摘 要：本文在分析武陵山民族地區(qū)農(nóng)民增收問題的基礎(chǔ)上，采用英國國際發(fā)展署對農(nóng)戶生計資本的定義，對導(dǎo)致該地區(qū)農(nóng)民增收緩慢的生計資本因素進(jìn)行分析。研究認(rèn)為：該地區(qū)農(nóng)民增收緩慢是個區(qū)域性問題，導(dǎo)致農(nóng)民增收緩慢的原因在于農(nóng)戶生計資本較為脆弱且有限。

關(guān)鍵詞：武陵山民族地區(qū) 農(nóng)民收入 增長緩慢 生計資本

一、武陵山民族地區(qū)農(nóng)民增收問題

武陵山民族地區(qū)的區(qū)域范圍依據(jù)《中華人民共和國憲法》對民族自治地方的界定和《武陵山片區(qū)區(qū)域發(fā)展與扶貧攻堅規(guī)劃（2011—2020年）》對武陵山片區(qū)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，包括湖北、湖南、重慶、貴州四省市交界地區(qū)的34個民族自治縣（市）。其中湖北省有10個縣（市）、湖南省有14個縣（市）、重慶4個縣、貴州6個縣（如無特別說明，文中的數(shù)據(jù)來源于歷年《中國民族統(tǒng)計年鑒》、《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國縣（市）社會經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒2012》）。從行政級別來看，包括2個自治州、3個縣級市和31個民族自治縣。該地區(qū)國土總面積為8.5萬平方公里。武陵山區(qū)集革命老區(qū)、民族地區(qū)、貧困地區(qū)于一體。一是境內(nèi)有通道縣、巴東縣、秀山縣等多個紅色革命老區(qū)，留下了“通道轉(zhuǎn)兵”、“劉鄧大軍入秀山”等革命故事。二是境內(nèi)有土家族、苗族、侗族、白族、回族和仡佬族等9個世居少數(shù)民族，2011年少數(shù)民族人口占當(dāng)?shù)乜側(cè)丝诘?7%。三是境內(nèi)34個民族自治縣（市）中有27個國家級貧困縣和6個省級貧困縣，是我國跨省交界面積大、少數(shù)民族聚集多、貧困人口分布廣的連片特困地區(qū)，也是重要經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)。現(xiàn)階段，武陵山民族地區(qū)農(nóng)民收入增長存在如下問題：

從年度來看，武陵山民族地區(qū)農(nóng)民收入增長呈緩慢增長態(tài)勢。進(jìn)入21世紀(jì)以來，武陵山民族地區(qū)農(nóng)民收入水平有了很大提高。根據(jù)圖1，2011年該地區(qū)農(nóng)村居民人均純收入達(dá)到3985元，是2000年1384元的3倍，年均增長17%。但是，從相對值來看，該地區(qū)農(nóng)民收入占全國比例整體呈下降趨勢，該地區(qū)農(nóng)民收入在2000年是全國平均水平的61%，到了2011年只有全國平均水平的57%。

從地區(qū)差距來看，武陵山民族地區(qū)與所在省（直轄市）農(nóng)民收入差距呈擴(kuò)大化趨勢。2000年武陵山民族地區(qū)農(nóng)民收入與湖北省、湖南省、重慶市和貴州省平均水平進(jìn)行比較，收入比（以湖北省、湖南省、重慶市和貴州省為1）分別為0.621、0.647、0.792和1.009，之后差距逐步擴(kuò)大，到2011年該地區(qū)農(nóng)民收入占全國及所在?。ㄖ陛犑校┢骄杖氲谋壤陆档?.569、0.591、0.629和0.956。

從城鄉(xiāng)差距來看，武陵山民族地區(qū)內(nèi)部二元結(jié)構(gòu)差距不斷拉大。該地區(qū)城鄉(xiāng)居民收入差距明顯大于全國城鄉(xiāng)差距。以2011年為例，全國城鄉(xiāng)居民收入比為3.13：1，武陵山民族地區(qū)則為3.35：1，其中，27個民族自治縣（市）高于全國平均，差距最大的是湖南省吉首市，達(dá)到3.93：1。

二、農(nóng)民增收問題的生計資本理論研究

農(nóng)民收入作為一種生計產(chǎn)出，源于安全的外部環(huán)境、有效的制度體制、充足的生計資本以及理性的生計策略，研究農(nóng)戶生計資本是解釋農(nóng)民增收活動的起點。Chambers和Conway在1992年提出了一個現(xiàn)在已被廣泛接受的“生計”概念，生計包括“能力、資本（包括物質(zhì)和社會資源）和賴以生存的活動”。生計資本、行動和獲得這些的權(quán)利受到制度和社會關(guān)系的調(diào)節(jié)，這一切決定了農(nóng)戶獲得收入的活動。后繼的研究，如聯(lián)合國開發(fā)計劃署UNDP的研究、關(guān)懷國際CARE的研究和英國國際發(fā)展署DFID的研究，則區(qū)分出五種生計資本：自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會資本。雖然這種分類與經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)上的分類有所出入，但是仍然無礙于其在實踐中的廣泛應(yīng)用。特別是英國國際發(fā)展署（DFID）的可持續(xù)生計分析框架，已經(jīng)對全世界各國的農(nóng)戶生計研究和實踐產(chǎn)生了巨大影響，包括近年來對中國農(nóng)村實踐的影響。以DFID（1999）為代表的可持續(xù)生計分析框架旨在為政府及社會組織計劃和管理提供一個適用的工具，該框架特別強調(diào)對實踐的導(dǎo)向作用，以及對農(nóng)戶生計的了解和幫助?？沙掷m(xù)生計分析框架由脆弱性背景、生計資本、結(jié)構(gòu)和制度轉(zhuǎn)變、生計策略和生計產(chǎn)出5個部分組成。大致描述為：在諸如災(zāi)害沖擊、技術(shù)發(fā)展趨勢、經(jīng)濟(jì)波動等脆弱性背景下，農(nóng)戶利用自身的自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、社會資本和金融資本，在結(jié)構(gòu)和制度影響下，作出最適宜的生計策略，以求得預(yù)期的生計產(chǎn)出。

三、武陵山民族地區(qū)農(nóng)民增收問題的生計資本因素剖析

（一）脆弱的自然資本

根據(jù)DFID定義，自然資本是指從自然資源存量中開發(fā)出來的有利于農(nóng)民生計的資源流及環(huán)境服務(wù)。具體包括，土地和產(chǎn)出、水和水產(chǎn)資源、樹木和林產(chǎn)品、野生動物、野生植物、生物多樣性、環(huán)境服務(wù)。武陵山片區(qū)屬亞熱帶向暖溫帶過渡類型氣候。境內(nèi)有烏江、清江、澧水、沅江、資水等主要河流，水能資源蘊藏量大。礦產(chǎn)資源品種多樣，錳、銻、汞、石膏、鋁等礦產(chǎn)儲量居全國前列。旅游資源豐富，極具開發(fā)潛力。區(qū)內(nèi)森林覆蓋率達(dá)53%，是我國亞熱帶森林系統(tǒng)核心區(qū)、長江流域重要的水源涵養(yǎng)區(qū)和生態(tài)屏障。生物物種多樣，素有“華中動植物基因庫”之稱。雖然自然條件和生態(tài)資源條件好、潛力大，但是武陵山民族地區(qū)農(nóng)民增收面臨著脆弱的自然資本。

1.自然環(huán)境較差。武陵山民族地區(qū)屬于我國生態(tài)環(huán)境脆弱區(qū)中的石漠邊沿區(qū)和石漠敏感地帶，大多是喀斯特地貌，地表保水能力差，土層瘠薄，水土易流失，泥石流出現(xiàn)幾率大。年降水分布不均，極易形成洪災(zāi)和旱災(zāi)，且每年間有冰雹、冰雪等災(zāi)害襲擊，是自然災(zāi)害多發(fā)區(qū)。森林病蟲害分布廣，危害嚴(yán)重，對生態(tài)平衡造成很大威脅。該地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)主要以初級資源開采、加工為主，多為污染密集型產(chǎn)業(yè)，企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和工藝水平落后，污染處理水平低下，生產(chǎn)經(jīng)營呈現(xiàn)“高投入、高消耗、高污染、低效率”模式，尤其是近年工業(yè)化進(jìn)程加快，環(huán)境污染持續(xù)惡化，水源地不斷遭到破壞。

2.自然資源有限。該地區(qū)屬于復(fù)合山區(qū)，山高坡陡，巖體不固，地形破碎，河流眾多，生態(tài)脆弱。根據(jù)《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》統(tǒng)計，武陵山民族地區(qū)人均耕地0.86畝，其中最多的是五峰縣，人均耕地也只有1.29畝。各地區(qū)人均耕地?fù)碛辛烤陀谌珖?.38畝的平均水平。不僅耕地量少，而且當(dāng)?shù)厣蕉嗵锷?，土地坡度大，由此?dǎo)致耕地質(zhì)量差、單產(chǎn)低。此外，特色生物資源規(guī)模有限。武陵山民族地區(qū)有“華中藥庫”、“煙草王國”、“種植基因庫”美稱，但是數(shù)量有限，特色生物資源開發(fā)還達(dá)不到工業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模。

3.資源開發(fā)利用效率低下。武陵山民族地區(qū)已經(jīng)探明的金屬或非金屬礦80余種。然而，在資源開采上，普遍存在亂采濫挖、一礦多開等現(xiàn)象，致使資源利用率低，礦產(chǎn)嚴(yán)重浪費。該地區(qū)有豐富的水能、風(fēng)能、煤矸石及生物質(zhì)能，但是水電開發(fā)以小型為主，引水式電站較多，缺少調(diào)節(jié)能力，目前在電力系統(tǒng)中競爭能力較弱。另外，由于交通條件差，區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)作難，旅游人才資源缺乏等問題導(dǎo)致旅游資源產(chǎn)業(yè)化發(fā)展不足。

（二）不足的人力資本

根據(jù)DFID定義，人力資本是指農(nóng)民擁有的技術(shù)、知識、勞動能力、健康營養(yǎng)和適應(yīng)變化的能力，從而實現(xiàn)不同的生計策略以實現(xiàn)生計目標(biāo)。在家庭層面，人力資本是勞動力數(shù)量和質(zhì)量的指標(biāo)。人力資本是利用其余四個資本的基礎(chǔ)。比全國，武陵山民族地區(qū)人力資本相對不足。根據(jù)2010年中國人口普查分縣資料，武陵山34個民族自治地方2010年年末共有人口1783萬人，男性與女性人口比為104.85：100，略低于全國105.2：100的平均水平。城鎮(zhèn)化率為35.17%，低于全國14.5個百分點。每個家庭人口約3.24人，與全國3.1的平均水平大致相當(dāng)。15-64歲人口占總?cè)丝诒戎貫?8.79%，低于全國74.53%的比重。少數(shù)民族人口占總?cè)丝诒戎貫?1.79%。從受教育程度來看，每十萬人擁有的大專及以上學(xué)歷人口為4787人，全國為8930人；擁有的高中和中專人口為10470人，全國為14032人；擁有的初中人口為35488人，全國為38788人；擁有的小學(xué)人口為34816人，全國為26799人。這些指標(biāo)均低于全國平均水平。此外，15歲以上人口文盲率為7.32%，遠(yuǎn)高于全國4.08%的平均水平。

由此得出結(jié)論：一是從性別比例、15-64歲人口比重等指標(biāo)來看，武陵山民族地區(qū)勞動力資源數(shù)量低于全國平均水平；二是從受教育程度各項指標(biāo)來看，該地區(qū)勞動力資源質(zhì)量低于全國平均水平。

（三）較少的物質(zhì)資本

根據(jù)DFID定義，物質(zhì)資本指用于農(nóng)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過程中除去自然資源的物質(zhì)，包括基礎(chǔ)設(shè)施、工具和技術(shù)。基礎(chǔ)設(shè)施包括交通道路和運輸工具、安全住所、飲水與衛(wèi)生設(shè)施、能源、通訊等設(shè)施。工具和技術(shù)包括生產(chǎn)工具、設(shè)備，種子、肥料、農(nóng)藥等生產(chǎn)資料，農(nóng)牧傳統(tǒng)技術(shù)。武陵山民族地區(qū)物質(zhì)資本相對較少，具體表現(xiàn)如下：

1.基礎(chǔ)設(shè)施

（1）交通設(shè)施非常脆弱。對外大通道極少，僅有渝懷鐵路、滬渝高速、宜萬鐵路，高速公路大部分仍處于在建階段，部分縣市處于“三無”（無鐵路、無國道、無高速公路）狀況；對內(nèi)交通斷裂，縣際間公路等級偏低，部分線路未聯(lián)通。此外，許多鄉(xiāng)鎮(zhèn)普遍存在行路難，行政村公路實際通達(dá)率很低，遇到暴雨或泥石流便路斷車堵，交通中斷，通暢率更低。

（2）飲水設(shè)施非常落后。安全飲水設(shè)施不健全，導(dǎo)致農(nóng)民飲水難。根據(jù)各地市州統(tǒng)計年鑒，截至2011年，武陵山民族地區(qū)自然水受益村占行政村比重，最低的恩施州僅有36%，最高的長陽縣為89%，大部分縣都在百分之四五十左右，許多地區(qū)村民飲水仍然是靠挖井取水或直接從江河取水引用。由于地方發(fā)展帶來水源污染，村民長期引用不衛(wèi)生的水，身體健康肯定受影響。據(jù)調(diào)查，部分村民患肝病、肺結(jié)核病等都與飲水不衛(wèi)生有直接關(guān)系。此外，這幾年武陵山區(qū)都有不同程度的干旱災(zāi)害，河流干枯，水源減少，新水源離村民居住地較遠(yuǎn)，飲水成本高，人畜飲水十分困難，農(nóng)民生產(chǎn)生活受到極大影響。

（3）電網(wǎng)改造非常緩慢。根據(jù)各地市州統(tǒng)計年鑒，各行政村已全部通電。但是電網(wǎng)改造非常緩慢，一是電網(wǎng)大多線路老化導(dǎo)致電力不穩(wěn)，只要下雨、刮風(fēng)、打雷就可能停電；二是電網(wǎng)大多通過深山老林導(dǎo)致電壓不穩(wěn)；三是農(nóng)民生活水平提高導(dǎo)致用電需求增加，電力資源供需矛盾突出。

2.生活設(shè)施

武陵山民族地區(qū)住房設(shè)施一般，飲水衛(wèi)生生活設(shè)施較差。根據(jù)2010年中國人口普查分縣資料，從住房條件來看，2010年武陵山民族地區(qū)人均住房面積36.2平方米，高于全國同期34.08平方米的平均水平，戶均3.5間房，自建房的家庭比重為84%，購買商品房的家庭比重為8.5%。其中，湖北省的一州兩縣和重慶的四縣住房條件較好。湖南省的一州六縣和貴州的五縣（除玉屏縣外）住房條件較差。從生活設(shè)施來看，武陵山民族地區(qū)家庭住房內(nèi)有管道自來水的比重僅有37%，住房內(nèi)有廚房的家庭比重為76.6%，住房內(nèi)有廁所的家庭比重為63.3%，住房內(nèi)有洗澡設(shè)施的家庭比重為36.9%。由此可見，安全飲水、衛(wèi)生設(shè)施仍然是非常缺乏的，這些物質(zhì)資本的缺乏會影響農(nóng)民生活質(zhì)量和身體健康，進(jìn)而減少農(nóng)民人力資本。

3.生產(chǎn)資料

武陵山民族地區(qū)生產(chǎn)資料投入非常低。根據(jù)《中國縣（市）社會經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒2012》和《中國統(tǒng)計年鑒2012》統(tǒng)計，2011年該地區(qū)全社會人均固定資產(chǎn)投資（不含農(nóng)戶的固定資產(chǎn)投資額/年末總?cè)丝冢﹥H有6981元，僅為全國平均水平的1/3。農(nóng)業(yè)機械化率（農(nóng)業(yè)機械總動力/農(nóng)作物播種面積）只有3.18%，遠(yuǎn)低于全國6.02%平均水平；農(nóng)村人均用電量（農(nóng)村用電量/鄉(xiāng)村人口）只有120.2千瓦小時，遠(yuǎn)低于全國1087.4的水平；農(nóng)用化肥單位面積施用量（按折純量計算的農(nóng)用化肥施用量/農(nóng)作物播種面積）只有0.27噸，略低于全國0.35平均水平。

（四）匱乏的金融資本

根據(jù)DFID定義，金融資本指農(nóng)民用于生產(chǎn)和消費的資金，包括儲蓄，從正式的、非正式的、非政府組織獲得的貸款或借債，從外面寄回來的匯款，養(yǎng)老金，工資及其他收入。

武陵山民族地區(qū)金融資本極其匱乏。根據(jù)《中國縣（市）社會經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒2012》和《中國統(tǒng)計年鑒2012》統(tǒng)計，2011年該地區(qū)人均財政收入（754元）和財政支出（3604元）均低于全國地方政府平均水平（3900元和6883元），反映武陵山民族地區(qū)地方政府對地方經(jīng)濟(jì)調(diào)控能力相對有限。同時，該地區(qū)人均金融機構(gòu)貸款余額（6565元）也低于全國平均（49668元），反映該地區(qū)金融市場促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長作用相對有限。最后，城鄉(xiāng)居民人均儲蓄存款余額（8061元）和農(nóng)村居民人均純收入（3985元）也遠(yuǎn)低于全國（26239元和6933元），反映該地區(qū)農(nóng)村居民金融資本非常有限。

綜上所述，無論是地方政府、金融機構(gòu)，抑或是農(nóng)村居民，武陵山民族地區(qū)金融資本都極其匱乏。在無中央財政和社會團(tuán)體幫扶情況下，地方政府公共投資會非常不足，金融機構(gòu)服務(wù)能力較差，農(nóng)村居民籌資融資困難，這些將使該地區(qū)長期處于待開發(fā)狀態(tài)。

（五）有限的社會資本

根據(jù)DFID定義，社會資本指農(nóng)民為追求生計目標(biāo)而利用的社會資源。包括：社會關(guān)系和聯(lián)系，正式和非正式組織的成員關(guān)系，基于信任、互惠和交換的關(guān)系，公共準(zhǔn)則和約束力，對外的集體訴求，參與決策的能力，領(lǐng)導(dǎo)能力等。社會資本是生計資本轉(zhuǎn)換為生計產(chǎn)出過程中最隱秘的部分，也是最后一道防線。當(dāng)農(nóng)民，尤其是貧困戶和低收入戶面臨沖擊時，例如家庭成員得重病，社會資本可以提供一種緩沖。因此，作為一個非正式的安全防線，社會資本可以幫助農(nóng)民在頻繁的不安全時期確保生存。同時，社會資本在某種情況下也可以彌補其他資本的不足。例如，缺乏金融資本的農(nóng)民可以通過社會關(guān)系獲得親朋好友資助，從而接受教育培訓(xùn)，以此增加人力資本。在這里，社會資本彌補了匱乏的金融資本。武陵山民族地區(qū)農(nóng)民社會資本非常有限，反映在如下三個方面：

1.區(qū)內(nèi)缺少中心城市，農(nóng)民很難利用城市資源。區(qū)域內(nèi)各行政中心與所在?。ㄖ陛犑校┑氖鞘卸荚?00公里以上，形成“環(huán)形空洞”，如銅仁離貴陽360公里，黔江距重慶市區(qū)320公里，懷化距長沙450公里，吉首距長沙400公里，恩施距武漢640公里。省會城市距離較遠(yuǎn)，中心城市規(guī)模較小，城市、農(nóng)村之間沒有形成有機聯(lián)系，城市的成長能力和輻射能力弱小，對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和消費需求增長拉動不夠，農(nóng)民可獲得的城市資源極其有限。

2.區(qū)內(nèi)規(guī)模以上企業(yè)太少，產(chǎn)值太小，農(nóng)民很難就業(yè)。規(guī)模以上企業(yè)是指每年主營業(yè)務(wù)收入在2000萬以上的企業(yè)，2011年武陵山民族地區(qū)只有1068家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值1158.6億元。規(guī)模以上工業(yè)平均產(chǎn)值（規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值（現(xiàn)價）/規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)個數(shù)）為10849萬元，遠(yuǎn)低于全國同期25929萬元的平均水平。

3.具有特殊經(jīng)歷的農(nóng)村居民比重較少，農(nóng)民很難依靠社會資源。具有特殊經(jīng)歷的人群是指在政府機關(guān)、國有企業(yè)、事業(yè)單位工作的人。根據(jù)2010年中國人口普查分縣資料，2010年武陵山民族地區(qū)70.7%的勞動力集中在農(nóng)林牧漁業(yè)，而全國平均數(shù)據(jù)只有36.7%；只有11.7%的人在第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)，而全國平均數(shù)據(jù)為28.7%；同時，在事業(yè)單位或公益性單位工作的人只有4.8%，在政府部門和社會組織工作的人只有2.3%。

四、結(jié)論

本文在分析武陵山民族地區(qū)農(nóng)民增收問題的基礎(chǔ)上，采用DFID對農(nóng)戶生計資本的定義，對導(dǎo)致該地區(qū)農(nóng)民增收緩慢問題的生計資本因素進(jìn)行分析。

基于此，公共財政支持農(nóng)民增收的政策建議大致包括兩方面：一是制定直接增加農(nóng)民收入的財政支持政策，例如農(nóng)業(yè)補貼、農(nóng)村最低生活保障、社會救助、生態(tài)補償?shù)?；二是制定增加農(nóng)民生計資本以間接促進(jìn)農(nóng)民增收的財政支持政策，例如政府增加教育投資、灌溉投資、交通投資、提供小額信貸、扶持當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、建立經(jīng)濟(jì)合作組織、發(fā)展當(dāng)?shù)胤?wù)業(yè)等等。

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責(zé)任編輯：康偉