●徐文賢，陳雪梅（華南師范大學經(jīng)濟與管理學院，廣州510006）

高校圖書館數(shù)據(jù)庫過量下載行為研究

●徐文賢，陳雪梅（華南師范大學經(jīng)濟與管理學院，廣州510006）

版權；過量下載行為；數(shù)據(jù)庫；高校圖書館

通過對國內(nèi)外部分過量下載事件的統(tǒng)計以及對一些高校圖書館網(wǎng)站的版權政策的調(diào)查，分析高校圖書館數(shù)據(jù)庫過量下載行為的現(xiàn)狀，闡述過量下載行為的動機，從主觀和客觀兩個方面論述過量下載行為的影響因素，并在此基礎上提出以下對策，包括從意識、管理以及技術等方面改善高校圖書館數(shù)據(jù)庫過量下載現(xiàn)狀。

“過量下載”（Excessive downloading），也稱“惡意下載”（Malicious downloading），通常是指利用專用下載工具在一定時間內(nèi)批量下載電子資源，下載的文獻量遠超過正常閱讀速度的行為，［1］主要包括：使用軟件下載工具；整卷、整期批量下載；短時間內(nèi)連續(xù)、系統(tǒng)地大量下載某數(shù)據(jù)庫資源；通過代理服務器下載等。［2］隨著數(shù)據(jù)庫的使用日趨廣泛便利，過量下載行為普遍存在，既妨礙了用戶對圖書館信息資源的合理使用，侵害版權，侵犯相關權益人的利益，還會對高校形象造成不良影響。因此，如何進行規(guī)范控制、指導用戶適量下載是高校圖書館亟需解決的重要問題。

1 過量下載行為的現(xiàn)狀

1.1 國外過量下載現(xiàn)狀分析

一些發(fā)達國家，對涉及知識產(chǎn)權的過量下載行為研究起步比較早，但也始終無法杜絕過量下載事件的頻繁發(fā)生。2002年，JSTOR出現(xiàn)以開放代理服務器下載數(shù)字資源的事件。2004年，美國田納西大學處理了3起過量下載事件，一是通過圖書館的代理服務器下載期刊，原因是賬號和密碼被人通過國外的ⅠP地址使用；二是校園用戶的過量下載，一小時內(nèi)下載300篇文獻；三是通過開放的代理服務器過量下載。［3］2008年，薩斯喀徹溫大學出現(xiàn)過量下載事件，某用戶在短時間內(nèi)連續(xù)下載150多篇文章。［4］

盡管以上只是列舉出若干起事件，但足以看出過量下載事件并不罕見。對此，相應的版權政策和規(guī)定，自然也是各位學者研究的重點。Melanie Schlosser通過調(diào)查法，研究了圖書館關于數(shù)字館藏的版權聲明。［5］Alexandros Koulouris和Sarantos Kapidakis列舉哈佛大學圖書館、劍橋大學圖書館以及新西蘭數(shù)字圖書館等十所高校數(shù)字圖書館的版權政策，對版權政策進行了詳細的調(diào)查和研究。［6］Gayle Baker和Carol Tenopir分析了部分數(shù)據(jù)庫關于過量下載的規(guī)定，如，2004年ACS數(shù)據(jù)庫規(guī)定不得使用下載工具；2004年AⅠP數(shù)據(jù)庫規(guī)定不得短時間內(nèi)下載大量訂購的或非訂購的資源，包括整本期刊的摘 要或全文，同時也規(guī)定不得使用下載工具；2002年JSTOR數(shù)據(jù)庫規(guī)定不得下載整本期刊或文章的大量副本等。［7］此外，學者們對數(shù)字資源版權問題的研究涉及多個方面，如Jean Dryden通過兩個問題的調(diào)查，包括提供版權教育的做法和用戶對版權教育信息的反饋，探究了對在線用戶的版權教育問題。［8］

1.2 國內(nèi)過量下載現(xiàn)狀分析

我國高校圖書館過量下載行為主要出現(xiàn)在對外文數(shù)據(jù)庫的使用過程中。筆者通過Google、百度以及高校圖書館網(wǎng)站對2003～2013年我國發(fā)生的高校數(shù)據(jù)庫過量下載情況進行調(diào)查，考慮到信息完整性，剔除部分無效信息，選取了131起具有代表性的過量下載事件，分別按年份、數(shù)據(jù)庫和過量下載類型三個方面進行歸納分析。

1.2.1 按年份分析

將選取的131起過量下載事件按年份分布歸納（見表1），其中有一起事件年份不詳。表1反映出，我國高校圖書館過量下載事件時有發(fā)生，而且呈逐年攀升趨勢，在2011年達到頂峰。可見，隨著近幾年信息技術和網(wǎng)絡的發(fā)展帶動高校圖書館數(shù)字資源的開放和建設，過量下載事件的發(fā)生也越來越頻繁。然而，問題的出現(xiàn)必定會引發(fā)人們對解決方案的探索，由于對版權的重視和對違規(guī)行為的規(guī)范，過量下載情況也逐漸得到了一定的控制和改善，從2012年開始，呈現(xiàn)出逐年減少的趨勢。

表1 過量下載事件年份分布

1.2.2 按數(shù)據(jù)庫分析

對出現(xiàn)兩次及

兩次以上過量下載事件的數(shù)據(jù)庫進行統(tǒng)計，結果見表2?？梢钥闯?，過量下載最頻繁的數(shù)據(jù)庫是ACS（美國化學學會），其次是APS（美國物理學會），總體來看，一些理工類數(shù)據(jù)庫較容易發(fā)生過量下載。除了一些讀者的違規(guī)行為以外，是否還存在數(shù)據(jù)庫商自身原因也值得思考。對于過量下載事件的分析應科學全面，既要嚴格要求讀者，還要保證數(shù)據(jù)庫商的監(jiān)控客觀公平，不能過度苛刻。

表2 過量下載事件數(shù)據(jù)庫分布

1.2.3 按過量下載類型分析

目前，對于過量下載沒有法定標準，不同的數(shù)據(jù)庫商會有自己的判斷標準。根據(jù)以往過量下載的案例以及現(xiàn)有

的研究，一般過量下載行為主要包括以下幾種類型：集中過量下載、整本下載、使用下載工具下載、私自使用代理服務器下載和冒用他人賬號下載五種類型。［9］

（1）集中過量下載是指短時間內(nèi)下載文獻量超過一定標準，這是最常見也是頻繁發(fā)生的過量下載行為。對于集中過量下載的標準，各高校圖書館規(guī)定各不相同，具體的閾值也沒有明確統(tǒng)一，有的規(guī)定單位時間內(nèi)下載量不得超過多少篇，有的規(guī)定每次請求的下載量不得超過多少篇，還有一些版權政策以單位時間內(nèi)請求的次數(shù)作為判斷集中過量下載的依據(jù)。

（2）整本下載主要指整卷、整期下載期刊以及整本下載電子圖書或回憶錄等。不少高校版權公告都明確規(guī)定嚴禁整本下載。如果用戶為了自身的便利進行整本下載，忽略了其可能會造成的不良影響，如違反了高校圖書館的版權規(guī)定，不僅影響其他用戶使用，還會破壞圖書館在數(shù)據(jù)庫商心中的形象。

（3）下載工具很容易使數(shù)據(jù)庫商的服務器陷入癱瘓，從而給正常的訪問服務造成威脅。因此，通常認為只要使用了下載工具，包括迅雷、網(wǎng)絡螞蟻、flashget、qq旋風等，即使只下載極少數(shù)的資源，也構成過量下載。［2］大多數(shù)圖書館版權公告都明令禁止使用下載工具下載數(shù)據(jù)庫資源，但即便如此，使用下載工具過量下載還是時有發(fā)生。使用下載工具這種行為主要是由主觀因素控制的，排除那些在不知情狀態(tài)下違規(guī)的用戶，但凡對版權公告有一點了解的用戶都應該知道，使用下載工具下載數(shù)字資源是違規(guī)的。

（4）圖書館對校園網(wǎng)開放代理服務器，主要是圖書館為使校園網(wǎng)用戶更好地使用通過國際網(wǎng)訪問的這一部分資源而提供的一項服務，給廣大校園網(wǎng)用戶帶來了極大便利。然而由于一些用戶的惡意侵權行為以及其他攻擊行為等，使得一些合理開設代理服務器的圖書館不得不停止開放。如今，高校圖書館版權政策中大多有提到不得私設代理服務器服務。

（5）冒用他人賬號造成的過量下載行為也時有發(fā)生。作為高校校內(nèi)人員，應妥善保管好自己的校園網(wǎng)賬號，不得外借他人，否則賬號泄露，可能會使得眾多非法使用者訪問圖書館電子資源，從而導致過量下載，進而引發(fā)學校與數(shù)據(jù)庫商的糾紛，造成重大損失。

按這一分類標準，筆者對選取的131起過量下載事件進行統(tǒng)計，結果見表3。統(tǒng)計過程中發(fā)現(xiàn)，很多關于過量下載事件的信息并不完整，有一些過量下載事件完全沒有注明過量下載類型；還有一些沒有明確表明具體類型，而全部歸入集中過量下載類型中?？梢?，關于過量下載行為的類型還未引起人們的足夠重視，很多高校圖書館網(wǎng)站只是將這些違規(guī)事件籠統(tǒng)地歸于過量下載行為，不利于對過量下載的根本原因和解決方案的探索。從表3中可以看出，目前國內(nèi)高校發(fā)生的過量下載事件中，超過一半的違規(guī)用戶都屬于集中過量下載，而整本下載的違規(guī)用戶則相對較少。對于過量下載事件類型的統(tǒng)計和分析可以提供有意義的參考價值，有助于針對發(fā)生頻率較大的過量下載類型進行重點研究和集中突破，找出其原因及對策，從而才能從根本上發(fā)揮作用。

表3 過量下載事件類型分布

目前，為了防止過量下載，很多高校圖書館都在各自的網(wǎng)站上發(fā)布了相關版權公告。在隨機訪問的一些高校圖書館網(wǎng)站上，發(fā)現(xiàn)只有很小一部分圖書館沒有發(fā)布相關公告，其余大部分圖書館網(wǎng)站都包含此項內(nèi)容，只是各圖書館對過量下載的定義以及處理違規(guī)用戶的方式和力度不盡相同。如清華大學圖書館網(wǎng)站發(fā)布的“關于版權的公告”非常完善，包括中英文版本，不僅公布了電子資源版權規(guī)定，還列出了對于違規(guī)行為的處理辦法，幫助用戶引以為戒。

2 過量下載行為動機分析

行為與動機是分不開的，研究行為必然要研究行為的動機。過量下載行為的產(chǎn)生，也與背后的過量下載行為動機有必然聯(lián)系，歸根結底，可以歸納為以下兩種動機。

2.1 科研學術需要

高校圖書館數(shù)據(jù)庫是為學校師生進行科研學術活動提供信息資源的。有科研學術動機的用戶過量下載一般僅僅是為了方便自己的使用，比如對于過量下載的用戶而言，有些是為了給感興趣的研究內(nèi)容建立數(shù)據(jù)庫；有些是為了跟他人可以有更好的交流；有些為了幫助他人的科研；還有一些是為了防止網(wǎng)速變慢或沒有網(wǎng)絡，在網(wǎng)絡較好的時候多下載一些文獻。

2.2 商業(yè)利益

并不是所有的過量下載行為都是單純地為了科研學術，還有一些過量下載行為的動機涉及商業(yè)利益，這些用戶希望通過不合理方式獲取非法利益。他們鑒于自己利用高校圖書館數(shù)據(jù)庫的便利，或非法使用校園用戶賬號，盜取校內(nèi)ⅠP地址，過量下載資料，進行非法的編輯、出版、傳播、轉讓或者用于其他商業(yè)目的。這種行為破壞了高校圖書館在數(shù)據(jù)庫商心中的形象，也影響了正常的市場交易秩序。因此，各高校用戶在使用數(shù)據(jù)庫時，要嚴格約束自己，杜絕過量下載，否則，不僅影響自己的聲譽，也連帶損壞了圖書館的形象，并妨礙其他用戶正常使用圖書館資源。

3 過量下載行為的影響因素

3.1 主觀因素

影響用戶過量下載行為的主觀因素主要是用戶的版權保護意識淡薄。參照目前中國的現(xiàn)狀，一個普遍現(xiàn)象就是很多用戶缺乏數(shù)字資源版權保護意識，所以對于過量下載的用戶來說，大部分造成過量下載行為的用戶并非出于主觀意愿，而是由于對數(shù)字資源的版權保護意識薄弱，才在不知情的情況下違規(guī)使用了數(shù)據(jù)庫。然而，值得關注的是，相比一些發(fā)達國家，在我國，不僅一些用戶的版權意識堪憂，甚至部分高校圖書館的工作人員以及數(shù)據(jù)庫商對違規(guī)行為也習以為常，不加重視。因此，只有改善相關人士的主觀想法，提高版權保護意識，使其明白版權保護的重要性，主動了解對數(shù)字資源版權保護的相關情況以及對圖書館與數(shù)據(jù)庫商關于數(shù)字資源過量下載的具體約定，才能從根本上改善目前的狀況，規(guī)避過量下載行為的發(fā)生。

3.2 客觀因素

3.2.1 對數(shù)據(jù)庫的使用規(guī)范程度

對數(shù)據(jù)庫的使用規(guī)范程度也是影響過量下載行為的一個很重要的因素。雖然目前很多高校圖書館網(wǎng)站都發(fā)布了相關數(shù)字資源版權公告，但規(guī)范程度不一致，沒有完善的強制性法律法規(guī)來明確數(shù)據(jù)庫資源過量下載的權責問題，還是無法達到統(tǒng)一約束的地步，沒有真正發(fā)揮作用。正是由于過量下載缺乏明確統(tǒng)一的規(guī)定，導致約束過量下載行為的界限模糊，甚至很多圖書館網(wǎng)站的公告僅僅起到告知作用，缺乏可操作性，讀者往往違規(guī)了之后才知道自己過量下載。而對于違規(guī)事件，高校圖書館的懲罰力度又不夠，沒有相應的處罰方案，睜一只眼閉一只眼，難以從根本上解決問題。若能對數(shù)據(jù)庫的使用進行嚴格規(guī)范，對于違規(guī)者給予恰當?shù)膽土P，必能在一定程度上控制過量下載行為，減少違規(guī)事件發(fā)生。

3.2.2 相關技術手段的監(jiān)測程度

先進的技術手段也能影響過量下載行為。目前，用戶在利用數(shù)據(jù)庫時，大部分數(shù)據(jù)庫無法在其過量下載前進行提醒，導致很多用戶在不知不覺的情況下違規(guī)。如果將相應的技術手段應用在高校的圖書館數(shù)據(jù)庫，準確地監(jiān)測數(shù)據(jù)庫的使用情況，設定閾值，對于即將過量下載的用戶及時的提醒和阻止，那么過量下載行為必會得到很大程度的控制。清華大學圖書館就聯(lián)合其學校網(wǎng)絡中心研制相關的電子資源訪問控制系統(tǒng)，對在授權范圍內(nèi)的電子資源進行管理和控制，對有可能被數(shù)據(jù)資源提供商視為違規(guī)下載的用戶行為給予提醒和及時制止。［10］目前，還有一些高校圖書館也采用了這樣的技術手段，如北京師范大學圖書館、上海交通大學圖書館對過量違規(guī)下載全文事件進行監(jiān)測預警和控制。［11］由于技術措施還面臨很多復雜情況，技術監(jiān)測手段還沒有推廣普及，還需要這些技術進一步完善與成熟，但無疑相關技術手段的監(jiān)測是控制過量下載行為的一個有力措施，研究者和相關技術部門應加強對技術的關注和重視。

3.2.3 數(shù)據(jù)庫資源的分布情況

眾所周知，外文數(shù)據(jù)庫的價格一般都比較昂貴，一些普通院?？赡軙驗榻?jīng)費問題而無力購買。因此，這些院校中很大一部分用戶會通過各種途徑從其他高校圖書館獲取，比如借用或冒用他人賬號，這多多少少間接影響了過量下載行為的發(fā)生幾率。根據(jù)表3的統(tǒng)計，有一些用戶過量下載就是因為冒用他人賬號，雖然各高校圖書館都在宣稱外借賬號和冒用他人賬號的危害性，但因為此方式而導致過量下載的行為卻始終無法杜絕。

此外，對過量下載行為應該進行認真客觀的調(diào)查和分析，有時在網(wǎng)絡環(huán)境不佳的情況下，加之數(shù)據(jù)庫商的下載監(jiān)控軟件不完善，容易造成虛假的過量下載表象，如不加具體分析，僅聽信數(shù)據(jù)庫商單方統(tǒng)計的過量下載數(shù)據(jù)，也可能會造成對讀者的誤解。

4 減少過量下載行為的對策

高校圖書館數(shù)據(jù)庫資源已成為高校師生教學、科研、學習不可或缺的信息來源，圖書館作為公共知識傳播服務機構，在為用戶提供便利服務的同時，也要負擔起嚴格保護數(shù)字資源版權的責任，保證高校圖書館數(shù)據(jù)庫的合理使用。要減少過量下載行為，必須盡快改善我國高校圖書館數(shù)字資源版權保護的現(xiàn)狀，具體可以通過以下幾個方面努力。（1）增強用戶的數(shù)字資源版權保護意識。面向讀者開展廣泛深入的版權教育工作，加大對知識產(chǎn)權的宣傳力度，培養(yǎng)用戶在使用過程中對數(shù)字資源版權保護的意識，使之自覺杜絕過量下載行為，規(guī)范適度使用數(shù)字資源。（2）加強對高校圖書館數(shù)據(jù)庫的規(guī)范和管理。促進高校圖書館制定并實施完善的版權政策，并使公布的版權政策盡可能的通俗易懂，進一步規(guī)范數(shù)據(jù)庫的使用，可以有效減少過量下載行為。（3）強化技術手段對過量下載的控制。通過技術手段的監(jiān)測和控制，對有可能被視為過量下載的用戶行為給予提醒和及時制止，是遏制數(shù)據(jù)庫過量下載行為的有效途徑。（4）加強與數(shù)據(jù)庫商的溝通。防止因數(shù)據(jù)庫商對過量下載的界定標準不一致而導致的過量下載行為頻繁發(fā)生，建立有效的溝通機制，制定具體的判斷標準，有效地把問題消滅在萌芽狀態(tài)。

總之，高校圖書館數(shù)據(jù)庫過量下載行為的規(guī)范還必須依靠用戶、圖書館、高校、數(shù)據(jù)庫商、研究者等相關利益方的共同努力，才能促進高校圖書館數(shù)據(jù)庫的合理利用。

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G258.6；G250.74

A

1005－8214（2014）11－0020－04

徐文賢（1957－），男，教授，華南師范大學經(jīng)濟與管理學院碩士生導師，研究方向：數(shù)字圖書館，發(fā)表論文80余篇；陳雪梅（1988－），女，在讀碩士研究生，研究方向：數(shù)字圖書館。

2014－07－09［責任編輯］李海燕