陸 旸 薛小榮

從15世紀開始，世界秩序從地方開始走向世界，不僅展現(xiàn)了一種新舊秩序交替更迭的歷史過程，而且更為重要的是，在這一歷史過程的背后，它實質(zhì)上反映了更深層次的意義與內(nèi)涵，即權(quán)力的轉(zhuǎn)移和歷史主題的轉(zhuǎn)變。從文明形態(tài)史觀的角度而論，在世界近代史（公元1500年）之前，歐亞舊大陸上的各文明古國形成并確立了以陸權(quán)為核心的權(quán)力分布格局。在這一權(quán)力格局下，世界歷史突出地表現(xiàn)為生活在歐亞大陸腹地的游牧民族與定居的農(nóng)耕民族之間矛盾沖突的歷史主題，并由此決定和塑造了以土地、人口和農(nóng)業(yè)為主要特征的大陸性國家權(quán)力體系。公元1500年之后，隨著西方的興起，海權(quán)在與建基于歐亞舊大陸基礎(chǔ)上的陸權(quán)的角逐之中逐漸成為左右權(quán)力格局的新力量，由此形成了以西方資本主義和大工業(yè)為背景的農(nóng)商對峙的新的歷史主題。在相當(dāng)范圍內(nèi)，世界各主要國家的興衰 “可以由世界史上交替的大陸及海洋時代來解釋”。①[美]OwenLattimore：中國的邊疆，趙敏求譯，正中書局印行，民國三十年十二月渝出版，第2頁。從大陸到海洋，世界歷史的變遷具有了更為豐富，更為深刻的內(nèi)涵。這就是，海洋、海軍與貿(mào)易成為國家利益的核心因素。西方國家正是憑借海洋這一歷史跳板一躍而為海洋的主宰，通過海洋伸張國家權(quán)力于世界，從而確立起了以西方海洋強國為核心的海洋霸權(quán)秩序。因此，深入分析研究西方海洋強國在歷史主題轉(zhuǎn)換下的戰(zhàn)略抉擇及其國家建設(shè)的歷史經(jīng)驗，可以為今天我們建設(shè)海洋強國提供有益的借鑒意義。

一、農(nóng)牧對峙與大陸性的陸權(quán)強國戰(zhàn)略

農(nóng)業(yè)文明與草原文明的沖突與矛盾，構(gòu)成了前工業(yè)時代世界的歷史主題，塑造了農(nóng)業(yè)時代各主要強國以土地、人口與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟為核心的陸權(quán)本質(zhì)。

在前工業(yè)時代，農(nóng)耕文明的地域范圍在歐亞大陸由西向東一線擺開，集中地分布在大約十幾個緯度的范圍內(nèi)。在這條狹長地帶的南面，多為荒蕪的沙漠和寬闊的海洋；而在其北面的歐亞大草原上，則生活著許多逐水草而居的游牧民族。我國著名世界史專家吳于廑先生在談到農(nóng)耕與游牧這兩大世界的地理分界線時寫道：“在歐亞大陸，宜于游牧的地帶基本上偏北，幾乎和農(nóng)耕地帶平行，東起西伯利亞，經(jīng)我國的東北、蒙古、中亞、咸海里海之北、高加索、南俄羅斯，直到歐洲東境，也是自東而西，橫亙于歐亞大陸的居中地帶。對于這個地帶，我們不妨也援前面提出的農(nóng)耕世界之例，稱之為游牧世界。在這兩個世界之間，從歐亞大陸的東頭說起，興安嶺、燕山、陰山、祁連山、昆侖山、興都庫什山、薩格羅斯山、高加索山，直到歐洲境內(nèi)的喀爾巴阡山，大體上構(gòu)成它們的分界線?！雹谡軐W(xué)社會科學(xué)近期學(xué)術(shù)論文選[M].武漢大學(xué)出版社1984年版，第187頁。由舊大陸中部的這些綿亙不絕的山脈所構(gòu)成的基本分界線，把整個舊大陸分割成南農(nóng)北牧、南富北窮、南弱北強的兩大世界。在這種軍事地理格局之中，常常是野蠻的游牧民族居高而下，在與農(nóng)耕世界的軍事征戰(zhàn)中占據(jù)著上風(fēng)。 “夫亞洲為人所手伏者，蓋十有三次矣。其十有一，得諸北方，其得諸南部者，僅二而已！”③盧云昆選編：嚴復(fù)文選[M].上海遠東出版社1996年版，第427頁。而這種強弱關(guān)系在火器未大規(guī)模應(yīng)用之前并沒有得到根本的解決，歐亞大陸腹地的游牧民族構(gòu)成了對整個舊大陸文明體的主要威脅。 “當(dāng)彼之時，文明之種，恒見伏于質(zhì)野之民族，此東西二洲之所同也?！雹鼙R云昆選編：嚴復(fù)文選[M].上海遠東出版社1996年版，第427頁。美國歷史學(xué)家斯塔夫里阿諾斯在研究了公元1500年以前世界文明史的進程后也認為，自從人類進入第一個文明時代——古代文明（前3500——前1000年）開始，歐亞大陸邊緣地帶的各文明中心，就已面臨游牧民族入侵的持久威脅。其原因在于：“在地處大草原本部的印歐各族和地處大草原東部的蒙古——突厥人之間，有一條最早的分界線，這就是阿爾泰山脈和天山山脈。這條分界線以東的大草原，地勢較高、干燥，氣候通常也更惡劣?！@一地理上的不平等造成相應(yīng)的歷史上的不平等。即出現(xiàn)了一個持久的、影響深遠的、由東向西的民族大遷徙。……只要有機會，它們就不時地侵入中國?！雹輀美]斯塔夫里阿諾斯：全球通史：1500年以前的世界[M].吳象嬰、梁赤民譯，上海社會科學(xué)出版社1999年版，第151頁。1500年以前的人類歷史幾乎就是游牧民族在“自然規(guī)律”⑥[法]勒內(nèi)·格魯塞：草原帝國[M].藍琪譯，商務(wù)印書館2003年版，第5頁。支配下對南方諸文明帝國壓迫以至于征服的歷史。

事實上，游牧民族與農(nóng)耕民族之間的沖突，從根本上講，主要源于自然經(jīng)濟的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式與游牧經(jīng)濟的矛盾。這一矛盾，決定了前工業(yè)時代的農(nóng)牧對峙的歷史主題和沖突的實質(zhì)——掠奪和占有農(nóng)業(yè)文明成果。 “偉大的文明之所以能產(chǎn)生，之所以能在全球占據(jù)統(tǒng)治地位直至今日，是因為這些大河流域和其他一些自然條件較好的地區(qū)提供了必不可少的物力和人力。這些富饒的文明中心區(qū)對歐亞中部大草原的較為貧窮的游牧部落來說，就象一塊塊磁石，有著不可抗拒的吸引力”。⑦[美]斯塔夫里阿諾斯：全球通史：1500年以前的世界[M].吳象嬰、梁赤民譯，上海社會科學(xué)出版社1999年版，第92頁。農(nóng)耕文明的成果，“豐富的農(nóng)作物、堆滿谷物的糧倉、城市里令人眼花繚亂的各種奢侈品，所有這一切都吸引著大草原和沙漠地區(qū)饑餓的游牧民?！雹郲美]斯塔夫里阿諾斯：全球通史：1500年以前的世界[M].吳象嬰、梁赤民譯，上海社會科學(xué)出版社1999年版，第92頁。同時，游牧民族與農(nóng)耕民族在生產(chǎn)方式上的矛盾也極大地影響和塑造了歐亞大陸的陸權(quán)體系。在前工業(yè)時代，人類的經(jīng)濟活動主要是以自給自足為目的的農(nóng)業(yè)活動，“各大陸之間的經(jīng)濟來往也并非完全是空白的。但總體說來，經(jīng)濟是以陸地為圈子的，相互之間存在的經(jīng)濟往來相對很少”。⑨[美]里亞·格林菲爾德：資本主義精神：民族主義與經(jīng)濟增長[M].張京生、劉新義譯，上海人民出版社2004年版，第77－78頁。這種以 “陸地為圈子”，以自給自足為目的的自然經(jīng)濟，使那時人類的經(jīng)濟活動具有排斥科學(xué)技術(shù)的特性。這種技術(shù)上的停滯狀態(tài)，限制了農(nóng)業(yè)文明的進一步發(fā)展，使前工業(yè)時代的歐亞大陸陸權(quán)體系得以保持穩(wěn)定。正如有學(xué)者所說：“……技術(shù)上的種種限制規(guī)定了農(nóng)業(yè)文明無法突破的最高限度。這些文明并不缺乏發(fā)明、革新和某些較高的生產(chǎn)率，但它們對所處的自然環(huán)境，確實缺乏系統(tǒng)的理解；這種環(huán)境能使發(fā)明成為多少有點規(guī)律的發(fā)展趨勢，而不是對過去遺留的特別成就的繼承?！捎谏a(chǎn)率的這一最高限度，僅食物生產(chǎn)就占去了75%，甚至75%以上的勞動力，而收入除維持最低生活水平的消費外，絕大部分用于非生產(chǎn)性或低生產(chǎn)性開支，如：建造宗教或其它性質(zhì)的紀念碑，從事戰(zhàn)爭，以及維持那些地租支配者的奢侈生活。至于窮苦百姓，或為了土地你爭我奪，或把偶爾剩余的一點收入揮霍在鋪張的婚禮和葬禮上。當(dāng)時的社會準則與人們易得到且能領(lǐng)悟的有限的見識相適應(yīng)，社會結(jié)構(gòu)則趨于等級化。……”⑩[美]斯塔夫里阿諾斯：全球通史：1500年以前的世界[M].吳象嬰、梁赤民譯，上海社會科學(xué)出版社1999年版，第309頁。

正是基于這一考慮，薩米爾·阿明從現(xiàn)代依附理論和世界體系理論的中心—外圍（邊緣）概念出發(fā)，認為前資本主義形態(tài)，不管其種類如何，都是由一個占統(tǒng)治地位的中心形態(tài)（納貢制形態(tài)）和一系列外圍形態(tài)（奴隸制、封建和貿(mào)易形態(tài)）所組成的。圍繞兩個很早出現(xiàn)的充分發(fā)展的納貢制形態(tài)的中心，即埃及和中國，以及后來出現(xiàn)的第三個中心，即印度，各類外圍結(jié)構(gòu)逐漸形成并相互間沿著動蕩的邊界建立關(guān)系。因此，人們可以列出地中海和歐洲各外圍地區(qū)（希臘、羅馬、封建歐洲、阿拉伯和奧斯曼世界），黑非洲，日本，等等。?[埃及]薩米爾·阿明著：不平等的發(fā)展—論外圍資本主義的社會形態(tài)[M].高铦譯，商務(wù)印書館1990年版，第44頁。由于生產(chǎn)方式和技術(shù)的限制，中心國家與眾多外圍國家不可能構(gòu)成任何意義上的國際經(jīng)貿(mào)體系，它們之間主要是一種政治和文化關(guān)系，即 “貢賦體系”。作為 “五千年來世界舞臺的恒久特征”，?[美]伊曼紐爾·沃勒斯坦：現(xiàn)代世界體系[M].（第一卷），羅榮渠等譯，北京：高等教育出版社1998年版，第12頁。帝國成為 “貢賦體系”的行為主體和主要的社會組織方式。因此，前工業(yè)時代可以說是一部帝國興衰的歷史。

這樣，在農(nóng)牧對峙的歷史主題下，以人口、土地和農(nóng)業(yè)構(gòu)成的自給自足的自然經(jīng)濟生產(chǎn)方式，決定了國家強大的標志在于廣土眾民和灌溉農(nóng)業(yè)的成熟。因此，在軍事攻擊的目標選擇上，則更多地體現(xiàn)在對敵國的生存條件，亦即體現(xiàn)國家權(quán)力對那時還沒有 “主權(quán)”概念的基礎(chǔ)——土地和人口的強力占有。這樣便產(chǎn)生了以攻占和保衛(wèi)國土而不是海上要塞為目標的陸權(quán)國防理論，人力和陸戰(zhàn)所需的步兵便成了農(nóng)業(yè)時代軍事活動勝利與否的基本條件?？梢姡谵r(nóng)牧對峙的歷史主題下，對以土地、人口與農(nóng)業(yè)為核心的權(quán)力要素的追求與控制，成為世界各主要國家建立陸權(quán)強國的主要路徑。

二、從農(nóng)牧對峙到農(nóng)商對峙：海洋成為世界權(quán)力轉(zhuǎn)移的新因素

公元15、16世紀可以看作是人類歷史的一個重要分水嶺。在這一時期，游牧世界對農(nóng)耕世界的最后一次大沖擊和大融合過程告以結(jié)束。伴隨著資本主義經(jīng)濟和現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，農(nóng)耕文明停滯不前、周而復(fù)始的歷史狀態(tài)開始被打破。 “真正遍及全球的市場只能興起于1500年之后；這時世界各大洋開始了正常的航運活動，從而使歐亞大陸世界體系得以涵蓋全人類?！?[美]安德烈·岡德·弗蘭克等主編：世界體系：500年還是5000年？[M].郝名瑋譯，社會科學(xué)文獻出版社2004年版，序言第7頁。而現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，“確實將工業(yè)革命后的世界和此前的世界區(qū)別開來”。?[美]里亞·格林菲爾德：資本主義精神：民族主義與經(jīng)濟增長[M].張京生、劉新義譯，上海人民出版社2004年版，第9頁。持續(xù)了數(shù)千年之久的農(nóng)牧世界的對峙狀態(tài)消失了，而代之以—種新的沖突形式——西方新興的工業(yè)世界對其他地區(qū)傳統(tǒng)的農(nóng)耕世界的征服，即農(nóng)商對峙。

游牧民族對定居的農(nóng)耕民族的入侵在長達13個世紀的歷史長時段里表現(xiàn)著 “同一旋律”——游牧世界與農(nóng)耕世界北強南弱的格局，其原因何在呢？ “答案是：游牧者盡管在物質(zhì)文化上發(fā)展緩慢些，但他一直有很大的軍事優(yōu)勢。他是馬上弓箭手。這一專業(yè)化兵種是由具有精湛的弓箭技術(shù)和具有令人難以置信的靈活性的騎兵組成，這一兵種，賦予了他勝過定居民族的巨大優(yōu)勢，就像火炮賦予近代歐洲勝過世界其他地區(qū)的優(yōu)勢一樣。”?[法]勒內(nèi)·格魯塞：草原帝國[M].藍琪譯，商務(wù)印書館2003年版，第6頁。事實上，馬的馴養(yǎng)和冶鐵技術(shù)的發(fā)明是兩個十分重大的發(fā)展，它們使游牧民族獲得新的作戰(zhàn)能力。到公元前二千紀末，游牧民用騎兵取代戰(zhàn)車，進一步提高了他們的戰(zhàn)斗力。 “這時的馬既高大又強壯，可以直接騎人。而且，游牧民還發(fā)明了役使馬的馬勒、馬嚼子、角狀的馬鞍和馬鐙，使他們能在策馬飛奔時騰出雙手，射出陣雨般的箭。歐亞大陸的游牧民獲得前所未有的靈活機動性，能追上和打敗防守城市中心的軍隊。古典時代和中世紀時，游牧民的軍事才能主要就建立在騎馬作戰(zhàn)這一基礎(chǔ)上；終于，在13世紀時，使成吉思汗能完成一系列驚人的征服?！?[美]斯塔夫里阿諾斯：全球通史：1500年以前的世界[M].吳象嬰、梁赤民譯，上海社會科學(xué)出版社1999年版，第153頁。同時，鐵礦冶煉技術(shù)的發(fā)明也提高了游牧民的戰(zhàn)斗力，并對歐亞大陸的軍事平衡產(chǎn)生了重大影響。 “從前，貧窮的游牧民不能象城市中心的統(tǒng)治者那樣，以大量昂貴的青銅武器裝備自己。但現(xiàn)在，鐵礦幾乎每個地區(qū)都可得到，每個村子的鐵匠都能鍛制比舊武器更優(yōu)良、更便宜的新武器。因而，游牧戰(zhàn)士現(xiàn)在不僅在靈活機動性上占有優(yōu)勢，而且和守衛(wèi)文明地區(qū)的士兵一樣，擁有同樣優(yōu)良、大量的鐵制武器?！?[美]斯塔夫里阿諾斯：全球通史：1500年以前的世界[M].吳象嬰、梁赤民譯，上海社會科學(xué)出版社1999年版，第154頁。

農(nóng)耕文明雖然認識到了這種軍事技術(shù)上的差距，并力求通過摹仿游牧民以獲得新的有利于自己的軍事平衡。但是，作戰(zhàn)方式產(chǎn)生于生產(chǎn)生活方式。 “馬上弓箭手們統(tǒng)治著歐亞達13個世紀之久，因為它們是大地的自然產(chǎn)物，是饑餓和欲望的產(chǎn)物，是熬過了饑荒歲月幸存下來的游牧民”，?[法]勒內(nèi)·格魯塞：草原帝國[M].藍琪譯，商務(wù)印書館2003年版，第7頁。這 “證明是對更高文化發(fā)展的一種無法逾越的障礙”。?[英）阿德諾·湯因比：歷史研究[M].劉北成、郭小凌譯，上海人民出版社2000年版，第115頁。然而，隨著蒙古人對農(nóng)耕世界的最后一次大規(guī)模沖擊，這種平衡被打破了。文明戰(zhàn)勝了野蠻。那么，是什么力量結(jié)束了游牧民族的這一軍事優(yōu)勢，從而使定居民族擺脫了任其隨意支配的處境呢？恩格斯認為，火器對于文明時代而言，“乃是決定性的武器”。?馬克思恩格斯選集[M].第4卷，人民出版社1973年版，第19頁?；鹌鳎貏e是黑火藥的應(yīng)用和大炮的改進，在人類軍事史上是一個 “新的奇跡”，[21][美]T·N·杜普伊：武器和戰(zhàn)爭的演變[M].李志興等譯，軍事科學(xué)出版社1985年版，第115頁。它比以往的任何兵器都具有大得多的殺傷力，從此“‘革命’了戰(zhàn)爭”。[22][美]杰弗里·帕克等：劍橋戰(zhàn)爭史[M].傅景川等譯，吉林人民出版社1999年版，第106頁。正是定居民族用大炮制伏了游牧民族的神速行動，粉碎了游牧民族的周期性侵略。 “于是，一夜間，他們突然獲得了壓倒游牧民的人為的優(yōu)勢。長期以來的位置顛倒過來了。伊凡雷帝用炮聲驅(qū)散了金帳汗國的最后一批繼承者；中國的康熙皇帝用炮聲嚇倒了卡爾梅克人。大炮的隆隆聲標志著一個世界歷史時期的結(jié)束。軍事優(yōu)勢第一次、也將是永遠地變換了陣地，文明變得比野蠻強大。幾小時之內(nèi)，游牧民的傳統(tǒng)優(yōu)勢已成為似乎是不真實的過去”，[23][法]勒內(nèi)·格魯塞：草原帝國[M].藍琪譯，商務(wù)印書館2003年版，第7頁?！坝文敛柯浠謴?fù)自己的本來面目和地位，從此認輸，并注定留在家鄉(xiāng)的土地上?！盵24][法]費爾南·布羅代爾：15至18世紀的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義[M].（第一卷），顧良、施康強譯，三聯(lián)書店2002年版，第112頁。

然而，在世界范圍內(nèi)，重要的不僅是技術(shù)本身，而且是使用技術(shù)的方式。火器的使用在東西方造成了不同的結(jié)果。 “十五世紀初的中國火炮只會比歐洲火炮好，而不會差。但到了十五世紀末，歐洲火炮就勝過亞洲制造的任何火炮。因此，當(dāng)歐洲火炮于十六世紀在遠東出現(xiàn)時，曾引起了極大的恐慌?？傊袊鹋谖茨芨鶕?jù)戰(zhàn)爭的需要而演變。”[25][法]費爾南·布羅代爾：15至18世紀的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義[M].（第一卷），顧良、施康強譯，三聯(lián)書店2002年版，第456頁。西方人將火炮開始用于海軍，并進行了先進的技術(shù)提升，從而在與東方的海上力量較量中逐漸占據(jù)上風(fēng)。 “歐洲最初還擁有另一項優(yōu)勢：西方的戰(zhàn)艦。這個優(yōu)勢是他們意識到的。而且缺了它什么都無從開始；它幾乎決定了其他一切，至少使其他一切有可能實現(xiàn)。西方戰(zhàn)艦操縱自如，裝著多種帆具，能頂風(fēng)航行。自從舷墻普遍推廣后，火炮更具威力。”[26][法]費爾南·布羅代爾：15至18世紀的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義[M].（第三卷），顧良、施康強譯，三聯(lián)書店2002年版，第568頁。帕克在談到這一技術(shù)應(yīng)用的意義時說：“在過去三個世紀的西方海戰(zhàn)中，大型戰(zhàn)艦（主力艦）一直占據(jù)著統(tǒng)治地位，它們采用重炮作為主要武器，在戰(zhàn)斗時通常排成一線，以使自己的大炮能偏舷齊放。1916年的蒸氣時代中，在日德蘭角逐的艦隊，與17世紀中期英荷戰(zhàn)爭中的帆船戰(zhàn)艦并沒有多大區(qū)別，有著相同的戰(zhàn)爭地點和幾乎同樣的艦隊排列。”[27][美]杰弗里·帕克等：劍橋戰(zhàn)爭史[M].傅景川等譯，吉林人民出版社1999年版，第194頁。正是這種裝備，改變了劃槳時代的海戰(zhàn)性質(zhì)，開創(chuàng)了大航海時代。 “展現(xiàn)在一切海洋國家面前的殖民事業(yè)的時代，也就是建立龐大的海軍來保護剛剛開辟的殖民地以及與殖民地的貿(mào)易的時代。從此便開始了一個海戰(zhàn)比以往任何時候更加頻繁、海軍武器的發(fā)展比以往任何時候更有成效的時期”，[28]馬克思恩格斯全集[M].第14卷上，人民出版社1964年版，第383－384頁。西方由此憑借海上力量得以打通和控制通往東方的海上航路，“從而導(dǎo)致在印度洋沿岸，甚至延伸進中國海，都產(chǎn)生了一連串據(jù)點要塞和貿(mào)易點，并取得了南非海域內(nèi)大多數(shù)海上貿(mào)易的管理控制權(quán)”。[29][美]杰弗里·帕克等：劍橋戰(zhàn)爭史[M].傅景川等譯，吉林人民出版社1999年版，第212頁。正如斯塔夫里阿諾斯所言：“16世紀時，歐洲人憑借航海帆船和海上大炮，享有像鐵制武器優(yōu)于銅制武器那樣的優(yōu)勢，而到19世紀時，他們的輪船、制造工業(yè)和機槍，又使他們擁有如同農(nóng)民優(yōu)于獵人那樣的更加有利的優(yōu)勢。因此，猶如班圖人取代須曼人、蒙古人取代阿努依人那樣，歐洲人無情地建立了他們的全球霸權(quán)。在這過程中，歐洲人首次使各大陸相互間發(fā)生了直接交往，從而結(jié)束了世界歷史中的歐亞大陸地區(qū)性的階段，開始了全球性的階段。”[30][美]斯塔夫里阿諾斯：全球通史——1500年以前的世界[M].吳象嬰、梁赤民譯，上海社會科學(xué)出版社1999年版，第525頁。

如果說，“前古典時期和中世紀時期都是以游牧民的陸上侵略為開端的；這些游牧民利用其優(yōu)越的機動性，趁帝國衰弱之際，闖入文明中心。對比之下，近代是以西方人的海上侵略拉開序幕的；西方人以同樣的機動性在世界的海洋上活動，并進而無阻礙地開始全球規(guī)模的活動?！盵31][美]斯塔夫里阿諾斯：全球通史：1500年以前的世界[M].吳象嬰、梁赤民譯，上海社會科學(xué)出版社1999年版，第525頁。遠洋航行開創(chuàng)了世界性的聯(lián)絡(luò)體系，“最終造成了世界的不平衡和不對稱”，[32][法]費爾南·布羅代爾：15至18世紀的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義[M].（第一卷），顧良、施康強譯，三聯(lián)書店2002年版，第453頁?！罢鞣Ｑ笫箽W洲在世界居領(lǐng)先地位達幾個世紀。在這里，技術(shù)——遠洋航行——在世界范圍制造了一種不均衡狀態(tài)，或一種優(yōu)越地位。歐洲橫行世界海洋確實提出了一個大問題：何以解釋遠洋航行的技術(shù)在作出示范后不被世界各地海洋文明地區(qū)所共享？從原則上講，每個瀕臨海洋的文明地區(qū)都能參加競賽?？墒?，走上跑道的卻只有歐洲?！盵33][法]費爾南·布羅代爾：15至18世紀的物質(zhì)文明、經(jīng)濟和資本主義[M].（第一卷），顧良、施康強譯，三聯(lián)書店2002年版，第474頁。

世界歷史由此開始進入 “近代”，海洋繼大草原之后成為世界的新凝固劑。有走向海洋的意志、并能把新型火炮裝上遠洋船艦的海權(quán)國家就成為時代精神的使者。

三、海洋、海權(quán)與國家建設(shè)：西方海洋強國的歷史路徑

從16世紀初起，海權(quán)成為世界政治的重要組織部分，全球逐漸形成了以西方海上強國為主導(dǎo)的世界性海洋秩序。[34][美]詹姆斯·多爾蒂、小羅伯特·普法爾茨格拉夫：爭論中的國際關(guān)系理論[M].閻學(xué)通、陳寒溪等譯，世界知識出版社2003年版，第170頁。海洋秩序，是在西方海上強國——16世紀的葡萄牙、17世紀的荷蘭、18和19世紀的英國、20世紀的美國——追求財富、爭奪海上霸權(quán)的過程中，按照海上力量的實力對比而確立的旨在維護海上強國利益的一種新型的國際秩序。正如邁克爾·曼所言：“歐洲人的確形成了一種遙遙領(lǐng)先于亞洲國家的經(jīng)濟優(yōu)勢——盡管有些歷史學(xué)家把這種領(lǐng)先的時間推遲到19世紀初，而不再是18世紀。但是歐洲人在規(guī)模較小的軍隊里，尤其是在規(guī)模較小的海軍艦隊里，發(fā)展集中的火力，從而形成軍事優(yōu)勢。這方面他們成熟得更早。正是這一點使他們能夠主宰海岸線和世界上大部分地區(qū)的貿(mào)易。這種霸權(quán)與資本主義工業(yè)革命相互呼應(yīng)，創(chuàng)造了歐洲人的世界帝國。”[35][英]邁克爾·曼：社會權(quán)力的來源[M].（第一卷），劉北成、李少軍譯，上海人民出版社2002年版，中文版序言第3頁。這種新的軍事關(guān)系與資本主義和大工業(yè)牢牢結(jié)合在一起，從而形成了一種新的權(quán)力世界網(wǎng)絡(luò)。這一新的權(quán)力關(guān)系將世界分為西方與非西方。西方成為這個世界的中心和歷史進步的主要推動力。而非西方地區(qū)在這一新的權(quán)力世界中的弱勢地位，“決定了歐洲人在以后數(shù)世紀里進行擴張的路線和速度。海外地區(qū)的發(fā)展愈遲緩，歐洲人的侵入就愈迅速、愈具有壓倒之勢；相反地，海外地區(qū)愈先進，他們對歐洲人的抵抗則愈有效、愈持久。”[36][美]斯塔夫里阿諾斯：全球通史：1500年以前的世界[M].吳象嬰、梁赤民譯，上海社會科學(xué)出版社1999年版，第529頁。

在這一新的權(quán)力格局之中，國家的觀念與內(nèi)涵發(fā)生了重大變化。這就是歐洲普世性的帝國概念在歐洲內(nèi)部的爭端斗爭中逐步讓位于新的認同體——民族國家。14世紀初，從羅馬帝國時期流傳下來的世界政權(quán)的概念，經(jīng)過查理曼帝國時期，在奧托大帝于962年建立的日耳曼神圣羅馬帝國內(nèi)仍然存在。但是，由于交通及通訊不發(fā)達，“最重要的原因還是他實行政教分離”，神圣羅馬帝國從未像中國一樣 “能達到此種程度的中央控制”。相反，政教分離所造成的教皇與神圣羅馬帝國皇帝的沖突，卻成為 “后世憲政及分權(quán)思想即現(xiàn)代民主基礎(chǔ)，得以形成的背景”。[37][美]亨利·基辛格：大外交[M].顧淑馨、林添貴譯，海南出版社1998年版，第38頁。另外，“歐洲的版圖是在戰(zhàn)爭的鐵砧上錘出來的”。[38][英]邁克爾·霍華德：歐洲歷史上的戰(zhàn)爭[M].褚律元譯，遼寧教育出版社，牛津大學(xué)出版社1998年版，第1頁。戰(zhàn)爭塑造了現(xiàn)代歐洲，特別是在16世紀這個介于中世紀與現(xiàn)代之間的歷史轉(zhuǎn)折點，戰(zhàn)爭、貿(mào)易直接促進了近代民族國家一系列基本要素——“領(lǐng)土國家、主權(quán)、軍事制度以及海外探險”[39][挪威]托布約爾·克努成：國際關(guān)系理論史導(dǎo)論[M].余萬里、何宗強譯，天津人民出版社2004年版，第85頁。的誕生，并 “為絕對主義興起時所特有的行政資源的集中以及財政的重組，提供了最強有力的刺激”，[40][英]安東尼·吉登斯：民族－國家與暴力[M].胡宗澤、趙力濤譯，三聯(lián)書店1998年版，第136頁。使 “國家體系發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，首次開始形成了現(xiàn)代意義上的明晰可辨的‘歐洲’”。[41][英]安東尼·吉登斯：民族－國家與暴力[M].胡宗澤、趙力濤譯，三聯(lián)書店1998年版，第106頁。1648年 《威斯特伐利亞和約》以法律的形式授予歐洲心臟地帶各諸候國主權(quán)的權(quán)利，正式結(jié)束了神圣羅馬帝國在該地區(qū)的政治影響力，從而 “確立了現(xiàn)代歐洲的新政治秩序”，[42][法]德尼茲·加亞爾、貝爾納代特·德尚：歐洲史[M].蔡鴻濱、桂裕芳譯，海南出版社2002年版，第395頁。民族國家開始成為近代國際關(guān)系中的行為主體，“世界性的模式被民族模式所取代”。[43][法]德尼茲·加亞爾、貝爾納代特·德尚：歐洲史[M].蔡鴻濱、桂裕芳譯，海南出版社2002年版，第279頁。西歐各國在爭奪海上霸權(quán)的過程中，“展開了狂熱的競爭”，[44][美]斯塔夫里阿諾斯：全球通史——1500年以前的世界[M].吳象嬰、梁赤民譯，上海社會科學(xué)出版社1999年版，第474頁。又使海洋性因素進一步豐富和拓展了近代民族國家要素的內(nèi)涵。從國家構(gòu)建的角度而言，西方海洋強國的國家建設(shè)歷程主要體現(xiàn)在以下三個方面：

一是提升了對國家領(lǐng)土領(lǐng)海主權(quán)的理性認識。以荷蘭的格老秀斯為代表，他在布丹、萊布尼茲等人關(guān)于主權(quán)定義的基礎(chǔ)之上，“融會貫通了已經(jīng)存在的各種法律學(xué)說，將它們組合成一個宏大的體系并賦予它以生命力”。[45][挪威]托布約爾·克努成：國際關(guān)系理論史導(dǎo)論[M].余萬里、何宗強譯，天津人民出版社2004年版，第102頁。為了協(xié)調(diào)和規(guī)范各國的海洋行為，維護國家海洋利益，格老秀斯代表著當(dāng)時最強大的海上商業(yè)國家——荷蘭的利益，在 《戰(zhàn)爭與和平法》中指出：“所謂主權(quán)，就是說它的行為不受另一個權(quán)力的限制，所以它的行為不是其他任何人類意志可以任意視為無效的?！盵46]葉立煊：西方政治思想史[M].福建人民出版社1992年版，第173頁。從此之后，主權(quán)在理論上獲得突破和發(fā)展的很多地方都與民族國家對于海洋的爭奪和認識有關(guān)。同時，在政治實踐層面，海洋秩序變遷中主權(quán)的發(fā)展起源于不同的國家對海洋的某些區(qū)域提出的行使特定管轄權(quán)的主張。到了15世紀，關(guān)于檢疫規(guī)則和檢疫境域的制度已經(jīng)普遍建立。[47][加拿大]巴里·布贊：海底政治[M].時富鑫譯，三聯(lián)書店1981年版，第9頁。中世紀晚期，歐洲各國對土地的排他性領(lǐng)有權(quán)開始向海洋方面發(fā)展。許多國家都根據(jù)本國的航海力量，對一些海域提出了權(quán)利主張。當(dāng)時歐洲主要的沿海國家都相信，它們能將自己的主權(quán)主張推廣到公海的某些部分。當(dāng)較早成為民族國家的西班牙與葡萄牙通過 “教皇子午線”對全世界的絕大部分海洋進行了瓜分，并宣布在各自的劃定區(qū)域內(nèi)享有壟斷權(quán)和控制權(quán)以后，主權(quán)的發(fā)展便進入了一個嶄新的階段。西班牙、葡萄牙、英國、荷蘭、法國等幾個主要海上國家圍繞制海權(quán)的爭奪而提出的海洋主張的核心，實際上就是有關(guān)國家主權(quán)的行使范圍與限度問題。公海自由原則的提出與形成、領(lǐng)海制度的重大發(fā)展無疑將近代國家主權(quán)要素的發(fā)育向前推進了一大步，為海洋強國奠定了堅實的主權(quán)理論基礎(chǔ)。

二是強化了對國家領(lǐng)土領(lǐng)海主權(quán)的法律建構(gòu)。在17世紀上半葉歐洲宗教斗爭后，具備明顯現(xiàn)代特征的領(lǐng)土國家開始出現(xiàn)。在領(lǐng)土國家的諸多要素當(dāng)中，“領(lǐng)土成為辨別一個國家資格的主要特征”。[48][挪威]托布約爾·克努成：國際關(guān)系理論史導(dǎo)論[M].余萬里、何宗強譯，天津人民出版社2004年版，第92頁。西方海上國家對海洋的認識和利用，進一步豐富了領(lǐng)土國家的領(lǐng)土觀，這就是領(lǐng)海、公海等觀念與制度的產(chǎn)生與形成。格老秀斯在 《關(guān)于戰(zhàn)利品與贓物的法律》（1609年）中，確立了著名的公海自由原則：宣稱公海對任何國家開放。[49][挪威]托布約爾·克努成：國際關(guān)系理論史導(dǎo)論[M].余萬里、何宗強譯，天津人民出版社2004年版，第102頁。1793年，握有絕對制海權(quán)優(yōu)勢的英國第一個提出了3海里的領(lǐng)海主張。1878年英國頒布了 《領(lǐng)海管轄權(quán)法》，建立3海里領(lǐng)海。其后美國、法國、荷蘭等一些國家也頒布了領(lǐng)海制度。到19世紀，領(lǐng)海已成為公認的習(xí)慣國際法。另外，在西歐早期民族國家的海外活動中，土地一直是它們力圖獲取的重要利益目標。通過割讓、占領(lǐng)等不同的領(lǐng)土取得方式，這些國家紛紛在海外侵占土地，并漸次向殖民強國的方向發(fā)展。到18世紀，有效占領(lǐng)原則被提了出來，并在此之后一直成為解決國際爭端的一項重要依據(jù)。西方海上強國的國內(nèi)法在海洋霸權(quán)確立的過程中，經(jīng)過權(quán)力的爭奪，逐漸過渡成為普遍適用的國際法，從而在國際規(guī)則上保證和維護了西方海洋強國的根本利益。

三是塑造了海洋強國的物質(zhì)品質(zhì)與精神品質(zhì)。物質(zhì)性要素指的是歐洲民族國家的構(gòu)建歷程中一個極為重要的組成部分就是對海外殖民地的資源掠奪。 “航海者亨利宣布了一個野蠻的殖民時代的到來——所謂的 ‘地理大發(fā)現(xiàn)’時代。他的成功為歐洲其他君主展示了一幅誘人的前景：大量的海外財富和寶藏正等著你去攫取！”[50][挪威]托布約爾·克努成：國際關(guān)系理論史導(dǎo)論[M].余萬里、何宗強譯，天津人民出版社2004年，第62頁。從精神性要素方面來講，海洋秩序的逐步確立，使西歐各國對海洋的認識從早期的感性認識發(fā)展到理性認識，并進一步理論化、系統(tǒng)化，產(chǎn)生和形成了一個劃時代的理論——以馬漢為代表的海權(quán)論思想的提出。這一理論又進一步指導(dǎo)了西歐民族國家的海上實踐和國家構(gòu)建。1890年，反映其 “海權(quán)”思想的著作 《海權(quán)對歷史的影響：1660～1783》問世，1892年和1897年，另外兩部論述海權(quán)思想的著作：《海權(quán)對法國革命和帝國的影響：1793～1812年》和 《美國的海權(quán)利益，現(xiàn)在和未來》相繼出版。在這些著作中，馬漢分析了英國稱霸全球的原因，認為爭霸世界的關(guān)鍵在于奪取制海權(quán)，即控制航?；顒拥哪芰?，這種能力決定了其到達和控制世界水上主要通道、海峽的能力，國家擴張的根源于此。可見，對財富的追求與對權(quán)力的爭奪，推動了西方主要國家從海上國家向海洋強國的轉(zhuǎn)變，培養(yǎng)和塑造了西方各海上國家的強國目標、強國心態(tài)和全球戰(zhàn)略視野。

四、觀念、制度與力量：中國海洋強國的戰(zhàn)略選擇

當(dāng)前，我國海上安全環(huán)境日趨復(fù)雜，對我國安全戰(zhàn)略全局的影響更加突出。一些亞洲國家紛紛制定和實施具有擴張性的海洋戰(zhàn)略，不斷在釣魚島、南海等島嶼歸屬和海域劃界問題上挑起事端。對中國而言，圍繞海上爭端的斗爭將是長期的。因此，黨的十八大從戰(zhàn)略的高度提出要建設(shè)海洋強國，為當(dāng)前及今后中國的國家發(fā)展確立了明確的戰(zhàn)略目標。在分析西方海上國家發(fā)展成為海洋強國的歷史經(jīng)驗中，結(jié)合我國實際，應(yīng)該主要從觀念、制度與力量三個層面著手進行。

（一）在觀念重建層面，必須牢固樹立中國是陸海兼?zhèn)湫偷膰矣^念

國家觀念是一個民族對自身生活在其中的社會共同體的一種情感維系，是國家存續(xù)的精神體現(xiàn)。近代以來，中國應(yīng)該成為一個陸海兼?zhèn)涞膰疫€是一個大陸性國家一直爭議不斷。固守大陸型國家的主張認為：“我之土地、人民、貨財，皆在內(nèi)地而不在大洋，即洋人此時之所以矜奇炫異于洋面者，亦以現(xiàn)在彼此相安，藉為往來通商之路。若一旦有事，彼必與我爭陸地而決不與我爭大洋”。[51]洋務(wù)運動[M].（二），上海人民出版社1978年版，第304頁。而致力于向海洋國家轉(zhuǎn)變的主張則指出，自第一次鴉片戰(zhàn)爭之后，陸海之勢主客易位，“天下東南之形勢，不在陸而在海，陸地之為患也有形，其消彌原自甚易；海外之藏奸也莫測，其防維慮其難周”。[52]鴉片戰(zhàn)爭[M].（四），上海人民出版社1978年版，第577頁。2012年6月21日，國務(wù)院撤銷海南省西沙群島、南沙群島、中沙群島辦事處，設(shè)立地級三沙市，駐地西沙永興島。三沙市的建立，無疑是對中國傳統(tǒng)國土觀念的精神突破，是現(xiàn)代中國構(gòu)建陸海兼?zhèn)湫蛧疫M程中具有關(guān)鍵意義的一環(huán)。通過主權(quán)宣示、地圖標識、行政管理、旅游宣傳、經(jīng)濟開發(fā)等多種形式，使西沙群島、南沙群島、中沙群島及其附近海域通過三沙市這一地級行政機構(gòu)的設(shè)置與運轉(zhuǎn)，成為塑造中國人現(xiàn)代海洋國土觀念的重要手段和表達中國人對中國固有海洋國土情感的象征體現(xiàn)。正如習(xí)近平主席所言：“我們要堅持走和平發(fā)展道路，但決不能放棄我們的正當(dāng)權(quán)益，決不能犧牲國家核心利益。任何外國不要指望我們會拿自己的核心利益做交易，不要指望我們會吞下?lián)p害我國主權(quán)、安全、發(fā)展利益的苦果?！盵53]中國人民解放軍總政治部編?。荷钊雽W(xué)習(xí)貫徹黨的十八大精神軍隊領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)文件選編[M].解放軍出版社2013年版，第263頁。

（二）在制度構(gòu)建層面，必須加快國家海洋主權(quán)維護和海洋資源開發(fā)的相關(guān)制度建設(shè)

有效行使管理權(quán)是國家主權(quán)的象征。三沙市的設(shè)立，表明三沙市是我國行使南海三沙海域管理主權(quán)的行政主體，是我國進一步強化南海海上國土管理的重要法律體現(xiàn)。中華人民共和國成立后，我國政府進一步加強了對南海海域的管理力度。1956年5月29日，針對菲律賓外長加西亞聲稱南沙群島 “理應(yīng)”屬于 “菲律賓”，中國政府嚴正聲明：“中華人民共和國對這些島嶼具有無可爭辯的合法主權(quán)，絕不容許任何國家以任何借口和采取任何方式加以侵犯”。此后，中國政府在1958年9月4日 《關(guān)于領(lǐng)海的聲明》、中國外交部在1959年2月27日就南越侵入西沙琛航島事件發(fā)表的聲明中均重申了東沙群島、西沙群島、中沙群島、南沙群島屬于中國，是中國的領(lǐng)土。1959年3月，經(jīng)國務(wù)院批準，廣東省海南行政區(qū)在西沙永興島上設(shè)立了 “中共廣東省西、南、中沙群島工作委員會”和 “廣東省西、南、中沙群島辦事處”（縣級），負責(zé)三沙地區(qū)的行政管理。1984年5月，第六屆全國人民代表大會第二次會議決定設(shè)立海南行政區(qū)，統(tǒng)一管轄海南島及南海島礁與周邊海域。1988年4月，國務(wù)院撤銷海南行政區(qū)，設(shè)立海南省，西沙群島、南沙群島、中沙群島辦事處相應(yīng)劃歸海南省管轄。2007年11月，經(jīng)國務(wù)院批準，海南省籌建縣級三沙市，將派出機構(gòu)性質(zhì)的辦事處升格為一級政權(quán)組織。2012年6月21日，地級三沙市獲準成立，標志著中國政府對南海海域的主權(quán)管理進入到一個新的發(fā)展階段。同時，南海海域蘊藏著豐富的海洋資源。1968年，聯(lián)合國亞洲暨遠東經(jīng)濟委員會成立的“亞洲外島海域礦產(chǎn)資源聯(lián)合勘探協(xié)調(diào)委員會”提出的勘察報告指出，越南沿岸之鄰近海域、南沙群島東部和南部海域蘊藏著豐富的油氣資源。[54]李國張：維護我國的海洋權(quán)益[J].瞭望新聞周刊，2004年第39期。南海石油儲量更為豐富，有 “第二個波斯灣”之稱。據(jù)統(tǒng)計，南海石油儲量約在230億－300億噸之間，約占我國總資源量的三分之一，僅在曾母盆地、沙巴盆地和萬安盆地的石油儲量就有將近200億噸，一半以上分布在中國管轄的海域。三沙市的建立，進一步完善了西、中、南沙群島的行政管理體制，可以更好了統(tǒng)籌協(xié)調(diào)南海油氣資源、漁業(yè)資源、旅游資源的開發(fā)和管理，成為今后中國維護開發(fā)南海海洋權(quán)益的重要平臺。

（三）在力量建設(shè)層面，必須建設(shè)與海洋強國目標相適應(yīng)的海軍力量

自近代門戶大開以來，海洋成為中國安全威脅的主要方向。建立一支強大的海軍以防御敵國入侵就成為近代中國的努力方向。 “不知有海軍之時，尚不足以御外侮，若并此而無之，則重門洞開，內(nèi)皆酣睡，有不啟盜賊之心者乎？且海軍為陸軍之佐，表里相扶不能偏廢，閉關(guān)自守患在內(nèi)憂，海禁宏開患在外侮。內(nèi)憂之起，陸軍足以靖之，外侮之來，非海軍不足以御之”，[55]鄭觀應(yīng)集[M].（上），上海人民出版社1982年版，第762頁。非海軍 “不可立國”。[56]張俠等編：清末海軍史料[M].海洋出版社1984年版，第798頁。當(dāng)前，我國面臨著嚴峻的海洋維權(quán)斗爭，必須以 “海軍與陸軍相表里”的陸海兼?zhèn)湫蛧雷鳛閲澜ㄔO(shè)的根本導(dǎo)向，全面推進中國國防的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型，加快建設(shè)遠洋海軍的力度，使海上軍事力量成為維護國家海洋權(quán)益的堅強柱石，為中華民族的偉大復(fù)興提供堅強有力的安全保障。習(xí)近平主席指出：“沒有一個鞏固的國防，沒有一支強大的軍隊，和平發(fā)展就沒有保障。新中國成立以來，正是因為我們高度重視國防建設(shè)，敢于在關(guān)鍵時刻亮劍，才頂住了來自外部的各種壓力，維護了國家的獨立、自主、安全、尊嚴?，F(xiàn)在，雖然維護國家安全的手段和選擇增多了，我們可以靈活運用、縱橫捭闔，但千萬不能忘記，軍事手段始終是保底的手段?！盵57]中國人民解放軍總政治部編?。荷钊雽W(xué)習(xí)貫徹黨的十八大精神軍隊領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)文件選編[M].解放軍出版社 2013 年版，第 295－296 頁。因此，能戰(zhàn)方能止戰(zhàn)，只有具備強大的海上軍事力量，才能保證南海局勢的平穩(wěn)、才能切實維護國家的海洋利益。

總之，“欲國家富強，不可置海洋于不顧。財富取之于海，危險亦來自海上……一旦他國之尹奪得南洋，華夏危矣?！盵58]鄭一鈞：鄭和全傳[M].中國青年出版社2005年版，第376頁。