王 磊，司虎克

(上海體育學(xué)院圖書館，上海 200438)

1 問題的提出

隨著高分子材料、微電子、通訊、信息等技術(shù)領(lǐng)域的不斷發(fā)展，對傳統(tǒng)制造業(yè)原有加工技術(shù)的沖擊和影響越來越大。面對挑戰(zhàn)，必須積極借鑒和吸收新興技術(shù)發(fā)展成果，加快技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。同其他傳統(tǒng)制造業(yè)一樣，體育用品制造業(yè)面臨著資源、資本和技術(shù)等諸多發(fā)展因素的制約，對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率在逐年下降。政府在扶持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快科研成果轉(zhuǎn)化等方面也出臺(tái)了一系列政策。然而在政策文件和學(xué)術(shù)研究中對于體育用品業(yè)的共性技術(shù)界定還處于空白階段。本研究正基于此目的，從體育專利文獻(xiàn)的視角，揭示體育用品業(yè)的技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，通過文獻(xiàn)計(jì)量法對國際運(yùn)動(dòng)鞋這一微觀領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，嘗試對該領(lǐng)域的共性技術(shù)進(jìn)行測算，并找出其發(fā)展趨勢。以期為我國體育管理部門或行業(yè)協(xié)會(huì)在制定政策、規(guī)劃時(shí)提供專利方面的建議。

2 研究對象和研究方法

2.1 研究對象 本研究以德溫特專利數(shù)據(jù)庫(Derwent Innovation Index，DII)作為檢索庫。以運(yùn)動(dòng)鞋的國際專利分類代碼A43B-005/00作為主要檢索項(xiàng)。由于1980年以前的運(yùn)動(dòng)鞋專利文獻(xiàn)較少，因此將專利申請期限設(shè)定為1980-2012年，檢索日期為2013年4月17日，共檢索出4409項(xiàng)國際運(yùn)動(dòng)鞋基本專利。

德溫特?cái)?shù)據(jù)庫自帶的德溫特分類代碼(DerwentClass Code)，將所有技術(shù)領(lǐng)域分為20個(gè)大類，采用英文字母與數(shù)字相組合的形式進(jìn)行專利技術(shù)標(biāo)引，具有準(zhǔn)確、全面的特點(diǎn)。由于德溫特分類代碼對涉及不同技術(shù)領(lǐng)域的專利進(jìn)行多次標(biāo)引，使得技術(shù)共現(xiàn)分析成為可能。

2.2 研究方法

2.2.1 專利文獻(xiàn)計(jì)量法 專利文獻(xiàn)計(jì)量法是文獻(xiàn)計(jì)量分析法的下屬分類，它以定量方法為主要手段，對專利文獻(xiàn)進(jìn)行采集、加工、整理與分析，形成專利競爭情報(bào)，獲得有價(jià)值的信息，從而為國家和企業(yè)制定專利戰(zhàn)略服務(wù)。專利文獻(xiàn)計(jì)量的本質(zhì)是將孤立的專利文獻(xiàn)信息按照不同選擇標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行聚類，使其由一般的文獻(xiàn)信息轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的專利競爭情報(bào)，根據(jù)這些情報(bào)信息進(jìn)一步研究和判斷某些國家或企業(yè)重點(diǎn)發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域及其技術(shù)發(fā)展方向、主要競爭對手的重點(diǎn)研發(fā)領(lǐng)域和主要投資動(dòng)向，從而為國家或企業(yè)制定專利戰(zhàn)略提供重要參考依據(jù)。

2.2.2 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法用來研究社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中個(gè)體之間的信任、友誼、溝通和工作等關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，并解釋網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的決策、溝通和組織沖突等問題［1］。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的關(guān)鍵在于把復(fù)雜多樣的關(guān)系形態(tài)表征為一定的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型，然后基于這些構(gòu)型及其變動(dòng)，闡述其對個(gè)體行動(dòng)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的意義［2］。本文正是基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法對關(guān)系屬性的解釋，將專利文獻(xiàn)的技術(shù)分類屬性的共現(xiàn)關(guān)系作為一種無向關(guān)系結(jié)構(gòu)屬性進(jìn)行研究。相關(guān)研究也證實(shí)基于該方法的共性技術(shù)測算具有客觀性和可操作性［3］。

3 研究結(jié)果

3.1 高頻技術(shù)分類匯總 4409項(xiàng)國際運(yùn)動(dòng)鞋專利共標(biāo)引德溫特分類代碼157種，7176次，平均每項(xiàng)專利標(biāo)引1.63種德溫特分類代碼。其中出現(xiàn)頻次最高的20個(gè)分類代碼見表1。

表1 運(yùn)動(dòng)鞋專利中出現(xiàn)頻次前20位的德溫特分類代碼(DC)

近乎所有的運(yùn)動(dòng)鞋專利都標(biāo)引了P22，即鞋類工程，可以說該類目是運(yùn)動(dòng)鞋的本體技術(shù)分類。其次是A83，代表了聚合物及塑料技術(shù)在服裝和鞋類中的應(yīng)用。此外A32、A86和A25等分類也屬于化學(xué)部下聚合物及塑料的應(yīng)用技術(shù)分類。P36代表體育、游戲和玩具相關(guān)工程技術(shù)，體現(xiàn)了運(yùn)動(dòng)鞋的體育運(yùn)動(dòng)特征。X27、W04、S02、T01分別代表了家用電子設(shè)備、影音記錄系統(tǒng)、工程儀表和數(shù)碼計(jì)算機(jī)控制技術(shù)。這4項(xiàng)高頻技術(shù)體現(xiàn)了當(dāng)前電子工程技術(shù)對運(yùn)動(dòng)鞋制造技術(shù)的沖擊。

除以上標(biāo)引頻次較為集中的技術(shù)分類外，前20位中還有其他的一些技術(shù)分類較有特點(diǎn)。例如P73代表的分層產(chǎn)品，包含了運(yùn)動(dòng)鞋材料的分層壓制技術(shù)和鞋面印刷涂料的分層印制技術(shù)。P31代表了康復(fù)娛樂診斷技術(shù)，通常與S02和W04結(jié)合在一起，主要通過記錄和感應(yīng)步行過程中的各種運(yùn)動(dòng)學(xué)和動(dòng)力學(xué)數(shù)據(jù)，來診斷運(yùn)動(dòng)過程中的問題。P32更多體現(xiàn)了損傷預(yù)防，例如鞋舌、鞋帶、靴幫的固定功能，內(nèi)底的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)防止踝關(guān)節(jié)過度內(nèi)旋，還有鞋底的緩沖減震等功能都屬于損傷預(yù)防的技術(shù)分類。X26代表采光技術(shù)，即采用鞋面熒光技術(shù)或電池供電表面發(fā)光材料等技術(shù)，其作用是方便對穿鞋者的活動(dòng)進(jìn)行觀察或記錄。

3.2 技術(shù)共現(xiàn)率與技術(shù)共現(xiàn)強(qiáng)度 目前國內(nèi)外對于共性技術(shù)較為認(rèn)可的定義是，“在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來可能被普遍應(yīng)用，其研發(fā)成果可共享并對整個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)產(chǎn)生深度影響的一類技術(shù)”［4］。一項(xiàng)技術(shù)如若對其他技術(shù)產(chǎn)生影響，必然與產(chǎn)生影響的技術(shù)發(fā)生共現(xiàn)共存關(guān)系，具體將體現(xiàn)在產(chǎn)品專利的技術(shù)分類代碼中。共現(xiàn)關(guān)系又分為共現(xiàn)關(guān)系的廣度和深度指標(biāo)，廣度是指與其他技術(shù)共現(xiàn)伙伴關(guān)系數(shù)量，本文稱之為技術(shù)共現(xiàn)率;而深度是指與其他每一項(xiàng)技術(shù)共現(xiàn)的頻率之和，稱之為技術(shù)共現(xiàn)強(qiáng)度。本文采用這兩個(gè)技術(shù)共現(xiàn)指標(biāo)作為測算運(yùn)動(dòng)鞋專利共性技術(shù)群的主要方法。首先通過Bibexcel軟件生成德溫特分類代碼(DC)共現(xiàn)矩陣，然后采用Excel軟件對矩陣格式進(jìn)行修正，對出現(xiàn)頻次排名前21位的技術(shù)分類共現(xiàn)矩陣運(yùn)用count if函數(shù)，計(jì)算共現(xiàn)伙伴數(shù)量，并除以20(自身除外)，得出21種高頻技術(shù)分類的技術(shù)共現(xiàn)率，率值越高表明該技術(shù)在21種高頻技術(shù)領(lǐng)域中的應(yīng)用程度越廣泛。在共現(xiàn)矩陣的基礎(chǔ)上采用Jaccard系數(shù)方法測算共現(xiàn)強(qiáng)度矩陣，公式如下:

其中Smn表示技術(shù)m和技術(shù)n之間的共現(xiàn)強(qiáng)度，Xmn表示技術(shù)領(lǐng)域m與技術(shù)領(lǐng)域n之間的共現(xiàn)次數(shù)，Xmm和Xnn分別表示技術(shù)領(lǐng)域m和n的出現(xiàn)頻次。

表2 21種高頻分類在共現(xiàn)矩陣中的共現(xiàn)率和共現(xiàn)強(qiáng)度

技術(shù)共現(xiàn)率體現(xiàn)了單一技術(shù)領(lǐng)域與其他技術(shù)領(lǐng)域合作的廣度，而技術(shù)共現(xiàn)強(qiáng)度體現(xiàn)了單一技術(shù)領(lǐng)域與其他技術(shù)領(lǐng)域合作的深度。本研究中將單個(gè)技術(shù)領(lǐng)域與其他技術(shù)領(lǐng)域的共現(xiàn)強(qiáng)度進(jìn)行求和，并計(jì)算平均共現(xiàn)強(qiáng)度，后者更能夠體現(xiàn)出單個(gè)技術(shù)領(lǐng)域在所有技術(shù)領(lǐng)域中的共現(xiàn)強(qiáng)度狀態(tài)。

從表2可以看出，W04、P31、S02和X27這4個(gè)技術(shù)分類在21個(gè)高頻技術(shù)分類中的技術(shù)共現(xiàn)率均超過50%，即和一半以上的主要技術(shù)領(lǐng)域都有合作關(guān)系;平均共現(xiàn)強(qiáng)度均＞0.05，即與其他技術(shù)領(lǐng)域的平均合作強(qiáng)度均大于5%?；诖朔椒梢哉J(rèn)為這些技術(shù)領(lǐng)域體現(xiàn)出了共性技術(shù)的特征。P22、A83、P36、P21這4個(gè)技術(shù)分類，雖然技術(shù)共現(xiàn)率非常高，但技術(shù)共現(xiàn)強(qiáng)度較低，符合核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)的特征。

3.3 技術(shù)共現(xiàn)強(qiáng)度變化趨勢 共性技術(shù)是隨著該領(lǐng)域所有技術(shù)的發(fā)展而變化的。因此，我們應(yīng)遵循一個(gè)動(dòng)態(tài)的發(fā)展變化趨勢，測度和把握共性技術(shù)的發(fā)展變化狀況。將所有數(shù)據(jù)按照每10年一個(gè)時(shí)間段進(jìn)行分割測算。為了將技術(shù)共現(xiàn)強(qiáng)度表現(xiàn)的更直觀，在此用Netdraw軟件對技術(shù)強(qiáng)度矩陣進(jìn)行繪圖(圖1-圖4)，圖中每個(gè)節(jié)點(diǎn)代表一個(gè)技術(shù)分類，節(jié)點(diǎn)之間的連線代表技術(shù)之間的共現(xiàn)關(guān)系，連線的粗細(xì)程度代表技術(shù)共現(xiàn)強(qiáng)度的大小。

圖1 1980-1989年間技術(shù)共現(xiàn)強(qiáng)度圖

圖2 1990-1999年間技術(shù)共現(xiàn)強(qiáng)度圖

圖3 2000-2009年間技術(shù)共現(xiàn)強(qiáng)度圖

圖4 2010-2012年間技術(shù)共現(xiàn)強(qiáng)度圖

1980-1989年間P31、S05、W04和X27等技術(shù)分類的共現(xiàn)強(qiáng)度最高，且形成了緊密的合作網(wǎng)絡(luò);Q11、L02和A95，以及P73、F07和P21也形成了兩個(gè)較小的合作網(wǎng)絡(luò)。1990-1999 年間，S02、P31、F07、T05、D22和W04等技術(shù)領(lǐng)域的共現(xiàn)強(qiáng)度排在前幾位。其中S02與P31、T05、W04和X27形成了緊密的合作網(wǎng)絡(luò);同時(shí)F07與P21之間呈現(xiàn)出強(qiáng)大的共現(xiàn)關(guān)系。2000-2009年間，W04、X27、S02、T01之間的合作強(qiáng)度繼續(xù)增加，P31、W05、V06等技術(shù)也緊密圍繞著這個(gè)共性技術(shù)群。2010-2012年間，X27、W04明顯向圖中心靠攏，與S02、T01、X26、Q71等技術(shù)之間形成了緊密網(wǎng)絡(luò)，S05與P34之間以及X26與Q71之間的共現(xiàn)強(qiáng)度較高。

共現(xiàn)關(guān)系圖中，共現(xiàn)關(guān)系越廣泛的節(jié)點(diǎn)越居于圖的中心位置。P22、A83、P36、P21等技術(shù)分類在每個(gè)時(shí)間段的網(wǎng)絡(luò)圖中始終位于較核心的位置，體現(xiàn)出核心技術(shù)的特征。相反，共現(xiàn)強(qiáng)度較大，即連線較粗的技術(shù)節(jié)點(diǎn)反而靠近網(wǎng)絡(luò)的外層，如 W04、P31、S02、S05、T01和X27等技術(shù)分類，符合共性技術(shù)的特征。隨著時(shí)間的推進(jìn)，這些技術(shù)分類的共現(xiàn)率不斷提高，逐步向網(wǎng)絡(luò)中心靠攏，體現(xiàn)出向核心技術(shù)遷移的趨勢，即從外來技術(shù)向本體技術(shù)轉(zhuǎn)變的技術(shù)融合趨勢。

4 討論

4.1 加大共性技術(shù)研究力度 美國對共性技術(shù)的定義是:“存在潛在的機(jī)會(huì)，可以應(yīng)用于多個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品或工藝的科學(xué)事實(shí)，這種科學(xué)事實(shí)在這里具體表現(xiàn)為科學(xué)概念、技術(shù)組成、產(chǎn)品工藝以及科學(xué)調(diào)查”［4］。從共性技術(shù)的定義可以看出，加大共性技術(shù)的研究和管理對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和自主創(chuàng)新能力的提升意義重大。國際上共性技術(shù)的供給主體以國家為主，大部分企業(yè)還不具備成為共性技術(shù)供給主體的資格，主要依靠國家層面的研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。因此政府在體育用品業(yè)共性技術(shù)研究和供給方面責(zé)無旁貸。

我國在體育用品共性技術(shù)開發(fā)方面還處于起步階段。《2009-2012年中國體育用品業(yè)聯(lián)合會(huì)工作報(bào)告》曾指出，要推動(dòng)自主創(chuàng)新，提升行業(yè)科技競爭力，強(qiáng)調(diào):“加強(qiáng)行業(yè)分析調(diào)研，以具有行業(yè)共性的關(guān)鍵技術(shù)、重點(diǎn)項(xiàng)目為切入點(diǎn)，推動(dòng)企業(yè)公關(guān)，促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整”，較為明確的提出了行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的概念［6］。2011年國家成立了體育用品工程技術(shù)研究中心，在實(shí)現(xiàn)體育用品制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步、提高自主品牌科技含量方面邁出了重要一步。然而，體育行政部門和學(xué)者還未對體育用品業(yè)共性技術(shù)研究引起足夠的重視，在理論和實(shí)踐方面都沒有搭建起有效的平臺(tái)。這就需要政府部門在相關(guān)政策文件中進(jìn)一步明確共性技術(shù)開發(fā)對技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要性，設(shè)立共性技術(shù)專項(xiàng)基金，重點(diǎn)扶持“官-產(chǎn)-學(xué)-研”模式的發(fā)展，引導(dǎo)研究院所、研究型大學(xué)和企業(yè)成立合作組織，共同開展共性技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)。

4.2 加快共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化 共性技術(shù)的研究目的是要實(shí)現(xiàn)研究成果的快速轉(zhuǎn)化，政府需要積極引導(dǎo)和控制共性技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)化過程。讓市場機(jī)制在引導(dǎo)研究資源配置方面發(fā)揮基礎(chǔ)性作用，推動(dòng)競爭性技術(shù)和產(chǎn)品的持續(xù)開發(fā)，達(dá)到通過共性技術(shù)開發(fā)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平整體進(jìn)步的目的。

目前我國體育科技成果轉(zhuǎn)化率偏低，也是造成體育用品科技含量低，企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)單一，缺乏核心競爭力的主要原因。大多數(shù)科學(xué)研究缺少調(diào)研，使得成果的實(shí)用性和可行性大為降低，導(dǎo)致許多科學(xué)研究是為了研究而研究。其次科技成果的應(yīng)用價(jià)值沒有引起企業(yè)的重視，沒有企業(yè)敢于嘗試新技術(shù)成果，這是因?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化本身就是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)，而我國相關(guān)法律制度在風(fēng)險(xiǎn)投資保障方面還不完善［7］。因此，促進(jìn)共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，首先要完善《公司法》、《稅法》等對風(fēng)險(xiǎn)投資的法律保障，其次要積極扶持體育科技中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，改善研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作交流不暢的問題。積極開展共性技術(shù)研究前期調(diào)研、技術(shù)成果商業(yè)價(jià)值評估等工作，為共性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化提供服務(wù)。

4.3 把握行業(yè)外新興技術(shù)發(fā)展趨勢 不同學(xué)科之間交叉融合是科學(xué)發(fā)展的新特征，跨學(xué)科技術(shù)研究是科技發(fā)展的新趨勢［8］。對于運(yùn)動(dòng)鞋制造技術(shù)來說，以往相關(guān)性較高的學(xué)科可能僅限于力學(xué)、材料科學(xué)與工程學(xué)，而如今，生物學(xué)、光學(xué)、電子科學(xué)、信息通訊科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等都已經(jīng)成為相關(guān)研究領(lǐng)域。國際領(lǐng)先體育品牌在吸收新技術(shù)成果方面表現(xiàn)突出。例如彪馬公司在19世紀(jì)80年代已經(jīng)將電子芯片植入運(yùn)動(dòng)鞋，阿迪達(dá)斯公司于2004年為運(yùn)動(dòng)鞋裝配了微處理器，耐克公司于2006年實(shí)現(xiàn)了運(yùn)動(dòng)鞋與移動(dòng)數(shù)碼產(chǎn)品的對接。國際體育用品企業(yè)的設(shè)計(jì)重點(diǎn)正逐步由實(shí)體層面轉(zhuǎn)向信息層面，數(shù)字界面、軟件、智能化及交互使用成為產(chǎn)品的共同特征。

相比之下，我國體育用品企業(yè)在把握和利用外來新興技術(shù)方面還有待加強(qiáng)。對國外企業(yè)的關(guān)注不能僅僅局限于營銷、供應(yīng)鏈方面，畢竟體育產(chǎn)品才是企業(yè)競爭的核心內(nèi)容。對于國外體育產(chǎn)品的研究，專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等文獻(xiàn)是公認(rèn)的了解技術(shù)發(fā)展趨勢的便捷途徑。我國企業(yè)需努力提高專利情報(bào)意識(shí)和專利戰(zhàn)略意識(shí)，通過設(shè)立相關(guān)部門或與技術(shù)情報(bào)研究機(jī)構(gòu)合作，開展技術(shù)情報(bào)搜集工作，了解體育用品領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展整體趨勢，把握行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的前沿技術(shù)動(dòng)態(tài)，為企業(yè)技術(shù)研發(fā)和市場戰(zhàn)略提供重要的指引。

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