黃鳳志 孫國強(qiáng)

2013年2月12日，朝鮮中央通訊社宣布朝鮮當(dāng)天成功進(jìn)行了第三次地下核試驗(yàn)。隨后朝鮮采取了一系列危機(jī)邊緣政策，美韓兩國也因此強(qiáng)化了雙邊安全合作，并提升對朝威懾力度，導(dǎo)致朝鮮半島局勢不斷升級，甚至出現(xiàn)失控風(fēng)險(xiǎn)，新一輪朝核危機(jī)爆發(fā)。為實(shí)現(xiàn)朝鮮半島無核化，維護(hù)半島和平與穩(wěn)定，中美兩國圍繞此番朝核新危機(jī)開展以合作為主的新一輪互動。本文擬在總結(jié)本輪中美在朝核問題上的互動表現(xiàn)及特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，分析影響兩國互動的深層因素，并對互動前景作初步探討。

一、中美在朝核問題上互動的特征

中美兩國圍繞新一輪朝核危機(jī)在雙邊與多邊層面展開了一系列互動。鑒于朝核問題的緊迫性以及中美兩國政府均完成換屆不久，本輪互動更多地呈現(xiàn)出積極合作態(tài)勢。但兩國在解決朝核問題的責(zé)任區(qū)分和路徑選擇上仍存在較為明顯的分歧。

在雙邊層面，中美兩國政府圍繞朝核新危機(jī)展開新一輪頻繁互動，借用美國代理助理國務(wù)卿約瑟夫·尹(Joseph Yun)的話則是，“中美之間的一系列互動，已經(jīng)安排好了”①Joseph Yun，“Rebalance to Asia II:Security and Defense:Cooperation and Challenges”，April 25，2013，http://www.state.gov/p/eap/rls/rm/2013/04/207981.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)。總體看，中美雙邊合作性互動呈現(xiàn)出三個特征。一是覆蓋面廣，涵蓋政治外交、安全及經(jīng)濟(jì)金融等多個領(lǐng)域。在政治外交領(lǐng)域，兩國積極溝通，協(xié)調(diào)在朝核問題上的政策立場。中國國家主席習(xí)近平與美國總統(tǒng)奧巴馬在首次會晤中即對朝核問題進(jìn)行了討論，美國國務(wù)卿克里與中國外交部長王毅在互訪期間分別與對方高官舉行了廣泛會晤，就朝核問題開展深入會談，此外雙方領(lǐng)導(dǎo)人還多次就朝核議題通電話交換看法。在安全領(lǐng)域，美國參聯(lián)會主席鄧普西訪華與中國國防部長常萬全訪美期間，兩國軍方高層就朝核問題引發(fā)的地區(qū)安全局勢進(jìn)行深入探討。在經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域，美國財(cái)務(wù)部副部長大衛(wèi)·科恩以及國務(wù)院負(fù)責(zé)制裁政策的協(xié)調(diào)員丹·福來德訪華，希望中國在對朝金融制裁方面予以協(xié)助。二是層次深，既有戰(zhàn)略層次的溝通，又有具體層面的磋商。在戰(zhàn)略層面，中美兩國領(lǐng)導(dǎo)人就朝核問題的原則立場和總體目標(biāo)達(dá)成一致。①“楊潔篪談習(xí)近平主席與奧巴馬總統(tǒng)安納伯格莊園會晤成果”，2013 年6 月 9 日，http://news.xinhuanet.com/world/2013-06/09/c_116102752.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)在具體層面，兩國政府的部長級、副部級及朝鮮政策特別代表級官員進(jìn)行一系列溝通。美國國務(wù)卿克里公開表示，“中美雙方同意立即全力在高級別展開進(jìn)一步磋商，從而切實(shí)實(shí)施我們能夠共同采取的措施”;②John Kerry，“Solo Press Availability in Beijing”，April 13，2013，http://www.state.gov/secretary/remark-s/2013/04/207469.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)中國朝鮮半島事務(wù)特別代表武大偉訪美，與美參與制定朝核政策的官員開展廣泛會晤;③據(jù)美國國務(wù)院代理副發(fā)言人文特雷爾介紹，武大偉在美期間分別會晤了美國朝鮮政策特別代表格林·戴維斯、“六方會談”特使克利福德·哈特、朝鮮人權(quán)問題特使羅伯特·金、對朝制裁政策協(xié)調(diào)員丹尼爾·弗里德、負(fù)責(zé)政治事務(wù)的副國務(wù)卿溫迪·謝爾曼、負(fù)責(zé)東亞太事務(wù)的代理助理國務(wù)卿約瑟夫·尹，以及美國國家安全委員會(NSC)亞洲事務(wù)高級主任丹尼·拉塞爾?！癉aily Press Briefing，April 22，2013 ”，http://www.state.gov/r/pa/prs/dpb/2013/04/207854.htm#;“Daily Press Briefing，April 23，2013”，http://www.state.gov/r/pa/prs/dpb/2013/04/207905.htm#.(上網(wǎng)時(shí)間:2013 年 9月20日)美國對朝政策特別代表戴維斯也兩次到訪中國，“討論了朝鮮問題的各個方面”④Glyn Davies，“Remarks to Reporters in Beijing”，May 15，2013，http://www.state.gov/p/eap/rls/rm/2013/05/208552.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)。這些溝通有助于推動中美朝核合作性互動進(jìn)一步走向深入。三是共識突出。中美兩國在朝核問題上的立場進(jìn)一步明確，從單純表示要維護(hù)半島無核化明確為“朝鮮應(yīng)該實(shí)現(xiàn)無核化、不會承認(rèn)朝鮮為核擁有國”⑤The White House:“Press Briefing by National Security Advisor Tom Donilon”，June 8，2013，http://www.whitehouse.gov/the-pressoffice/2013/06/08/press-briefing-national-security-advisor-tom-donilon.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)。

在本輪雙邊互動中，中美相互釋放誠意，并采取有助消除雙方疑慮的舉措。其中兩點(diǎn)尤其引人注目。一是美注意到中國對其增加部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的憂慮，主動表示“如果威脅消失了，也就是朝鮮去核了，那么我們不再迫切需要這類強(qiáng)大的前沿防御”⑥John Kerry，“Solo Press Availability in Beijing”，April 13，2013，http://www.state.gov/secretary/remark-s/2013/04/207469.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)。其言下之意是，如果朝鮮實(shí)現(xiàn)了非核化，美就可以削減在西太平洋新添的反導(dǎo)系統(tǒng)。美國此舉雖有與中國“討價(jià)還價(jià)”的考慮，但也釋放了其解決朝核問題的誠意。二是中國主動與美國共享對朝外交信息。金正恩特使崔龍海訪華前，中國事先將這一信息通報(bào)給美國政府。此舉展示了中國積極就朝核問題與美加強(qiáng)溝通合作的意愿，更反映出中國在朝核問題上態(tài)度積極的一面。

在多邊層面，中美兩國在聯(lián)合國安理會框架內(nèi)圍繞對朝決議的制定和執(zhí)行問題進(jìn)行了大量溝通，就對朝制裁的強(qiáng)度和范圍達(dá)成一致，并在執(zhí)行過程中加強(qiáng)了協(xié)調(diào)。在制定決議草案過程中，中美兩國圍繞制裁強(qiáng)度和內(nèi)容進(jìn)行了長達(dá)三周的激烈博弈和艱苦磋商，最終形成共識。2013年3月7日，安理會一致通過針對朝第三次核試驗(yàn)的第2094號決議。新決議進(jìn)一步加強(qiáng)了對朝制裁力度并大幅拓展了制裁范圍，但制裁措施仍局限于經(jīng)濟(jì)、金融及政治范圍內(nèi)，排除了動用軍事手段的可能性，體現(xiàn)出中美兩國在實(shí)現(xiàn)半島無核化及維護(hù)半島和平兩方面的全盤考慮與基本共識。中國認(rèn)為決議“總體上是平衡的”。⑦中國外交部:“2013年3月8日外交部發(fā)言人華春瑩主持例行記者會”，http://www.fmprc.gov.cn/mfa_chn/fyrbt_602243/jzhsl_602247/t1019798.shtml.(上網(wǎng)時(shí)間:2013 年9 月20 日)美國則表示，“沒有與中國政府的合作，我們不可能推動制裁的擴(kuò)大和深化”⑧Victoria Nuland，“Daily Press Briefing-March 7，2013”，http://www.state.gov/r/pa/prs/dpb/2013/03/205831.htm;“Daily Press Briefing，March 8，2013”，http://www.state.gov/r/pa/prs/dpb/2013/03/205849.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)，“對中國在安理會給予的支持，美國表示歡迎”⑨The White House:“The United States and the Asia-Pacific in 2013”，March 11，2013，http://www.whitehouse.gov/the-press-office/2013/03/11/remarks-tom-donilon-national-security-advisor-president-united-states-an.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)。在履行對朝決議的過程中，值得注意的是，中國在執(zhí)行對朝決議的態(tài)度上也出現(xiàn)較為明顯的變化。之前，中國擔(dān)心制裁會破壞朝鮮穩(wěn)定、損害中朝傳統(tǒng)關(guān)系，因此希望通過有限施壓向朝發(fā)出政治信號，以促使其重新思考國內(nèi)政策。但面對朝鮮的新核試舉動，中國在對朝政策中開始有意識地將朝核問題與中朝關(guān)系作些區(qū)別。在中朝關(guān)系方面，中國繼續(xù)維持與朝鮮間正常的國家關(guān)系，維護(hù)朝鮮政權(quán)穩(wěn)定。而針對朝核問題，中國則嚴(yán)格履行聯(lián)合國決議，執(zhí)行金融制裁及相關(guān)技術(shù)和設(shè)備的禁運(yùn)等措施。中國外交部表示:“我們將嚴(yán)格執(zhí)行聯(lián)合國安理會有關(guān)決議，履行相關(guān)國際義務(wù)?！雹僦袊饨徊?“2013年4月17日外交部發(fā)言人華春瑩主持例行記者會”，http://www.fmprc.gov.cn/mfa_ch-n/fyrbt_602243/jzhsl_602247/t1032078.shtml.(上網(wǎng)時(shí)間:2013 年9 月20 日)交通運(yùn)輸部發(fā)出了《關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會第2094號決議的通知》②中國交通運(yùn)輸部:“關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會第2094號決議的通知”，2013 年 4 月 25 日，http://www.moc.gov.cn/zizhan/siju/guojisi/duobianhezuo/guojiheyue/duobiantiaoyue/201304/t20130425 _1402013.html.(上網(wǎng)時(shí)間:2013 年9 月20 日)，要求國內(nèi)各有關(guān)單位采取措施嚴(yán)格執(zhí)行上述決議。中國銀行發(fā)表聲明稱，已向朝鮮外貿(mào)銀行發(fā)出關(guān)閉賬戶通知，并停止接受涉及該賬戶的資金轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。這是中國機(jī)構(gòu)首次公開采取限制與朝鮮業(yè)務(wù)往來的舉措。中國商務(wù)部、工業(yè)和信息化部、海關(guān)總署以及國家原子能機(jī)構(gòu)等四個政府部門也聯(lián)合發(fā)布了關(guān)于禁止向朝鮮出口的兩用物項(xiàng)和技術(shù)清單公告，禁止向朝鮮出口與大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具相關(guān)的兩用物項(xiàng)和技術(shù)。③中國商務(wù)部:“商務(wù)部工業(yè)和信息化部海關(guān)總署國家原子能機(jī)構(gòu)公告2013年第59號關(guān)于禁止向朝出口的兩用物項(xiàng)和技術(shù)清單公告”，2013 年 9 月 23 日，http://www.mofcom.gov.cn/article/b/c/201309/2013090-0317772.shtml.(上網(wǎng)時(shí)間:2013 年 9 月 30日)對于中國的實(shí)際行動，美方予以充分肯定。戴維斯認(rèn)為，中國對朝加強(qiáng)制裁是顯著的進(jìn)步，“顯示出愿意繼續(xù)制裁的意向”④Glyn Davies，“Remarks to Reporters in Beijing”，May 15，2013，http://www.state.gov/p/eap/rls/rm/2013/05/208552.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)。

中美在朝核問題上的互動雖然更多地呈現(xiàn)出積極合作的一面，但并不能掩蓋兩國朝核政策分歧的一面。其中，兩國對解決朝核問題的責(zé)任區(qū)分和路徑選擇方面的分歧尤為明顯。

在責(zé)任區(qū)分方面，中美兩國對對方在解決朝核問題上所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任存在分歧。美國試圖讓中國與其共同承擔(dān)解決朝核問題的主要責(zé)任，要求中國大幅度改變對朝政策，更加積極地利用自身影響加大對朝施壓力度，迫使朝棄核。美方認(rèn)為，“地理和歷史因素使中國與朝鮮有著特殊的外交、經(jīng)濟(jì)和軍事關(guān)系”⑤Glyn Davies，“U.S.Policy Toward North Korea”，March 7，2013，http://www.state.gov/p/eap/rls/rm/2013/03/205691.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)，美單方面對朝采取的遏制、威懾和施壓雖能發(fā)揮一定功效，卻不足以改變朝鮮，并認(rèn)為其主要原因在于中國對朝鮮提供食品、資金和燃油等方面的援助。因此，美國認(rèn)為“中國是‘六方會談’中最具影響力的國家”⑥Victoria Nuland，“Daily Press Briefing-February 12，2013”，http://www.state.gov/r/pa/prs/dpb/2013/02/204508.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)，“希望中國利用自身對朝鮮的影響力阻止朝鮮的挑釁行為，改變其政策路線”⑦Patrick Ventrel，l“Daily Press Briefing-April 12，2013”，http://www.state.gov/r/pa/prs/dpb/2013/04/207439.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月25日)。而在中國看來，朝鮮堅(jiān)持主體思想和先軍政治、經(jīng)濟(jì)自給自足，其政策具有較強(qiáng)的自主性。雖然中國為維持朝鮮政權(quán)穩(wěn)定，給予朝大量援助，但這種援助難以轉(zhuǎn)換為政治影響力。⑧“約瑟夫·奈:朝鮮對中國有‘令人驚異’的影響力”，2013年 8 月 6 日，http://china.cankao-xiaoxi.com/2013/0806/250991.shtml.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)因此，“中國對朝鮮的影響力不像媒體報(bào)道的那么大”⑨“A Conversation With Cui Tiankai”，F(xiàn)oreign Affairs，July/August 2013，http://www.foreignaffairs.com/discussions/interviews/beijings-brand-ambassador?page=2.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)。中方認(rèn)為自己在朝核問題上已扮演著調(diào)停者和利益攸關(guān)者兩種角色，并承擔(dān)了相應(yīng)的責(zé)任，在朝鮮與美韓間積極勸和促談，并嚴(yán)格履行聯(lián)合國決議而參與對朝制裁;美國作為朝核問題的主導(dǎo)方，掌握著朝核問題能否得到根本解決的鑰匙，應(yīng)承擔(dān)解決朝核問題的主要責(zé)任，將責(zé)任推給中國不現(xiàn)實(shí)。

在路徑選擇方面，即在實(shí)現(xiàn)朝鮮半島無核化、維護(hù)半島和平與穩(wěn)定及推動“六方會談”重啟進(jìn)程等三個維度上，中國倡導(dǎo)的解決路徑與美存在較大分歧。在實(shí)現(xiàn)朝鮮半島無核化方面，中國支持并執(zhí)行了聯(lián)合國安理會對朝2094號決議，但堅(jiān)持認(rèn)為安理會的反應(yīng)要慎重、適度，制裁并非解決朝核問題的根本方法，而美則將制裁視為解決朝核問題的主要途徑，將推動朝鮮去核的重點(diǎn)置于對中國施壓，要求中國嚴(yán)格執(zhí)行聯(lián)合國決議，以迫使朝棄核。在維護(hù)朝鮮半島和平與穩(wěn)定方面，雖然中美兩國就以和平方式實(shí)現(xiàn)半島無核化達(dá)成共識，但美視朝核新危機(jī)為實(shí)施亞太“再平衡”戰(zhàn)略的契機(jī)，同時(shí)也是維護(hù)其在美韓同盟中的信譽(yù)，堅(jiān)持承諾對韓延伸威懾的契機(jī)。其突出表現(xiàn)是:先后派遣可攜帶核彈頭的B-2和B-52戰(zhàn)略轟炸機(jī)參加美韓軍演，在關(guān)島長期配備6架以上B-52戰(zhàn)略轟炸機(jī)，并將在關(guān)島部署戰(zhàn)區(qū)高空區(qū)域防御系統(tǒng)(THAAD)，以及簽署美韓《針對性應(yīng)對戰(zhàn)略計(jì)劃》，共同應(yīng)對朝核威脅;加大常規(guī)威懾力度，與韓簽訂《關(guān)于韓美聯(lián)合應(yīng)對局部挑釁的計(jì)劃》，強(qiáng)調(diào)將介入應(yīng)對朝韓局部戰(zhàn)爭。美強(qiáng)硬立場與中國立場大相徑庭。中國認(rèn)為，美以軍事施壓的強(qiáng)權(quán)行為只會加劇朝鮮半島對立局面，無助于問題的解決①“2013年3月18日外交部發(fā)言人洪磊主持例行記者會”，http://www.fmprc.gov.cn/mfa_chn/fyrbt_602243/jzhsl_602247/t1022385.shtml.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20 日)，并要求相關(guān)各方保持克制，反對任何一方采取加劇緊張的行動。與此同時(shí)，中國為維護(hù)半島和平穩(wěn)定還保持了與朝正常的國家關(guān)系，防止朝鮮半島業(yè)已存在的戰(zhàn)略失衡進(jìn)一步加劇。中國的立場首先體現(xiàn)在維持與朝正常經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系方面。以石油為例，中國向朝鮮出售石油2011年為52.6萬噸，2012年為52.3萬噸，2013年截至9月份為41.5萬噸，與往年基本持平。②筆者根據(jù)中國海關(guān)總署公布的數(shù)據(jù)整理。而美國則以朝鮮須先表現(xiàn)出棄核誠意才能獲得援助為由，斷然拒絕對朝援助。在重啟“六方會談”進(jìn)程方面，中國作為“六方會談”主席國強(qiáng)調(diào)對話的必要性，主張?jiān)缛罩貑劇Υ?，中國主要從三方面入手，一是?jiān)持對朝施壓，促使朝改變對會談的態(tài)度;二是以促進(jìn)半島南北對話為突破口，為重啟“六方會談”創(chuàng)造條件;三是在朝鮮態(tài)度出現(xiàn)積極變化、南北關(guān)系開始緩和的基礎(chǔ)上，試圖說服美國回歸“六方會談”軌道。但美國對重啟“六方會談”并不積極，堅(jiān)持認(rèn)為在美朝達(dá)成《2·29協(xié)議》后，朝鮮仍然試射遠(yuǎn)程導(dǎo)彈、開展第三次核試驗(yàn)是挑釁行為，因此朝鮮應(yīng)該首先改正錯誤，履行比《2·29協(xié)議》規(guī)定的層次更高的義務(wù)，才能重啟“六方會談”。美國這一態(tài)度為中國推動“六方會談”進(jìn)程重啟設(shè)置了不少障礙。

二、中美在朝核問題上互動的影響因素

中美在朝核問題上的互動呈現(xiàn)出積極合作與分歧共存的局面，其中合作面主要緣于兩國就以和平方式實(shí)現(xiàn)半島無核化達(dá)成共識;美國不具備單邊解決朝核問題的能力，對中國的作用有較明晰的認(rèn)識;中國在朝核問題上觀念和角色的逐步轉(zhuǎn)變。而分歧面則是由于雙方在半島無核化與和平穩(wěn)定這兩大目標(biāo)上的優(yōu)先性和側(cè)重點(diǎn)存在不一致之處。

具體而言，中美在朝核問題上的互動出現(xiàn)積極合作態(tài)勢的促進(jìn)因素主要有以下三點(diǎn)。第一，中美在以和平方式實(shí)現(xiàn)朝鮮半島無核化這一重大問題上存在共識，這成為雙方能夠就朝核問題進(jìn)行積極互動的最主要動力。正如美國務(wù)卿克里在會見楊潔篪國務(wù)委員時(shí)強(qiáng)調(diào)的，“中美兩國共同承諾以和平方式實(shí)現(xiàn)朝鮮半島無核化”③John Kerry:“Remarks With Chinese State Councilor Yang Jiechi at the Top of Their Meeting”，April 13，2013，http://www.state.gov/secretary/remarks/2013/04/207470.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年 9月20日)。以和平方式實(shí)現(xiàn)朝鮮半島無核化這一共識表現(xiàn)在對目標(biāo)與手段兩個方面。在目標(biāo)上，中美都認(rèn)為最終應(yīng)實(shí)現(xiàn)朝鮮半島無核化，朝擁核對中美兩國的安全利益構(gòu)成了嚴(yán)重危害。從中國方面看，朝擁核后對中國的安全倚重度必然會降低，“中國并非全無可能有朝一日在什么問題上遭到核訛詐”④時(shí)殷弘:《戰(zhàn)略問題三十篇——中國對外戰(zhàn)略思考》，中國人民大學(xué)出版社，2008年，第360頁。;中國環(huán)境安全將面臨重大潛在威脅;朝擁核將為韓國和有軍國主義復(fù)活傾向的日本增強(qiáng)軍備提供借口;為美國增強(qiáng)在東北亞及西太平洋地區(qū)的軍力部署提供動力，有利其推進(jìn)亞太“再平衡”戰(zhàn)略。從美國方面看，朝擁有核武器有可能威脅美國的盟國和海外基地;破壞美阻止核擴(kuò)散的信譽(yù);加大國際核擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)?？梢?，朝鮮核試驗(yàn)威脅了中美兩國重要利益，兩國對其危險(xiǎn)性共識趨同，都不愿朝鮮半島走向核武器化道路。

在手段上，中美兩國都希望首先通過和平手段解決朝核問題。就中國而言，當(dāng)前國家面臨最首要任務(wù)就是發(fā)展，這需要一個和平穩(wěn)定的周邊環(huán)境，朝鮮作為中國的陸地鄰國，一旦生戰(zhàn)、生亂，必然會對中國的發(fā)展造成沖擊。因此，朝鮮第三次核試驗(yàn)后，中國外交部長王毅堅(jiān)決表示，不管局勢如何變化，都應(yīng)堅(jiān)持通過對話解決問題，不允許中國的家門口出事。與此同時(shí)，美也表示無意通過戰(zhàn)爭手段解決朝核問題，奧巴馬總統(tǒng)表示“不希望看到朝鮮半島發(fā)生糾紛……美國將繼續(xù)努力通過外交方式解決朝鮮問題”⑤The White House:“Remarks by President Obama and U.N.Secretary General Ban Ki-moon After Meeting”，April 11，2013，http://www.whitehouse.gov/the-press-office/2013/04/11/remarks-president-obama-and-un-secretary-general-ban-ki-moon-aftermeeti.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)。顯然，美仍面臨國內(nèi)外一連串問題尚待處理，美國內(nèi)金融危機(jī)、財(cái)政赤字問題依然存在;中東敘利亞及伊核問題等都嚴(yán)重牽制了美國處理朝核問題的精力。因此，美不愿因朝核問題花費(fèi)更多代價(jià)。另外，朝核危機(jī)已為美推行亞太“再平衡”提供了戰(zhàn)略契機(jī)，加上中俄韓三國反對武力解決朝核問題，美國樂得采用不戰(zhàn)而屈人之兵的和平手段。

第二，美國不具備單邊解決朝核問題的能力，同時(shí)對中國在朝核問題上的作用有更為明晰的認(rèn)識，并將積極說服中國與其一道制裁朝鮮作為其當(dāng)前朝核政策的重要內(nèi)容。在武力與開戰(zhàn)選項(xiàng)之外，美單邊應(yīng)對朝核問題的辦法主要有兩類，一是在適當(dāng)時(shí)機(jī)保持與朝雙邊對話與談判;二是采取遏制、威懾和施壓等強(qiáng)硬手段，如強(qiáng)化美韓同盟、增加在東北亞的軍事存在、對朝實(shí)施制裁等。朝鮮第三次核試驗(yàn)后，朝美兩國均開出了與對方對話的條件。美國提出“朝鮮必須履行國際義務(wù)、國際標(biāo)準(zhǔn)，遵守本國做出的承諾，并且朝著無核化的方向努力，對話才有可能進(jìn)行”①John Kerry:“Remarks With Republic of Korea Foreign Minister Yun Byung-se After Their Meeting”，April 12，2013，http://www.state.gov/secretary/remarks/2013/04/207427.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)。而朝鮮針對美國的對話條件則表示:“在實(shí)現(xiàn)世界無核化之前不會有朝鮮半島的無核化，最重要的是先實(shí)現(xiàn)美國的無核化?！雹凇跋葲Q條件是世界的無核化和美國的無核化”，2013年5月3 日，http://www.rodong.rep.kp/InterCn/index.php?strPageID=SF01_02_01＆newsID=2013-05-03-0013;“朝鮮國防委員會政策局就美國和南朝鮮當(dāng)局的對話廣告闡明朝鮮的原則立場”，http://www.kcna.kp/kcna.user.article.retrieveNewsViewInfoList.kcmsf#this.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)可見，美朝雙方均拒絕了對方的對話條件，這意味著兩者近期開啟對話的可能性不大。而過去的事實(shí)已多次證明，美國單方面采取強(qiáng)硬措施解決朝核問題很難達(dá)到預(yù)期效果，對朝第三次核試驗(yàn)也不例外。美國認(rèn)為，其對朝施壓的政策屢屢未能見效的原因在于中國對朝援助。因此，朝鮮第三次核試后，美國反復(fù)強(qiáng)調(diào)中國對朝鮮有影響力，試圖通過強(qiáng)化與中國的合作，共同對朝施壓，解決朝核問題。戴維斯強(qiáng)調(diào):“中國依然是關(guān)鍵。美中之間在北韓問題上的密切磋商將是未來數(shù)周和數(shù)月我們外交努力的關(guān)鍵所在?！雹跥lyn Davies，“U.S.Policy Toward North Korea”，March 7，2013，http://www.state.gov/p/eap/rls/rm/2013/03/205691.htm.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)克里在國會作證時(shí)也表示，“過去15或20年來，美國對朝鮮沒有直接影響，只有軍事威脅。中國則(和朝鮮)有關(guān)系，如果沒有中國，朝鮮就會崩潰。因此，我認(rèn)為對我們來說，重要的是與中國共事。”④“美媒:克里稱中國是解決朝核僵局關(guān)鍵”，2013年4月19日，http://world.cankaoxiaoxi.com/2013/0419/195783.shtml.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)

第三，中國自身在朝核問題上的觀念和角色逐漸發(fā)生轉(zhuǎn)變，推動中美在朝核問題上積極互動。從使用“正常的國家關(guān)系”⑤中國外交部:“2013年3月8日外交部發(fā)言人華春瑩主持例行記者會”，http://www.fmprc.gov.cn/mfa_chn/wjdt_611265/fyrbt_611275/t1019798.shtml.(上網(wǎng)時(shí)間:2013 年9 月20 日)描述中朝關(guān)系到中國人民解放軍總參謀長房峰輝主動向媒體表示朝鮮有可能進(jìn)行第四次核試驗(yàn)，再從中朝兩國外交部門首次舉行戰(zhàn)略對話到用朝鮮戰(zhàn)爭替代抗美援朝戰(zhàn)爭的表述，均透露出中國在處理中朝關(guān)系方面正在擺脫歷史和意識形態(tài)因素的羈絆，逐漸轉(zhuǎn)變以國家利益為處理兩國關(guān)系的基本原則。鑒于朝開展第三次地下核試驗(yàn)及其隨后采取的廢棄《朝鮮停戰(zhàn)協(xié)定》、宣布重啟寧邊核反應(yīng)堆等一系列危機(jī)邊緣政策對中國的安全利益構(gòu)成了嚴(yán)重危害，中國在朝核問題上的角色開始由過去中立的“調(diào)解人”向“利益攸關(guān)者”傾斜，中國不再僅僅是充當(dāng)朝鮮與美國之間的調(diào)停人，而且正在作為朝核問題的利益攸關(guān)方積極介入到朝核問題中。中國對朝立場與政策的重大變化在一定程度上促進(jìn)了中美就朝核議題的積極互動。

中美在朝核問題上的互動中產(chǎn)生分歧的緣由則主要在于，雖然中美兩國在實(shí)現(xiàn)朝鮮半島無核化與維護(hù)半島和平與穩(wěn)定方面擁有共同利益，但雙方在追求這些目標(biāo)時(shí)的優(yōu)先性和側(cè)重點(diǎn)卻不很一致。

從優(yōu)先性看，出于地緣政治因素考慮，中國過去強(qiáng)調(diào)維護(hù)朝鮮半島的和平與穩(wěn)定要優(yōu)先于無核化。中國不希望朝鮮擁有核武器，但更不想看到周邊不穩(wěn)定。⑥國際危機(jī)組織:“紅色的差別:中國的朝鮮政策辯論”，《亞洲報(bào)告》，第179期，2009年11月2日，第13-16頁;Bonnie S.Glaser and Wang Liang，“North Korea:The Beginning of a China-U.S.Partnership?”The Washington Quarterly，Summer 2008，pp.174-175;Scott A.Snyder，“Instability in North Korea and Its Impact on U.S.-China Relations”，p.19.轉(zhuǎn)自“Managing Instability on China’s Periphery”，http://www.cfr.org/asia-and-p-acific/managing-instability-chinas-periphery/p25838.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)隨著形勢變化，中國對朝核政策轉(zhuǎn)為維穩(wěn)與朝棄核并重。正如中國朝鮮半島事務(wù)副代表徐步強(qiáng)調(diào):“中國認(rèn)為韓半島無核化與韓半島的和平與穩(wěn)定同樣重要。和平與穩(wěn)定的框架是與半島無核化緊密聯(lián)系在一起的?！雹佟傲_援:‘中國也擔(dān)心成為朝核問題的受害者’”，2013年5月 6 日，http://chinese.joins.com/gb/article.do?method=detail＆art_id=103495＆category=002003.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)朝擁核直接破壞了東北亞地區(qū)的穩(wěn)定，威脅了地區(qū)和平。如果中國此時(shí)仍偏重于強(qiáng)調(diào)穩(wěn)定，“實(shí)際上就等于對半島無核化遭到破壞之現(xiàn)實(shí)的維護(hù)，這與我們國家根本利益及世界各國普遍要求相?！雹趶埈I瑰:“朝鮮核問題與我國安全”，http://www.21ccom.net/articles/qqsw/zlwj/article_2012032356114.html.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)。因此，中國一方面為實(shí)現(xiàn)朝鮮半島無核化支持并執(zhí)行了聯(lián)合國對朝決議，參與對朝制裁，不承認(rèn)朝鮮的擁核地位;另一方面仍強(qiáng)調(diào)維護(hù)朝鮮半島和平與穩(wěn)定大局，將中朝關(guān)系與朝核問題區(qū)別對待，對朝試圖修復(fù)中朝關(guān)系的努力作出積極回應(yīng)，保持了兩國正常的經(jīng)貿(mào)往來，反對任何一方的升級行為，希望通過“六方會談”打破僵局。美雖然支持以和平方式實(shí)現(xiàn)半島無核化，但僅表明其不會通過戰(zhàn)爭手段迫朝棄核，并未排除通過制裁等手段迫使朝鮮政權(quán)崩潰從而實(shí)現(xiàn)朝鮮棄核這一路徑。也就是說，美方首要任務(wù)是朝鮮半島的無核化，朝鮮半島的穩(wěn)定則居次要地位。在美方看來，朝核問題帶給美國的最大威脅在于朝鮮的核武器有可能威脅美國的盟國和海外基地，朝鮮半島遠(yuǎn)離美國本土，半島不穩(wěn)定產(chǎn)生的后果對美影響有限?；谶@一點(diǎn)，美將制裁視為解決朝核問題的途徑，并希望中國在對朝制裁上扮演更為積極的角色，與其共同加大對朝制裁力度，迫使朝鮮棄核。

從側(cè)重點(diǎn)看，第一，中國主張維持朝鮮半島穩(wěn)定，強(qiáng)調(diào)地區(qū)整體穩(wěn)定，不希望看到半島生戰(zhàn)、生亂，而美主張的穩(wěn)定主要強(qiáng)調(diào)的是保護(hù)自己的盟友韓、日免遭攻擊，避免美中兩國因朝核問題形成對抗，朝鮮是否穩(wěn)定則不在其考慮之內(nèi)。因此，美國在與中國達(dá)成以和平方式實(shí)現(xiàn)半島無核化這一共識的同時(shí)，繼續(xù)強(qiáng)化美韓同盟，增加在東北亞的軍事存在，導(dǎo)致朝鮮半島以及東北亞地區(qū)緊張局勢升級。第二，中國主張的半島無核化是要從根本上消除朝鮮發(fā)展核武器的內(nèi)在動力，標(biāo)本兼治，將無核化與推動半島南北自主統(tǒng)一、建立半島和平機(jī)制統(tǒng)一起來，而美一方面希望朝鮮實(shí)現(xiàn)無核化，另一方面又擔(dān)心朝核問題徹底解決，這導(dǎo)致其半島政策表現(xiàn)出一定的游移和反復(fù)。以上分歧反映的實(shí)質(zhì)是，中美兩國在朝鮮半島的長遠(yuǎn)目標(biāo)上存在深刻矛盾。中國在朝鮮半島的長遠(yuǎn)目標(biāo)是徹底解決朝核問題，實(shí)現(xiàn)這一地區(qū)的長治久安，推進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，加速東北亞區(qū)域自身的整合。對美而言，雖然朝鮮發(fā)展核武器及其可能引發(fā)的核擴(kuò)散對其安全利益構(gòu)成了挑戰(zhàn)，但在朝核武和導(dǎo)彈對其尚不構(gòu)成直接威脅的背景下，美更希望將朝核危機(jī)維持在一種可控狀態(tài)，從而使朝為其實(shí)施亞太“再平衡”戰(zhàn)略、控制朝鮮半島乃至東北亞地區(qū)提供一個戰(zhàn)略支點(diǎn)。

三、中美在朝核問題上互動的前景

中美在朝核問題上互動的前景可從兩個視角進(jìn)行探討，一是區(qū)間視角，通過厘清兩國朝核互動的底線和上線，界定互動的區(qū)間;二是時(shí)間視角，從近期和長期兩個時(shí)間維度對中美在朝核問題上互動的未來走向進(jìn)行分析。

從區(qū)間視角看，未來中美在朝核問題上互動的底線與上線已相對明確。未來中美仍將維持合作性互動態(tài)勢，底線是兩國不會因朝核問題背離合作渠道或走向戰(zhàn)略對抗。其原因不言而喻，朝鮮第三次核試驗(yàn)進(jìn)一步提升了半島無核化在朝鮮半島問題上的緊迫性，中美兩國都不希望看到朝鮮把東北亞帶到緊張局勢不斷升級的險(xiǎn)境中;兩國在半島無核化問題上形成了較強(qiáng)共識，都不承認(rèn)朝鮮為擁核國家。中美在維持合作這一基本底線時(shí)，很難在未來對朝鮮政權(quán)的基本立場達(dá)成一致，這也是中美朝核問題合作的上線。在朝核問題上，中國不會在政治上拋棄朝鮮金正恩政權(quán)，不會完全倒向美國一方而配合其要求解決朝核問題。一旦中美合作突破這個上線，將壓縮中國在朝核問題以及半島問題上的政治空間，中國將難以繼續(xù)扮演調(diào)停者角色，而缺少調(diào)停者的朝鮮半島，對抗局面將進(jìn)一步加劇，這與中國主張的維護(hù)半島和平與穩(wěn)定不符。中國維持與朝鮮間正常的國家關(guān)系，有利于在朝鮮半島保持必要的戰(zhàn)略平衡，避免激發(fā)朝鮮因極度擔(dān)憂自己的安全處境而進(jìn)一步采取冒險(xiǎn)舉動，或?qū)е旅理n因處于優(yōu)勢地位而單方面采取某些激化矛盾的行動。更重要的是，上線的突破可能導(dǎo)致朝鮮崩潰。因此，中美在朝核問題上的共同利益決定了未來兩國互動區(qū)間的主流將是合作，但利益的分歧決定了兩國的合作不會超越朝鮮半島無核化的和平主題。

在明確基本區(qū)間后，中美兩國未來的合作走向便相對明晰。不難預(yù)見，近期美解決朝核問題大致有四種選擇。一是對朝鮮發(fā)動軍事打擊，推翻朝鮮政權(quán)。由于朝鮮的核武器對美尚未構(gòu)成直接威脅，又因朝鮮鄰國持堅(jiān)決反對立場，美國將不會貿(mào)然一試這一途徑。二是與朝鮮進(jìn)行雙邊談判，以朝鮮半島和平機(jī)制取代停戰(zhàn)機(jī)制，同時(shí)美為朝提供安全保障，朝則放棄發(fā)展核武器。由于美國要推進(jìn)亞太“再平衡”戰(zhàn)略，維護(hù)在東北亞的霸權(quán)地位，對朝核問題的存在有一定需求，因此在朝核尚未對美構(gòu)成直接威脅的情況下，美國也不會采取這一途徑，丟棄朝核這枚棋子。三是對朝鮮進(jìn)行制裁，迫使朝鮮失去發(fā)展核武器的能力。這是當(dāng)前美國對朝核問題采取的主要對策。四是在解決朝核問題無果的情況下，將政策的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移至阻止朝鮮進(jìn)行核擴(kuò)散，特別是阻止核武器與恐怖主義結(jié)合。很顯然，最后一條很可能成為美國未來的政策選項(xiàng)。與此同時(shí)，近期中國在朝核問題上的路徑選擇相對有限，也很明確。一是推動美韓與朝鮮和解，建立朝鮮半島和平機(jī)制。但由于朝美間的極度不信任，中國在勸和促談方面發(fā)揮作用的空間有限。二是可選擇徹底斷絕對朝鮮的援助，但這勢必導(dǎo)致朝鮮崩潰，殃及中國自身。三是履行聯(lián)合國決議，對朝開展制裁，迫使其失去發(fā)展核武能力，這也是中國當(dāng)前所能采取的措施。通過對中美雙方選擇的比較分析可發(fā)現(xiàn)，近期中美兩國能夠共同對朝核問題采取的行動就是在聯(lián)合國安理會決議的框架內(nèi)對朝進(jìn)行制裁。

未來較長時(shí)段中美在朝核問題上的合作與互動前景將取決于以下四大因素。第一，朝鮮未來的政策走向。當(dāng)前朝鮮對外政策轉(zhuǎn)向“相對溫和”，中朝關(guān)系得到一定程度修復(fù)，南北關(guān)系初步改善，朝也同意回歸“六方會談”，并重申“朝鮮半島無核化是金日成主席和金正日總書記的遺訓(xùn)”①“朝鮮國防委員會發(fā)言人就緩和朝鮮半島緊張局勢闡明重大立場”，http://www.kcna.kp/kcna.user.article.retrieveNewsViewInfoList.kcmsf#this.(上網(wǎng)時(shí)間:2013 年9 月20 日)，表示要回到半島無核化目標(biāo)。如果未來朝鮮在對外政策方面能夠繼續(xù)釋放緩和信號，在無核化方面采取某種體現(xiàn)誠意的行動，則無疑會加大中美在朝核問題上的合作空間，促使中美在朝核問題上的互動更為積極。但也應(yīng)注意到，朝鮮擁核腳步并未停止，國際原子能機(jī)構(gòu)(IAEA)發(fā)布的報(bào)告顯示，“在3月至6月期間，原子能機(jī)構(gòu)通過衛(wèi)星圖像觀察到與5兆瓦(電)反應(yīng)堆建筑物毗鄰的建筑物的施工活動以及在該反應(yīng)堆附近開挖溝槽……有可能使該反應(yīng)堆得以在不用重建冷卻塔的情況下重新啟動”。②International Atomic Energy Agency，“Application of Safeguards in the Democratic People’s Republic of Korea”，August 28，2013，http://www. iaea. org/About/Policy/GC/GC57/GC57Documents/English/gc57-22_en.pdf.(上網(wǎng)時(shí)間:2013 年10 月15 日)美國約翰·霍普金斯大學(xué)高等國際研究院的尼克·漢森(Nick Hansen)也分析稱，“9月19日的衛(wèi)星圖像進(jìn)一步證明了朝鮮已經(jīng)重新啟動了位于寧邊核科學(xué)研究中心的5兆瓦钚生產(chǎn)反應(yīng)堆”③U.S.-Korea Institute at SAIS:“More Evidence That North Korea Has Restarted Its 5 MW Reactor”，October 2，2013，http://38north.org/2013/10/yongbyon100213/.(上網(wǎng)時(shí)間:2013 年 10 月 15日)。如果朝鮮堅(jiān)持繼續(xù)其核進(jìn)程，美國必然會借此繼續(xù)強(qiáng)化雙邊同盟，增加在東北亞的軍事存在，這無疑會加劇中美兩國戰(zhàn)略對抗態(tài)勢，加深兩國的戰(zhàn)略互疑。

第二，美國對朝核問題的態(tài)度。美國的態(tài)度取決于朝鮮的核武器是否真正威脅到美國。2013年4月12日，美白宮發(fā)言人杰伊·卡尼(Jay Carney)表示，“美國的評估是朝鮮目前沒有能力發(fā)射可攜帶核彈頭的彈道導(dǎo)彈”。④The White House:“Press Briefing by Press Secretary Jay Carney”，April 12，2013，http://www.whitehouse.gov/the-press-office/2013/04/12/press-briefing-press-secretary-jay-carney-4122013.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)因此，當(dāng)前美在朝核問題上仍然遵循的是“戰(zhàn)略忍耐”政策，更希望利用朝核問題鞏固美韓、美日同盟，推進(jìn)亞太“再平衡”戰(zhàn)略。美缺乏單方面解決朝核問題的意愿，希望借助中國的影響力迫朝棄核。這種局面有助于推動美在朝核問題上加強(qiáng)對華合作，但如果制裁阻止不了朝擁核進(jìn)程，兩國又將面臨在制裁力度上的分歧。從長遠(yuǎn)看，一旦朝鮮真正跨過了核門檻，其核武器能夠威脅到美國時(shí)，可能會出現(xiàn)兩種局面。一是根據(jù)美國在印度、巴基斯坦及以色列跨過核門檻 后對其采取默認(rèn)態(tài)度的經(jīng)驗(yàn)，美有可能對朝核也采取默認(rèn)態(tài)度，將這一包袱推給中國。由于擔(dān)心出現(xiàn)這種局面，中國在與美合作處理朝核問題時(shí)需提防美背叛行為，不應(yīng)完全站到美國一方，把朝推向?qū)α⒚?，?dǎo)致自己將來缺少回旋余地。二是美還有可能對朝鮮的核設(shè)施實(shí)施精準(zhǔn)打擊，朝鮮半島存在局部沖突的可能性。美這種單方面行動會破壞朝鮮半島的和平與穩(wěn)定，屆時(shí)中國將面臨困難抉擇。

第三，中國對朝鮮的定位。朝鮮進(jìn)行第三次核試驗(yàn)后，中國內(nèi)部圍繞朝鮮究竟是中國的戰(zhàn)略資產(chǎn)還是負(fù)資產(chǎn)這一議題的辯論更加激烈。一方認(rèn)為朝鮮已成為中國的戰(zhàn)略負(fù)資產(chǎn)，中國應(yīng)對朝采取更加強(qiáng)硬的態(tài)度;另一方則認(rèn)為朝鮮對中國仍有戰(zhàn)略價(jià)值，中國絕不可拋棄朝鮮。從目前形勢看，中國政府對朝鮮的態(tài)度也處于調(diào)整之中，中國正在越來越多地運(yùn)用國際社會處理國家間關(guān)系的普遍原則看待中朝關(guān)系，將國家利益置于首位，這將有助于中國更為準(zhǔn)確地認(rèn)識朝核問題，擴(kuò)大未來中美在朝核問題上的良性互動空間。

第四，中美兩國整體戰(zhàn)略競合態(tài)勢。當(dāng)前，美繼續(xù)推進(jìn)亞太“再平衡”戰(zhàn)略，在軍事部署方面，除將其本土以外60%的空軍力量部署到亞太地區(qū)外，還將把60%的海軍軍艦部署到太平洋地區(qū)。①U.S.Department of Defense:“International Institute for Strategic Studies(Shangri-La Dialogue)”，June 1，2013，http://www.defense.gov/speeches/speech.aspx?speechid=1785.(上網(wǎng)時(shí)間:2013年9月20日)在區(qū)域熱點(diǎn)方面，美利用朝核問題、中日釣魚島爭端及南海爭端，強(qiáng)化雙邊同盟，擠壓中國戰(zhàn)略空間，加深了中國對美安全疑慮。另一方面，美又希望中國與其一起承擔(dān)解決朝核問題的責(zé)任，希望聯(lián)合中國對朝施壓，迫使朝棄核。美上述行為的實(shí)質(zhì)是既限制中國在地區(qū)事務(wù)中影響力的提升，又要求中國在朝核問題上對美國的要求予以配合。美這種把朝核問題與東亞其他區(qū)域安全問題剝離的做法，將對未來中美在朝核問題上的互動產(chǎn)生極其不利的影響。○