陳 琦

（湖南商學院工商管理學院，湖南長沙410205）

自主創(chuàng)新是一個國家和民族進步的不竭動力?！秶抑虚L期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006~2020年）》要求“把提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的突出位置”。黨的十八大報告明確指出：“要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新”。中國特色的自主創(chuàng)新道路該如何走？它有哪些路徑可以選擇？這關系到中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升目標的能否實現(xiàn)。學術界圍繞該主題已作大量的研究工作（金碚，2004；毛蘊詩、汪建成，2006；路風，2006；宋河發(fā)等，2006）。從現(xiàn)有文獻來看，多是對一般企業(yè)自主創(chuàng)新路徑的探索，少有特別針對高技術企業(yè)的研究。高技術企業(yè)是我國國民經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐，自主創(chuàng)新是高技術企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動力與源泉。從我國高技術企業(yè)現(xiàn)狀來看，其發(fā)展現(xiàn)狀還不容樂觀，究其原因主要在于自身自主創(chuàng)新能力不強所致。因此，筆者基于企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)涵與實現(xiàn)方式分析，試從創(chuàng)新行為與能力特征探討高技術企業(yè)自主創(chuàng)新的具體路徑，并輔以案例佐證。

一、企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)涵界定及其實現(xiàn)方式

關于自主創(chuàng)新的內(nèi)涵，不同學者有著不同的界定。施培公（1996）強調(diào)技術突破的內(nèi)生性。柳卸林（1997）認為自主創(chuàng)新“是創(chuàng)造了自己知識產(chǎn)權的創(chuàng)新”。楊德林（1997）、傅家驥（1998） 認為自主創(chuàng)新是一種基于自身努力，攻破技術難關，形成研發(fā)成果，并實現(xiàn)其商品化的創(chuàng)新活動。李垣等（2006）認為企業(yè)應不斷通過對主要技術的自主研發(fā)，以提升其技術能力。董必龍（2006）強調(diào)以核心知識產(chǎn)權的獲取與核心技術的掌握為目標，通過自我為主發(fā)展，并整合各種創(chuàng)新資源，來進行創(chuàng)新活動。不難看出，上述研究基本將自主創(chuàng)新看做是“獨立開發(fā)”或“內(nèi)生創(chuàng)新”，將自主創(chuàng)新與引進國外技術、消化吸收再創(chuàng)新歸入不同范疇，置于相對的概念。

近年來，有新的觀點認為自主創(chuàng)新不只是基于自主的研究開發(fā)基礎上的創(chuàng)新，應該還包括基于引進技術基礎上的創(chuàng)新。尚勇（2005）認為“自主創(chuàng)新包括原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新與引進技術的消化吸收和再創(chuàng)新三方面”?！秶抑虚L期科學與技術發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006）明確提出“自主創(chuàng)新就是要把原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新結(jié)合起來，在積極跟蹤、關注和參與原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新的同時，高度重視對引進技術的消化吸收再創(chuàng)新”。將集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新納入到自主創(chuàng)新的范疇，修正了原來認為自主創(chuàng)新即為“原始創(chuàng)新”、“內(nèi)生創(chuàng)新”的觀點，強調(diào)在自主原則下進行創(chuàng)新活動。隨后的學者也基本在這一框架下對自主創(chuàng)新進行解讀與研究，如萬君康、李榮威（2008）、胡萍（2009） 等。

基于上述自主創(chuàng)新內(nèi)涵的明確，我們認為自主創(chuàng)新的實現(xiàn)方式可分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新與引進消化吸收再創(chuàng)新。

原始創(chuàng)新是指主要依靠自身力量進行研究與開發(fā)，從而帶來全新的研發(fā)與創(chuàng)新成果，開發(fā)全新的產(chǎn)品或工藝。原始創(chuàng)新往往要求很強的研發(fā)能力，需要大量長期的資金投入，并伴有較高的研發(fā)風險，但可以獲得先發(fā)優(yōu)勢，從而在激烈競爭中處于有利地位。具有新穎性、突破性、先導性、積累性、風險性、長期性等特征。

集成創(chuàng)新是指通過融合各種創(chuàng)新要素，使創(chuàng)新系統(tǒng)的整體功能發(fā)生質(zhì)的變化，進而形成獨特的創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢。集成創(chuàng)新能夠促進創(chuàng)新主體對創(chuàng)新要素的重新整合以及與創(chuàng)新環(huán)境間的有效融合，從而形成1+1>2的集成放大效應。它既包括技術層面的集成，也包括知識、戰(zhàn)略與組織層面的集成。具有多元性、系統(tǒng)性、整合性、網(wǎng)絡性等特征。

引進消化吸收再創(chuàng)新是指在引進國內(nèi)外先進技術的基礎上，學習、分析、借鑒，進行再創(chuàng)新，形成具有自主知識產(chǎn)權的新技術或新產(chǎn)品。引進消化吸收再創(chuàng)新是發(fā)展中國家提高技術能力的一條重要途徑。發(fā)展中國家通過外商直接投資、國際貿(mào)易等方式直接或間接獲得國外先進技術，在此基礎上經(jīng)過消化吸收再創(chuàng)新，最終實現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢。引進消化吸收再創(chuàng)新不僅可以縮短創(chuàng)新時間，而且降低了創(chuàng)新風險，具有跟隨性、借鑒性、被動性、創(chuàng)造性等特征。

從上述三種創(chuàng)新方式的內(nèi)涵和特征可以看出，其側(cè)重點各有不同：原始創(chuàng)新強調(diào)所創(chuàng)新技術的突破性；集成創(chuàng)新強調(diào)創(chuàng)新方式的整合性；而引進消化吸收再創(chuàng)新強調(diào)創(chuàng)新所依賴技術的來源性，但這三種創(chuàng)新方式相互交叉，相輔相成，共同構(gòu)成一個有機聯(lián)系的整體。

二、高技術企業(yè)自主創(chuàng)新的路徑選擇

多數(shù)研究認為，企業(yè)自主創(chuàng)新基本遵循從引進消化吸收再創(chuàng)新—集成創(chuàng)新—原始創(chuàng)新的路徑演進（操龍燦等，2006；羅赳赳等，2007；劉娜等，2008）。實際上，由于影響因素較多，企業(yè)自主創(chuàng)新的路徑選擇是一個復雜的動態(tài)選擇過程，我們一般應根據(jù)企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)的技術發(fā)展趨勢、市場發(fā)展趨勢，以及企業(yè)技術能力發(fā)展的累積性特征而進行理性選擇。技術發(fā)展趨勢主要體現(xiàn)在技術成熟度和技術創(chuàng)新結(jié)構(gòu)兩個方面。當技術成熟度較高，技術創(chuàng)新結(jié)構(gòu)較集中時，企業(yè)一般以漸進性創(chuàng)新為主；反之，則說明行業(yè)技術發(fā)展處于動蕩期，企業(yè)一般以突破性創(chuàng)新為主。市場發(fā)展趨勢可以用市場份額的集中程度來表征。一般說來，當市場主體之間的市場份額變化頻繁，則說明行業(yè)技術正處于變革時期，企業(yè)一般以突破性創(chuàng)新為主。從企業(yè)技術能力發(fā)展的累積性特征來看，如果其累積性程度高、外部聯(lián)系薄弱，則企業(yè)一般以漸進性創(chuàng)新為主；反之，則企業(yè)有更大的突破性創(chuàng)新機會。

從我國高技術企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀來看，近年來在我國政策的扶植下得到了快速發(fā)展，但從技術發(fā)展趨勢來看成熟度還不高，創(chuàng)新結(jié)構(gòu)較為分散，從市場集中度來看集中度還不強，從技術創(chuàng)新能力的累積性來看，其累積性特征還不明顯。因此，筆者認為我國高技術企業(yè)宜采取以突破性創(chuàng)新為基本特征的原始創(chuàng)新為主導，以漸進性創(chuàng)新為基本特征的集成創(chuàng)新與引進消化吸收再創(chuàng)新為輔的自主創(chuàng)新模式。具體創(chuàng)新路經(jīng)可結(jié)合高技術企業(yè)的生命周期、從創(chuàng)新行為與能力發(fā)展兩方面來加以闡述，如圖1所示。

圖1高技術企業(yè)自主創(chuàng)新的路徑模式

1．初創(chuàng)期：原始創(chuàng)新與核心技術形成階段

高技術企業(yè)屬于高投資、高風險、高收益行業(yè)，但由于我國高技術企業(yè)融資渠道狹窄，風險投資發(fā)展落后，抗風險能力較差，因而大多數(shù)高技術企業(yè)在初創(chuàng)期即采取一種基于模仿的漸進創(chuàng)新模式，這使得它們在研發(fā)能力方面日益薄弱，從而很難保持長期競爭優(yōu)勢。因此，高技術企業(yè)在初創(chuàng)期即應采取原始創(chuàng)新策略。通過原始創(chuàng)新，高技術企業(yè)可創(chuàng)造一種難以模仿的核心技術，從而對競爭企業(yè)產(chǎn)生技術壁壘，這有利于企業(yè)長期競爭優(yōu)勢的維持。

2．成長期：改進型創(chuàng)新與產(chǎn)品能力形成階段

核心技術只有實現(xiàn)產(chǎn)品化、商業(yè)化才能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，從而獲取經(jīng)濟收益。該階段高技術企業(yè)宜采取改進型創(chuàng)新策略，即高技術企業(yè)應根據(jù)顧客需求對其核心技術進行功能上的擴展和技術上的改進，并向產(chǎn)品化、商業(yè)化階段進行轉(zhuǎn)移。通過改進型創(chuàng)新，高技術企業(yè)將其核心技術轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵漠a(chǎn)品，進一步轉(zhuǎn)變?yōu)樽罱K產(chǎn)品，從而生產(chǎn)出符合顧客需求的全新產(chǎn)品(服務)或工藝。因此，高技術企業(yè)在改進型創(chuàng)新的基礎上重點形成的是產(chǎn)品能力。

3．成熟期：滲透型創(chuàng)新與核心能力形成階段

當高技術企業(yè)一旦進入成熟期，其產(chǎn)品的銷量基本已經(jīng)達到最大值，因而其市場增長較為緩慢甚至遲滯不前。此時，高技術企業(yè)宜采取滲透型創(chuàng)新策略，即主要依照技術親近度將產(chǎn)品進行縱向延伸與橫向拓展，從而使其產(chǎn)品不斷升級換代，同時業(yè)務范圍不斷拓展。通過滲透型創(chuàng)新，高技術企業(yè)的核心技術不斷強化，核心產(chǎn)品不斷升級，呈現(xiàn)出獨特性與難以模仿性特征，此時，高技術企業(yè)核心能力已經(jīng)形成。

4．蛻變期：集成型創(chuàng)新與動態(tài)能力形成階段

成熟期后高技術企業(yè)如果能夠積極探索新的發(fā)展方向與路徑，那么它就進入了蛻變期，否則它將走向衰退期。此階段，高技術企業(yè)宜采取集成型創(chuàng)新策略。集成型創(chuàng)新能夠?qū)鴥?nèi)外各種新技術融合起來，并與不斷變化的市場相結(jié)合，從而形成新的核心能力，實現(xiàn)企業(yè)新的經(jīng)營目標?；诩尚蛣?chuàng)新，高技術企業(yè)在推進自身能力的更新和提升的同時，通過克服其核心剛性，從而演變?yōu)楦咭患壍膭討B(tài)能力，也就是“對內(nèi)部和外部的競爭能力進行整合、構(gòu)建或者重置以適應快速變化的外部環(huán)境的能力”。

綜上所述，高技術企業(yè)在進行自主創(chuàng)新的過程中，在創(chuàng)新行為上宜采取從“原始創(chuàng)新—改進型創(chuàng)新—滲透型創(chuàng)新—集成型創(chuàng)新”的路徑演進，在能力實質(zhì)上則體現(xiàn)為“核心技術—產(chǎn)品能力—核心能力—動態(tài)能力”的路徑變遷。這一系列演進并不是時間序列上的簡單承接，而是一種戰(zhàn)略層面的累積躍升，呈現(xiàn)出螺旋式上升的發(fā)展軌跡。

三、案例分析：以華為技術有限公司為例

深圳華為技術有限公司（簡稱華為）是一家民營高科技企業(yè)，成立于1987年，注冊資本僅2.4萬元，經(jīng)歷20多年的迅猛發(fā)展，華為2011年實現(xiàn)銷售收入2039億元，累計申請中國專利39209件，國際PCT11314件，外國專利12477件，共獲得專利授權26539件，目前已成為全球第二大移動設備商。華為，已經(jīng)成為中國企業(yè)的楷模，也正在成長為全球通信行業(yè)的領頭羊。回顧華為的發(fā)展歷程，從一家小小的通信設備代理商發(fā)展成為世界頂級的通訊和網(wǎng)絡設備制造商，自主創(chuàng)新對華為的生存與發(fā)展起到了極大的推動作用。

1．原始創(chuàng)新與華為核心技術的形成

華為成立之初主要代銷香港產(chǎn)HAX交換機，但華為很快認識到完全依靠貿(mào)易模式不能真正與跨國公司競爭，應把加強原始創(chuàng)新作為提高自身自主創(chuàng)新能力和提升國際競爭力的關鍵。事實上，真正的核心技術是買不到的，必須依靠自主創(chuàng)新特別是原始創(chuàng)新才能取得。因而華為在成長初期便將主要精力集中于核心技術的研發(fā)，并堅持以不少于銷售收入10%的費用投入研究開發(fā)，其中研發(fā)投入的10%又用于前沿技術、核心技術及基礎技術的研究。20世紀80年代末期華為研制成功了服務于鄉(xiāng)鎮(zhèn)級的1000門農(nóng)話交換機，隨后又研制出服務于城市的2000門局用程控交換機。1994年底，華為研制出了擁有自主知識產(chǎn)權的C&C08大型萬門程控交換機。C&C08最終成了華為在通信設備核心技術方面的第一次突破，這一核心技術的前瞻性使得華為長久保持技術領先，也帶來了公司業(yè)績的迅速增長。

2．滲透型創(chuàng)新與華為技術核心能力的形成

華為在成長初期主要針對農(nóng)村市場，其核心技術和配套技術也直接針對農(nóng)村多樣性地形與復雜性網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)。在農(nóng)活市場取得成功之后，華為開始向城市市場滲透，圍繞C&C08機開展了系列創(chuàng)新，逐步向縱深發(fā)展。1997年，華為根據(jù)市場需求，在C&C08機上定制了業(yè)務流程和計費方式，隨后又推出128模塊的C&C08以及帶有21個接口的C&C08等。與此同時，隨著公眾電話網(wǎng)與Internet兩類信息網(wǎng)絡技術走向融合，華為逐步進入數(shù)據(jù)通信領域，隨后又介入無線通訊、光傳輸?shù)阮I域的主導產(chǎn)品。自1996年起，華為相繼推出Quidway2501路由器和ISDN系列終端、SBS系列SDH光傳輸產(chǎn)品、全套GSM系統(tǒng)和QuidwayS2403以太網(wǎng)交換機、QuidwayA8010master電信級接入服務器、QuidwayR3640/3680模塊化路由器和系列交換機等。2000年成立華為企業(yè)網(wǎng)事業(yè)部，面向企業(yè)網(wǎng)絡提供設備及解決方案，陽光行動在全國17個重點城市展開，企業(yè)網(wǎng)國際分部成立。華為基于C&C08交換機的成功，并不斷從數(shù)據(jù)通信領域滲透到無線通訊、光傳輸?shù)阮I域，使得自身核心技術優(yōu)勢增強，競爭優(yōu)勢顯現(xiàn)，可以說，華為已形成了技術核心能力。

3．集成型創(chuàng)新與華為動態(tài)技術核心能力的形成

隨著經(jīng)濟與科技的全球化，華為認為分工合作、互利共贏、共同發(fā)展已是大勢所趨，因而積極開展與企業(yè)、國際標準化組織、大學以及科研院所之間的合作，進行集成創(chuàng)新。為充分利用國際賢才與技術資源，進一步提升研發(fā)水平，華為已在德國、瑞典、美國、法國等地建立起全球性的研發(fā)體系。目前，華為在全球共設立14個地區(qū)部，16個研究所，28個聯(lián)合創(chuàng)新中心，150多個國際標準組織。此外，華為還很重視與大學及科研機構(gòu)的合作。華為的窄帶CDMA技術、SDH光網(wǎng)絡技術、智能網(wǎng)技術等都是與清華大學、北京大學等高校合作的成果。華為通過與運營商、研究機構(gòu)、大學等建立廣泛的戰(zhàn)略合作、技術合作與集成創(chuàng)新，使得華為始終站在通信技術發(fā)展的最前沿，并最終形成了自己的動態(tài)技術核心能力：華為第一代技術核心能力——大容量電話交換技術持續(xù)至今，并相繼開發(fā)了無線移動技術、IP路由交換技術、3G技術等為核心技術的技術核心能力，由此帶來海外規(guī)模的不斷擴大，已由國內(nèi)完全走向國際。

華為通過原始創(chuàng)新、滲透型創(chuàng)新以及集成型創(chuàng)新的有機融合，動態(tài)技術核心能力最終形成，建立了華為的持續(xù)競爭優(yōu)勢，提升了華為的國際競爭力。

四、結(jié)束語

高技術企業(yè)自主創(chuàng)新的實現(xiàn)過程是一個長期的動態(tài)過程，企業(yè)自主創(chuàng)新的路徑選擇也是一個復雜的選擇過程，高技術企業(yè)應根據(jù)其所處產(chǎn)業(yè)的技術發(fā)展趨勢、市場發(fā)展趨勢，以及企業(yè)技術能力發(fā)展的累積性特征而進行選擇?；谖覈呒夹g企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，我國高技術企業(yè)宜采取以突破性創(chuàng)新為基本特征的原始創(chuàng)新為主導，以漸進性創(chuàng)新為基本特征的集成創(chuàng)新與引進消化吸收再創(chuàng)新為輔的創(chuàng)新模式。其具體創(chuàng)新路徑可從創(chuàng)新行為與能力發(fā)展兩方面來加以描述：在創(chuàng)新行為上表現(xiàn)為“原始創(chuàng)新—改進型創(chuàng)新—滲透型創(chuàng)新—集成型創(chuàng)新”的路徑演進，在能力實質(zhì)上則體現(xiàn)為“核心技術—產(chǎn)品能力—核心能力—動態(tài)能力”的路徑變遷。文章最后引入華為案例，從實踐層面說明自主創(chuàng)新對推動高技術企業(yè)生存與發(fā)展的重要意義。