摘 要：粗放式經(jīng)濟(jì)增長模式使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題日益突出。本文從不同角度探討了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級之間的作用機(jī)制。結(jié)果表明，中國工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級有明顯促進(jìn)作用，同時(shí)產(chǎn)業(yè)升級也會提升技術(shù)創(chuàng)新能力。由此我們可以利用技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級之間的良性互動來加速產(chǎn)業(yè)的升級。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新 產(chǎn)業(yè)升級 作用機(jī)制

一、引言

自創(chuàng)新理論提出至今，技術(shù)創(chuàng)新逐漸被公認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級重要因素之一。1975年的AU產(chǎn)業(yè)升級模型從產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新兩個(gè)方面為切入點(diǎn)，分析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)多樣化競爭以及產(chǎn)業(yè)格局的形成和演進(jìn)過程。著名的NW模型也從多個(gè)角度出發(fā)演繹了技術(shù)變遷和產(chǎn)業(yè)升級的動態(tài)演化的機(jī)理過程，Anderson（1990）運(yùn)用技術(shù)變革循環(huán)模型指出技術(shù)間斷和主導(dǎo)設(shè)計(jì)的出現(xiàn)推動了產(chǎn)業(yè)的不斷地升級，而Gereffi（1999，2005）也將國際投資和國際貿(mào)易引致的技術(shù)進(jìn)步視為產(chǎn)業(yè)升級的一個(gè)動力。

國內(nèi)的學(xué)者也紛紛提出了獨(dú)特的見解。陳敦賢（2000）認(rèn)為，知識的創(chuàng)新和技術(shù)的進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)升級的核心；林毅夫、蔡 和李周等（1999）指出，發(fā)展中國家應(yīng)該發(fā)展具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，才能實(shí)現(xiàn)要素稟賦結(jié)構(gòu)的快速升級和產(chǎn)業(yè)的升級。

目前，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的作用機(jī)制研究還是比較少。羅斯托的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)理論認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新通過強(qiáng)擴(kuò)散效應(yīng)的主要部門促進(jìn)其他部門的轉(zhuǎn)型升級。傅家驥也提到技術(shù)創(chuàng)新是影響產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的核心因素。

數(shù)據(jù)表明，2008年我國工業(yè)行業(yè)的增加值結(jié)構(gòu)中，低技術(shù)行業(yè)的份額為31%，中低技術(shù)行業(yè)的份額為13.9%，中高技術(shù)行業(yè)的份額為32.3%，而高技術(shù)行業(yè)的份額為22.8%。與之前比較，低技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)的比重有所下降，而中高技術(shù)和高技術(shù)行業(yè)的比重卻有所上升。說明我國工業(yè)正在不斷的產(chǎn)業(yè)升級中，然而低技術(shù)和中低技術(shù)行業(yè)仍然占比過大。我們再來看看同時(shí)期工業(yè)R&D投入結(jié)構(gòu)情況，低技術(shù)行業(yè)占比9.1%，中低技術(shù)行業(yè)的比例為21.2%，中高技術(shù)行業(yè)的比例是47.3%，而高技術(shù)行業(yè)的比例占22.4%。與之前相比，我國工業(yè)的R&D資源有向中低技術(shù)行業(yè)和中高技術(shù)行業(yè)傾斜的跡向，我們還需更合理的分配R&D資源，使得產(chǎn)業(yè)升級得到更好支撐。

二、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級作用機(jī)制理論分析

（一）技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的作用機(jī)制分析

1.技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的資源環(huán)境傳遞機(jī)制

技術(shù)創(chuàng)新→原料→產(chǎn)業(yè)升級

技術(shù)創(chuàng)新通過更加節(jié)能環(huán)保的原材料或者利用具備多種功能的原材料使得原料的總體投入減少，從而達(dá)到產(chǎn)業(yè)升級。

技術(shù)創(chuàng)新→人力資本→產(chǎn)業(yè)升級

技術(shù)創(chuàng)新使得勞動生產(chǎn)率提高，企業(yè)不僅可以通過更少的勞動力投入達(dá)到更大程度上的產(chǎn)出，而且可以通過機(jī)械替代簡單重復(fù)的勞動力，達(dá)到更高的生產(chǎn)效率。

技術(shù)創(chuàng)新→資金投入→產(chǎn)業(yè)升級

技術(shù)創(chuàng)新可以使得整個(gè)行業(yè)的收益率提高。根據(jù)資本的趨利性特征，資本會從低收益率的部門向高收益率的部門進(jìn)行轉(zhuǎn)移，使得部分企業(yè)有更多的資金實(shí)力進(jìn)行更大程度上的投資和自主研發(fā)，從而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

2.技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的市場環(huán)境傳遞機(jī)制

市場環(huán)境對產(chǎn)業(yè)升級的影響主要是指市場需求結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的導(dǎo)向問題。在市場需求的帶動下，廠商開始通過漸進(jìn)式的創(chuàng)新逐漸地改善工藝，直到發(fā)生根本性的創(chuàng)新之后，新產(chǎn)品的問世滿足了市場的需求，推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

3.技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的政策環(huán)境傳遞機(jī)制

政府通過營造有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境來鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而達(dá)到產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。如政府通過財(cái)政政策的支持可以避免因資金緊缺導(dǎo)致的企業(yè)運(yùn)作困難和加強(qiáng)企業(yè)的科技投入能力等。

（二）產(chǎn)業(yè)升級對技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制分析

1.產(chǎn)業(yè)升級對技術(shù)創(chuàng)新的資源環(huán)境傳遞機(jī)制

原料→產(chǎn)業(yè)升級→技術(shù)創(chuàng)新

在原材料價(jià)格的上漲，尤其是大宗產(chǎn)品的價(jià)格上漲，資源的嚴(yán)重消耗和環(huán)境的劇烈污染等客觀因素的條件下，我國的產(chǎn)業(yè)升級形成了外部壓力的倒逼機(jī)制。

產(chǎn)業(yè)升級→人力資本→技術(shù)創(chuàng)新

產(chǎn)業(yè)的不斷升級使得企業(yè)對專業(yè)性人才需求不斷提高。為了吸引人才，企業(yè)不得不靠提高勞動報(bào)酬，這勢必造成企業(yè)成本的上升。為了消除這種不利影響，企業(yè)就必然要通過先進(jìn)的技術(shù)和現(xiàn)代化管理達(dá)到更高層次上的效益，于是，整個(gè)行業(yè)被逼上了依靠技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的集約型道路。

產(chǎn)業(yè)升級→資本流動→技術(shù)創(chuàng)新

產(chǎn)業(yè)的升級使得資本從低收益率的部門流向了高收益率的部門。對于低收益率部門來說，為了自身的存活，它必須依靠手中有限的資源逼迫自己進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；而對于高收益率的部門來說，資本的流入使得它自身的資金實(shí)力加強(qiáng)，因此企業(yè)有更高的積極性和實(shí)力去開發(fā)新技術(shù)。

2.產(chǎn)業(yè)升級對技術(shù)創(chuàng)新的市場環(huán)境傳遞機(jī)制

市場需求的多元化使得行業(yè)的發(fā)展必須迎合需求的變動趨勢，因此企業(yè)必然要在現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上不斷進(jìn)行拓展，不斷進(jìn)行專業(yè)化和細(xì)分化。在這種產(chǎn)業(yè)升級的過程中，需要不斷的技術(shù)創(chuàng)新才能保證產(chǎn)業(yè)升級的順利進(jìn)行。

3.產(chǎn)業(yè)升級對技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境傳遞機(jī)制

產(chǎn)業(yè)升級可以引導(dǎo)政府政策的制定，政府會根據(jù)產(chǎn)業(yè)升級的實(shí)際效果相應(yīng)調(diào)整已出臺的各項(xiàng)扶持、保護(hù)、優(yōu)惠等政策。通過完善和強(qiáng)化政策來為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的互動作用是錯(cuò)綜復(fù)雜、相互影響的。它們并不是兩個(gè)互相孤立的概念，而是有著千絲萬縷的聯(lián)系。

三、模型

（一）模型說明

為了方便研究的進(jìn)行，本文將技術(shù)創(chuàng)新視為技術(shù)進(jìn)步。這樣，我們就可以通過計(jì)算技術(shù)進(jìn)步率來衡量各個(gè)時(shí)期的技術(shù)創(chuàng)新水平。生產(chǎn)函數(shù)為科布-道格拉斯函數(shù)，生產(chǎn)要素包括三個(gè)方面，即勞動力、資本和技術(shù)水平。另外，我們假定模型滿足以下三個(gè)條件：

i：規(guī)模收益不變，即；α+β=1；

ii：勞動力與資本兩種生產(chǎn)要素可以任何比例的組合相互替代；

iii：技術(shù)進(jìn)步是?？怂怪行缘模瓷a(chǎn)要素的質(zhì)量變化歸功于技術(shù)的進(jìn)步。

在上述假定的前提條件下，可以得到包含技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型：

公式中， Yit表示i行業(yè)在t時(shí)刻的實(shí)際工業(yè)增加值， Lit是勞動力投入水平， Kit是資本存量，A（t）是技術(shù)進(jìn)步系數(shù)，這邊我們假定A（t）=A0 en， αi是行業(yè)i勞動投入的產(chǎn)出彈性， βi是資本的產(chǎn)出彈性。

（二）數(shù)據(jù)

由于中國的工業(yè)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)曾經(jīng)歷了幾次調(diào)整，因此為了克服該期間內(nèi)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的不匹配現(xiàn)象，陳詩一（2011）在《中國工業(yè)分行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)估算：1980-2008》一文中統(tǒng)一了工業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑，同時(shí)對20世紀(jì)80年代分行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行了科學(xué)的估計(jì)，由此得到了中國37個(gè)工業(yè)兩位數(shù)行業(yè)1980-2008年間的投入產(chǎn)出面板統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。本文回歸的數(shù)據(jù)就是借鑒陳的估計(jì)，包括以1990年為基期計(jì)算出來的實(shí)際工業(yè)增加值、資本存量和行業(yè)就業(yè)人數(shù)。

（三）實(shí)證結(jié)果

根據(jù)模型對主要的工業(yè)分行業(yè)實(shí)際產(chǎn)出增長率、勞動貢獻(xiàn)率、資本貢獻(xiàn)率和全要素生產(chǎn)率增長率進(jìn)行研究。為了驗(yàn)證技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級之間是相互影響和相互制約的關(guān)系，我們同時(shí)計(jì)算產(chǎn)出增長率和全要素生產(chǎn)率增長率之間的相關(guān)系數(shù)，相關(guān)系數(shù)越大，則說明技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系是密不可分的，反之則不存在相關(guān)關(guān)系。具體結(jié)果如下表所示：

可以看出，中高技術(shù)行業(yè)和高技術(shù)行業(yè)產(chǎn)出增長率比較大。資本和技術(shù)對行業(yè)增長的貢獻(xiàn)率較大，說明我國的產(chǎn)業(yè)正向資本密集型和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化。從相關(guān)關(guān)系來看，可以說明技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級之間確實(shí)存在緊密的聯(lián)系。

四、研究結(jié)論

實(shí)證結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)升級的核心因素，同時(shí)產(chǎn)業(yè)的升級也會激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新能力的開發(fā)，由此兩者之間形成了良好的互動關(guān)系。

一方面，技術(shù)創(chuàng)新通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、資金的流向和人力資源結(jié)構(gòu)的調(diào)整對產(chǎn)業(yè)升級提供必要的物質(zhì)基礎(chǔ)；技術(shù)創(chuàng)新在市場需求的引導(dǎo)下，形成新的產(chǎn)業(yè)群，激發(fā)了新的市場競爭和市場格局，從而使得產(chǎn)業(yè)升級不斷地進(jìn)行著；技術(shù)創(chuàng)新在有利的政策鼓勵(lì)下，使得產(chǎn)業(yè)升級具備了更大的動力。

另一方面，原料價(jià)格的不斷上漲、金融市場的不斷完善和人才結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化都在不斷地逼迫和促使企業(yè)進(jìn)行更有效率的技術(shù)開發(fā)；市場需求的變化使得產(chǎn)業(yè)升級的空間不斷拓展，技術(shù)創(chuàng)新能力的開發(fā)只有符合市場需求的變化動向，才能創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)效益；產(chǎn)業(yè)升級通過不斷完善和調(diào)整政策來鼓勵(lì)企業(yè)加大自身的技術(shù)創(chuàng)新投入。

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