李懷政

( 浙江工商大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，浙江 杭州310018)

一、引 言

伴隨經(jīng)濟全球化和世界經(jīng)濟一體化縱深發(fā)展，環(huán)境資源的稀缺性逐漸凸現(xiàn)，同時，由于環(huán)境的公共物品特性、微觀經(jīng)濟主體行為機會主義傾向、市場失敗與政府失靈等多種因素的交互作用，環(huán)境污染的負(fù)外部性也日益加劇。自20世紀(jì)60-70年代西方綠黨(Green Party)運動以來，環(huán)境規(guī)制逐漸成為主要社會性規(guī)制受到各國政府高度重視并不斷興盛。經(jīng)過30多年改革開放，中國憑借勞動力與環(huán)境比較優(yōu)勢逐漸融入全球分工體系，對外貿(mào)易快速擴張，并先后躍升為世界貨物貿(mào)易第一大出口國和世界第二大經(jīng)濟體，但與此同時，中國也已成為環(huán)境污染大國，從而完善環(huán)境規(guī)制的社會訴求異常強烈。但客觀地說，也有一些學(xué)者和實業(yè)界人士擔(dān)心環(huán)境規(guī)制會在一定程度上抑制出口比較優(yōu)勢或競爭優(yōu)勢。近年來，國內(nèi)不少學(xué)者在理論研究中逐漸察覺到了這種分歧，并從宏觀視角對環(huán)境規(guī)制與中國對外貿(mào)易的相關(guān)性進(jìn)行了大量頗為深入的研究，但是基于行業(yè)異質(zhì)性視角的研究尚不太多見。因此，從行業(yè)異質(zhì)性視角研究中國環(huán)境規(guī)制的出口貿(mào)易效應(yīng)，對于轉(zhuǎn)變對外貿(mào)易增長方式、促進(jìn)出口貿(mào)易與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的理論和現(xiàn)實意義，不僅可以為環(huán)境規(guī)制部門和出口企業(yè)提供決策參考，還可以為未來環(huán)境政策工具的發(fā)揮提供理論依據(jù)。

國際上關(guān)于環(huán)境規(guī)制效應(yīng)的研究可以追溯到20世紀(jì)70年代經(jīng)濟學(xué)家們關(guān)于環(huán)境規(guī)制是否抑制經(jīng)濟效率與技術(shù)創(chuàng)新的探討，隨著貿(mào)易全球化縱深發(fā)展與環(huán)境污染加劇，20世紀(jì)90年代以后，這一探討逐步拓展到環(huán)境規(guī)制如何影響FDI 與國際貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)布局，主流研究多集中于對波特假說、污染天堂假說和環(huán)境競次理論的證實與檢驗。梳理相關(guān)國內(nèi)外文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)三種頗具參考價值的理論觀點:一些經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會引致環(huán)境成本內(nèi)部化，進(jìn)而抑制出口貿(mào)易增長。Palmer 等(1995)認(rèn)為如果一個國家強化環(huán)境規(guī)制會引致企業(yè)生產(chǎn)成本上升［1］;Van Beers 和Van Den Bergh(1997)運用引力模型分析了環(huán)境規(guī)制對出口的影響，結(jié)果表明嚴(yán)厲的環(huán)境政策將對出口產(chǎn)生顯著負(fù)效應(yīng)［2］;Mulatu 等(2004)研究認(rèn)為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會削弱出口競爭力［3］;楊濤(2003)研究顯示嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制會減少污染密集型產(chǎn)品出口［4］;周力等(2010)證實環(huán)境規(guī)制會明顯抑制中國成本加成型出口貿(mào)易增長［5］。另一些經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會激勵環(huán)境技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)出口貿(mào)易增長。Parker(1990)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制政策的實施促進(jìn)了新技術(shù)發(fā)展與維護(hù)，進(jìn)而可能創(chuàng)造新的貿(mào)易機會［6］;Porter 和Van Linde(1995)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的環(huán)境管制會激勵企業(yè)創(chuàng)新，進(jìn)而提高出口競爭優(yōu)勢［7］;黃德春和劉志彪(2006)采用羅伯特(Robert)模型進(jìn)行了實證分析，結(jié)論表明環(huán)境規(guī)制雖然會導(dǎo)致企業(yè)成本上升，但更促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新［8］;趙玉煥(2009)研究發(fā)現(xiàn)長期內(nèi)嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制將會導(dǎo)致紡織品出口增加［9］;陸旸(2009)通過HOV 模型對環(huán)境規(guī)制的出口效應(yīng)進(jìn)行了經(jīng)驗分析，主張適度提高環(huán)境規(guī)制水平有利于鋼鐵等污染密集型商品出口增長［10］;王傳寶和劉林奇(2009)證實我國環(huán)境管制力度對出口有顯著性正向影響，從而認(rèn)為即使在出口受世界經(jīng)濟衰退影響而暫時不景氣的情況下，我國也不應(yīng)放松環(huán)境管制［11］。值得說明的是，還有一些學(xué)者主張環(huán)境規(guī)制與對外貿(mào)易相關(guān)性尚不顯著。譬如，Harris 等(2002)發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制嚴(yán)厲與否與對外貿(mào)易之間未必存在統(tǒng)計意義上的邏輯關(guān)系［12］;Larson(2002)研究顯示環(huán)境規(guī)制的出口貿(mào)易效應(yīng)不能輕易判定［13］;肖紅和郭麗娟(2006)關(guān)于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)國際競爭力的研究也在一定程度上支持了上述論點［14］。

綜觀上述文獻(xiàn)，筆者發(fā)現(xiàn):環(huán)境規(guī)制的出口效應(yīng)存在不確定性，因時間與空間因素不同，影響方向與影響程度有所不同;發(fā)達(dá)國家環(huán)境規(guī)制對發(fā)展中國家出口貿(mào)易的影響已被許多經(jīng)驗研究所證實，但關(guān)于發(fā)展中國家環(huán)境規(guī)制對其自身出口的影響研究尚需進(jìn)一步關(guān)注和探索;盡管已有一些研究觸及中國環(huán)境規(guī)制的出口貿(mào)易效應(yīng)，但一般限于地區(qū)層面的探討，基于行業(yè)層面的計量研究及其差異分析尚不多見。鑒于此，本文基于行業(yè)異質(zhì)性視角，選取中國1992-2008年14個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，建立半對數(shù)固定效應(yīng)變系數(shù)模型，結(jié)合匯率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、成本加成能力等因素，實證分析環(huán)境規(guī)制的出口貿(mào)易效應(yīng)及其行業(yè)差異，得出啟發(fā)性結(jié)論，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步就如何完善我國環(huán)境規(guī)制、促進(jìn)出口貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展提出政策建議。

二、環(huán)境規(guī)制對出口貿(mào)易的影響機理分析

(一)環(huán)境規(guī)制及其出口效應(yīng)理論范疇界定

環(huán)境規(guī)制是從規(guī)制(政府規(guī)制)派生出來的，不同流派經(jīng)濟學(xué)家對規(guī)制內(nèi)涵的認(rèn)知存在差異，但通常都是基于公共利益范式或利益集團范式，盡管兩種不同范式的理論闡釋各有側(cè)重，但現(xiàn)實世界的規(guī)制不但起因于公共利益又隱含著利益集團的作用。因此，較為科學(xué)的界定應(yīng)當(dāng)逐步融合兩大范式，基于此，現(xiàn)代意義上的規(guī)制可以界定為:在市場經(jīng)濟條件下，政府(規(guī)制機構(gòu))為了克服微觀經(jīng)濟無效率和社會不公平，實現(xiàn)社會福利最大化與財富再分配，利用國家強制權(quán)依法對微觀經(jīng)濟主體進(jìn)行的直接或間接的經(jīng)濟性與社會性控制或管理［15］。基于這一邏輯，環(huán)境規(guī)制是指政府(規(guī)制機構(gòu))為了克服環(huán)境污染負(fù)外部性，利用國家強制權(quán)依法對微觀經(jīng)濟主體進(jìn)行的直接或間接的社會性控制或管理。狹義上的環(huán)境規(guī)制是作為一種直接的環(huán)境政策工具存在的，主要包括標(biāo)準(zhǔn)、禁令、不可交易的許可證或配額，以及分區(qū)規(guī)劃、執(zhí)照和責(zé)任規(guī)則等;廣義上的環(huán)境規(guī)制還包括利用市場、創(chuàng)建市場、公眾參與三類間接的政策工具。其中利用市場主要包括補貼削減、針對排污和投入及產(chǎn)出的環(huán)境稅費、使用者收費(稅或費)、執(zhí)行債券、押金-退款制度和有指標(biāo)的補貼等;創(chuàng)建市場主要包括產(chǎn)權(quán)與地方分權(quán)、可交易許可證和權(quán)利、國際補償機制;公眾參與主要包括信息公開、加貼標(biāo)簽和社區(qū)參與等對話和合作機制［16］102-105?；谏鲜龇治觯梢哉J(rèn)為環(huán)境規(guī)制是政府為解決市場微觀經(jīng)濟活動的負(fù)外部性而對市場機制的一種補充，其必然在微觀層面和宏觀層面對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生效應(yīng)［17］。微觀效應(yīng)主要表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制對企業(yè)競爭力或市場勢力的作用，而宏觀效應(yīng)則體現(xiàn)為微觀效應(yīng)通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢、開放經(jīng)濟等傳遞路徑對宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域的影響。

基于完全理性假定的傳統(tǒng)規(guī)制經(jīng)濟學(xué)一般認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會制約企業(yè)競爭力或市場勢力，其理論核心在于如何平衡社會福利最大化與企業(yè)的經(jīng)濟負(fù)擔(dān)，這種認(rèn)知基本歸屬靜態(tài)效應(yīng)分析。事實上，由于環(huán)境監(jiān)控不完全、信息不對稱、生態(tài)和技術(shù)的復(fù)雜性、損害成本與控制污染成本的突變性影響［16］702-708，環(huán)境規(guī)制存在不確定性。一般而言，經(jīng)濟活動的不確定性決定經(jīng)濟學(xué)理論發(fā)展和創(chuàng)新過程中的不確定性，這些不確定性不可避免地使舊理論經(jīng)常被新理論所代替［18］。正如此，環(huán)境規(guī)制理論也呈現(xiàn)出由完全理性假設(shè)向有限理性假設(shè)的轉(zhuǎn)換?；谟邢蘩硇约俣ǖ男乱?guī)制經(jīng)濟學(xué)則主張環(huán)境規(guī)制可以實現(xiàn)雙贏，不會抑制企業(yè)競爭力或市場勢力，其實質(zhì)是一種動態(tài)效應(yīng)分析。

(二)環(huán)境規(guī)制對出口的影響機理

20世紀(jì)90年代以來，社會性規(guī)制在實踐中更注重以成本收益分析作為實施前提，大量研究將經(jīng)濟、社會績效作為制定健康、安全和環(huán)境規(guī)制的基本評估標(biāo)準(zhǔn)［19］。從而，實證研究環(huán)境規(guī)制的出口效應(yīng)意義深遠(yuǎn)。在實證分析之前，有必要從理論上厘清環(huán)境規(guī)制對出口貿(mào)易的影響機理。但是，環(huán)境規(guī)制不確定性往往導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制效果偏離預(yù)期，因此，理論上的影響機理未必經(jīng)常與經(jīng)驗分析結(jié)果相吻合，但毫無疑問，理論層面的分析仍然有助于我們對計量結(jié)果予以客觀分析。

1. 環(huán)境規(guī)制對企業(yè)成本的影響機理。從靜態(tài)角度來說，在環(huán)境規(guī)制影響下，企業(yè)環(huán)境成本逐步內(nèi)部化導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟支出增加，這些支出主要包括環(huán)境治理、環(huán)保技術(shù)研發(fā)、環(huán)境評估等支出，以及污染罰款、排污費、環(huán)境許可證攤銷費等。經(jīng)濟負(fù)擔(dān)加重勢必進(jìn)一步引致企業(yè)生產(chǎn)成本上升，繼而推動產(chǎn)品價格上升，但由于市場需求彈性的制約，產(chǎn)品價格上升不會超過企業(yè)控制污染的成本，企業(yè)成本加成能力得以削弱，最終會抑制出口貿(mào)易比較優(yōu)勢或國際市場勢力，從而出口逐漸減少。

2. 環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)品異質(zhì)性的影響機理。從短期而言，企業(yè)很難改變原有產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)、特性與要素供給比例。但在長期內(nèi)，受規(guī)制企業(yè)為了適應(yīng)環(huán)境規(guī)制可能會主動改進(jìn)原有產(chǎn)品質(zhì)量、性能、品類、品牌管理乃至服務(wù)質(zhì)量，進(jìn)而引起產(chǎn)品異質(zhì)性不斷凸顯。在消費個性化與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下，國際分工日益由以產(chǎn)品為界限向以工序為界限轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易不斷興盛，消費者對產(chǎn)品異質(zhì)性偏好日趨強烈。因此，環(huán)境規(guī)制在一定程度上會促進(jìn)異質(zhì)性產(chǎn)品國際需求增加，使企業(yè)獲得國際市場先行優(yōu)勢，相關(guān)產(chǎn)業(yè)國際市場勢力也得以不斷提升。

3. 環(huán)境規(guī)制對創(chuàng)新的影響機理。在生態(tài)文明背景下，消費者環(huán)境偏好日趨強烈，環(huán)境競爭力較強的綠色產(chǎn)品通常會獲取更高的成本加成能力。從動態(tài)角度考察，環(huán)境規(guī)制通常會刺激微觀經(jīng)濟主體進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。其中，產(chǎn)品創(chuàng)新的根本目的在于提高產(chǎn)品環(huán)保性能、安全性能以及成本加成能力;工藝創(chuàng)新旨在提高資源利用率的基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴大產(chǎn)出;環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的核心動機重在降低污染、節(jié)能減排。一方面，這些創(chuàng)新有利于降低污染治理費用、減輕或規(guī)避相關(guān)稅費與罰款，從而降低出口貿(mào)易成本;另一方面，創(chuàng)新會促使生產(chǎn)效率提高與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。進(jìn)而，兩方面的合力給企業(yè)帶來創(chuàng)新收益，當(dāng)創(chuàng)新效益超過環(huán)境規(guī)制所增加的成本時，企業(yè)就獲得了創(chuàng)新補償。大量經(jīng)驗研究顯示，正是這種創(chuàng)新補償推動了企業(yè)在環(huán)境規(guī)制條件下仍然不斷地推陳出新。

三、變量、數(shù)據(jù)與模型

(一)變量選擇

從古典、新古典、新貿(mào)易理論到新新貿(mào)易理論的演進(jìn)來看，出口貿(mào)易動因主要包括勞動生產(chǎn)率、要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟、市場結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步以及企業(yè)或產(chǎn)品異質(zhì)性。但是隨著貿(mào)易與環(huán)境的沖突日益顯著，環(huán)境規(guī)制也逐步成為影響出口的驅(qū)動因素。為了考察環(huán)境規(guī)制①現(xiàn)有同類研究大多采用相關(guān)統(tǒng)計年鑒中環(huán)境治理投資額、二氧化硫排放量等間接指標(biāo)表征環(huán)境規(guī)制，理論上說，采用排污費、排污許可、排污權(quán)交易等方面的指標(biāo)比較科學(xué)，但由于我國環(huán)境規(guī)制體系尚不完善，獲取這些數(shù)據(jù)十分困難，為了盡可能較合理地表征環(huán)境規(guī)制水平，筆者依據(jù)大量基礎(chǔ)統(tǒng)計數(shù)據(jù)構(gòu)建了“環(huán)境規(guī)制效率、環(huán)境規(guī)制強度”指標(biāo)。對出口的影響，結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性，本文構(gòu)建Panel Data 回歸模型時選擇的變量主要有:

1. 出口貿(mào)易規(guī)模變動率(lnEXP)。出口貿(mào)易規(guī)模變動率為被解釋變量，其中EXP 為出口貿(mào)易額，一般可以用來表示出口貿(mào)易規(guī)模，其對數(shù)lnEXP 反映出口貿(mào)易規(guī)模的變化。在一定程度上，一個國家或地區(qū)出口貿(mào)易額上升，外向性市場需求擴大、經(jīng)濟增長速度上升，相反，外向性需求減縮、經(jīng)濟增長速度下降。從而，促進(jìn)出口貿(mào)易增長成為許多國家實現(xiàn)經(jīng)濟增長的主要措施。

2. 環(huán)境規(guī)制效率(ERC)。環(huán)境規(guī)制效率為解釋變量之一，通常反映環(huán)境規(guī)制對環(huán)境承載力的影響程度，由于缺乏直接統(tǒng)計指標(biāo)，筆者擬以GDP 與污染物排放量之比表征ERC，其中污染物排放量為廢氣污染物排放量、廢水污染物排放量與固體廢物污染物產(chǎn)生量的總和。為了消除量綱不同的影響，廢氣污染物限于廢氣中包含的二氧化硫、工業(yè)粉塵、工業(yè)煙塵，廢水污染物限于所排廢水中含有的汞、鎘、六價鉻、鉛、砷、氰化物、揮發(fā)酚、化學(xué)需氧量、石油類、氨氮。在技術(shù)進(jìn)步不變、環(huán)境規(guī)制強度相同、出口傾向相同的條件下，環(huán)境規(guī)制效率越高，出口貿(mào)易規(guī)模越大，出口增長率越快。

3. 環(huán)境規(guī)制強度(ERI)。環(huán)境規(guī)制強度為解釋變量之二，表示一國或地區(qū)環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格程度，由于缺乏直接統(tǒng)計指標(biāo)，筆者擬選取廢水排放達(dá)標(biāo)率來表征ERI，廢水排放達(dá)標(biāo)率為廢水排放達(dá)標(biāo)量與廢水排放量之比。一般而言，若不考慮技術(shù)進(jìn)步，環(huán)境規(guī)制效率相同，大量研究表明，在短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制強度越大，成本內(nèi)部化程度越高，出口貿(mào)易比較優(yōu)勢越弱，出口規(guī)模越小，出口增長率越慢;但就長期而言，環(huán)境規(guī)制強度提高有助于刺激技術(shù)創(chuàng)新，從而提升出口貿(mào)易競爭優(yōu)勢。

4. 人民幣平均匯率(RER)。人民幣平均匯率為控制變量之一，表示間接標(biāo)價方法下國內(nèi)外貨幣比價的變動。從理論上說，本幣貶值有利于促進(jìn)出口，本幣升值會在一定程度上抑制進(jìn)口，但其不一定直接影響環(huán)境規(guī)制。

5. 資本勞動比(CLR)。資本勞動比為控制變量之二，以規(guī)模以上企業(yè)資本總額與其從業(yè)人員年平均數(shù)之比表示，通常用來反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度。一般意義上說，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對出口貿(mào)易規(guī)模有正向影響，因而資本勞動比上升會有利于改善貿(mào)易條件，反之，會導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化。

6. 成本費用利潤率(CFP)。成本費用利潤率為控制變量之三，用以表征成本加成能力。一般來說，成本費用利潤率提高，成本加成能力上升，定價權(quán)增強，可能引致市場勢力，有利于獲取壟斷利潤;反之，成本費用利潤率降低，成本加成能力下降，定價權(quán)逐步減弱，不利于改善貿(mào)易條件。

模型中解釋變量與控制變量含義、回歸系數(shù)方向預(yù)期及其理論依據(jù)如表1所示。

表1 變量含義、系數(shù)方向預(yù)期及其理論依據(jù)

概而言之，本文中被解釋變量(lnEXP)表征出口貿(mào)易規(guī)模變動，解釋變量(ERC、ERI)表征環(huán)境規(guī)制水平，控制變量(RER、CLR、CFP)表征環(huán)境規(guī)制對出口影響的約束因素。

(二)數(shù)據(jù)處理及平穩(wěn)性檢驗

鑒于研究數(shù)據(jù)的可得性，本文實證研究以工業(yè)為例，主要涵蓋采礦業(yè)和制造業(yè)兩大門類中除“木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè)，印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制，文教體育用品制造業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，工藝品及其他制造業(yè)，廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”8種較難獲取數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)匹配性很弱的制造業(yè)之外的28個工業(yè)大類。為了保證統(tǒng)計口徑的一致性，筆者再將28個工業(yè)大類合并為14個工業(yè)行業(yè)，具體為“采礦業(yè)，食品、飲料和煙草制造業(yè)，紡織業(yè)、服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮羽絨及其制品業(yè)，造紙及紙制品業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，橡膠制品業(yè)，塑料制品業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，金屬制品業(yè)，機械、電氣、電子設(shè)備及交通運輸設(shè)備制造業(yè)”。鑒于上述工業(yè)行業(yè)名稱較長，為了方便研究，本文將14個工業(yè)行業(yè)依次賦以如下標(biāo)識代碼:CK，SP，F(xiàn)Z，PG，ZZ，HX，YY，XJ，SL，F(xiàn)J，HJ，YJ，JS，JD。①對工業(yè)大類予以合并的依據(jù)參見中國《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》(GB/T4754―2002)。研究樣本選擇1992-2008年規(guī)模以上(年銷售收入500萬元以上)的工業(yè)企業(yè)，②筆者選擇1992-2008年數(shù)據(jù)的原因在于這一階段中國出口貿(mào)易正處于持續(xù)發(fā)展與快速擴張階段，同時考慮經(jīng)濟危機對出口貿(mào)易的沖擊較大，為便于研究，故沒有選擇2008年之后的數(shù)據(jù)。也不考慮國際與區(qū)際污染擴張以及中間產(chǎn)品行業(yè)污染轉(zhuǎn)移問題。③大多研究假定環(huán)境規(guī)制是完全的，本文實證研究主要考察規(guī)模以上企業(yè)，屬于不完全環(huán)境規(guī)制。各工業(yè)行業(yè)產(chǎn)值、資本勞動比、工業(yè)成本費用利潤率以及平均匯率等指標(biāo)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)取自《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》;工業(yè)污染排放物取自《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境年鑒》;出口貿(mào)易數(shù)據(jù)取自《中國對外經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》和《中國海關(guān)統(tǒng)計年鑒》，但由于《中國對外經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》與《中國海關(guān)統(tǒng)計年鑒》中商品分類標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，筆者對于部分行業(yè)出口數(shù)據(jù)進(jìn)行了一定篩選與整合。出口貿(mào)易額、GDP、資產(chǎn)總值單位為億元人民幣，從業(yè)人員人數(shù)單位為萬人，各類污染物排放量(產(chǎn)生量)、去除量、達(dá)標(biāo)量單位為萬噸?；谏鲜鰯?shù)據(jù)處理方法，從而形成了EXP、ERC、ERI、RER、CLR、CFP 五個變量14個工業(yè)行業(yè)(涵蓋28個大類)、17年觀測期的面板數(shù)據(jù)。

表2 面板數(shù)據(jù)變量單位根檢驗

為了避免偽回歸的出現(xiàn)，加上本文觀測期大于截面數(shù)，有必要進(jìn)行面板數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗。根據(jù)所有截面序列是否具有相同單位根過程，④相同單位根過程可以理解為所有截面?zhèn)€體自回歸系數(shù)相同，反之則反。面板單位根檢驗分為同質(zhì)和異質(zhì)兩種類型:前者包括LLC，Breitung，Hadri 檢驗;后者包括IPS，F(xiàn)isher-ADF，F(xiàn)isher-PP 檢驗。這六種方法零假設(shè)與備擇假設(shè)不盡相同，如果僅采用一種或一種以上相同性質(zhì)的方法進(jìn)行面板單位根檢驗是不完善的［20］。鑒于此，筆者選擇LLC，F(xiàn)isher-ADF，F(xiàn)isher-PP 三種檢驗統(tǒng)計量各異的方法進(jìn)行檢驗，如果三種結(jié)論都平穩(wěn)，則認(rèn)為此序列是平穩(wěn)的，反之均視為平穩(wěn)性不確定。①LLC、Breitung、IPS 檢驗統(tǒng)計量為T，F(xiàn)isher-ADF、Fisher-PP 檢驗統(tǒng)計量為卡方統(tǒng)計量?；贓views6.0軟件的檢驗結(jié)果如表2所示。

由表2可見，變量RER 原序列平穩(wěn)，變量EXP，ERC，ERI，CLR，CFP 原序列都不平穩(wěn)，但其一階差分都是平穩(wěn)的，從而為建模和計量分析奠定了基礎(chǔ)。

(三)半對數(shù)固定效應(yīng)變系數(shù)Panel Data 模型

一般線性Panel Data 模型通?？杀硎緸?

yit=ait+βitxit+μit(i=1，…，N;t=1，…，T)

其中，yit為被解釋變量，xit=(x1it，x2it，…，xkit)為k ×1維解釋變量向量，ait表示模型截距項，βit=(β1it，β2it，…，βkit)為k×1維系數(shù)向量，k 表示解釋變量個數(shù)，μit為隨機誤差項，且假設(shè)μit相互獨立、零均值、同方差為σ2u，N 表示截面?zhèn)€數(shù)，T 表示觀測時期總數(shù)。根據(jù)截距項和系數(shù)向量各分量的限制條件，面板數(shù)據(jù)模型可劃分為混合模型、②混合模型亦稱無個體影響不變系數(shù)模型。變截距模型、變系數(shù)模型三種基本類型，同時基于固定效應(yīng)、隨機效應(yīng)尚可派生出多種具體形式(孫敬水，2009)［21］。為了避免模型設(shè)定偏差，改進(jìn)參數(shù)估計的有效性，筆者采取F 檢驗、冗余固定效應(yīng)檢驗與豪斯曼檢驗以聯(lián)合確定模型的具體形式。

首先，在系數(shù)不隨時間變化的條件下，設(shè)定零假設(shè):

H1:β1=β2=…=βN;

H2:a1=a2=…=aN，β1=β2=…=βN

其次，利用協(xié)方差分析法構(gòu)造檢驗統(tǒng)計量F1與F2:

其中，S1，S2，S3分別代表變系數(shù)模型、變截距模型、混合模型殘差平方和;F2與F1在H2與H1下服從特定自由度的F 分布，α 為顯著性水平。

再次，計算F2與F1及其F 臨界值，若F2小于給定置信度下相應(yīng)臨界值，則接受H2，適合構(gòu)建混合模型;反之，拒絕H2，則需進(jìn)一步檢驗H1;若F1小于給定置信度下相應(yīng)臨界值，則接受H1，適合構(gòu)建變截距模型，反之，拒絕H1，適合構(gòu)建變系數(shù)模型。基于上述檢驗路線，筆者運用Eviews6.0軟件依次追加變量分別對預(yù)設(shè)的5個面板模型的具體形式進(jìn)行F 檢驗，結(jié)果如表3所示。

表3 面板模型形式F 檢驗

從表3可見，F(xiàn)2與F1統(tǒng)計量均拒絕了原假設(shè)H2與H1，故本文適合構(gòu)建變系數(shù)面板數(shù)據(jù)模型。

最后，尚需考察不同行業(yè)回歸方程的截距項是否存在結(jié)構(gòu)差異。從數(shù)理分析邏輯上說，當(dāng)研究數(shù)據(jù)中所包含的個體是所研究總體的所有單位，即當(dāng)回歸系數(shù)的參數(shù)變動可以反映個體單位之間的差異時，固定效應(yīng)模型便是一個合理的Panel Data 計量模型(高鐵梅，2008)［22］。而本文所選擇的數(shù)據(jù)包括了個別行業(yè)以外的所有工業(yè)行業(yè)，模型僅就我國各工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，因此運用固定效應(yīng)模型是合理的。為了謹(jǐn)慎起見，筆者采取冗余固定效應(yīng)檢驗(Likelihood Ratio Test)與豪斯曼檢驗(Hausman Test)聯(lián)合考察是否存在固定效應(yīng)，檢驗結(jié)果如表4所示。

表4 冗余固定效應(yīng)檢驗與豪斯曼檢驗

由于冗余固定效應(yīng)檢驗的原假設(shè)為固定效應(yīng)是冗余的，豪斯曼檢驗的原假設(shè)為隨機效應(yīng)與解釋變量無關(guān)，從表4檢驗結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，冗余固定效應(yīng)檢驗與豪斯曼檢驗均在0.01的顯著性水平下拒絕了原假設(shè)，從而顯示面板模型存在固定效應(yīng)但不存在隨機效應(yīng)。

基于F 檢驗、冗余固定效應(yīng)檢驗與豪斯曼檢驗結(jié)論，本文選擇一個既存在個體影響，又體現(xiàn)結(jié)構(gòu)變化的線性固定效應(yīng)變系數(shù)面板數(shù)據(jù)模型形式:

yit=(a+δi)+βixit+μit(i=1，…，N;t=1，…，T)

其中α 表示總體效應(yīng)，δi表示截面固定效應(yīng)。同時，為了消除被解釋變量數(shù)據(jù)劇烈波動與異方差的影響，且結(jié)合回歸結(jié)果，從而對被解釋變量取對數(shù)，以建立半對數(shù)回歸模型。另外，為了深入考察環(huán)境規(guī)制對不同行業(yè)出口貿(mào)易的影響差異，筆者采取漸次引入解釋變量與控制變量的方法，先后建立五個半對數(shù)固定效應(yīng)變系數(shù)模型如下:

LNEXPit=(α+δi)+β1iERCit+μit(1)

LNEXPit=(α+δi)+β1iERCit+β2iERIit+μit(2)

LNEXPit=(α+δi)+β1iERCit+β2iERIit+β3iRERit+μit(3)

LNEXPit=(α+δi)+β1iERCit+β2iERIit+β3iRERit+β4iCLRit+μit(4)

LNEXPit=(α+δi)+β1iERCit+β2iERIit+β3iRERit+β4iCLRit+β5iCFPit+μit(5)

方程(1)著重考察環(huán)境規(guī)制效率(ERC)對出口貿(mào)易規(guī)模的影響，方程(2)重在考察環(huán)境規(guī)制效率(ERC)與環(huán)境規(guī)制強度(ERI)的交互作用對出口貿(mào)易規(guī)模的影響，方程(3)、(4)、(5)旨在考察先后引入控制變量人民幣平均匯率(RER)、資本勞動比(CLR)、成本費用利潤率(CFP)之后，環(huán)境規(guī)制變量與控制變量對出口貿(mào)易規(guī)模的綜合影響與作用。系數(shù)β1、β2、β3、β4、β5分別表示環(huán)境規(guī)制效率、環(huán)境規(guī)制強度、匯率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與成本加成能力對出口貿(mào)易規(guī)模的影響程度。

四、計量結(jié)果分析

為了系統(tǒng)研究中國環(huán)境規(guī)制的出口效應(yīng)及其行業(yè)差異，揭示行業(yè)異質(zhì)性對環(huán)境規(guī)制效應(yīng)的影響，本文選取1992-2008年中國14個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，通過截面加權(quán)廣義最小二乘法(EGLS)對上述半對數(shù)固定效應(yīng)變系數(shù)模型參數(shù)予以回歸估計①EGLS 旨在通過分解總體方差協(xié)方差矩陣，然后再使用OLS 估計，從而減少截面數(shù)據(jù)造成的異方差影響。。依據(jù)Eviews6.0估計的一階線性估計加權(quán)矩陣，我們得到5個模型14個工業(yè)行業(yè)方程變量的回歸系數(shù)及其t 統(tǒng)計值，以及不同模型總體回歸結(jié)果，經(jīng)整理如表5所示。

根據(jù)表5回歸結(jié)果，筆者發(fā)現(xiàn)如下幾點經(jīng)驗性研究傾向:

第一，本文所構(gòu)建的半對數(shù)固定效應(yīng)變系數(shù)模型擬合度較高，具有較好的解釋力，而且從模型1至模型5，擬合度逐步提升，調(diào)整后的決定系數(shù)(A-R2)相應(yīng)從0.953685、0.964541、0.979278、0.981167 提高到0.981415。但是，隨著匯率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、成本加成能力等控制因素的引入，環(huán)境規(guī)制對出口貿(mào)易的影響程度及其顯著性均有所減弱。

表5 半對數(shù)固定效應(yīng)變系數(shù)模型EGLS 回歸結(jié)果

第二，如果僅僅考慮環(huán)境規(guī)制效率，該因素對14個工業(yè)行業(yè)出口的影響都十分顯著，其中，對采礦業(yè)(CK)的影響程度最大，環(huán)境規(guī)制效率每提高1%，出口增長率提高461.05%;對塑料制品業(yè)(SL)的影響程度最小，環(huán)境規(guī)制效率每提高1%，出口增長率提高2.37%。但在環(huán)境規(guī)制強度、人民幣平均匯率、資本勞動比、成本費用利潤率等因素的交互作用下，環(huán)境規(guī)制效率對皮革、毛皮羽絨及其制品業(yè)(PG)、金屬制品業(yè)(JS)的影響變得不顯著。這可能是因為這兩個行業(yè)的污染主要限于廢水排放污染，或因不完全環(huán)境規(guī)制所致，從而說明有必要采取措施擴大環(huán)境規(guī)制的深度和廣度。

第三，如果不考慮其他控制變量因素，環(huán)境規(guī)制強度對除醫(yī)藥制造業(yè)(YY)、塑料制品業(yè)(SL)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(HJ)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(YJ)之外10個行業(yè)的出口規(guī)模存在顯著正向影響。其中，對機械、電氣、電子設(shè)備及交通運輸設(shè)備制造業(yè)(JD)的影響程度最大，環(huán)境規(guī)制強度每提高1%，出口增長率提高8.09%;對食品、飲料和煙草制造業(yè)(SP)的影響程度最小，環(huán)境規(guī)制強度每提高1%，出口增長率提高0.58%。值得注意的是，在人民幣平均匯率、資本勞動比、成本費用利潤率等因素的作用和約束下，環(huán)境規(guī)制強度影響顯著的行業(yè)數(shù)量由10個逐步下降到9個、6個、5個;而且，有些行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度對出口呈負(fù)向影響，譬如化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)(HX)、醫(yī)藥制造業(yè)(YY)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(HJ)三個行業(yè)的系數(shù)分別為:-1.17、-1.69、-5.40;尚有醫(yī)藥制造業(yè)(YY)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(HJ)等個別行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強度系數(shù)在控制變量影響下由原來不顯著反而變得顯著。由此可見，環(huán)境規(guī)制強度對不同行業(yè)出口貿(mào)易的影響程度與影響方向均存在很大差異，這一點可能由于我國不同工業(yè)行業(yè)處于不同發(fā)展階段所致，而且不同行業(yè)對環(huán)境規(guī)制的敏感性與環(huán)境技術(shù)進(jìn)步水平也不盡相同。

第四，三個控制變量中，人民幣平均匯率對皮革、毛皮羽絨及其制品業(yè)(PG)，非金屬礦物制品業(yè)(FJ)及金屬制品業(yè)(JS)之外的9個工業(yè)行業(yè)出口影響顯著，但資本勞動比僅對化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)(HX)、醫(yī)藥制造業(yè)(YY)、機械、電氣、電子設(shè)備及交通運輸設(shè)備制造業(yè)(JD)3個行業(yè)產(chǎn)生顯著影響，成本費用利潤率也僅顯著影響食品、飲料和煙草制造業(yè)(SP)、造紙及紙制品業(yè)(ZZ)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)(HX)少數(shù)3個行業(yè)。相比較而言，環(huán)境規(guī)制效率與環(huán)境規(guī)制強度既定條件下，人民幣平均匯率比資本勞動比、成本費用利潤率對工業(yè)出口貿(mào)易的驅(qū)動作用更明顯。需要說明的是，依據(jù)新古典與新國際貿(mào)易理論邏輯，在全球分工背景下，一國要素密集度、市場結(jié)構(gòu)通常會成為一國對外貿(mào)易的重要驅(qū)動因素，從而上述計量結(jié)果與理論預(yù)期存在一些偏差，這也比較符合現(xiàn)階段我國出口貿(mào)易增長方式仍比較落后，出口附加值較低，出口定價權(quán)缺失等實際情況。

五、結(jié)論、建議與展望

本文基于環(huán)境規(guī)制對出口貿(mào)易增長的影響機理，運用半對數(shù)固定效應(yīng)變系數(shù)Panel Data 模型，實證研究了環(huán)境規(guī)制的出口貿(mào)易效應(yīng)及其行業(yè)差異，得到以下主要結(jié)論:

第一，自中國實行社會主義市場經(jīng)濟體制改革以來，環(huán)境規(guī)制對出口貿(mào)易的影響十分顯著。整體而言，環(huán)境規(guī)制效率、環(huán)境規(guī)制強度、人民幣平均匯率、資本勞動比、成本費用利潤率等因素的交互作用驅(qū)動了中國出口貿(mào)易增長與擴張，基于匯率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、成本加成能力等因素的制約，環(huán)境規(guī)制的變化可以較好地解釋出口貿(mào)易規(guī)模的變動。

第二，如果不考慮控制變量因素，環(huán)境規(guī)制效率對14個工業(yè)行業(yè)出口有顯著的正效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制強度對10個工業(yè)行業(yè)出口存在顯著正向影響;如果考慮控制變量因素，環(huán)境規(guī)制效率僅對個別行業(yè)出口的影響不顯著，但環(huán)境規(guī)制強度對出口貿(mào)易的影響存在很大不確定性，不但影響顯著的行業(yè)數(shù)量大幅下降，而且有些行業(yè)呈現(xiàn)正效應(yīng)，有些行業(yè)存在負(fù)效應(yīng)。

第三，在匯率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、成本加成能力等控制因素的作用下，環(huán)境規(guī)制對出口貿(mào)易的影響程度及其顯著性均有所削弱。相比較而言，人民幣平均匯率對大部分工業(yè)行業(yè)出口顯現(xiàn)顯著的正效應(yīng)，但資本勞動比與成本費用利潤率僅僅對少數(shù)行業(yè)產(chǎn)生顯著影響，從而人民幣平均匯率比資本勞動比、成本費用利潤率對工業(yè)出口貿(mào)易的驅(qū)動作用更明顯。

總體而言，模型各變量系數(shù)變化方向與理論預(yù)期基本一致，但各個變量對不同工業(yè)行業(yè)出口貿(mào)易的影響程度及其顯著性水平存在明顯差異。在一個充滿不確定性和風(fēng)險的世界里，產(chǎn)生切實可行的、可證明的或強有力的結(jié)果的準(zhǔn)則可能更加重要［16］702。如果我國環(huán)境規(guī)制政策能充分考慮各驅(qū)動因素對出口貿(mào)易的不同影響與作用，相關(guān)環(huán)境規(guī)制措施與制度安排的合理性與有效性將會大大提高。鑒于此，本文就完善我國環(huán)境規(guī)制與促進(jìn)出口貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展提出幾點建議:

第一，努力健全、完善與不同行業(yè)特征相適應(yīng)的多元環(huán)境規(guī)制體系。我國經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境規(guī)制有著特殊的歷史背景，出口貿(mào)易增長具有明顯的階段性與后發(fā)性，不同行業(yè)市場國際化水平極不均衡。因此，環(huán)境規(guī)制部門和相關(guān)企業(yè)應(yīng)該深入研究WTO 框架下與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境規(guī)則，從而在兼顧不同行業(yè)環(huán)境規(guī)制敏感性以及環(huán)境技術(shù)差異的前提下適當(dāng)調(diào)整環(huán)境準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，盡量提升市場性規(guī)制與自愿性規(guī)制的比例，努力強化行業(yè)協(xié)會等社會團體在環(huán)境規(guī)制中的作用，重點提升工業(yè)行業(yè)環(huán)境治理水平，盡力減少與環(huán)境相關(guān)的貿(mào)易摩擦以及與貿(mào)易相關(guān)的環(huán)境沖突。另外，環(huán)境規(guī)制部門有必要擴大環(huán)境規(guī)制的范圍與深度，力求使不完全環(huán)境規(guī)制向完全環(huán)境規(guī)制轉(zhuǎn)變，以確保環(huán)境規(guī)制的公平與正義。

第二，降低高度污染密集型行業(yè)出口比例，進(jìn)一步優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。一方面，建議有關(guān)部門以高污染行業(yè)為重點突破口，適當(dāng)調(diào)整行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與環(huán)境規(guī)制政策，引導(dǎo)發(fā)展重點由高度污染密集型行業(yè)逐漸向輕度污染密集型行業(yè)轉(zhuǎn)移，逐步促進(jìn)市場需求向清潔化方向發(fā)展;①筆者借鑒黨玉婷(2007)［23］的測算方法，將工業(yè)行業(yè)劃分為輕度污染密集型行業(yè)和重度污染密集型行業(yè)。首先計算出各行業(yè)污染密集度，然后將其均值以上的工業(yè)行業(yè)界定為重度污染密集型行業(yè)，將其均值以下的工業(yè)行業(yè)界定為輕度污染密集型行業(yè)。經(jīng)測算，重度污染密集型行業(yè)有5個:采礦業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、余下9個行業(yè)屬于輕度污染密集型行業(yè)。另一方面，鑒于我國能源消費結(jié)構(gòu)仍然以高排放的石油、煤炭等化石能源為主，政府應(yīng)充分發(fā)揮環(huán)境政策工具的作用，鼓勵節(jié)能減排技術(shù)引進(jìn)與推廣，大力推進(jìn)太陽能、水能、風(fēng)能、氫能等可再生新能源與生物質(zhì)能源的開發(fā)與應(yīng)用，從根本上降低出口產(chǎn)品隱含污染物排放量，提升出口產(chǎn)品環(huán)境競爭力。

第三，科學(xué)管理出口貿(mào)易，探索差異性價值鏈分段環(huán)境規(guī)制。具體而言:針對生產(chǎn)源端的企業(yè)，逐步推行環(huán)境資源稅制度，促進(jìn)環(huán)境成本內(nèi)部化;對于生產(chǎn)終端的企業(yè)，逐步完善環(huán)境認(rèn)證、環(huán)境標(biāo)簽制度，合理引導(dǎo)消費者選擇綠色產(chǎn)品;對于銷售源端的企業(yè)，建議政府逐步建立綠色發(fā)展評價體系，不定期公布“綠色企業(yè)”、“黃色企業(yè)”與“紅色企業(yè)”名單，鼓勵“綠色企業(yè)”可持續(xù)發(fā)展，限制“黃色企業(yè)”出口，禁止“紅色企業(yè)”進(jìn)一步擴張，從而不斷提高綠色產(chǎn)品國際市場占有率。

第四，重點鼓勵環(huán)境技術(shù)敏感度較高②即污染物變化率對環(huán)境技術(shù)變化率的反應(yīng)程度比較強烈，技術(shù)輕微進(jìn)步就會導(dǎo)致污染大幅下降。的企業(yè)積極實施自主性技術(shù)研發(fā)，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。一般來說，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，金屬制品業(yè)，皮革、毛皮羽絨及其制品業(yè)，塑料制品業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)等行業(yè)環(huán)境技術(shù)敏感度較高，對于這些行業(yè)，應(yīng)該充分挖掘環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)潛力，進(jìn)而逐步構(gòu)建出口貿(mào)易環(huán)境競爭優(yōu)勢，最終促使我國逐步跨越出口貿(mào)易環(huán)境成本比較優(yōu)勢陷阱，避免成為世界污染密集型產(chǎn)品生產(chǎn)“避難所”。

誠然，上述環(huán)境政策工具的應(yīng)用會在短期內(nèi)對國內(nèi)就業(yè)乃至收入分配產(chǎn)生一定沖擊或消極影響，尤其是可能在一定程度上削弱中國出口環(huán)境要素比較優(yōu)勢，但從長期而言，這些政策措施仍然十分必要。前文的經(jīng)驗分析也證實，自20世紀(jì)90年代初期以來，中國逐步加強的環(huán)境規(guī)制沒有抑制出口貿(mào)易增長。不過，有些情況下“政治關(guān)聯(lián)緩沖導(dǎo)致中央政府環(huán)境政策具體執(zhí)行效果不佳”(姚圣，2012)［24］。即便如此，環(huán)境規(guī)制的社會就業(yè)效應(yīng)、收入分配效應(yīng)等仍然值得關(guān)注和研究，限于本文主題與篇幅，在此不便展開探討，筆者期望在后續(xù)研究中予以進(jìn)一步考察。

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