶主文化程度在兩個(gè)模型中都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為正與預(yù)期相符。這說(shuō)明文化程度越高的農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)認(rèn)知的概率越大，且種植抗蟲棉的可能性也越大。戶主性別和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)偏好類型在兩個(gè)模型中都沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，這可能是由于我國(guó)農(nóng)村女性戶主的比例極低，戶主的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)偏好類型對(duì)其種植轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉行為的影響較小。

2．家庭特征變量的影響。家庭人均收入及家庭棉花種植面積在兩個(gè)模型中均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為正與預(yù)期相符。社會(huì)資本在兩個(gè)模型中均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為正與預(yù)期相符。社會(huì)資本作為非正式制度和私人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，有助于加快信息傳遞、增加合作機(jī)會(huì)及克服新技術(shù)采用風(fēng)險(xiǎn)［7］。因此，社會(huì)資本越廣泛的農(nóng)戶，對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)認(rèn)知的概率越大，且采納抗蟲棉技術(shù)的可能性也越大。

3．信息可獲性變量的影響。與村民交流的頻率在認(rèn)知和行為模型中都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為正與預(yù)期相符。這表明與村民交流越頻繁的農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)認(rèn)知的概率越大，且采納抗蟲棉技術(shù)的可能性也越大。技術(shù)信息的獲取在認(rèn)知和行為模型中均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為正與預(yù)期相符。

4．外部環(huán)境變量的影響。是否為國(guó)家良種補(bǔ)貼項(xiàng)目縣在兩個(gè)模型中均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為正與預(yù)期相符。這表明由于國(guó)家在政策方面的扶持，國(guó)家良種補(bǔ)貼項(xiàng)目縣的農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)有更深刻的認(rèn)知，從而種植轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉的可能性更大。是否參加過(guò)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)培訓(xùn)在兩個(gè)模型中均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為正與預(yù)期相符。這表明參加培訓(xùn)有助于提升農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的認(rèn)知，從而促進(jìn)其種植Bt抗蟲棉。到鄉(xiāng)鎮(zhèn)的距離在兩個(gè)模型中均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為負(fù)與預(yù)期相符。這可能是由于農(nóng)戶因區(qū)域差別對(duì)信息的接收行為存在一定程度的差異［8］，從而導(dǎo)致抗蟲棉技術(shù)的采納路線不同。Bt抗蟲棉種子價(jià)格在行為模型中通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為負(fù)與預(yù)期相符。這說(shuō)明抗蟲棉種子價(jià)格越高，農(nóng)戶采用抗蟲棉技術(shù)的可能性就越低。棉鈴蟲發(fā)生程度在行為模型中通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為正與預(yù)期相符。這說(shuō)明上一年棉鈴蟲發(fā)生程度越嚴(yán)重，農(nóng)戶采用抗蟲棉技術(shù)的概率就越高。

四、結(jié)論與政策啟示

本文基于農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用Heckman模型對(duì)影響農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的認(rèn)知與采納行為的因素進(jìn)行了實(shí)證分析，得出如下結(jié)論:第一，大部分農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)具有一定的認(rèn)知，然而在采納轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的具體行為上，不同地區(qū)、不同個(gè)體的農(nóng)戶差異較大;第二，農(nóng)戶種植轉(zhuǎn)基因Bt抗蟲棉行為的兩階段決策相互依賴。

綜合以上研究結(jié)果，我們可以得出以下的政策啟示:第一，充分利用農(nóng)村現(xiàn)有教育資源和媒介，有計(jì)劃、有針對(duì)性地對(duì)農(nóng)戶開(kāi)展新技術(shù)應(yīng)用培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)增進(jìn)農(nóng)戶對(duì)各種新技術(shù)的了解，提高農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的認(rèn)知，改善農(nóng)戶的技術(shù)信息掌握情況;第二，以解決農(nóng)戶面臨的實(shí)際問(wèn)題為出發(fā)點(diǎn)，建立農(nóng)戶導(dǎo)向型的農(nóng)業(yè)科技政策與推廣機(jī)制，政府相關(guān)管理部門應(yīng)針對(duì)棉農(nóng)的需求，制定和推廣配套的轉(zhuǎn)基因抗蟲棉栽培技術(shù)規(guī)程，指導(dǎo)棉農(nóng)科學(xué)有效地種植轉(zhuǎn)基因抗蟲棉;第三，地方政府要大力擴(kuò)大農(nóng)戶的社會(huì)資本范圍，增強(qiáng)農(nóng)戶之間的信任和合作，從而增強(qiáng)農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)信息的交流能力，促進(jìn)更多農(nóng)戶采用轉(zhuǎn)基因抗蟲棉技術(shù)。

［1］ Qaim M．De Janvry A．Bt cotton and pestieide use in argentina:economic and environmental effeets［J］．Environment and Development Eeonoics，2005，(10):179 －200．

［2］ 吳孔明．我國(guó)Bt棉花商業(yè)化的環(huán)境影響與風(fēng)險(xiǎn)管理策略 ［J］．農(nóng)業(yè)生物技術(shù)學(xué)報(bào)，2007，(1):1－4．

［3］ 范存會(huì)，黃季焜，胡瑞法．Bt抗蟲棉的種植對(duì)農(nóng)藥施用的影響［J］．中國(guó)農(nóng)村觀察，2005，(2):2－16．

［4］ 王貴彥，吳玉紅，梁衛(wèi)理．轉(zhuǎn)基因作物對(duì)農(nóng)戶生計(jì)影響的實(shí)證分析［J］．河南農(nóng)業(yè)科學(xué)，2007，(4):29－32．

［5］ 陳杰，丁士軍．農(nóng)戶對(duì)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的認(rèn)知與采用行為分析——基于湖北與山東轉(zhuǎn)基因抗蟲棉種植的調(diào)查 ［J］．華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2011，(1):25－29．

［6］ 黃季焜，胡瑞法，陳瑞劍等．轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的經(jīng)濟(jì)影響［M］．北京:科學(xué)出版社，2010．

［7］ 張闖，徐?。r(nóng)戶人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)渠道行為與續(xù)約意愿的影響［J］．商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2011，(5):6－14．

［8］ 張永忠，王小寧，郝淵曉．農(nóng)戶接收信息行為的地區(qū)差異性分析［J］．財(cái)經(jīng)論叢，2012，(1):109－114．